西南财经大学科研管理规范

西南财经大学科研管理规范

(试 行)

二〇〇九年十一月

目 录

第一章 总 则 ........................................................................................... 1 第二章 科研成果等级分类及认定 .......................................................... 1 第三章 合作科研及优秀科研合作团队的认定 ...................................... 4 第四章 科研奖励与研究资助 ................................................................... 7 第五章 学术讲座、学术会议和学术社团的管理 ................................ 10 第六章 科研项目管理 ............................................................................. 11 第七章 学术道德规范 ............................................................................. 12 第八章 科研成果发布与报送 ................................................................. 15 第九章 非编制科研组织设立与管理 .................................................... 15 第十章 科研考核 ..................................................................................... 18 第十一章 附 则 ................................................................................... 18 附录1：科研成果等级分类一览表 ......................................................... 19 附录2：西南财经大学中文学术期刊等级分类目录 ............................. 20 附录3：西南财经大学外文(英文)学术期刊等级分类目录 .................. 23 附录4：其他省部级课题的范围.............................................................. 30 附录5：科研奖励标准一览表 .................................................................. 31 附录6：科研考核评分细则及评分一览表 ............................................. 32

第一章 总 则

第一条 为了进一步提高我校科研学术水平，创建特色鲜明高水平财经大学，构建西部最具影响力的财经“智库”，鼓励教学科研人员多出“顶天立地”的科研精品，鼓励科研合作与团队建设，规范学术行为，结合2005年以来有关科研考核机制和科研管理制度实际运行经验，制定本规范。

第二条 本规范主要包括学校对科研成果的等级分类及认定、合作科研和优秀科研合作团队的认定、科研奖励、学术活动管理、科研项目管理、学术道德规范、科研成果发布与报送、非编科研组织管理以及科研考核等方面的内容。

第三条 学院（研究中心）应根据校院二级管理的要求，结合本规范制定相应的科研管理规范和管理办法。

第二章 科研成果等级分类及认定

第四条 本规范所涉及的科研成果包括学术论文、科研课题、科研获奖和研究报告四大类。

第五条 中文学术论文分为A1级、A2级、B1级、B2级和C级五个等级，外文(英文)学术论文分为A级、B级和C级三个等级。

第六条 科研课题、科研获奖和研究报告均分为A1级、A2级、B1级和B2级四个等级（科研成果等级分类详见附录1、附录2、附录3）。

第七条 学术论文及其等级的认定

（一）学术论文的等级根据其发表在我校中、外文（英文）学术期刊等级分类目录上的期刊的等级来进行认定。

（二）中文A1级、A2级和B1级学术论文是指发表在我校中文学术期刊等级分类目录中的A1级、A2级和B1级中文学术期刊上的论文；

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中文B2级学术论文是指发表在中文A1级、A2级、B1级期刊之外，但进入南京大学CSSCI来源期刊目录或北京大学中文核心期刊目录的期刊上的论文；中文C级学术论文是指发表在未列入A1级、A2级、B1级、B2级，但公开出版发行，有CN、ISSN刊号的中文学术期刊上的论文。被《新华文摘》全文转载的中文学术论文，视同中文A2级学术论文予以认定。

（三）外文A级和B级学术论文是指发表在我校外文(英文)学术期刊等级分类目录中的A级和B级外文学术期刊上的论文；外文C级学术论文是指发表在我校外文A级、B级的国外学术期刊之外，但进入SCI、SSCI、A&HCI和EI四大索引系统期刊上的论文。

第八条 科研课题及其等级的认定

（一）科研课题包括纵向科研课题和横向科研课题。纵向科研课题是指经过相关政府部门或机构统一招投标立项的课题项目；横向科研课题是指企事业单位、国家各部委和省市等地方党委政府以及国内外基金组织等委托的课题项目。

（二）A1级纵向科研课题是指国家自然科学基金和国家社会科学基金重大招标项目以及教育部人文社科重大课题攻关项目；A2级纵向课题是指国家自然科学基金、国家社会科学基金以及教育部招标的重点项目和一般项目；B1级纵向课题是指其他省部级课题的重点项目；B2级纵向课题是指其他省部级课题的一般项目（其他省部级项目的范围详见附录4）。

（三）横向科研课题原则上可根据实际到账经费的规模划分为4个等级，A1级横向课题是指经费总额200万元（含）以上的横向课题；A2级横向课题是指经费总额100（含）～200万元（不含）的横向课题；B1级横向课题是指经费总额50（含）～100万元（不含）的横向课题；B2级横向课题是指经费总额20（含）～50万元（不含）的横向课题。横向课题等级的最终认定应由校学术委员会学术评价分委会组成专门专家组根据课题完成质量进行评审认定。

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第九条 科研获奖及其等级的认定

（一）科研获奖是指科研成果获得的各类省部级及以上的政府奖，并分为科学技术类和人文社科类两大类别。

（二）A1级奖项是指国家级科学技术类一、二等奖和教育部高等学校科研优秀成果奖（人文社科类）一等奖；A2级奖项是指国家级科学技术类三等奖、教育部高等学校科研优秀成果奖（人文社科类）二等奖和其他省部级科学技术类、人文社科类一等奖；B1级奖项是指教育部高等学校科研优秀成果奖（人文社科类）三等奖和其他省部级科学技术类、人文社科类二等奖；B2级奖项是指其他省部级科学技术类、人文社科类三等奖。

