全球知识产权金融交易所规则手册(1)

全球知识产权金融交易所规则手册

前言：

全球知识产权金融交易所规则手册（以下简称IPXI），是由全球知识产权金融交易所以及其关联公司和附属企业共同提供的。手册详细地解释了对于发行、交易、执行、审计和产品消费的管理条例。本手册中提到的规则应该随机应变。

IPXI并未在美国商品期货交易委员会、美国证券交易委员会或其他政府性质的部门注册。IPXI按照商品交易法第五部分（b）、（h）、证劵交易法第六部分并未登记为指定合约市场、互换执行设施、国家证劵交易、贸易交易系统或其他。

第一章：IPXI介绍和定义

100.定义

在本手册中，以下术语具有指定含义： 会计审计

会计审计是指对有关记录的一种检查来确定针对上报的商品、服务或某个一般贸易会员使用的制造与销售，以及经授权范围内的产品与实际的制造、销售、使用或某个一般贸易会员进口产品的数据的一致性。这种检查也许包含但不受限于舞弊审计：（包括）实验性购买、网络调查、隐蔽购买或第三方市场信息。 准会员

“准会员”是IPXI会员的一种等级，拥有的权利和义务参见第三章。 经授权产品

经授权产品指单位授权产品合约书或其他任何通过委员会提供的后续在IPXI电子贸易平台上进行贸易的授权产品。 委员会

委员会指IPXI董事（board）会和董事（directors）。 商业行为委员会（BCC）

商业行为委员会简称BCC是指符合“202.C.规则”而成立的委员会。 章节

指本手册中的章节 利息赤字

205规则中规定的含义 消费

消费指经营使用者提交一项授权产品的报告，从而获得授权商品的知识产权，使授权产品从经营使用者的登记账户下移除，并且不再用于贸易。 联合建立会员

联合建立会员是一种会员等级，其权利义务规定参见第三章。 联合会员

联合会员是一种会员等级，其权利义务规定参见第三章。 有单位许可权（ULR）的合约参与者

有单位许可权的合约参与者，是指提供满足由执行委员会确立的资产流动性最低标准的参与者。 紧急情况

紧急情况是指任何偶发事件或环境下如不采取立即行动可能会威胁到交易进程以及结算和交付追踪协议、授权产品或IPXI电子贸易平台上的交易的公平性和秩序性的情况。紧急情况或许包括但不受限于下列：

1.任何受到操纵的活动或意图受操作或设计的活动。

2.任何实际或企图胁迫，压榨、阻碍或不正当的职务专权。

3.任何可能对协定、授权产品或IPXI电子贸易平台产生现实不利的影响。包括支付系统失败、破产或参与者无力支付债务。

4.任何由国内或国际政府性机构或其他国内外交易或贸易机构对IPXI电子贸易平台上的交易产生的直接不利影响。

5.产生的某一问题可能对IPXI电子贸易平台的功能产生不利影响。包括火灾、事故、爆炸威胁、极端恶劣天气、断电、沟通中断、电脑系统性中断以及管道、供暖、通风、空调系统故障和交通瘫痪。

6.任何其他不常见、不可预见和IPXI不可向执行委员会及时预备和报备的特殊情况。 强制（enforcement）委员会

强制委员会是按照202.D规则建立的委员会。 交易委员会

交易委员会是按照本文中201或202规则建立的委员会。 执行委员会

执行委员会是按照201规则建立的委员会。 后续发行

后续发行指某一项授权产品在最初发行后又涉及发行备忘录中相关其他规定而变得有效的额外份额。 建立会员

一种会员等级包括：合作建立会员、实验建立会员和大学建立会员。 正式会员

包括：合作建立会员、实验建立会员、大学建立会员、合作会员、实验会员、大学会员。

初始发行

初始发行指，在发行备忘录中发布并且在IPXI电子贸易平台上可供交易的特定授权产品的第一批份额。 知识产权（IP）

知识产权包括可保护的或专有的或有证书的无形资产。包括，专利、专利申请、发明、发明公开、版权、商标、商业外观、设计、软件、标志符号、名称、形象或商业中使用的设计。 利害关系人

