恒利源食品安全程序

食品安全管理程序

版本/修订: A/O

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安徽省恒利源食品有限公司.

食品安全程序文件汇编

版本修订: A/O

编制:食品安全小组审核: 批准: 发放编号: 持有部门:

受控状态: Y口 N口

发布日期:二0一0年五月十日 实施日期:二0一0年五月十日 Page 1 of 40 食品安全管理程序

程序文件目录 版本/修订: A/O

程序名称 编号 C/HLY-OI C/HLY-02 C/HLY-03 C/HLY-04 C/HLY-05 C/HLY-06 C/HLY-07 C/HLY-08 C/HLY-09 C/HLY-IO C/HLY-ll C/HLY-12 C/HLY-13 C/HLY-14 C/HLY-15 版次修订 状态 A/O A/O A/O A/O A/O A/O A/O A/O A/O A/O A/O A/O A/O A/O A/O 编制 食品安全小组 食品安全小组 食品安全小组 食品安全小组 食品安全小组 食品安全小组 食品安全小组 食品安全小组 食品安全小组 食品安全小组 食品安全小组 食品安全小组 食品安全小组 食品安全小组 食品安全小组 文件控制程序 记录控制程序 管理评审控制程序 不合格品控制程序 产品撤回控制程序 可追溯性控制程序 测量设备控制程序 验证确认和更新控制程序 内部审核控制程序 应急准备与响要程序 过程和产品的监测程序 纠正和纠正措施程序 人力资源控制程序 关键值确定管理程序 CCP判断管理程序 本页修改记录

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文件控制程序

c/HLY一01 版本/修订: A/O

1.目的

对与公司食品安全管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件适用版本。

2.范围 适用于与食品安全管理体系有关的文件控制。 3.职责

a.总经理负责批准发布食品安全管理手册。 b.食品安全小组组长审核食品安全管理手册。 c.各部门负责本部门文件的编制、管理和定期评审。 d.办公室负责公司食品安全管理体系文件的归口管理。 4.程序

4.1.文件的编写、审核、批准

a.食品安全管理手册由食品安全小组组长组织公司各职能部门编写，由食品安全小组组长审核，总经理 批准发

布:

b.各部门文件由各部门编写，由部门负责人或其指定人员审核，负责人批准发布:手册或程序中有规定 的，服从

食品安全管理手册或程序规定: c.审批人对文件的充分性与适宜性负责。

d.文件正稿发布时要在办公室备案，对其编号，规定如下:

食品安全管理手册:手册代号/公司名称代号一版号一年号，如: 2010年制定的A版食品安全管理手

册S/HLY-A-2010。 程序文件: C/ HLY -流水号)如:文件控制程序。C/ HLY - 01

作业指导书、管理制度等文件: ZY 文件流水号，如前提方案: ZY-01其它文件的编号为:安恒宇( )第( )号

记录表式:表格代号*标准条款号一流水号，如:文件控制记录JL4. 2. 2-01注:

HLY一安徽省恒利源食品有限公司 第一层次文件:食品安全管理手册第二层次文件:食品安全程序文件

第三层次文件:作业指导书、其他文件、记录

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Page 3 of 40 食品安全管理程序 版本/修订: A/O

4.2.文件的评审

a.每年由文件各发布部门公司对现有食品安全管理体系文件进行定期评审:

b.不定期的评审识别具体情况，如食品安全管理体系发生变化、内外部环境发生重大变化、纠正预防措 施实施

及相关文件的变更等，要及时进行评审。

c.各部门结合平时使用情况，必要时予以更改或更新，执行4.3条款规定。

4.3.文件的更改(包括更新)

a.文件的更改要由原编写部门或使用部门提出，原审批人或岗位部门审批后实施。如果指定其它部门或 岗位人

员审批时，该部门要获得审批所需依据的有关背景资料:

b.文件更改要填写《文件更改通知单?，审批人审批后指定人员持《文件更改通知单》按文件发放记录 逐一更改:

c.文件持有人监督更改人进行更改，确认无误后在更改单上签字:

d.对于小处更改，可直接在文件上划改，在更改处盖文件用章，在附页上记录更改状态: e.对个别页换页，要在新页上标识版次及更改时间，在附页上记录更改状态。

f.文件整版更新时，新文件根据改动程度重编版号或加修订次序号，按原发放记录重新发放，同时收回 旧文

件，参见.4.7

4.4.文件的发放、借阅、复制

a.文件的发布部门要确定文件的使用场所(部门) ，经办公室审核备案，填入《文件发放、回收记录?，经 部门

负责人审批后发放，领用人领取文件时要在《文件发放、回收记录》上签名。

b.因破损而重新领用的新文件，分发号不变，并收回相要旧文件销毁:因丢失而补发的文件，要给予新 的分发

号，并在《文件发放、回收记录》上注明已丢失的文件的分发号失效。

c.借阅、复制卫生质量管理体系有关的文件，由部门负责人批准后向资料管理人员借阅，资料管理人员 要在

《文件借阅、复制登记表》记录借阅人、借还时间。复制受控文件按文件发放管理。

4.5.文件的保护

a.与食品安全管理体系相关的文件都必须分类存放在干燥通风，安全的地方:

b.各部门文件由各部门保管。办公室每季度对各部门文件保管情况进行检查:

c.对受控文件，各部门资料员要及时填写本部门使用的文件的受控《受控文件清单》。每三个月要将清 单副本

报办公室备案，如内容无变化，要通知办公室:

d.任何人不得在受控文件上乱涂画改，不准私自外借，确保文件的清晰，易于识别。

4.6.外来文件的控制

a.收到外来文件的部门，要根据文件类别或内容，传递至有关职能部门:

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Page 4 of 40 食品安全管理程序 b.由有关部门负责人或其指定人审核、负责人批准以确认其适用'性或适用范围:

c.审批确认后的外来文件作为部门文件控制，其分发执行4.4有关规定。

版本/修订: A/O

4.7.文件的作废与销毁

a.文件因各种原因不适用需作废时，由文件的审批部门或管理部门提出申请，填写《文件销毁申请表?，

经负责人审批后，由办公室授权相关部门销毁。并填写《文件销毁记录?;

b.对受控版本的所有失效或作废文件由相关部门按发放记录从所有发放或使用场所撤出: c.销毁作废文件，由相关部门提出书面申请，经部门负责人批准后销毁:

d.为某种原因需保留作废文件的，加盖\作废\印章，确保防止作废文件的非预期使用。

4.8.对承载媒体不是纸张的文件的控制，也要参照上述规定执行。 4.9.作为记录的文件要执行《记录控制程序》。

5.记录 文件发放、回收记录文件更改通知单

文件借阅、复制登记表受控文件清单 文件销毁申请表 文件销毁记录

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食品安全管理程序

版本/修订: A/O

记录控制程序C/HLY一02

1.目的

对食品安全管理体系所要求的记录予以控制。

2.范围 适用于为证明产品符合要求和食品安全管理体系有效运行的记录。

3.职责

a.办公室负责监督、管理各部门的记录:负责保管各部门归档的记录。 b.各部门负责收集、整理、保管本部门的记录。

c.各部门负责人负责批准本部门编制的记录格式。 4.程序

4.1.记录建立

a.各部门要按食品安全管理文件的要求，优先使用标准表格(策划的表式)及时填写有关记录:

b.记录填写要真实、内容完整、字迹清晰，不得涂改。如因某种原因不能填写的项目，要能说明理由， 并将该项用单

杠划去:各相关栏目负责人签名不允许空白。

c.如因笔误要修改记录，更改后更改人加盖印章或签名。

4.2.记录的收集与标识

a.各部门负责收集、整理、保管本部门的记录:

b.办公室统计各部门所做记录名称，建立?HACCP记录清单?，以监督各部门对记录的管理:

c.收集的频次根据记录量及活动类型，如检验记录可1次/月，内审记录1次/年:

d.各部门记录收集后，要分类装订(包装)并编号以便于检索:记录用记录名称号或表格编号/年号(及 月号)。

4.3.记录的贮存、保护和检索

a.各部门负责本部门的记录分类，依日期顺序整理好，存放于通风干燥处: 本页修改记录

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食品安全管理程序b.办公室每三个月要检查一次各部门记录的使用保