第十条 研究报告类成果及其等级的认定

（一）研究报告类成果是指实践性应用对策研究类成果，包括咨询报告、调研报告和政策建议等形式，并简称为研究报告。

（二）A1级研究报告是指获得党和国家领导人批示的或被全国性法律、法规和制度、政策制定采纳的研究报告；A2级研究报告是指获得省部级主要领导批示的或被国家部委、行业、省（市）、自治区党委政府制度与政策制定采纳的研究报告；B1级研究报告是指获得省部级其他领导、副省级城市主要领导批示的或被副省级、地市级党委政府制定政策以及地方性法规采纳的研究报告；B2级研究报告是指获得县市级以下党委政府主要领导批示的或被县市级党委政府政策制定采纳的研究报告。

(三)研究报告也可按照被采纳企业规模大小认定其等级，并且最高认定为A2级。具体标准为：被大型企业采纳的认定为A2级，被中型企业采纳的认定为B1级, 被小型企业采纳的认定为B2级。

（四）研究报告也可按照被采纳的商业性金融机构的级别认定其等级，并且最高认定为A2级。具体标准为：被国内外商业性金融机构总行或总公司级机构采纳的认定为A2级，二级机构采纳的认定为B1级，三级机构采纳的认定为B2级。

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（五）研究报告还可按照产生直接经济效益认定其等级。具体标准为：产生直接经济效益1000（含）万元以上的认定为A1级，600（含）～1000（不含）万元的认定为A2级，300（含）～600（不含）万元的认定为B1级，50（含）～100（不含）万元的认定为B2级。

（六）研究报告类成果认定的具体要求

1、研究报告须以我校为第一作者单位或独立作者单位； 2、对于获得领导批示的研究报告，要求提供： （1）研究报告原件；

（2）领导批示的原件或复印件；

（3）领导的批示必须是领导人对该研究报告所持的具有正面肯定意义的直接意见表达。

3、对于被采纳的研究报告，要求提供： （1）研究报告原件；

（2）实务部门采纳的证明，该证明必须包括对研究报告产生的经济效益、社会效益的具体说明；

（3）因被采用而形成的已付诸实施的有关政策、制度、法规和文件等直接佐证材料。

（七）所有研究报告类成果及其等级的认定最终由校学术委员会学术评价分委会组织专门专家组根据其产生的实际效果进行评审认定。

第三章 合作科研及优秀科研合作团队的认定

第十一条 合作科研的认定 （一）合作论文的认定

1、我校教学科研人员作为非第一作者合作完成的中文论文视同完成0.5篇同级别论文予以认定。对于以科研项目为支撑的项目类中文论文，合作人数以5人为限。对于不是以科研项目支撑的非项目类中文论文，合作人数以3人为限。

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2、我校教学科研人员合作完成的外文论文，根据其合作人数分别予以认定。2人合作的每人视同完成0.7篇同等级论文，3人合作的每人视同完成0.5篇同等级论文，4人合作的每人视同完成0.4篇同等级论文。外文论文的合作人数以4人为限。

3、我校教学科研人员指导我校学生完成的中文论文，学生为第一作者、教学科研人员为第二作者的，教学科研人员视同第一作者完成1篇同级别论文予以认定。

4、对合作论文的认定适用于B1级及以上中文论文和C级及以上外文论文。

（二）合作科研课题的认定

1、我校教学科研人员作为主研人员参与的B2级及以上纵向科研课题视同主持0.5项同级别课题予以认定。

2、合作科研课题主研人员人数的规定

A1级纵向科研课题和A2纵向科研课题中的重点课题的主研人员以8人为限；

A2级纵向科研课题中的一般课题的主研人员以6人为限； B1级纵向科研课题的主研人员以4人为限； B2级纵向科研课题的主研人员以3人为限。

3、主研人员名单由课题项目主持人（负责人）依据课题项目申报书及研究工作的实际需要予以确定并报科研处备案。课题项目结项时，主研人员名单应与备案时保持一致。

（三）合作研究报告的认定

1、我校教学科研人员作为主研人员参与完成的研究报告视同主持完成0.5项同级别研究报告予以认定。

2、合作研究报告主研人员人数的规定

A1级、A2级研究报告的主研人员以4人为限； B1级、B2级研究报告的主研人员以3人为限。 （四）合作科研获奖的认定

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我校教学科研人员作为非第一获奖者获得的科研奖项，视同获得0.5项同级别奖项予以认定（以获奖证书为据）。

（五）以上认定均可叠加使用。 第十二条 优秀科研合作团队的认定

（一）科研合作团队是指经过较长时间磨合形成的具有相对集中稳定的研究方向和富有特色的研究领域，长期关注于某一领域重要问题的探索，研究成果具有较高学术水平和应用价值，对促进学校学科建设、提升科研水平和发挥“智库”功能有重要意义的科研学术群体。