利害关系人意义参见205（a）规则 IPXI

Intellectual Property Exchange Internationl,Inc.,全球知识产权金融交易所，美国特拉华州的公司。 IPXI电子贸易平台

指在贸易会员间执行的针对授权产品的购买和销售订单的IPXI系统。 IPXI股份有限责任公司（LLC）

IPXI股份有限公司是一家特拉华州的有限责任公司并且是IPXI（机构）的母公司。 IPXI手册

手册是指此份文件，该文件是IPXI规则的权威来源。包括一切由IPXI收录、补充和修订的解释、政府法令和附属的工具。 发行方

指由IPXI股份有限公司完全所有的子公司。用于从发起人处接收有编码的知识产权并将授权产品通过IPXI电子贸易平台售给贸易会员。 实验建立会员

参见第三章 实验会员 参见第三章 流动供应者

考虑到特定的授权产品，“流动性供应者”指可能会买卖但不会“消费”（不直接获得知识产权）授权产品的交易会员。 市场运作委员会

根据202.E规则建立的委员会 会员

指通过了与IPXI的会员协定的对象。 会员协定

指通过会员（没有所有者权益或股本）和IPXI之间订立的协定。会员协定至少应当：1.指明在规则300中举出的会员等级2.服务会员，明确该等级的会员适用的手册内容。3.确保该等级会员的权利都得以应用。 提名委员会

提名委员会指根据201A规则建立的委员会。 提供品（offering）

提供包含一份原始提供品和一份后续提供品。 提供备忘录

指由IPXI在原始提供品发布之前准备和发行的一份文件，来介绍在IPXI电子贸易平台上列出的该提供品和特殊授权产品的相关条件。 提供品总结文件“os文件”

“os文件”是指一份介绍在IPXI电子贸易平台上列出的特殊授权产品的推荐条件和推荐情况的文件，该文件具体内容应按照选拔委员会的审议来决定。 经营使用者

根据一项特定授权产品，可能参与到授权产品的买卖和消费中的贸易成员。 购买会员

指IPXI中的一个会员等级，权利义务见第三章。 登记

指作为官方对授权产品转移和消费记录的数据。 登记账户

登记账户是指贸易会员在IPXI下持有的，为了记录持有所有授权产品份额的专门账户。 被告

在规则807中描述的意义。 规则委员会

根据202A规则建立的委员会 第二市场

指所有与授权产品的再次销售的相关业务。 选拔委员会

202.B规则下建立的委员会。 结算银行（settlement bank） 参见608规则。 发起人

指授权产品中的知识产权所有者或受让人。

临时紧急条款 208规则中的含义。 贸易会员

指会员的一个等级。 部分（tranche）

指特定数额的特殊授权产品（包含在IPXI电贸平台上以统一价格销售给贸易会员的提供品）的一个部分。

ULR?单位许可权合约（从属证书协定或单位许可权从属证书协定）

单位许可权合约是指针对具体专利通过接受证书再完成合约相关报告以后，提供非独家的证明来对授权产品进行制造、使用、销售、提供折价销售或者单位进口。 大学会员 参见第三章。 大学建立会员 参见第三章。

第二章：交易委员会

200.前言

该章节例举出了IPXI组织的各个委员会的权利与职责。 201.执行委员会

执行委员会最初应当由至少三名成员组成其中包括IPXI首席执行官CEO。董事会在收到提名委员会举荐候选人的报告后再指定其他执行委员会成员。执行委员会的主席也应该由董事会选派。除其他权威明确规定，执行委员会有以下权利：

1.为CEO监督IPXI的商业和其他事物提供建议。 2.如有必要，建立额外的交易委员会。 3.监督并考虑由交易委员会提交的议题或建议。 4.从交易委员会接收提议并呈递给董事会。 5.为交易委员会提交的问题提供建议；

6.建立制度来管理其他交易委员会成员，为他们指定成员并为这些成员投票获得权益。 201A. 提名委员会

提名委员会需由CEO和其他两名董事会成员组成，该委员会需为每个办公室选择最 佳人选。在提名委员会中的人员有资格被提名为办公室人员。提名委员会的主席应当 告知董事会其审议的提名结果。