管情况:

c.各部门根据各记录当前及近期使用情况，对近期不使用的记录交办公室保存:

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d.办公室建立档案目录，记录所存记录的编号及保存期，以便于检索和处置:

e.对保存期限的规定要根据产品有效其期及有关法规要求。

4.4.记录的处置

记录超过保存期或其它情况需要销毁时，由办公室提出申请，报食品安全小组组长审批，由办公室指定人员销毁。

4.5.记录借阅和复制

需借阅和复制记录的要经相要部门负责人批准，由记录管理人员记录借阅人及借阅和归还时间，防止记录丢失。

5.记录 HACCP记录清单 本页修改记录

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管理评审控制程序C/HLY一03

版本/修订: A/O

1.目的

按策划的时间间隔、规定的要求评审食品安全管理体系，确保其持续的适直性、充分性和有效性。

2.适用范围

适用于管理者对食品安全方针和目标及食品安全管理体系现状和适要性进行全面、系统的正式评价。 3.职责

a.总经理主持对食品安全方针和目标及食品安全管理体系现状和适要性进行评审。

b.食品安全小组组长负责向总经理报告食品安全管理体系的运行情况，提出改进建议，编写评审通知、 编写评

审报告，负责对评审后的纠正、预防措施进行跟踪和验证。

c.各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审输入资料，并负责实施管理评审中提出的相关的 纠正、

预防措施。

d.审核组长负责报告内部审核结果及其措施跟踪情况。 4.程序

4.1.管理评审的时机与方法

a.定期评审为每年一次，在内审后外审前实施。 b.

不定期评审的时间由总经理根据需要决定:

c.一般采用会议评审，必要时可对食品安全管理体系个别过程进行现场评审。

4.2.管理评审的基本内容

a.食品安全管理体系的适直性:包括公司机构合理性、过程方法是否恰当及食品安全管理体系适要环境 的特性:

b.食品安全管理体系的充分性:包括过程和活动的齐全性，资源及食品安全管理体系文件的充分性等:

dc.现行食品安全管理体系的有效性:即食品安全管理体系完成策划活动，达到策划结果，实现质量目标 的效果:

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食品安全管理程序d.安全方针、安全目标的适直性:

e.食品安全管理体系变更的需要和改进的可能'性:

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4.3.管理评审输入

管理评审的输入要包括以下方面的信息:

a.审核结果:

b.顾客反馈:包括顾客需要与期望以及顾客满意状况和报怨:

c.过程的业绩和产品的符合性:过程实现目标的状况和产品质量状况，包括不合格情况:

d.预防和纠正措施的状况:预防和纠正措施的实施情况、效果及对持续改进的贡献:

e.以往管理评审的跟踪措施:措施的实施、验证情况及效果:

f.可能影响食品安全管理体系的变更:内、外部环境变化对食品安全管理体系的影响情况:

g.改进的建议:需改进的领域及改进措施、方案。

4.4.管理评审输出

管理评审的输出要包括与以下方面有关的任何决定和措施:

a.食品安全管理体系及其过程有效性的改进:

b.与顾客要求有关的产品的改进: c.资源需求。

4.5.管理评审实施 4.5.1.评审准备

a.不定期评审及对食品安全管理体系个别过程进行现场评审时还要\制定管理评审计划\，确定评审内 容、参加

人员:

b.食品安全小组组长负责提前一周通知到各部门负责人及内审组长:

c.评审参加人员结合部门、岗位职责及部门掌握的资料准备包括.4.3评审输入资料。

4.5.2.公司会议评审 a.由总经理主持会议进行评审:

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食品安全管理程序b.食品安全小组组长负责与会人员签到及会议记录:

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c.总经理公司与会人员根据评审输入资料，对4.2内容作出结论并确定4.4的有关内容。

4.5.3.编写评审报告 a.食品安全小组组长在管理评审会议后三天内，根据会议记要，编写《评审报告?; b. ?评审

报告》中要确定4.2内容、包含. 4. 4的有关改进内容及不合格报告:

c.食品安全小组组长将编写的《管理评审报告》及附件报总经理审核批准:

d.批准后的管理评审报告由食品安全小组组长按批准的发放范围发放有关部门。

4.6.评审后的工作

a.各职能人员对管理评审报告中涉及本部门的不合格项及改进要求，提出纠正和预防措施方案或改进方

案:

b.食品安全小组组长对提出的方案进行审核，通过后报总经理批准: c.食品安全小组组长将批准后的方案分发各职能部门实施: d.食品安全小组组长对实施情况进行监督、检查和验证。

4.7.记录要求 a. ?管理评审报告》原件、《纠正措施报告表》待有关部门完成活动后由办公室保管，保存期为三年:

b.会议纪要待管理评审报告审批后作为非受控资料自行处理:

c.各部门所持《管理评审报告》复印件待有关部门完成改进计划、《纠正措施报告表》规定活动后，自 动变为非受

控文件自行处理。

5.记录

管理评审计划 管理评审报告

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食品安全管理程序

C/HLY一04

版本/修订: A/O

不合格品控制程序

1.目的

对不合格产品进行识别和控制，防止不合格产品的非预期使用和交付。

2.范围 适用于采购品、半成品、成品及交付后产品发生的不合格的控制。

3.职责

a. 质检部负责不合格品的判定、标识、记录、评审，跟踪不合格品的处理结果，负责对让步决定的审

批:

b. 生产技术部负责申请或确认返工的处理决定: c. 生产车间负责对不合格品进行返工:

d. 食品安全小组组长负责对不合格品处置争议的裁决。

4.工作程序

4.1.不合格品的识别

4. 1. 1.不合格品的判断

a. 未能遵循前提方案(PRPs)措施时，生产出的产品视为潜在不安全产品: b. 关键控制点(CCP)偏离关键限值时生产的产品视为潜在不安全产品: c. 经检验化验人员检查未达到标准的为不合格品。

4.1.2.不合格品的标识

对4. Ia和b由现场生产人员先行将其标识和隔离，通知质检人员评价不符合的原因和对由此对食品安全造成的后果; 4. Ic由质检人员负责对产品进行有关标识、隔离和处置。

4.2.不合格品的处置

4.2. I潜在不安全产品处置

a) 对潜在不安全产品要对其受到的与食品安全有关的影响进行评估，当危害已降低到规定的可接受的水平或

食品安全在后续工序能够消除时，视为合格品:

b) 尽管不符合，但产品仍能满足相关食品安全危害规定的可接受水平， ，视为合格品。

4.2.2潜在不安全产品放行评价

对潜在不安全产品由质检人员从如下方面获得证据可作为安全产品放行，否则应作为不合格产品

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食品安全管理程序

处理(4.2.3) a) 除监视系统外的其他证据证实控制措施有效:

版本/修订: A/O

b) 证据显示，特定产品的控制措施的整体作用达到预期效果(即达到7.4.2确定的可接受水平); c) 水平。

充分抽样、分析和(或)充分的验证结果证实受影响的批次产品符合确定的食品安全危害的可接受

4.2.3不合格品处置

质检部负责会同食品安全小组有关人员对上述产品进行评审，根据不合格性质对不合格品的处理可:

a) 降级或改做它用(以后简称\降级改用\

b) 返工

c) 销毁。 d) 退货(进货)

4.3.不合格品处置的职责、权限及手续 4.3.采购品不合格品的处理

a. 退货处理决定由质检部负责人作出，并在《进货检验记录》或《不合格品报告》记录处理决定并签宇:物

供部负责退货的实施:

b.需让步时由物供部提出申请，经生产技术部负责人确认能用，并在《进货检验记录》或《不合格品报告》

上签字方可实施:

4.3.成品与成品中不合格品的处理

a. 对需返工由检验员直接作出处理决定:经生产技术部确认后由生产车间进行返工，生产技术部有异意认为

无法返工时，经食品安全小组有关人员确认后销毁处理。

b.销毁处理由质检部负责人作出并在《检验记录》或《不合格品报告》中记录处理决定:生产技术部确认可

进行返工时，可申请并经食品安全小组有关人员确认后，生产车间进行返工。 c. 降级改用的处理由生产技术部提出申请，质检部同意后方可降级改用。

4.4.返工与返修后的产品要由检验员重新检验并填写相要的检验记录。

4.5.对于交付后发现的不合格品，组织应通知相关方，并启动撤回，执行《撤回控制程序》规定。

5.记录:不合格品报告

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Page 12 of 40 食品安全管理程序

撤回控制程序 C/HLY一05 版本/修订: A/O

1.目的 对已到顾客手中或销售方的偏离关键限且会产生严重后果的产品，采取通知撤回措施，消除不安全因素，防止食品危害发生。

2.范围 适用于企业食品安全管理手册涉及的所有产品。

3.职责 a) 食品安全小组组长公司协调产品回收的实施，监督实施过程。

b) 销售部是本程序的归口部门，负责与顾客及时沟通，保存相关文件记录: c) 生产技术部负责产品回收后的销毁或跟进措施: d) 质检部负责不合格品原因分析。

4程序

的 质检部根据相关质量记录，发现有偏离关键限且已到顾客手中或销售方的产品情况发生，立即填写《不

合格品报告单?，上报食品安全小组组长。

b) 食品安全小组组长在1小时内召开所有食品安全小组成员会议。判定食品危害性，决定产品是否执行撤回

程序。

c) 对于产品危害性性足以启用撤回程序的，在召回工作有有关事直确定前由销售部通知顾客及相关方，禁用

有问题的和疑似问题的批次产品。

d) 对需执行召回程序的产品，由食品安全小组讨论撤回相关方案，经组长审核，报总经理批准执

。 e)产品

行，成立相关工作小组。

食品安全小组组长是执行撤回计划的负责人，撤回工作小组直接向食品安全小组组长汇报。

g) 总经理监督召回工作的实施。食品安全小组组长直接向总经理汇报召回工作。 h) 销售部负责与顾客沟通，协商有关召回工作，经对方同意后负责实施。

i) 产品撤回后，由不合格品控制的主管部门按《不合格品控制程序》对撤回产品进行有效处理。 j) 质检部负责对产品产生危害的原因进行分析，查找管理体系问题，采取适当的纠正措施。

5.相关文件

《可追溯性控制程序》

6.记录:不合格品报告

产品撤回通知

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Page 13 of 40 食品安全管理程序

1.目的

可追溯性控制程序

版本/修订: A/O

对产品进行适当标识和状态标识，防止误用，确保在需要时对产品实现追溯。

2.范围 适用物资进厂到产品交付期间产品的标识及状态标识。

3.职责

a. 物供部负责按规定要求对采购入库物资的标识:

b. 生产技术部负责所有产品的生产记录、产品编号或批次号管理: c. 质检部负责对产品状态的管理。

4.工作程序 4.1产品标识的要求

a. 原料购入后，物供部负责对所进原料进行标识，标识内容包括:产品产地，进货日期等，标识方式:

标识牌。

b. 生产技术部对每批产品进行记录，包括:产品产出后的批号或编号，生产日期，使用的原料标识内容、包装物原

标识。

c. 成品标识批号与生产日期，仓库负责对成品标识保护，并按编号分类摆放贮存。 d. 质检部和库管人员负责对产品状态的管理。

4.2产品状态标识

a.产品状态具体分为:待检品、合格品、不合格品 b. 对产品状态标识视具体情况采用标牌、区域划分的方法 c. 对产品状态由质检部负责或告知产品的控制部门进行标识

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1.目的

测量设备控制程序

C/HLY一07

版本/修订: A/O

对测量设备进行控制，确保测量和监控结果的有效性。

2.范围 适用于CCP控制点、前提方案(PRPs)措施结合使用的测量设备和方法。

3.职责:质检部

a.负责对测量设备的检定或校准 b.根据需要编制内部校准规程:

c.负责对偏离校准状态的测量、监控设备的追踪处理:

4.程序 4.1.测量、监控设备的采购及验收

质检部识别所甫的测量活动，根据所需测量能力和测量要求配置测量、监控设备，通知销售部采购后负责验收。

4.2.测量、监控设备的初次校准

a.经检收合格的测量、监控设备，由质检部负责送国家计量部门检定或自行校准，合格后方能发放使用。

对合格品帖上表明其状态的唯一性标识:质检部负责对该设备编号:并填写《测量、监控设备台帐?: 本公司没有计算机软件用于监测。

b.对于没有国家标准的设备及自制的专用量具，要制定校准的依据，记录核准证据:

c.质检部负责测量、监控设备发放到使用场所。

4.3.测量、监控设备的周期校准

a.质检部编制记录设备校准的时间及校准周期，执行周期校准:

b.对需外校的设备，由质检部负责联系国家法定计量部门进行校准，并出具校准报告:

c.对需自行校准的设备，质检部要编制相要的《校准规程?，规定校准的方法、使用设备、验收标准及 校准周期

等内容，由质检部实施并填写《校准记录》。

d.校准合格的设备，由校准人员将合格标签贴在包装盒上，或由使用者妥善保管。

4.4.测量、监控设备的使用、搬运、维护和贮存控制

a.使用者要严格按照使用说明书或操作规程使用设备，确保设备的测量和监控能力与要求相一致，防止 发生可

能使校准失效的调整。使用后要进行适当的维护和保养。

b.在使用测量、监控设备前，要按规定检查设备是否工作正常，是否在校惟有效期内。

c.使用者在测量、监控设备搬运、维护、和贮存过程中，要遵守使用说明书和操作规程的要求，防止其 损坏或

失效。

d.测量、监控设备的校准、修理、报废等要记录在设备履历卡和一览表内。

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食品安全管理程序 4.5.测量、监控设备偏离校准状态的控制

a.发现检测设备偏离校准状态时，要停止检测工作，及时报告质检部。

版本/修订: A/O

b.质检部要追查使用该设备检测的产品流向，再评价以往检测结果的在效性，确定需重检的范围并重新 检测。 c.质检部要公司对设备故障进行分析、维修并重新校准，采取相要的纠正措施。 d.对无法修复的设备，经总经理确认批准报废。

4.6.测量、监控设备的环境要求

测量、监控设备的使用环境要符合相关技术文件规定，由质检部负责监督检查。

4.7.质检部负责保持校准和验证结果的记录。

4.8质检部根据实际情况制定适宜的测量方法，对测量结果进行验证和确认，使测量结果能够复现或重复，保持相关记录。 5.记录

测量设备台帐检定报告 检定合格证

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Page 16 of 40 并

食品安全管理程序

验证、确认和更新控制程序

CIHLY二08 版本/修订: A/O

1、目的

目的是为体系的适直性和有效性提供证据，确保在需要时对食品安全管理体系进行更新。 2、范围

适用于本公司食品安全管理体系及其过程。 3、职责

食品安全小组对验证、确认和更新食品安全管理体系所甫的过程进行策划和实施。

4、程序

4.1对整个食品安全体系的确认

整个食品安全管理体系的确认可以是初始确认、有计划的周期性确认或由特殊事件引发的确认。

4.1.1对食品安全管理体系进行初始确认以确保:

a)所有潜在危害得到确定:

b) HACCP计划从技术和科学色度都是可靠的: c)前提方案从技术和科学角度都是可靠的。

4.1.2初始确认的方法:

a)科学的研究和/或专家建议和/或查阅有关科学文献和书籍: b)厂内观察和测量，包括体系的历史业绩。

4.1.3周期性确认一般每年进行一次，应当包括:

a)对危害分析的技术评价: b)对HACCP计划的技术评价: c)对前提方案的技术方案的评价: d)对流程图的现场评审:

e)对记录的现场评审。

4.1.4由特殊事件引发的确认，包括食品安全管理体系不明原因的失误，如大批量不合格品的生产，过程、 产

品或包装发生的重大变化，以及确定的新危害。

4.2控制措施组合的确认

4.2.1确认是操作前实施的评定，目的在于证明单独的(或组合的)控制措施能够达到预期的控制水平(如 增高或

降低危害水平的数量级，或者预防危害发生的程度);确定控制措施的整体结合使最终产品满足已确定的可接受危害水平的能力。如不能，则需对措施进行调整。

终产品的测试应该按策划的安排进行，以提供充分可信的、可靠的证据。

4.2.2确认方法包括但不限于以下几项:

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Page 17 of 40 食品安全管理程序 a)参考他人已完成的确认或历史知识: b)用试验模拟过程条件:

版本/修订: A/O

c)收集正常操作条件下生物、化学和物理危害的数据: d)统计学设计的调查:

e)数学模型。

4.2.3确认可以是初始确认、有计划的周期性确认或由特殊事件引发的确认，如:

a)附加控制措施、新技术或设备的实施:

b)增加所先控制的强度(或严格程度) (如时间、温度、浓度);

c)需组织控制的其他危害的识别(如出现以前未识别的危害或关注点，或以前已确定但评价为不需 要组织加以控制的危害);

d)危害的发生或其水平的变化(如在配料或食品链其他部分中); e)危

害对于控制措施发生的变化(如微生物适应'性);

f)食品安全管理体系不明原因的失效，包括大批量不合格品的产生。

4.2.4确认证实控制措施组织的设计不适当，并且考虑重新设计表明修改控制措施是不可行时，应当考虑 通过

过适当的信息或标签将信息充分地提供给顾客或消费者。

4.3验证 包括食品安全管理体系要素的验证和体系的验证。

4.3.1关键控制点(CCP)的验证 对CCP点的验证可以通过以下途径完成。

(0对CCP监控仪器进行定期校准:主要是针对用于验证及监控步骤的设备和仪器，结合仪器的灵 敏度

和稳定性等因素确定校准频率，灵敏度高和稳定性差，即增加频率。在仪器设备投入使用(或相当)的条件下，参照同一标准来检查设备的准确度。

(2)对校准记录进行审核:校准日期是否符合规定的频率要求:校准方法是否正确:校准结果的判 定是否准确:

发现不合格监控设备后的处理方法是否适当。

(3)对CCP监控的效果要进行针对性的抽样和检测:

d(4)对CCP记录的复查:主要针对监控记录和纠正措施记录，由有管理能力和丰富实践经验的食品 安全小

组成员来审查，做好评价记录。

4.3.2纠正和纠正措施的验证:

(0当某个CCP点的CL值发生偏离时，负责监控CCP点的检验人员或操作人员应立即控制偏离，并 向

部分负责人及食品安全小组报告CL值偏离情况，以便快速采取纠正和纠正措施。

(2)随即到场的食品安全小组人员应尽快做出纠正和纠正计划，并马上实施，使生产尽快转到正常 的轨

道上来。

如实记录每次纠正和纠正措施行动。由食品安全小组人员对每次纠偏行动进行审查。杜绝不安全、不

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Page 18 of 40 食品安全管理程序 版本/修订: A/O

卫生的产品出厂。

4.3.3监控方法的验证:

及时按计划采用的观察、微生物检测、审核监控记录等方法进行验证，以便对CCP点进行有效监控，及时纠偏，避免不安全、不卫生的质量隐患的发生。

4.3.4操作性前提方案的验证

质检部每年请市(或区)卫生监督机构对生产用水进行全项目检测二次:每周对食品接触面以及员工工作服、员工的手进行微生物抽检，也要抽检车间的空气落菌数，验证车间空气消毒措施的效果，验证SSOP程序是否有效。

4.4食品安全管理体系的验证: 4.4.1工艺流程图的验证:

经过长期实践总结，在实际生产中不断改进、完善后，并经过原料、半成品、成品的卫生检测，确认其是可行有效的工艺流程，符合产品加工的实际情况。

4.4.2 CCP点操作程序的验证:

经过对各CCP点的各项检测，并对HACCP计划实施前后做相应对比:检查各CCP的纠偏实施过程，及αP记录情况:最终验证各个CCP点的操作程序是在受控状态下进行的，符合HACCP计划的要求。

4.4.3产品检验: 对每批产品以成品的抽样检测，各项指标均应达到相关标准要求。

4.4.4食品安全管理体系的验证可分为内部审核和外部验证:每年至少进行一次内部审核和必要时一次外 部验证

(官方检验检疫机构的验证);内部一般于每年年中和年底进行，但当系统发生故障，或产品或加工有显著改变等特殊情况下要随时进行:

a)对操作性前提方案的实施情况进行检查: b)对操作性前提方案的实施情况进行检查:

c)对αP的监控、纠偏情况进行现场检查: d)对相关记录进行抽查。

内部审核见内部审核控制程序。

4.5所有验证活动和结果均应做好记录。

4.6体系更新

在验证、确证活动中，如果发现食品危害，或有不符合或其他需改进情况，应反馈到食品安全小组，由食品安全小组对此信息与验证、确认活动中获得的其他信息进行评价，确保在需要时对食品安全管理体系进行更新。

5、记录:

食品安全管理体系确认报告控制措施组合的确认报告

本页修改记录

Page 19 of 40 食品安全管理程序CCP监控记录

监控设备校准检定记录水质检测记录

食品接触面微生物的检测记录空气落菌数检查表 微生物的检测记录

Page 20 of 40 本页修改记录 版本/修订: A/O

食品安全管理程序

内部审核控制程序

CIHLY二09 版本/修订: A/O

1.目的 验证食品安全管理体系是否符合策划的安排、标准和食品安全管理体系的要求，确保食品安全管理体系得到有效地实施、保持和改进。 2.范围 企业食品安全管理体系所涉及的所有场所、部门、条款。 3.1HACCP小组组长 1)领导策划并监督管理内审工作:

2)组织实施内审，任命审核组成员:

3)审批审核计划和审核报告:

4)帮助解决内审中出现的问题并支持落实纠正措施的实施。

3.2办公室为内部审主控职能部门，保存内审记录。

3.3审核组长负责控制审核全过程，审核组负责完成内审任务。 4.工作程序

4.1.审核要求 由具备资格的人员进行，一般为食品安全小组人员:也可指定本公司熟悉标准的其他人员。

4.2 审核策划

4.2.1每年至少1次，间隔不超过12个月。另外出现以下情况时由食品安全小组及时公司进行内部审核:

a) 公司机构、食品安全管理体系发生重大变化: b) 出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉: c) 法律、法规及其它外部要素的变更: d) 在接受第二、第三方审核或官方验证之前: e) 在认证证书到期换证前。

4.2.2.审核计划由总经理批准、食品安全小组组长下达实施。 4.3.审核内容、范围和依据 4.31.审核内容 现场审核是对食品安全管理体系要素适用性及有效性作评价(可包括对体系符合性的进一步审核) ， 主要内容:

a) 检查产品说明和生产流程图的准确性 b) 检查前提方案(PRPs)措施执行情况

c) 检查关键控制点是否按前提方案(PRPs)的要求被监控 d) 检查工艺过程在既定的关键控限度内操作 e) 检查记录是否准确的按要求的时间间隔来完成

4.3.2.审核范围

Page 21 of 40 本页修改记录

食品安全管理程序 a) 对涉及食品安全管理体系活动的所有场所、所有部门所有条款进行审核: b) 不定期的审核可针对个别场所、部门和条款。

版本/修订: A/O

4.3.3.审核依据:

a) 18022000; b) 食品安全管理手册: c) 程序文件、HACCP计划: d) 有关法规的规程: e) 其它补充规定

4.4.审核准备和启动

4.4.1.食品安全小组组长选定审核人员，成立审核小组，确定审核组长，审核组长负责审核的具体公司工 作。

4.4.2.审核人员要具备相要能力并且与受审核部门无直接责任。

4.4.3.审核组制定本次《审核计划U?，明确受审及审核目的、范围、依据文件、审核的主要项目及日程安排、

审核员分工等。

4.4.4.审核组成员接到任务后，按分工内容及要求编制《审核检查表》并报审核组长审查。

4.4丘审核组长提前一周将审核计划发给受审核部门，受审核部门如审核的日期、审核员及审核的主要项

目有异议，可在两天内通知审核组，经协商后再确定。

4.5.审核实施 4.5.1.召开首次会议。

4.5.1.1.审核组长主持首次会议，审核组成员及受审核部门负责人在《会议记录》上签到。

4.5.1.2.审核组长在会上说明审核目的、范围，介绍审核方法、审核依据、审核日程，要求有关部门配合的 有关

事项。

4.5.2.现场审核

a) 审核员依据《审核检查表》所列的检查项目进行检查:

b) 审核员通过与相关人员交谈、查阅文件、检查记录、现场观察等来收集证据: c) 审核员对部门的活动及要素进行提问、观察，用客观证据进行验证:

d) 审核员在审核中如发现重大的可能导致不合格的因素，无论其是否属于\检查表\中的项目都要追踪调

查到必要的深度:

。 可。 Page 22 of 40 e) 审核员将发现的情况记录在《审核检查表》中，说明事实发生的地点、时间、文件名称、设施名称或

编号、职能人员的责任等

审核中发现的不合格，审核员要按规定填写\不合格报告\，并要求受审职能人员对事实签字认

4.5.3.审核结果的评审

4.5.3.1.审核组长公司审核组成员，对审核情况、结果进行分析、讨论，做出评价。

本页修改记录

食品安全管理程序 4.5.3.2.审核组对审核中发现的不合格按规定填写《不符合报告》。

版本/修订: A/O

4.5.3.3.要求责任部门在《不符合报告》上签字认可。 4.5.4.召开末次会议

4.5.4.1.审核组长主持末次会议，末次会议可请食品安全小组组长和/或总经理参加，审核组成员及受审核

部门负责人在《末次会议记录》上签到。

4.5.4.2.由审核组长向受审核部门介绍本次审核的情况和结果，并宣布不符合项分布。 4.5.4.3.由审核组长宣读《不合格报告?，并限期制定纠正措施。 4.5.4.4.审核组确定纠正措施的验证时间。 4.6.审核报告

4.6.1.组长在末次会议一周内向食品安全小组组长提交《审核报告》。 4.6.2.审核报告要包括以下内容:

a) 审核的目的和范围，如是按年度计划进行的审核在\目的\一栏写明为\例行审核飞如是追加审核，

则要详写:

b) 审核组成员和受审部门职能人员: c) 审核依据文件，审核日期: d) 审核计划实施基本情况:

e) 不合格项目检查的结果(全部不合格报告作为附件附于审核报告后泣存在的主要问题分析:

。 g) 对食品安全管理体系有效性的总评价:

4.6.3.审核报告的发放。

审核报告由食品安全小组组长审阅后发放以下部门: a) 总经理、食品安全小组组长: b) 受审核部门:

c) 不合格项所涉及的相关部门。

4.7.审核后续活动 4.7.1.纠正措施计划的制定

a) 受审核部门收到《审核报告》的3天内对本部门出现的不合格项提出纠正措施，并填写在《不

符合报告》中，送交审核组。

b) 对不合适的纠正措施建议方案内审员可提出改进和建议。 c) 审核组对纠正措施方案认可后报食品安全小组组长批准。 d) 经批准后的纠正措施建议方案变成正式的纠正措施计划。

4.7.2.纠正措施计划的实施

a) 由责任人按纠正措施计划执行:

本页修改记录

Page 23 of 40 食品安全管理程序 完成，并做好实施情况记录。

版本/修订: A/O

b) 针对直接原因产生不合格的纠正措施计划，责任人必须在15天内完成实施，较简单的在一周同

c) 涉及面较广，问题比较复杂的，短期内不能完成的纠正措施计划，可以按计划逐步推行来完成。

4.7.3.纠正措施的跟踪和验证

由食品安全小组组长或指定人员(食品安全小组或审核小组成员)验证纠正措施的实施情况，对内审 中发现的不合格项采取的纠正措施进行跟踪，通过验证下列内容来反映完成实施情况:

a) 计划是否定期完成: b) 各项措施是否都完成:

c) 检查实施记录，记录是否按规定编号并妥善保存: d) 完成后的效果如何。

4.7.4.有效的纠正措施由食品安全小组组长落实到相要的文件中。

4.7丘内部质量审核全部记录结果由审核组移交办公室，按《记录控制程序》保管。 5.记录

《审核计划》 《审核检查表》《不符合报告》《审核报告》 《会议记录》

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Page 24 of 40 食品安全管理程序

CIHLY-IO 版本/修订: A/O

应急准备和响应控序

1 目的

确定本公司可能影响食品安全潜在的事故或紧急情况，做出要急准备和响要，并预防和解决可能伴随产生的食品安全影响。 2适用范围

适用于在本公司食品加工过程中有可能发生的各种事故(如食品原料突遭水浸，有毒有害化学剂误用，水源受污染，食品污染)。

3 职责

3.1办公室负责公司定期对各种食品安全事故及紧急情况处理的归口管理部门。并负责对紧急情况发 生后所采取的纠正措施进行验证，并完善本程序。

3.2办公室定期对员工进行食品安全培训，发生事故时负责与卫生医疗等单位紧急联系: 3.3其他部门负责配合要急工作的顺利进行。 4 工作程序

4.1应急准备(预防措施)

4.1.1生产技术部对设施设备(包括生产设备、仓库等)进行定点标识，每月定期检查其数量及完好性， 并进行合理的维护与保养，保持水流通道的畅通。

4.1.2生产技术部每月公司一次对主要生产设施、以及有毒有害、易燃物品的贮存环境的安全检查并 记录，健全有毒有害物品的管理，由专人保管，并有发放和配制记录，以减少隐患。

4.1.3公司食品安全小组，对仓库周围的环境排水系统和离仓库近的水龙头、水源周遭的卫生情况定期 进行检查，做好相要记录，总结经验完善本程序。

4.1.4办公室负责健全包括有卫生局、卫生防疫站等单位以及公司各相关部门、管理人员、关键技术 人员的通讯联络表，并与市、区卫生局、卫生防疫站等保持联络，以获取安全及卫生方面的相关资讯。 4.1.5生产技术部要定期对各种设施设备进行检查和维护，以确保设施的正常工作和确保紧急情况下 能使用。

4.1.6任何人发现卫生事故都有义务采取措施，并及时向办公室和公司领导汇报。 4.2应急响应

4.2.1 事故(件)发生时，发现部门或人员要迅速将此信息传递给办公室(如无人在，直接向领导汇报) ， 办公室联络在公司的所有人员赶赴现场，公司处理事件(故):

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Page 25 of 40

食品安全管理程序 版本/修订: A/O a.如仓库的原料突遭水浸，发现人员要立即切断或阻止水源，并将仓库中的积水立即扫除，同时

根据实际情况将水浸的原料加以隔离、标志和处置，尽可能减少财产损失:

b.如是有毒有害物质的误用，使用人员或发现人员要立即要求停止生产，并将正在加工的产品进 行处

理或销毁，对设备进行消毒，并对该批已加工完成的产品进行评估:

c.如水源受到污染时，检验人员和发现人员立即要求停止生产，并将正在加工的产品进行处理或 销

毁，对设备进行消毒，并对该批已加工完成的产品进行评估:

d.如是生产人员操作造成的食品污染，操作人员、管理人员参与协助现场的指挥、救护、通讯、 车辆

的使用调度等工作。

4.2.2相关部门救助。 4.3 纠正与完善

4.3.1 事故发生后办公室进行原因分析，填写《意外事故调查表?，针对导致意外事故的原因，如异常作 业、

操作人员缺乏培训等由责任部门采取纠正措施， 交食品安全小组组长确认后予以实施，并将《意外事故调查表》留物供部备案一份，以对其实施效果进行监督验证。

4.3.2 由办公室公司对本程序进行评审与修订，使其不断完善。

4.4 当遭受事故发生时，办公室要紧急通知各部门对人员及财产采取保护措施。同时，生产技术部负 责公司

对设备及化学物品妥善保管或处置，以尽可能减少因设备发生异常事故等带来的环境影响。事后总结经验，完善本文件。 4.5

如果公司的发展需要增加有毒、有害化学品的使用，需要增设高压容器或重要环保设施等，则需

针对泄漏、爆炸、设施事故等可能的险患，及时更新本程序，增加相要的内容。

5 相关记录

应急预案演练及评价记录意外事故调查表

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Page 26 of 40 食品安全管理程序

过程和产品监测程序

CIHLY-ll

版本/修订: A/O

1、目的

对产品实现的必须的过程进行测量和监控，以确保满足顾客的要求:对产品特性进行测量和监控，以 验证产品要求得到满足。 2、范围

适用于对产品实现过程持续满足其预定目的的能力进行确认:对产品所用的原材料、生产的半成品和成品进行测量和监控。 3、职责

3. 1质检部负责对过程和产品的测量和监控。 4程序

4. 1过程的测量和监控

4. 1. 1质检部负责识别需要进行测量和监控的实现过程，它包括生产和服务动作的全过程。 4. 1. 2过程持续足预定目的的能力，是指过程实现产品并使其满足要求的本领。

4. 1. 3与质量相关的各过程要根据公司总目标进行分解，例如质检部的产品的合格率、顾客服务满意率 等。为保证目标的顺利完成，需进行相要的测量和监控。

4. 1. 4质检部要按要求对质量形成的关键过程进行测量和监控，当过程产品合格率接近或低于控制下限 时，质检部要及时发出《纠正措施报告表?，定出责任部门，对其从人员、设备、原材料、各类规程及检验等方面分析原因并采取相要的措施，当需要采取改进措施时，相关部门主管制定改进计划，经食品安全小组组长审核后实施，食品安全小组组长负责跟踪验证事实效果。

4.2质检部负责编制各类检测规程，明确检测点、检测频率、抽样方案、监测项目、检测方法、判别依据、

使用的检测设备等。

4. 3进货验证

4. 3. 1对生产购进原物料，仓库保管员核对送货单，确认物料品名、规格、数量等无误、包装无损后， 提交质检部进行验证。需验证微生物的原辅料与需测理化的原辅料，必须由质检部出具《进货检验记录?，将验证结果填写在《进货检验记录》上，检验合格后方可入库。

4. 3. 2验证不合格时，质检部出具《退货产品通知单?，仓库保管员在物料上贴上\不合格\标签，通知 销售部办理退货手续。

4. 3. 3验证方式可包括检验、测量、观察、工艺验证、提供合格证明文件等方式。 4. 4生产过程的测量和监控

4. 4. 1在半成品生产中，对关键控制点的工序，操作的员工按照工艺进行检验并作记录，填写相要生产 记录，签字确认后进入下道工序:对不合格品执行《不合格品控制程序》。

Page 27 of 40 本页修改记录

食品安全管理程序 版本/修订: A/O

4. 4. 2对于成品的检验质检员按成品检验规程进行检验和试验，记录在成品检验记录，仓库根据报告办 理入库手续。不合格品按《不合格品控制程序》执行。 4. 4测量和监控记录由相关部门保管。

5相关文件

5. 1 ?纠正和预防措施控制程序》

5. 2 ?不合格品控制程序》

5. 3 ?仓库管理制度》 5. 4 ?进货检验规定》 5. 5 ?检验规程》 6质量记录

各种产品检验记录

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Page 28 of 40 食品安全管理程序

CIHLY二12

版本/修订: A/O

纠正和纠正措施控制序

1目的

对已发生或可能发生的不合格或食品安全管理体系中偏离关键控制限的情况采取纠正或纠正措施，消除产生问题的原因，防止不合格重复出现或发生，促使产品和服务质量、食品安全的持续改进。

2范围

适用于公司各类纠正和纠正措施的制定、实施和验证，包括关键控制限的偏离。

3职责

3. 1食品安全小组组长负责纠正与预防措施的归口管理，确定质量和食品安全改进项目，监督改进实施过 程。

3. 2公司各相关部门负责纠正措施实施。

4程序

4. 1识别不符合

4.1.1内部监视和测量的结果

a)监视结果，包括关键限值发生超出和不符合操作性前提方案的结果: b)管理评审发现的不符合时: c)验证结果和内审发现不符合时: d)数据分析的输出出现不符合:

。 e) 出现重大食品污染或食品安全事故时:

过程测量结果出现严重不符合时:

g)管理体系的记录出现的不符合时:

h)其他不符合食品安全方针、目标或管理体系文件要求的情况。

4.1.2外部监视和测量的结果

a) 顾客满意监视和测量 b) 顾客抱怨 c) 外部审核4.2 评审不符合

食品安全小组通过以上信息的有关记录了解不符合信息，各部门也可通过内部沟通形式将上述信息传递到食品安全小组:

食品安全小组对发现的不符合以及可能表明向失控发展的监视结果的趋势进行评审，对不符合的严重程度进行评价。

4.3 确定不符合的主要原因，不符合的原因通常可以考虑:

本页修改记录

Page 29 of 40 食品安全管理程序 a) 体系文件未规定或不明确 b) 体系文件规定不适用 c) 资源不足

d) 员工能力不足，培训不够 e) 未能有效的按文件要求执行

对体系或过程缺少有

版本/修订: A/O

。 效监控

4.4 评价采取措施的需求

通常导致不符合发生的原因是多方面的，因此需要根据不合格对公司的影响的严重程度来评价所采取的

纠正或纠正措施对不符合的影响效果，以确定和实施所需的措施。 4.5 确定、实施纠正和纠正措施

4.5.1超出关键限值条件下生产的产品和不符合操作性前提方案生产的产品按《不合格品控制程序》进行处 置:并采取纠正措施并实施:

4.5.2各责任部门根据不符合的性质、产生的原因、评审的结果等采取相应的纠正和纠正措施并实施。 4.6记录纠正和纠正措施的结果

各职能部门负责纠正和纠正措施实施人员记录所采取纠正和纠正的结果。 4.7评审所采取的纠正措施

食品安全小组负责监督纠正措施的实施并对其有效性进行评审、验证。

5. 0质量记录

《纠正措施报告表》《预防措施计划表》

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Page 30 of 40 食品安全管理程序

CIHLY- 13 版本/修订: A/O

人力资源控制程序

1 目的

对从事影响食品安全工作的人员规定相应岗位的能力、个人卫生与健康要求，并提供培训或采取其他措施以满足规定的要求，以确保从事影响食品安全工作的人员都是能够胜任的和健康的。

2范围

适用于本公司人事影响食品安全工作的所有人员的能力确定、个人卫生与健康要求，提供培训或采 取其他措施及其有效性的评价的过程。

3职责

3. 1办公室归口负责实施本程序，其具体职责如下:

3.1.1办公室(各部门协助)负责确定各影响产品食品安全工作的人员的能力需求:

3.1.2负责本公司《年度培训计划》的制定及组织实施。负责与卫生防疫部门联系每年至少一次对 全公

司所有员工的健康检查。

3.1.3负责招收新员工并组织新员工上岗前的基础教育、卫生教育、食品卫生安全生产教育和老员 工的补充性教育和提高性培训\。

3.1.4负责通过厂内培训班、专题讲座、厂外参观、聘请食品安全管理体系的外部专家及食品安全

管理体系认证咨询机构对食品安全小组成员进行培训\。

3.1.5负责组织对培训效果进行评价和记录。

3.2各部门

3.2.1负责对本部门员工个人卫生与健康进行管理，并负责组织本部门员工的岗位技能培训\。

3.3总经理:批准本公司年度培训计划，批准办公室提出的每年至少一次的健康检查，批准食品安 全小

组成员任命书。 4程序

4.1能力需求

a)公司领导

一具有较强的组织管理能力和沟通能力: 一熟悉本公司管理手册的规定:

一熟悉与本公司产品和活动、食品安全有关的法律法规和标准的要求:

一具有一定的领导才能，能够在企业内部创造一种环境，确保全体员工积极努力工作的热情。 一熟悉本公司的业务:受到职工的拥戴。b)部门领导

一一具有大专以上学历，工作两年以上:

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Page 31 of 40 食品安全管理程序 一一或具有高中以上学历，在本部门工作10年以上: 一一熟悉本部门工作程序和业务:

一一具有一定的协调能力和沟通能力，受到本部门职工的拥护。 c)各影响食品安全工作的人员

版本/修订: A/O

一一具有初中以上学历(包括初中);或具有小学以上学历，但在本岗位工作10年以上: 一一熟悉本岗位的工作，并经考核鉴定具有上岗资格。 4. 2 个人卫生与健康要求:

4.2.1健康要求: 办公室在招收新员工时，凡患有下列病症之一者，不得招收进厂工作，以降低疾病携带者污染食品的 风险，确保食品的安全卫生:

一一俐疾、伤寒、病毒性肝炎等消化道传染病(包括病原携带者);一一活动性肺结核:

一一化服性或渗出性皮肤病: 一一其他有碍食品卫生的疾病。

招收进厂的员工如工作一段时间后，检查患有上述疾病时，应主动向车间领导报告，以便调整工作或作妥善处理。

4.2.2健康检查: 食品加工人员及有关人员每年至少进行一次健康检查，必要时接受临时检查。新参加或临时参加工作的食品加工人员，必须经健康检查并取得健康证后方可工作，以保证参加生产的所有员工的体检合格率达到100%。

4.2.3 食品加工人员洗手要求及洗手程序:

4.2.3.1食品加工人员遇有下述情况之一时必须洗手，并有专职卫生员进行监督、检查和记录:

一一开始工作之前: 一一上厕所之后:

一一处理被污染的原材料之后: 一一从事与生产无关的其他活动之后: 一一在从事操作其间也应勤洗手。

4.2.3.2 洗手程序:食品加工人员在工作前要进行认真的洗手、消毒。规范的洗手方法包括以下6

个步骤:

一一清水洗手:

一一擦洗手皂液，仔细搓洗手腕以下手心、手背和各指间部位: 一一清水冲洗:

一一将于浸泡入100PPM消毒液中进行消毒，时间20秒:

本页修改记录

Page 32 of 40 食品安全管理程序 一一消毒完后用清水冲手: 一一干手器吹干。

版本/修订: A/O

4.2.4个人卫生要求:

4.2.4.1 食品加工人员应保持良好的个人卫生，勤洗澡、勤换衣、勤理发，勤剪指甲，不得涂口红 和涂指

甲油。

4.2.4.2 食品加工人员不得把与生产无关的个人用品和饰物带入车间:进车间人员不准化妆，不得 戴首饰、

手表。

4.2.4.3 进车间人员必须穿着专用的清洁的工作服，更换工作鞋:戴好工作帽，头发不得外露:为 防止杂物

混入产品中，工作服应该无纽扣，并且前胸无口袋，工作服和工作帽不准由工人自行保管，要由公司每天统一清洗消毒，统一发换。

4.2.4.4 食品加工人员不得穿工作服、戴工作帽和穿工作鞋进入与生产无关的场所。 4.2.4.5严禁一切人员在厂区内、车间内、更衣室内吃食物、吸烟和随地涕吐。

4.2.4.7受伤处理:食品加工人员在工作中手部受刀伤或其他外伤时，应用牢固、不脱落、颜色明显、

不褐色的防护套保护伤口，方能继续工作，以降低食品污染风险。

4.2.4.8非加工人员:非加工人员经获准进入食品加工车间时，必须遵守本节4. 2. 3， 4. 2. 4的规定。 4.3 意识、能力和培训 4.3.1意识 4.3.1.1从事食品生产人员的意识:为使从事影响产品质量和食品安全工作的人员都能胜任其工作， 并充分

认识到食品是人类赖以生存的能源，食品安全卫生是十分重要的。食品应当无毒无害、安全卫生，符合营养要求。在正常食用情况下摄入可食状态的食品，不会造成对人体致病、危害，是安全、卫生的。公司应对新参加工作人员及临时参加工作的人员进行安全卫生教育，定期对全公司职工进行《食品卫生法》、《食品企业通用卫生规范》、《食品安全管理体系 食品链中各类组织的要求》及其他有关卫生规定及本公司《食品安全管理手册》的宣传教育，提高从事食品生产人员的安全卫生意识，让从事食品生产人员在生产中能自觉按要求进行生产。

4.3.1.2 食品安全小组人员安全卫生意识:食品安全小组人员应比普通员工有更高的觉悟，具备了 严把产品

质量关，把食品安全卫生要求作为自己义不容辞的责任。在任何情况下，坚持按食品安全卫生要求进行生产把关。并努力学习有关食品安全的知识，不断提高自身的思想觉悟，在行动上自觉按《食品安全管理体系 食品链中各类组织的要求》要求规范管理，努力把可能造成的食品危害降低到可接受的水平。做到教育有计划、考核有标准，卫生培训制度化和规范化。

4.3.2对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员、特殊工种人员、内审员等应根据他们的岗位对能 力的

要求制定并实施培训计划或采取其他措施。对实施的培训或采取其他措施的有效性，应进行评价。

4.3.3 新员工培训 办公室负责根据生产实际需要，制订对新员工实施三级教育的方式进行的全面培训计划，指导和组织

本页修改记录

Page 33 of 40 食品安全管理程序 版本/修订: A/O

公司员工的培训工作。

4.3.3.1本公司基础教育:包括本公司简介、员工纪律、安全方针和安全目标。规章制度、岗位职责， 相关

食品卫生法律法规，本公司《食品安全管理手册》。食品安全管理体系标准基础知识等的培训司的一周内，由办公室组织进行:

II。在进入本公

4.3.3.2部门基础教育:学习本部门作业文件的主要内容，在进入本公司后的一个月内由所在部门负 责人组

织进行:

4.3.3.3岗位技能培训II:学习并学会实际操作、生产或管理的作业文件、所用设备的操作规程、卫生要 求、

安全要求及紧急情况的应变措施等，由所在岗位技术负责人或老师傅组织进行，并进行书面考试和操作考核。

掌握本岗位操作技能和标准要求。在进入公司的一个月内完成此项培训II。培训考核合格前为试用，不能独立上岗。

4.3.4在岗人员培训II:

各部门经理负责组织本部门员工的培训

II。按培训计划，各部门定期对在岗的管理人员、技术人员、检验

人员、生产操作者等员工至少进行一次全面的岗位技能的提高性和补充性的培训和考核。合格者须颁发或继续保持上岗证，确保持证上岗。不合格者应进行再培训和考核或调整其工作岗位，甚至辞退。

4.3.5关键工作人员培训II:

4.3.5.1关键过程人员的培训II。关键工作人员(包括检验员、计量员、内部质量审核员、电工、以及 重要

设备操作工)每年由所在单位的技术负责人或相关人员负责培训和考核，考核合格后持证上岗:可炉工、电工等特殊工种的人员，需法定的专门机构进行专业培训，取得资格证后，才能上岗。考核合格上岗人员每三年重新考核一次。

4.3.5.2食品安全小组组长由食品安全管理体系认证咨询机构进行培训II、考试合格，取得资格证书， 经总

经理授权后，方可上岗。

4.3.6技术人员、食品安全小组人员培训II:

4.3.6.1各类技术人员、食品安全小组人员是产品质量、工艺技术工作、食品生产安全卫生方面的主 力

军，应创造条件使他们的知识不断更新，由办公室负责人安排教师组织培训或外送培训

II。并对其能力进行相

应的鉴定和评价，以确定其能否继续胜任其岗位工作。对不能胜任者，应及时调整其岗位，使其能力符合岗位任职要求。

4.3.6.2专业技术培训由部门经理或指定的专业技术人员负责，包括专业理论和实际操作技能的培训， 以

及新工艺、新技术的推广实施，应保证每个员工能熟练掌握本岗位操作技能和标准要求。必要时，委托外部机构进行培训II。

4.3.7通过教育和培训，使员工意识到:

4.3.7.1满足社会对食品安全卫生的要求和顾客对产品质量的要求以及相关法律法规要求的重要'性: 4.3.7.2违反这些要求所造成的后果的严重性:

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食品安全管理程序 版本/修订: A/O

4.3.7.3自己从事的活动与实现其工作质量目标的重要性以及与其他人员工作的相关性，从而知道如 何为

实现目标做出贡献，同时懂得如何规范操作来降低食品污染风险。

4.3.8评价所提供培训或采取其他措施的有效性:

4.3.8.1办公室应通过培训后的理论考试、操作考核、业绩评定和观察考察等方法，评价培训或采取 其他

措施的有效性，评价被培训或被调整岗位的人员是否具备了现岗位所需的能力，对不能胜任其工作者应重新培训或调整其岗位。

4.3.8.2办公室应加强对员工日常工作业绩的评价，可随时对各部门员工进行现场抽查，对不能胜任 本职

工作的员工，应及时暂停工作，安排培训\、考核或转岗，直至下岗、辞退，使员工的能力与其从事的工作相适应。

4.3.8.3办公室负责建立并保存员工培训\、学历、职称和经验的适当记录。如员工的简历、学历证书复 印

件、职称证书复印件、培训的结业证书复印件或记录，岗位资格证书复印件等记录。

4.4培训计划的制定及实施

4.4.1办公室于12月根据公司需求制定下年度的培训计划(包括培训内容、对象、时间、考核方式等内 容)，

经总经理批准后下发给各部门，并监督实施。

4.4.2每次培训时，各具体组织部门应填写《培训及评价考核记录机记录培训人员、时间、地点、教师、 培

训内容与考核方式及考核结果等。培训结束后将有关记录、试卷或操作考核记录等，交办公室存档。由办公室妥善保存培训档案。

4.4.3各部门计划外的临时培训，应填写《培训申请单?，报办公室主任批准，必要时报总经理批准， 由相

关部门组织实施。凡取得结业证书的，应保存一份复印件。各部门的培训记录，在培训完成后应及时送办公室存档。培训记录保存至该员工离开本公司为止。

5记录

5. 1 ?员工档案》

5.2 ?培训及评价考核记录》 5.3 ?培训申请单》 5.4 ?年度培训计划》

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Page 35 of 40 食品安全管理程序

CIHLY- 14 版本/修订: A/O

关键值确定管理程序

1目的

规范ccP的限值确定步骤和权限，保证关键限值的正确性和可行性。

2范围

适用于体系中cCP的控制限值确定活动。

3职责

3. 1食品安全小组组长负责审核关键限值。

3.2食品安全小组负责分析、确定关键限值，必要时提出调整建议。 4工

作程序

4.1.关键限值的初步拟制

4.1.1食品安全小组成员应对每个cCP需确定标准值，以确保每个cCP限值在安全值以内。这些关键限值 应可能通

过各种物理化学方法进行连续的监控，关键限值常常是诸如温度、时间、压力、水分、水分活性等。

4.1.2食品安全小组成员根据收集的文献资料、专家意见(必要时)、试验结果提出关键限值。 4.2关键

限值的分析

4.2.1对于食品安全小组成员叫出的关键限值，提出人应能够提供依据进行说明，并有经过确认的相关的 文献、专

家意见(必要时)、试验结果的支持。

4.2.2食品安全小组听取关键限值的说明后，应就其符合性和可行性进行讨论，以保证关键限值符合控制 要求、实

施现场具有的时效性和可操作性。

4.3关键限值的正确性进行验证，以保证实施的效果。

4.3.1对于通用性的工艺条件或试验参数，有文献资料证明，可以通过对文献的复核作为验证。

4.3.2对于公司特有的工艺条件参数或试验，应收集相应的工艺试验参数资料或试验报告，以证明参数和 效果的有

效性。

4.3.3对于新增的、公司内部无法进行的确认试验可委托外部专业机构进行，通过外部评价证明参数和效 果的有效

性。

4.4关键限值的确认

4.4.1关键限值验证完成后，食品安全小组成员将其记录于?ccP关键限值(cO确认记录》

4.4.2 ?CCP关键限值(cO确认记录》经食品安全小组组长审核后作为关键控制点的控制基准。 5相关/支

持性文件

5. 1 ?卫生标准操作规范》

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Page 36 of 40 食品安全管理程序

CCP判断管理程序

1目的

CIHLY- 15 版本/修订: A/O

提供CCP点的判断准则和方法，保证CCP点分析活动具备连续性和一致性。

2范围

适用于本公司CCP的判断活动。

3职责

3. 1食品安全小组组长负责审核关键控制点判断结果。 3.2食品安全小组负责分析讨论并确定关键控制点。

4工作程序

4.1在危害分析的基础上，由食品安全小组负责人召集小组成员进行关键控制点的判断准备:

4.1.1根据收集的资料进行分类学习:

4.1.2讨论产品形成过程的所有工序环节的危害特征: 4.1.3根据分析的危害可能进行有针对'性的评估:

4.1.4结合现有的标准卫生操作规范考虑危害控制的方法和措施。 4.2判断关键控制点的分析方法:

4.2.1分析判断中应汇总最新技术文献、公司内部的不合格品状况、客户投诉多方因素进行综合考虑。 4.2.2判

断关键控制点使用打分法(控制措施评价准则)和判定树进行评价。

4.3相关部门HACCP人员对本部门涉及的危害可能按工序先后顺序进行情况介绍，并按判断关键控制点的 标准步骤进行判断说明。

4.4判断关键控制点时应符合下列要求:

一一控制措施预防一个或多个危害:

一一拟控制危险/严重程度应属于高度或至少中度: 一一控制点上所提出的措施标准应能建立和规定: 一一关键控制点应能被检测:

一一关键控制点应能在操作开始前或操作过程中得到监测: 一一当监测结果表明具体的标准未达到时，应能采取适当的措施。

4.5食品安全小组成员在听取判断说明过程中进行充分的讨论，必要时听取专家和咨询方意见确定关键控 制点，记

录于《危害分析工作单》

4.6食品安全小组完成关键控制点的判断后，应将危害分析工作单报食品安全小组组长或副组长审批。

4. 7危害分析有新的要求时，食品安全小组应及时进行关键点的判断，以保证关键控制点的管理是及时而 有效的。

5相关/支持性文件

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食品安全管理程序

5. 1 ?卫生标准操作规范》

6记录表格

《危害分析工作单》

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食品安全管理程序

控制措施评价规则

版本/修订: A/O

内 廿 \ 得 分 a、控制的效果 好 一般 差 5 3 5 3 5 4 3 5 4 3 5 4 3 5 3 3 2 b、监视可行性 好 一般 差 c、措施在系统中的位置 非常重要 重要 一 般 可忽略 d.措施作用失效的可能性 频繁发生 间断发生 偶尔发生 不太可能 e.措施失效的严重性 严重 中度 一般 可忽略 f.针对性 强 一般 差 g.协同效应 好 一般 差 当c=5或e=5总分L =a+b+c+d+e注29时，评价为CCP Page 39 of 40 本页修改记录

食品安全管理程序 版本/修订: A/O

CCP判定树

安全所必须的吗

1、 针对已辨明的危害在本步骤或随后的步骤中是否有相应的预防措施 |

， 1 是 c c p

是| 2、 能在此步将显著危害发生的可 在本步进行控制是达到

能性消除或降低可接受水平吗? (但不可能)

否

3、确定可能超过可接收水平或增加到不可接收的水平?(还可能)

否↓ 否

4、以后能否消除危害或将发生危害的可能 性

降低到可接受程度? (无后路) I

1 否↓↓ |是

是c c p (停止) 判断原则:有措施、但不能、还可能、无后路(后续工序不能解决)

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