（二）为鼓励科研合作团队建设，学校定期开展优秀科研合作团队的认定工作，并根据科研合作团队近3～5年取得的科研业绩认定为A级、B级和C级优秀科研合作团队。

（三）申报认定为优秀科研合作团队的人员结构要求

1、科研团队人数要求3人以上且以我校教学科研人员为主体； 2、科研团队应具有合理的专业结构和年龄结构，成员中应有39岁以下的青年研究骨干；

3、科研合作团队中具有博士学位（含在读博士）或具有副高级及以上职称的人员应占50%以上；

4、科研合作团队应有跨学科背景的人员组成。 （四）申报认定为优秀科研合作团队的科研业绩要求

申报优秀科研合作团队的科研业绩应满足以下四项条件中的二项或其中一项达到其基本标准的1倍以上：

1、3～5年内获得有国家级纵向项目1 项（含）以上，或获得有省部级项目3项（含）以上；

2、3～5年内发表本方向的国内A级论文1篇（含）以上，或国外B级论文1篇（含）以上；

3、3～5年内完成有B1级及以上研究报告3项（含）以上； 4、3～5年内累计引进横向科研经费300万元以上。 （五）申报认定为优秀科研合作团队的成果署名要求

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校财务处为依据，对于经费不在西南财经大学财务处的项目，科研处不予认定和负责管理。

第二十六条 项目来源单位有科研项目管理办法的，还应执行其相应的管理办法。

第二十七条 各学院（研究中心）负责对科研项目负责人的资格进行甄别。有下列情形之一者不能作为项目负责人：

（一）学术道德、学术诚信存在问题的人员；

（二）近两年内所承担的项目给学校声誉造成不良影响或一定经济损失的；

（三）近两年内所承担的项目发生重大质量问题或重大纠纷的； （四）近两年内无正当理由不接受上级有关部门或学校检查的； （五）近两年内无正当理由不按期结题的； （六）近两年内承担的涉密项目造成泄密事故的。

第二十八条 各学院（研究中心）要为项目提供必要的保障，应掌握本单位承担的项目尤其是纵向科研课题项目的研究进度，督促落实项目结项工作，努力提高项目按期结题率。项目按期结题率与学院（研究中心）科研工作考核挂钩。

第二十九条 科研项目不认真开展研究工作的，学校将削减、停止或收回资助经费。

第三十条 科研项目管理的具体操作办法另行制定。

第七章 学术道德规范

第三十一条 学术道德规范是从事科学工作应遵循的基本准则。 第三十二条 本学术道德规范适用于我校全体在编人员（包括学生）以及以西南财经大学名义从事学术研究活动的其他人员。

第三十三条 从事学术活动应牢固树立实事求是的科学精神，要坚守严谨、诚信原则，自觉遵守相关法律和社会公德。

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（一）在科学研究和学术活动中，应充分尊重他人已经获得的研究成果和知识产权；在学术研究过程中引用他人成果时，应注明出处；被引用的部分不能构成引用人研究成果的主要部分或者实质部分；从他人作品转引第三人成果，应注明转引出处；参照而未引用他人成果，或受别人成果的启发而未直接使用他人成果，应做出说明并列出参考文献。

（二）合作研究成果应按照作者所作贡献大小依次署名，或根据合作作者共同的约定署名。署名作者应对自己完成的部分负责，第一署名作者应负全责。学生作为第一作者，指导教师作为合作者，指导教师应负全责。

（三）研究成果不得在公开出版的期刊上一稿多投或简单重复发表已有研究成果。研究成果已经有第一种文字发表，如使用第二种文字二次发表时必须注明其第一种文字发表的详细信息。

（四）在进行学术评价时，应遵循公正、客观的原则。在参与各种推荐、评审、鉴定、答辩、验收和评奖等活动中，要本着科学负责的态度，维护学术评价的公正性和客观性。

第三十四条 从事科学研究工作不得有下述学术道德不端行为： （一）为得出符合自己主观愿望的结论而故意捏造或篡改他人研究成果、实验数据或文献资料的行为；

（二）在学术活动过程中抄袭他人作品，剽窃他人的学术观点、学术思想或实验数据、调查结果的行为；

(三) 在填写有关个人学术情况时，虚假填报学术经历、学术成果，伪造学术能力证明材料的行为；

（四）在未参加研究工作的科研成果中署名，或未经合作者同意，将与他人合作的研究成果作为自己单独创作的成果发表的行为；

（五）不认真履行学术评审权力，徇私舞弊，或以任何方式干扰学术评审活动的行为；

(六)其他违背学术界公认的学术道德规范的行为。

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第三十五条 校学术委员会下设专门的学术道德分委会，负责学校学术道德方面的政策的制定与实施，组织或独立进行有关学术道德问题的调查，并向校学术委员会提供明确的调查结论和处理建议。

第三十六条 学术道德分委会由校学术委员会成员组成，主任由校学术委员会主任任命。学术道德分委会的日常办事机构为科研处项目与成果管理办公室。

第三十七条 学院（研究中心）的党政机构与教授委员会应对本单位教学科研人员的学术道德进行指导和规范，并负责对涉及本单位教学科研人员的学术道德问题进行调查。

第三十八条 学校科研处、研究生部、教务处分别受理对教师、研究生、本科生学术道德方面问题的举报，并组织学院（研究中心）进行调查取证。学院（研究中心）经过调查向校学术道德分委会提出初步调查事实结论。

第三十九条 对学术不端行为应据实进行举报，受理举报的部门应在1个月内组织被举报人所在单位进行学术道德问题调查并形成初步调查事实结论报校学术道德分委会。学术道德分委会在收到初步调查结论后应在2个月内形成正式调查报告并送达举报人和被举报人征求意见。