202. 其他交易委员会

执行委员会需组建一些由会员代表组成的交易委员会，来为第二章中所述的IPXI中的运营提供建议。每个交易委员会至始至终都应当含有至少五名成员或以上，其中一名交易委员会成员必须是该委员会的主席。

每个交易委员会都配备有IPXI员工的工作支持，每一次交易委员会的会议都会以会议记录的形式进行书面记载。交易委员会进行的会议中涉及的讨论、考虑和书面材料都应当是保密的。

每个委员会的所有任命都应当在执行委员会的认可下进行。 202.A 规则委员会

规则委员会的职责就是准备、坚持和解释本规则手册并向执行委员会提出相关修订和添加建议。 ①.结构

直到其建立第三年，规则委员会都必须由建立成员代表组成。在规则委员会中在职的建立成员不拘泥于其他特殊条件，但是其他的委员会成员则需要在职一年，同时（一年后）有权被执行委员会再次任命。 ②．会议

规则委员会需按照该委员会主席的决议举行会议。 ③.修订本规则手册的步骤

规则委员会有权向执行委员会提交关于修订本规则手册的建议。而为了向执行委员会提交该规则手册的修订，规则委员会的出席人员必须以多数投票支持该手册的修订建议。在进行投票之前，要有一个为期一周的评论期，在这周内，所有会员都可就提出的修订提出自己的看法。规则委员会应广泛考虑这些看法来决定是否针对该修订进行投票。最后，执行委员会将在其下一次例会中接受修订建议并更改手册中的该项规则。但是，执行委员会不需要将修订规则结果向董事会报告。 ④．规则说明

除非特殊指明的情况，规则委员会有责任向执行委员会解释说明各项规则。且执行委员会对这些规则有最终解释说明权。 202.B选拔委员会

选拔委员会是为了向执行委员会就在IPXI电子贸易平台上列出的提供品作出推荐选择建议而建立的。 ①．结构

选拔委员会最初应由五名会员代表组成。每个该委员会成员都必须任职一年，之后又被执行委员会再次任命的权利。 ②．会议

有该委员会需按照该委员会主席的决议举行会议。主席应当召集委员会来确保定时复审推荐的授权产品。 ③．确保品质

选拔委员会需考虑提供总结文件（os document）来作出最好选择。同时他们还要考虑以下的这些因素： 1.作品的资格证史。 2.目标市场的大小。 3.是否有任何妨碍或限制。

4.调查每项专利的所有权或连环所有权。 5.是否有相关的诉讼历史。 6.是否存在相关的诉讼活动和宣判。 7.这些提供品的市场的要求。 8.推举的授权产品建议的指导价格。 9.上述没有提到的却又息息相关的因素。

选拔委员会任何关于是否向执行委员会推举提供品的考虑都要书面记录，并且要分析和考虑认证需要的因素。执行委员会在考虑接受或拒绝提供总结文件时应充分考虑选拔委员会的决定。

202.C. 商业行为委员会BCC 建立商业行为委员会的目的在于：

1.监督检查和调查本手册中任何可疑的违规。 2.接受和审核举报的本手册的可疑违规项。

3.向执行委员会就会员对手册的违规进行上报。且上报应该发生在BCC采取任何措施之前。

在授权产品时，必须拥有会员资格。会员不得将授权产品委托或转让给非会员。 602.注册

IPXI要保留一份注册，作为所有或转移授权产品的官方凭证。IPXI应为所有会员在合适的注册账户下记录授权产品的交易。授权产品的交易如果没有被IPXI记录在账户下，该项交易就无效。所有和注册和会员相关的贸易信息都不能对外公开。 603.流动性提供者和经营使用者的指派

在贸易会员进行授权产品交易之前，对于授权产品而言，会员应当将自己命名为流动性提供者或经营使用者。如果该贸易会员的初始贸易目的是消费该授权产品，他就应当被命名为经营使用者，除外的就该为流动性提供者。当会员的初始贸易目的改变时，该会员应当尽快地通知IPXI。 604.指派的更改