第四十条 校学术委员会根据学术道德分委提出的调查报告及举报人与被举报人的意见进行会议审议并做出相关事实认定与处理建议并报学校做出最终处理决定。

第四十一条 被举报人如对学校处理决定有异议，可在收到处理决定之后10个工作日内向校学术委员会学术道德分委会提出申诉。学术道德分委会应对被举报人的申诉进行复审并做出进一步的决定。

第四十二条 参与调查的所有人员不得泄露调查过程中的有关信息。学校应采取适当措施保护相关当事人的正当权益。对恶意诬告者，经校学术委员会学术道德分委会调查，事实确凿的，可作学术道德不良记录处理或向有关部门提出处理建议。

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第八章 科研成果发布与报送

第四十三条 科研成果的发布是指以新闻发布会的形式向校内外宣传我校取得的优秀科研成果。科研成果的报送是指向中央国家机关、各级党委和政府部门、教育主管部门以及企事业单位报送我校取得的优秀科研成果。对外发布和报送的优秀科研成果需经学校科研处遴选。

第四十四条 科研处代表学校进行科研成果的发布与报送。学院（研究中心）向科研处推荐发布与报送的优秀科研成果。

第四十五条 以第一作者且我校为第一署名单位完成的如下优秀科研成果都可推荐进行发布和报送：

（一）有重要影响力的学术著作； （二）有重要影响力的中英文学术论文； （三）重大实践性研究报告；

（四）获得B2级以上科研奖项的科研成果； （五）通过验收或评审的重大横向合作项目的成果； （六）重大政策建议；

（七）其他需要宣传和报送的重要成果。

第四十六条 科研成果发布会原则上每年举行一次，科研处将编辑《西南财经大学科研发展报告》在成果发布会上一同发布。科研成果的报送采取定期报送与即时报送相结合的形式进行，通常情况每季度报送一次，特别重要的成果根据需要即时报送，科研成果报送的形式为《西南财经大学成果要报》。

第九章 非编制科研组织设立与管理

第四十七条 非编制科研组织，是指不纳入学校编制、不具有行政级别的科研学术机构，其名称统一规范为“西南财经大学×××研究所”或“西南财经大学×××研究中心”。非编制科研组织必须挂靠在负责人所在的单位，所在单位负有监督管理责任。

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第四十八条 非编制科研组织应具有相对稳定、富有特色的研究方向和明确的研究任务，学校鼓励实现学科交叉，形成新的学科研究增长点。

第四十九条 非编制科研组织负责人（以下简称负责人）应为我校教学科研人员，一般应具有高级专业技术职称，近五年内承担过B2级以上研究项目或获得过B2级以上科研奖项，并具有一定的社会影响力和科研组织能力。非编制科研组织研究人员应以我校教学科研人员为主并吸收校外同行知名专家参加，以形成相应的学术优势。学校鼓励并支持被认定为A级优秀科研合作团队的科研合作团队成立非编科研组织。

第五十条 非编制科研组织要有明确的管理章程，用以规范自身行为；要有明确的合作单位，并签订合作协议。非编制科研组织组建时须有10万元以上横向科研项目经费进入学校账户。

第五十一条 非编制科研组织应以科学研究为主要任务，不得作为经济实体从事经营性活动。其全体成员应遵守国家法律法规、学校的规章制度，以及本管理办法的规定，依法从事科学研究工作。其具体任务是：

(一)积极争取各种科研项目和经费，特别是横向科研项目和经费；原则上要求年均达到10万元科研项目经费；

(二)产出优秀科研成果； (三)组织、开展学术交流活动；

(四)为各级党委、政府、企事业单位和社会各界提供政策、决策与制度制定等方面的调研服务和管理咨询服务；

(五)指导和培养研究生。筹集的科研项目经费至少10%要用于研究生助研津贴开支。

第五十二条 学校科研处集中受理成立非编制科研组织的申请。申请人须填写《西南财经大学非编制科研组织申请书》，并提交《西南财经大学×××研究所或中心章程》和有关合作协议文本，经申请人

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附录6：

科研考核评分细则及评分一览表

一、科研数量

人均B1论文约当数，基本分100分，按各学院（研究中心）人均B1级论

文约当数排序确定科研评分（人均B1级论文约当数=各学院（研究中心）全体教师完成B1级论文约当数量总和/各学院（研究中心）教师人数），以排序第一名为基准，其基本分为满分100分，其他名次的评分按其占第一名的百分比确定其分数。B1论文约当数折算标准如下：

1、中文期刊：A1=5 B1, A2=3 B1, B2=0.2 B1, C=0.1 B1 2、外文期刊：A=10 B1, B=5 B1, C=1 B1 3、《新华文摘》全文摘登转载=3 B1 4、专著=1 B1

5、国家级统编教材或规划教材新编版=2 B1 二、科研质量 （一）课题等级

A1级纵向课题1项加20分，A2级纵向课题1项加10分，B1级纵向课题1

项加6，B2级纵向课题1项加4分。A1级横向课题1项加20分，A2横向课题1项加10分，B1横向课题1项加6分，B2横向课题1项加4分。

对于参与A1级纵向课题1项加10分，A2级纵向课题1项加5分，B1级纵

向课题1项加3，B2级纵向课题1项加2分。

对于有未按时结项的课题，相应扣减课题评分分数。 （二）获奖等级

A1级奖项1项加20分，A2级奖项1项加10分，B1级奖项1项加6，B2

级奖项1项加4分。

对于参与获得A1级奖项1项加10分，A2级奖项1项加5分，B1级奖项1

项加3，B2级奖项1项加2分。

（三）研究报告

学院( 研究中心)完成的研究报告类成果，经科研处认定为A1级研究报告

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的，1项加20分；A2级研究报告，1项加10分；B1级研究报告，1项加6分，B2级研究报告，1项加4分。

对于合作完成的研究报告类成果，经科研处认定为A1级研究报告的，1项

加10分；A2级研究报告，1项加5分；B1级研究报告，1项加3分，B2级研究报告，1项加2分。

三、学术活动 （一）举办学术会议

学院( 研究中心)主办全国性学术会议1次加10分（与港、澳、台地区在

我校联合举办的学术会议视为全国性学术会议加分），协办和合作主办全国性学术会议1次加5分；主办国际性学术会议1次加20分，协办和合作主办国际性学术会议1次加10分。

（二）举办学术讲座

为保证学术讲座质量，学院( 研究中心)每举办一次学术讲座加1分，一年

以20场为限。

四、调整系数

国家级重点学科学院（中心）为1，省部级重点学科学院（中心）为1.1，非重点学科学院（中心）为1.2，基础学科学院（中心）为1.3。 五、学院（研究中心）科研考核评分一览

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学院（研究中心）科研考核评分一览表

科研数量 评分项目 单位名称 1 人均B1级论文约当数 2 排序 3 相 对 百 分 比 4= 3* 100 基 本 评 分 5 课 题 项 数 6 评 分 加 分 7 获 奖 项 数 8 评 加 分 分 9 报 告 项 数 10 评 分 加分 11 会 议 场 次 12 评 分 加 分 13 讲 座 次 数 14 评 分 加 分 评分合计 15=4+6+8+10+12+14 16 调 整 系 数 评分总计 17=15×16 人均B1论文约当数 （基本分100分） 课题等级 科研质量 获奖等级 研究报告 学术活动 举办学术会议 举办学术讲座 A B C 10 8 6 1 2 3 100% 80% 60% 100 80 60

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所在学院（研究中心）审核，并签署意见后报学校科研处备案。非编制科研组织牌匾按照学校科研处和国资处统一规范进行制作。

第五十三条 非编制科研组织实行所长负责制，所长在其职权范围内行使管理权与决策权，同时接受学校和所在单位的领导与群众的监督。非编制科研组织负责人的主要职责是：

(一)负责全面落实本办法第六条规定的非编制科研组织的任务； (二)负责组建、培育并形成特色研究团队。所长可聘任非编制科研组织的副所长（可聘请校外人员担任常务副所长或执行所长）、研究人员及辅助人员，研究团队人员构成情况需在科研处备案；

(三)负责非编制科研组织日常管理工作； (四)负责向学校和本单位汇报工作。

第五十四条 非编制科研组织负责人和当事人承担该组织引起的法律和经济责任，所在单位承担连带责任。涉及经济赔偿的，先使用所在单位的自创基金予以赔偿，自创基金不足的，使用学科建设经费予以赔偿。

第五十五条 非编制科研组织科研项目经费纳入学校财务部门统一管理并建立健全其财务制度，统一使用学校科研项目经费管理账户，不得单独设臵账户。项目经费的使用按照学校相关规定执行，并接受学校审计部门的审计监督。非编制科研组织不得从事举办培训班和收费性质的讲座等活动。

第五十六条 学校对非编制科研组织自成立之日起每3年进行一次全面考核。

考核的主要内容为非编制科研组织的任务完成情况。如遇下列情形之一者报请学校研究处理，或由学校给予警示或撤销非编制科研组织的所长职务直至取消该机构：

(一)非编制科研组织成立以后，没有科研经费、没有科研项目、没有组织任何学术研究活动；

(二)严重违反学校规章制度与本办法；

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(三)不能完成应当承担的教学、科研等任务；

(四)严重违反相关约定，给学校声誉造成严重负面影响； (五)严重违犯国家政策、法律，受到行政、司法部门严肃处理与处罚。

第十章 科研考核

第五十七条 学校只对各学院（研究中心）科研工作完成情况进行考核，学校不对教学科研人员个人进行考核。

第五十八条 学校对学院（研究中心）年度科研考核从科研数量、科研质量和学术活动三大方面并按六个指标进行量化评价（学院（研究中心）科研考核评分细则及评分一览表见附录6）。

第五十九条 科研数量考核的主要指标为人均B1论文约当数。各学院（研究中心）按人均B1级论文约当数排序确定其基本科研评分。

第六十条 科研质量的考核主要是根据各学院（研究中心）科研课题立项、科研获奖和研究报告的数量和等级进行评分加分。

第六十一条 学术活动的考核主要根据各学院（研究中心）主（承）办学术会议和主办学术讲座的场次和数量进行评分加分。

第六十二条 科研工作考核的重点

科研考核重点为人均B1论文约当数和人均B2级以上课题数。

第十一章 附 则

第六十三条 本规范经校学术委员会审议、校务会批准后执行，于二〇一〇年一月一日起生效试行。本规范的解释权和修订权属校科研处。如其他管理办法与本规范不一致的，以本规范为准。