对于授权产品而言一个流动性提供者可以通过向IPXI通知的方式成为一个经营使用者。 对于授权产品而言一个经营使用者可以通过向IPXI通知的方式成为一个流动性提供者，但是必须给出作出改变的合理理由。 605.流动性提供者的最低要求

流动性提供者不能买卖或参与授权产品的贸易，除非当时该流动性提供者向IPXI电子贸易平台提交订单时是单位许可权合约的有资格参与者。当流动性提供者不在具有该资格时，应及时告知IPXI。

606.流动性提供者的持仓限制

就每项允许列出的授权产品而言，市场经营委员会可能为单独的流动性提供者设置授权产品持仓限额。市场经营委员会设置的限制是根据特定授权产品的市场环境做出的。如果市场经营委员会未对此类授权产品作出指定持仓限制，那么就为该授权产品份额总量的10%。

任何流动性持有者不得超过授权产品的持仓限额 607.流动性提供者职责限制的调整

贸易会员有权利向市场经营委员会上诉关于设立或修改流动性提供者对授权产品的持仓限额。市场经营委员会则需向执行委员会根据现有的市场情况就设置或修改提出方案。市场经营委员会根据情况对上诉者作出裁决或颁布标准。市场经营委员会应当出台程序对上诉人进行监督并说服。

608.授权产品交易的支付方式

对于IPXI电子贸易平台上授权产品的全部交易而言，购买者需在时间限制内将资金转入由IPXI提供的第三方金融机构（结算银行）中。总之，支付要求在第二个工作日结束前完成。在规定时效内对指定金融机构转账不成功并不解除该购买者的支付义务。

一旦接收购买者的全部支付，结算银行会将收到的金额转给卖方，并及时通知IPXI。当IPXI收到通知时，就会通过贷记卖方账户和借记买方账户的方式记录这项交易，并给买卖双方寄送电子确认书。 609.第二市场交易

第二市场交易必须通过IPXI电子交易平台进行。IPXI应及时在注册中记录任何完成的第二市场消费贸易。

610.经营使用者的消费报告

对于授权产品而言，所有的经营使用者必须至少一季度一次向IPXI提交消费授权产品的报告，最晚不得迟于季度结束的30日。除非是发起者和IPXI针对特定授权产品决定，并在提供备忘录中写出。

611.经营使用者保留消费记录

所有经营使用者都要通过610规则描述的程序（作为从属协定）持有6年周期的已报告消

费的活动记录。否则将被视为违反约定。 612.IPXI消费记录的保留

IPXI需要机密保存消费记录的相关文件，且每份报告都应有6年的保存期。除了特殊授权产品的发起人，会员和委员会成员不得允许查看消费报告。特殊授权产品的发起人只能查阅由其本人发起的特殊授权产品的消费报告，切要保持报告的机密性。

IPXI员工不得随意接触消费报告，除非这个行为与IPXI的经营是必要相关的，包括为交易委员会提供帮助。如果交易委员会需求消费记录或部分消费记录中的信息，他们应该要求IPXI的员工查阅并呈现相关的文件。 613.消费信息的发表

IPXI会通过提供备忘录公布单位授权铲平合约提供品的总购买和消费数据。如果数据会暴露发起人或贸易会员的机密性或影响敏感的竞争信息IPXI就不得公布这项数据。 如果贸易会员或IPXI员工要求在市场经营委员会认定这项数据可以用来认定单位所有权合约的购买和消费的前提下，市场经营委员会可能向会员提供一个不公开的单位所有权合约购买和消费数据。

市场经营委员会可能根据贸易会员、IPXI员工或其内部人员的要求，在认为情况不在适用时，改变上述决议。 614.专利诉讼期不能消费

特殊情况下，贸易伙伴对发起人提交了专利相关的诉讼，可能在下列诉讼时期内被禁止报告对该发起人的单位许可权合约的消费。 614.A.在提供中进行专利索赔------不适用

如果贸易会员或其下属的贸易会员诉讼或反诉讼包含授权产品的任何专利的侵权、无效、不一致，贸易会员则不能上报该授权产品的单位所有权合约的消费。因为可能导致不存在执照、

从属执照、释放令、协定而无法通过单位所有权合约诉讼该专利。直到这项诉讼或反诉讼宣判并执行前任何在此期间登记的消费记录文件都将视为无效。

针对此环节，“下属机构”是指：①.持有低于贸易会员和其他下属总和股份的个体②.贸易会员和其下属持有股份总和不低于20%。

614.B.针对提供者单位许可权合约的专利诉讼------停止辩护

本节仅适用于交易会员或其下属机构提供的专利能在发起人提供的单位许可权合约中的领域使用的情况。除非IPXI根据规则701同意适用的情况。在判断专利是否能在发起人提供的单位许可权合约中的领域使用存在疑问时，本节内容也应当适用。

如果贸易会员或其下属机构主张针对发起人提供的单位许可权合约侵权专利的诉讼或反诉讼，且在诉讼前就拥有单位许可权合约，该贸易会员在诉讼或反诉讼一年内可将该发起者提供的单位所有权合约报告为“已消费”（consumed）。

此后，贸易会员或其下属机构都不能再上报该发起人提供的授权产品的单位所有权合约的消费，因为直到诉讼或反诉讼裁决判定之前，可能导致不存在执照、从属执照、释放令、协定而无法通过单位所有权合约诉讼该专利的情况。

针对此环节，主张诉讼和反诉讼的“下属机构”是指：①.持有低于贸易会员和其他下属总和股份的个体②.贸易会员和其下属持有股份总和不低于20%。

第七章：专利的诉讼和执行

700.前言

本章诣在介绍与授权产品中包含的相关专利从开始到结束的行为条款。 701.仅由IPXI允许的执行

任何发起人在未经IPXI同意的情况下，不得就与自己授权产品的专利相关的专利侵权行为

提起诉讼或主张。

702.仅有发起人允许的执行

不得强迫发起人强行对与自己授权产品的专利相关的专利侵权行为提起诉讼或主张。如果有除发起人外的其他人提起相关诉讼，该诉讼人必须征得IPXI的许可。 703.无义务允许

出于自身原因慎重考虑，IPXI和发起人根据规则700和702有权同意或拒绝上述的任何诉讼要求。

704.对专利执行的上诉

针对某侵权人提起的专利诉讼可以提交到实施委员会，实施委员会在IPXI员工的协助下，对诉讼展开调查，并在尽量在30日内完成调查（可能由实施委员会延长）。如果实施委员会在调查审核阶段认定主张是真实的，他们可以将这份诉讼移交给执行委员会。 705.执行委员会审核

执行委员会在收到实施委员提交的诉讼后可以将诉讼送给董事会审查。 706.董事会审核

在董事会收到上述的相关材料后，有权决定是接受或拒绝该申诉的主张。 707.仲裁和调停

发起人和贸易会员可以就与授权产品知识产权许可证相关的争端（包括贸易会员引发的明确的可执行侵权）通过世界知识产权局（world IP organization）或美国调停机构（AAA）来解决。如果通过AAA解决，则必须遵从其商业调停条款的要求。 708.可追溯让步

发起人通过其对授权产品主张的诉讼或反诉讼，后收到具体金额的货币款项后，根据本规则，要针对单位许可权合约的消费与购买进行支付。

在提供周期内，可追溯让步的数量最多不得超过授权产品单位许可权合约注册的侵权专利的数量。

在提供周期内，可追溯让步的金额最多不得超过主张的授权产品单位许可权合约中专利侵权的金额，同时减去由其他的资金协议规定的金额。

除非与发行人签有特定纸质协议，判断是否具有可追溯让步取决于（降序排列，越前面等级越优先）：①.在庭审开始之前听证会结束之后由陪审团提出调查结果②.庭审提出的调查结果③.受指控侵权人的许可。④.针对受控侵权人可知信息的历史情况。