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附录1：

科研成果等级分类一览表

等级分类 成果分类 中 文 论 文 外 文 （英 文） A级 A1级 A1级中文论文 A级外文（英文）论文 A2级 A2级中文论文 B1级 B1级中文论文 B级 B2级 B2级中文论文 C级中文论文 C级外文 （英文）论文 C级 B级外文（英文）论文 科 研 课 题 1、国家自然科学基金重点项目 2、国家社会科学基金重点项目 3、教育部招标重点项目 4、国家自然科学基金的其他项目 1、国家自然科学基金重大招标项目 （面上项目，青年科学基金项目等） 2、国家社会科学基金重大招标项目 纵向科研5、国家社科基金一般项目、青年项目3、教育部人文社科重大课题攻关项目 课 题 和西部项目 4、项目经费100万元以上的国际性招6、教育部招标一般项目 标项目 7、项目经费50万元—100万元的国际性招标项目 8、项目经费50万元以下的国际性招标项目 横向科研经费总额200万元（含）以上并通过课 题 评审 其他省部级课题的重点项目 其他省部级课题的一般项目 经费总额100（含）～200万元（不含）经费总额50（含）～100万并通过评审 元（不含）并通过评审 经费总额20（含）～50万元（不含）并通过评审 1、教育部高等学校科研优秀1、国家级三等奖（科学技术类） 成果奖（人文社科类）三等1、国家级一、二等奖（科学技术类） 2、教育部高等学校科研优秀成果奖（人奖 科 研 获 奖 2、教育部高等学校科研优秀成果奖文社科类）二等奖 2、其他省部级二等奖（人文（人文社科类）一等奖 3、其他省部级一等奖（人文社科类） 社科类） 4、其他省部级一等奖（科学技术类） 3、其他省部级二等奖（科学技术类） 研 究 报 告 A1级研究报告 A2级研究报告 B1级研究报告 1、其他省部级三等奖（人文社科） 2、其他省部级三等奖（科学技术类） B2级研究报告 19

附录2：

西南财经大学中文学术期刊等级分类目录(2008年版修订版)

（一）A级学术期刊

A1级（3）：

《经济研究》、《中国社会科学》、《中国科学》 A2级（18）：

《法学研究》、《管理世界》、《社会学研究》、《外语教学与研究》

《数学学报》、《计算机学报》、《哲学研究》、《历史研究》、《经济学动态》 《马克思主义研究》、《求是》、《经济学季刊》、《管理科学学报》

《文学评论》、《新闻与传播研究》、《教育研究》、《体育科学》、《心理学报》

（二）B级学术期刊

B1级（90）： 经济学（4）：

《宏观经济研究》、《当代经济研究》、《中国经济问题》、《南开经济研究》 管理学（4）：

《中国管理科学》、《南开管理评论》、《系统工程理论与实践》 《管理工程学报》 金融学（3）：

《金融研究》、《国际金融研究》、《投资研究》 保险学（2）：

《保险研究》、《中国社会保障》 会计学（3）：

《会计研究》、《审计研究》、《中国会计评论》 统计学（3）：

《统计研究》、《数量经济技术经济研究》、《数理统计与管理》 世界经济学与贸易经济学（3）：

《世界经济》、《财贸经济》、《国际贸易问题》

20

财政学与税收学（3）：

《财政研究》、《税务研究》、《国有资产管理》 公共管理学（3）：

《政治学研究》、《中国劳动》、《中国行政管理》 法学学（3）：

《中国法学》、《现代法学》、《法学家》 人口学（3）：

《人口研究》、《人口学刊》、《中国人口科学》 经济信息与系统工程（2）：

《中国教育信息化》（原名《管理信息系统》）、《系统管理学报》 计算机科学（3）：

《电子学报》、《计算机科学》、《软件学报》 马克思主义学（3）：

《思想理论教育导刊》、《当代世界与社会主义》、《马克思主义与现实》 数学（3）：

《应用数学学报》、《数学年刊》、《计算数学》 文学与新闻、传播学（3）：

《中国比较文学》、《文艺理论研究》、《新闻大学》 外国语言学（3）：

《现代外语》、《外国语》、《中国翻译》 体育学（2）：

《中国体育科技》、《体育与科学》 心理学（3）：

《心理学动态》、《心理科学》、《心理发展与教育》 教育学（3）：

《高等教育研究》、《比较教育研究》、《教育发展研究》 社会学（3）：

《国外社会学》、《城市问题》、《社会学》 综合性期刊及高校学报（28）：

《经济社会体制比较》、《改革》、《经济学家》、《经济理论与经济管理》

21

《中国经济史研究》、《中国工业经济》、《中国农村经济》、《消费经济》 《旅游学刊》、《学术月刊》、《中国软科学》、《运筹学报》、《科研管理》 《高校理论战线》、《中国图书馆学报》

《人民日报》（理论版）、《光明日报》(理论版)、《经济日报》(理论版) 北京大学学报、武汉大学学报、吉林大学学报、中国人民大学学报 南京大学学报、复旦学报、厦门大学学报、浙江大学学报、南开学报 清华大学学报 B2级：