第八章：听证会和违规制裁

800.前言

商业行为委员会需就本章中提到的违反规则行为作出制裁。IPXI员工则需要根据本章前面的内容对违规行为进行相关的调查。 801.展开调查

IPXI员工可自行展开对违规行为的调查活动。如果有人因此向IPXI申诉，员工则需在考虑这份申诉后决定是否继续开展此次调查。 802.调查通知

在展开调查之前，员工必须事先通知商业行为委员会。但是委员会不得向任何会员或可能涉及调查的委员会透露本次调查的相关信息。 803.处理调查

调查的方式可有员工自行设定和安排。 804.调查报告

调查结束后，IPXI员工将就调查结果向商业行为委员会进行报告，并给出结论和建议。

805.调查的保密性

任何规则804项下的调查报告都是保密的，任何调查报告涉及的内部文件、备忘录等都具有机密性，且应只保存在IPXI和员工那里。 806.授权限制

商业行为委员会无权干涉任何涉及IPXI与发起人的争端或任何IPXI与发起人或发起人与发行人之间的合同或协议。 807.指控通知

如果商业行为委员会发现有违规行为的有力证据，应该对相应存在违规行为的责任方提起指控（被调查者）。指控通知须：

1.说明被调查者可能涉及违规的实际行为。 2.指明其违反的规则具体是那一条或哪几条。 3.说明应当受到的制裁。

4.就被调查者听证会权利作出建议。

5.告知被调查者可以按照程序提供法律代表或其他合乎规定的代表人来行使自身权利。 6.明确被调查人在收到指控通知后可以作出回应的时间（必须大于等于20天）。 7.明确告知被调查人如果在收到指控通知书的有效回应期限内不予回复将被视为放弃参加听证会的权利。

8.告知被调查人如果不对通知书中的指控予以否认则视为承认违规行为。 808.回复指控通知

被调查人必须在规定回应期内作出回复，如果商业行为委员会书面同意，回应期可以延长。在回应指控通知书时，被调查人必须明确写出： 1.承认或否认对调查人本人的诉讼。

2.因没有足够信息被调查人不明确是否承认或否认的指控。 3.与指控相抵触的具体事实。 4.针对指控通知的正面辩护。 809.解决

被调查人或潜在被调查人可以在未明确承认或否认指控的情况下，提出解决方案。商业行为委员会需向执行委员会建议是否接受该解决方案。 810.听证前

在听证开始前，每个被调查人都有权审阅IPXI打算用来指控和认为与事件相关的文件、材料和书籍等证据。在之后，IPXI根据当事人特权没有义务公开任何受保护的文件和信息。如果有其可能调解或改变冲突关系的相关的文件、材料和书籍等证据出现，IPXI可在修订、编辑后提供给被调查人。但是，这些相关文件可能导致与上述情况可能相反的情况：①文件可直接导致被调查人无力还击通知中对其的指控②.暴露文件会使IPXI指控被调查人的关键证据曝光或失效。 811.听证

在商业行为委员会正式就违规行为进行指控之前，应及时根据回应时效举行听证会。商业行为委员会成员没有特殊原因不得不参加听证会，除非他是规则205A.情况下的相关利益人。被调查人要按照规则808的要求及时回应指控通知才能参加听证会。根据规则203，在商业行为委员会正式诉讼前的听证会必须是私下且保密的。尽管如此，商业行为委员会可以允许一名愿意签署保密协议的专家来参加并协助审议听证会。商业行为委员会主席在认为合理的情况下可以对听证会会进行延长、终止或继续听证会。委员会主席则就证据的相关性、可采性作出相应的决定。在考虑程序和证据的相关因素时，应妥善采取合理的法律条例，但不仅限于此。一旦在听证会上受到允许，委员会便可权衡证据和材料。在商业行为委员会听证

过程中，会有IPXI的官方顾问或其指定人的指导。除非被调查人同意或委员会主席根据程序和证据决定的两种情况，商业行为委员会必须全体完整参加听证会和相关裁决。 在听证会上，IPXI的员工将提供支持指控的案例和相应的商业行为委员会发出指控通知书中的制裁内容。如果被被调查人及时回复了指控通知，则他必须本人参加这个听证会。在听证会上，IPXI和被调查人必须：