B2级学术期刊为A1、A2、B1类所列期刊之外，进入南京大学CSSCI来源

期刊目录或北京大学中文核心期刊目录的期刊。

（三）C级学术期刊

C级学术期刊为未列入上述A1、A2、B1、B2级，但公开出版发行、有CN、ISSN刊号的中文学术期刊。

22

附录3：

西南财经大学外文(英文)学术期刊等级分类目录（2008年版）

（一）A、B级外文学术期刊

Accounting （会计）

Tier A（3）

The Accounting Review

Journal of Accounting Research

Journal of Accounting and Economics

Tier B（13）

Review of Accounting Studies

Contemporary Accounting Research Accounting, Organizations and Society Accounting Horizons

Auditing: A Journal of Practice and Theory Behavioral Research in Accounting

Journal of Accounting and Public Policy Journal of Accounting, Auditing & Finance Journal of Management Accounting Research Managerial Auditing

International Journal of Accounting British Accounting Review

Research in Accounting Regulation

Computer Science （计算机科学） Tier A（3）

ACM Transactions Information Systems Machine Learning Pattern Recognition

Tier B（10）

Information Processing and Manangement

Journal of Visual Communication and Image Representation Neurocomputing

IEEE Transactions on Knowledge and Data Engineering Information Sciences Fuzzy sets and systems

Journal of Database Management IEEE Communication Letters

Journal of Computer and System Sciences Optical Engineering

Economics（经济学） Tier A（7）

American Economic Review Journal of Political Economy

23

Quarterly Journal of Economics Review of Economic Studies Journal of Economic Theory Economic Journal

Rand Journal of Economics

Tier B（25）

European Economic Review

Berkeley Journal of Economic Analysis and Policy (Frontiers and Advances) Journal of Labor Economics Journal of Monetary Economics International Economic Review Games and Economic Behavior Economic Theory

Journal of Human Resources Journal of Industrial Economics Review of Economic Dynamics Economic Inquiry

American Journal of Agricultural Economics Journal of Comparative Economics Journal of Development Economics Journal of Economic Growth Journal of Economic History

Journal of Environmental Economics and Management Journal of Economic Behavior and Organization Journal of Health Economics Journal of Urban Economics

Journal of Real Estate Finance and Economics Journal of Economics and Management Strategy International Journal of Industrial Organization Real Estate Economics

Journal of Mathematical Economics

Econometrics and Statistics（计量经济与统计） Tier A（5）

Annals of Statistics

Journal of American Statistical Association (JASA) Review of Economics and Statistics Econometrica

Journal of Econometrics

Tier B（14）

Biometrika

Journal of Applied Econometrics

Journal of Business and Economic Statistics Econometric Theory

Journal of Royal Statistical Society, Series B Scandinavian Journal of Statistics Statistica Sinica

Annals of Probability

24

Annals of Applied Probability American Statistician

Computational and Statistic and Data Analysis International Statistical Review Journal of Forecasting

Canadian Journal of Statistics

Finance （金融） Tier A （3）

Journal of Finance

Journal of Financial Economics Review of Financial Studies

Tier B（13）

Journal of Financial & Quantitative Analysis Journal of Banking & Finance Journal of Corporate Finance Journal of Empirical Finance

Journal of Money, Credit and Banking Mathematical Finance

Journal of Financial Intermediation Journal of Portfolio Management Financial Analyst's Journal Journal of Derivatives

European Financial Review Journal of Fixed Income Journal of Futures Markets

IBUS（国际贸易） Tier A（1）

Journal of International Business Studies

Tier B（9）

International Business Review

Journal of International Economics Journal of International Marketing Journal of World Business

Management International Review Advances in International Marketing International Marketing Review Journal of Global Marketing

Thunderbird International Business Review

Law （法学） Tier A（3）

Harvard Law Review Yale Law Journal

Journal of Law and Economics

Tier B（13）

Virginia Law Review

University of Chicago Law Review

25

Stanford Law Review

Journal of Law and Economic Organization Columbia Law Review

University of Pennsylvania Law Review California Law Review

New York University Law Review Cornell Law Review

The Journal of Legal Studies

The Journal of Law, Economics & organization Journal of Legal Education Law and Human Behavior

Linguistics（语言学） Tier A（5）

Applied Linguistics TESOL Quarterly

Research in the teaching of English Translation Review

Journal of Speech, Language, and Hearing Research

Tier B（15）

Language

Reading Research Quarterly The Modern Language Journal Language in Society Journal of Linguistics

The Canadian Modern Language Review Linguistics Inquiry Linguistics

The Modern Language Review Studies in Language

Publications of Modern Language Association of America Modern Language Quarterly CLA Language

Journal of English Linguistics English Journal

Management（管理学） Tier A（3）

Academy of Management Journal Academy of Management Review Strategic Management Journal

Tier B（13）

Human Relations

Human Resource Management

International Journal of Human Resource Management Journal of Business Ethics Journal of Management

Journal of Management Studies Journal of Organizational Behavior

26

Long Range Planning OBHDP

Organization

Organization Science Organizational Studies

Marketing （市场营销） Tier A（3）

Journal of Consumer Research Journal of Marketing Research Marketing Science

Tier B（12）

Journal of Marketing

International Journal of Research in Marketing Journal of Advertising

Journal of Advertising Research Journal of Business Research Journal of Consumer Psychology

Journal of the Academy of Marketing Science Marketing Letters Journal of Retailing

Journal of International Marketing

Journal of Product Innovation Management Quantitative Marketing and Economics

Mathematics （数学） Tier A（3）

Transactions of American Mathematical Society Journal of Function Analysis

Indiana University Mathematics Journal

Tier B（14）

Journal of Computational and Applied Mathematics

Integral Equation and Operator Theory

Journal of Mathematical Analysis and Application Journal of Iindustrial and Mangement Optimization Mathematics and Computer Modelling

Indian Journal of Pure and Applied Mathematics Computers and Mathematics with Application Abstract and Applied Analysis Neural Network

Journal of the Korean Mathematics

Communications on Pure and Applied Analysis

Dynamics of Continuous and Discrete Impulsive Systems-B Journal of Computational Mathematics

Communications in Partial Differential Equations

Marxian Economic Theory（马克思主义理论） Tier B（2）

Review of Radical Political Economy

27

Review of Social Economy

MIS and Computer （信息系统与计算机） Tier A （3）

Information Systems Research (ISR)

Journal of Management Information Systems (JMIS) Management Information Systems Quarterly (MISQ)

Tier B（10）

Communications of the ACM Decision Support Systems IEEE Transactions on SMC Decision Science

Communications of the AIS Information and Management

European Journal of Information Systems

Jounal of Global Information Technology Management INFORMS Journal of Computing

Electronic Commerce Research and Applications

Political Sciences and Philosophy（政治学与哲学） Tier A（2）

American Political Science Review Philosophy and Public Affairs

Tier B（3）

Ethics

Philosophical Review

Journal of Moral Philosophy

POMOR（生产与运作管理） Tier A（3）

Management Science Operations Research

Production and Operations Management

Tier B（13）

Naval Research Logistics IIE Transactions

Manufacturing and Service Operations Management Transportation Science

Annals of Operations Research Decision Sciences

European Journal of Operational Research International Journal of Production Research Journal of Operations Management Operations Research Letters

Journal of Operational Research Society Omega

Public Finance and Tax（财政与税收） Tier A（1）

28

Journal of Public Economics

Tier B（8）

Public Choice

National Tax Journal

Journal of the American Taxation Association Urban Studies

Journal of Taxation

International Tax Journal Public Finance

Public Finance Quarterly

Risk Management and Insurance（风险管理与保险） Tier A（2）

Journal of Risk and Insurance North American Acturial Journal

Tier B（11）

Geneva Papers of Risk and Insurance Journal of Risk and Uncertainty Risk Management

International Social Security Review

Journal of Pension Economics and Finance Journal of The Institute of Actuaries Risk Analysis

Journal of Social Policy

Best's Review---Life/Health Insurance Edition Health Policy

Social Choice and Welfare

(二)C级外文学术期刊

凡进入SCI、SSCI、A&HCI和EI四大索引系统、但未列入上述A、B级的国外学术期刊均认定为C级。

29

附录4：

其他省部级课题的范围

1、教育部其他课题。指教育部除招标项目之外的其它重点和一般项目。 2、中央其它部委课题。指经过中央各部委职能管理部门公开招标、经严格

的评审程序批准下达的科研项目。分重点和一般两个层次。

3、省级科学基金课题。指由各省、直辖市和自治区科技厅课题管理部门公

开招标、经严格的评审程序批准下达的科技项目（含软科学项目）。在同一批招标项目中区分了重点项目和一般项目的，按立项通知书认定省部级重点课题和一般课题。在同一批招标项目中没有区分重点项目和一般项目的，则按资助经费的大小分为重点课题和一般课题。具体标准是资助经费在2万元以上的认定为重点课题，资助经费小于2万元的为一般课题。

4、省级社科基金课题。指各省、直辖市和自治区哲学社会科学规划项目和

社科普及招标项目。分重点和一般两个层次。

5、各省、直辖市和自治区发展与改革委员会代表本级政府组织申报的五年

计划重点项目，如“十一五”规划重点招标项目，视为省部级一般课题。

30

附录5：

科研奖励标准一览表

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 A1级中文论文 A2级中文论文 A级外文论文 B级外文论文 A1级纵向科研课题 A2级纵向科研课题重点项目 A2级纵向科研课题一般项目（含青年项目、西部项目等） B1级纵向科研课题 B2级纵向科研课题 成果类型 5万元 3万元 10万 5万 奖励标准 学校给予1：1配套科研经费 学校配套科研经费5万元 学校配套科研经费3万元 学校配套科研经费1万元 学校配套科研经费0.5万元 学校配套科研经费0.3万元 学校按项目实际到账经费的3%给予奖励 专著3万元，论文和研究报告2万元 专著2万元、论文和研究报告1万元 专著1万元，论文和研究报告0.5万元 专著0.5万元，论文和研究报告0.25万元 获得批示的2万元，被采纳的3万元 获得批示的1万元，被采纳的2万元 获得批示的0.2万元，被采纳的0.3万元 2万元 1万元 0.5万元 6万元研究经费 4万元研究经费 2万元研究经费 10 纵向科研课题的经费自筹项目 14 A、B级横向课题 15 A1级奖项 16 A2级奖项 17 B1级奖项 18 B2级奖项 19 A1级研究报告 20 A2级研究报告 21 B1级研究报告 22 教育部规划教材 23 学术专著（未获学校资助） 24 《新华文摘》全文转载 25 A级优秀科研团队 26 B级优秀科研团队 27 C级优秀科研团队

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