1.呈现证据和事实（除非IPXI主席认定所述内容不相关或不受采纳）。 2.传召并提问证人。 3.交换询问对方的证人。

如果被调查人没能作出回应、全盘否认、或没有清晰否认指控通知书的内容、商业行为委员会主席在实施制裁时，可针对为明确否认的指控进行证据限制。如果被调查人没有回复指控通知是不允许参加听证会的（包括被传召、交换证人、辩护求证、提供针对指控通知的证据或其他）。除非商业行为委员会认定，该被调查人是因为有说服力的可信证据才无法回复通知的。

任何参加或被要求参加听证会的人会被合理通知并书面确认，明确参加的时间地点和相关程序文件。任何被认定为证人的成员会连带使权威官员或其他合适的代表也成为证人。并且这些成员要保证因关联原因成为证人的代表能够出席听证会。IPXI会尽量确保每个掌握相关信息和证言的证人的出席。同时，IPXI必须将相关的听证会内容和证据使用合乎标准的方式记录下来。 812.顺序

在听证会后，尽可能快地，商业行为委员会会根据证据和相关记录权衡后，发行一个决议顺序。商业行为委员会中大多数成员的决议代表了商业行为委员会的总体决议。决议包括： 1.指控通知或指控总结。

2.如果可能做出回应或回应的总结。

3.对听证会上记录于证据文件中的适当及不适当证据进行大致的总结。 4.针对每一项指控的调查结果和结论进行陈述，包括对此的解读和依据。 5.针对被调查人违反条例的预防建议。

6.针对被调查人进行的裁决进行建议，包括裁决的根据和裁决日期。建议的裁决内容可以包括（但不限于）：金额、会员资格。比如，强制性罚款或取消会员资格。

商业行为委员会的决议要上报给执行委员会，执行委员会有权反对或彻底执行。但是如果反对商业行为委员会的决议本身会违背本手册的相关条例的话，则不允许执行委员会反对，无论是针对部分还是全部的内容。 813.会员违规行为的制裁

商业行为委员会在发现会员的违规行为后，可根据调查结果针对违反的具体条例进行裁决。违规的裁决可以包括停止部分或全部授权产品的成列特权、为了避免将来类似的违规进行罚款评估、对IPXI或其系统造成的损失进行罚金评估、暂停或禁止参与IPXI的相关委员会或逐出IPXI并终止会员资格。一切罚金都应被认定为是该会员在下一次意图恢复会员席位时的额外费用。

814.委员会成员违规行为的制裁

如果商业行为委员会发现有委员会成员违反保密义务或参与到利益相关的项目中，商业行为委员会有权停止他的委员会身份，甚至将其逐出委员会。如果合适的话，商业行为委员会还可针对邀请该委员会成员参与委员会的会员进行处罚。

如果商业行为委员会发现任何委员会成员故意泄露关于单位所有权合约消费的信息，那么裁决应该考虑将该委员逐出委员会。

第九章：审计和服从

900.前言

商业行为委员会须监督对贸易会员的审计，确保他们在使用知识产权上对授权产品的消费的报告是及时且完备的。 901.审计

IPXI根据自身决议有权对一个贸易会员的消费进行会计审计。审计中明确贸易会员对授权产品消费的确切数量。审计必须遵从规则905的管辖和程序。 902.请求审计

贸易会员可以要求商业行为委员会针对某贸易会员对授权产品消费的情况进行初步会计审计。这项请求应呈交给商业行为委员会并说明请求原因和支撑这些原因的材料。商业行为委员会则需在10天内收到请求并在90天内进行答复。 903.随机会计审计

商业行为委员会可以对经营使用这进行随机会计审计，审计的频率可由委员会随机自行决定。对同一具体授权产品两年期内，商业行为委员会不得对经营使用者进行2次或以上的审计，除非该审计揭露与之前的审计不一致且被发现有规则906项下的违规行为。 904.程序

在商业行为委员会接受对经营使用者的消费进行审计的请求后，将呈递一份报告给执行委员会以后续审批。待执行委员会同意后，则由委员会主席选择一名独立且合格的“审计员”（见前文注释）来进行审计。委员会主席在提出选择审计员的任命建议的同时还要向执行委员会提供一份委托书和针对该审计员服务的预算。最终，由执行委员会的大多数委员投票决定，且委员会可以保留这份委托书和预算。 905.进行审计

审计员必须在正常工作日进行审计并至少提前10天通知该经营使用者。经营使用者必须全

力配合审计员的审计工作，如果审计员认为必要，经营使用者须提供经营账目、财产目录以及消费、卖出、注册、租赁、使用、归还、管理或转移相关授权产品的记录，并可供复印。 906.审计报告

审计员在审计结束后要尽快准备一份书面报告，汇报该经营使用者对授权产品的消费记录。同时，审计报告还应明确指出由经营使用者或通过提供品从属执照协定证实的涉及授权产品的其他产品的制造和销售、服务或使用。（总而言之“经营使用者的公开信息”） 审计报告包括：

1.审计员检验的全部记录和文件清单。

2.审计员审核的全部种类的清单。（比如：舞弊审计，其中包含测试购买、网络调查或三方市场信息）

3.综合叙述每种审核使用的具体方法。

4.对经营使用者公开份额中部分或全部不正确、不完善、误导性的或与审计报告结论中材料的不符点提出参考。

5.对发现和结论提出声明，包括完整的证据解释和其他的一些依据。

6.由审计人发行的公平意见书，证明审计报告的公平性且审计是遵循标准、合理并且广泛接受的审计原则进行的。

审计报告必须在执行委员会进行保留的60天内由审计人交给商业行为委员会。如果审计报告显示出经营使用者公开份额中部分或全部存在不正确、不完善、误导性的或与审计报告结论中材料有不符点的情况，商业行为委员会则需在接到报告的14天内：①.发行一份书面审计顺序书，表明裁决和处罚（由商业行为委员会多数投票决定）②.邮寄一份认证且签署后的该审计顺序书的复印件给那个经验使用者或其代理人。 907.审计决议申诉

在从商业行为委员会处收到书面审计顺序书的20天内，该经营使用者可以通过给执行委员会填写一份针对审计决议的上诉通知（专门的“IPXI审计决议上诉表格”）来对顺序书进行上诉。但是，例外的情况就是，如果上诉行为本身违反IPXI手册的规定，那么在收到审计顺序书后，商业行为委员会对上诉的相关调查和实践就是不合规定的。

审计决议申诉的通报必须表明反对针对的具体某项审计发现或结果和反对的依据。经营使用者反对的依据可以是：

1.书面审计顺序书是武断的、没有依据的或是IPXI或执行委员会滥用职权。 2.审计没有遵循标准、合理并且广泛接受的审计原则进行的。 3.升级顺序书与事实和证据不想符。

在收到IPXI审计决议上诉表格的30天内，商业行为委员会要指派一个三人（会员）的小组（“审计决议小组”）按照上述的步骤来考虑并裁决上诉申请。每个小组的成员都要是独立、有资格的审计人。为了保证小组工作的公平，小组中的每个审计人都不涉及申诉针对的初始审计报告。

新的审计小组要按照之前申诉的重点审核并出台一个新的审计报告，在完成报告后，审计小组可以宣布认定或推翻初始的被申诉报告。 908.审计决议申诉顺序

新的审计小组在审核结束后尽可能及时地，向商业行为委员会提交一份书面顺序书，来完全接替商业行为委员会之前发布的那一份。新的这份顺序书将是最终版本，且不接受后续的审核，即使执行委员会、经营使用者、第三方代理人或其他第三方组织要求也是如此。 出于对审计小组审计决议的服从，经营使用者在接到商业行为委员会发出的审计顺序书后同意顺序书宣布的事项和条件。

如果在审计过程中，审计人发现经营使用者存在其他的违法手册条例的行为，审计人则须向

商业行为委员会报告并按照规则801进行调查和审核。 909.审计报告和进程的保密性

IPXI在整个进程中从经营使用者那里收到的或自己准备的本章所指的相关材料都在法律意义上具有保密性。

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