QES管理手册 - 图文

文件编号 版 本 号 发 放 号 D

QES管 理 手 册

2012－12－30发布 2013－01－01实施 XX集 团 有 限 公 司

版 修改 修改 修改原因 修改人 审核人 批准人 批准日期 次 状态 条款 A/0 B/0 C/0 C/1 D/0 首次发布 2000版标准换版 QES三体系整合 机构变更 换版、复评 实施日期 文件修改履历表

目 录

第A章 QES管理手册发布令................1 第B章 企业概况..........................2 第C章 QES管理体系方针和目标.............3 第1章第2章第3章第4章第5章管理体系综述...................4 质量管理体系......................21 环境管理体系......................34 职业健康安全管理体系..............38 监视、测量、分析和改进............43

QES

第A章 QES管理手册发布令

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第A章 QES管理手册发布令

公司依据GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008《质量管理体系 要求》、GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004《环境管理体系 要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》，结合本公司实际，制定了《QES管理手册》。

本手册阐明了公司的QES管理方针、目标和指标，明确了各部门职责，对质量、环境、职业健康安全管理体系要素作了具体描述。本手册是公司生产经营活动中对质量、环境、职业健康安全实施全方位有效控制的纲领性文件和行动准则，于2013年1月1日正式实施，要求各级领导和全体员工都必须认真执行。

为了使公司《管理手册》的全部内容与要求更好地落实，我任命公司总工程师宋彬为管理者代表，授权其对内负责质量、环境和职业健康安全管理体系的建立、实施、保持和改进的一切活动，对外代表公司就质量、环境、职业健康安全管理体系的有关事宜进行联络。同时，授权技术中心和生产安环部为公司QES三体系管理部门，并负责质量、环境和职业健康安全管理体系的日常管理工作。

2012年总经理： 12月30日

第B章 企业概况

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第B章 企业概况

XX集团有限公司（以下简称公司）是钢铁联合企业。公司位于XXX，占地面积XXX公顷。主要产品有XXX等。公司年生产能力XXX。

公司的主要工艺装备XXX等。

公司现有员工XX人，其中具有中高级职称的XX余人。1998年通过GB/T19002-1994标准质量体系认证；2001年复评换版通过GB/T19001-2000标准质量体系认证。2010年通过质量、环境和职业健康安全三体系认证。

为了进一步提高企业竞争能力和发展“绿色钢铁”和循环经济，走可持续发展道路，结合我公司的实际情况，采用GB/T19001－2008《质量管理体系 要求》、GB/T24001－2004《环境管理体系 要求及使用指南》和GB/28001－2011《职业健康安全管理体系 要求》标准，规范了我公司的质量、环境和职业健康安全管理体系。通过体系的有效运行，必能极大地提高企业管理水平和业绩，为公司的长远发展和市场竞争创造良好的条件。

地址： 电话: 传真：

第C章 QES管理体系方针和目标

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第C章 QES管理体系方针和目标

1方针

（1）严格遵守国家和地方法律法规，履行社会责任。 （2）坚持提高产品质量，满足和超越顾客使用要求。 （3）坚持预防为主，不断改进员工的作业环境。 （4）坚持持续改进，努力实现达标排放和清洁生产。 2 目标

（1）在岗员工QES管理体系受教育率100％； （2）顾客满意度年度达到95%以上；

（3）工亡率0，重伤率控制在0.2‰以内、轻伤率控制在5‰以内； （4）隐患整改率＞95%；

（5）环保设施运转率＞98％；工业废水污染物排放合格率100％；烧结机脱硫，脱硫率＞90%；固体废物综合利用率＞90％。 （6）吨钢综合能耗三年内降低3%；

（7）实现重大质量事故、重大环境事故、重大人身伤害事故、重大火灾事故、重大交通事故、重大设备事故“六为零”。

第1章 管理体系综述

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第1章 QES管理体系综述

1 目的与适用范围 1.1 目的

本手册依据GB/T19001-2008《质量管理体系 要求》、GB/T24001－2004《环境管理体系 要求及使用指南》和GB/28001－2011《职业健康安全管理体系 要求》标准和本公司实际情况进行管理体系整合，达到管理一体化的目的，提高企业的竞争力。 1.2 适用范围

1.2.1质量管理体系覆盖的产品范围，主要包括：带肋钢筋、光圆钢筋、低碳钢、热轧圆盘条，碳素结构钢圆钢、连铸方坯的设计、开发、生产和服务相关生产经营活动的过程。

1.2.2环境、职业健康安全管理体系覆盖的范围

1.2.2.1产品范围，主要包括：焦炭、焦化产品、球团矿、烧结矿、炼钢用生铁、连铸方坯、带肋钢筋、光圆钢筋、低碳钢热轧圆盘条，碳素结构钢圆钢、连铸方坯等产品的设计、开发、生产和服务以及与之相关联的水、风、电、气、汽供应、运输等辅助活动及相关的管理活动。 1.2.2.2地理范围XXX。

第1章 管理体系综述

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1.3 删减的正当理由说明

1.3.1本公司生产各过程的输出：冶炼过程的钢水温度、化学成分，连铸过程的连铸坯外形尺寸、化学成分，加热过程的钢坯温度，轧钢过程的钢材力学性能、外形尺寸、化学成分都能得到检验加以验证，因此将生产和服务提供过程的确认（7.5.2）删减。

1.3.2本公司不涉及控制和使用的顾客财产，也不涉及构成产品一部分的顾客财产（包括知识产权），所以决定对标准7.5.4进行删减。

1.3.3以上删减不影响公司提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任。

1.4 对本公司提供满足要求的产品的能力具有潜在影响的外包过程有转炉工序耐火材料砌筑和废钢铁加工。

本公司对外包方采用GB/T19001的7.4“采购”进行控制。 2 引用标准

本手册引用的标准包括：

1 GB/T19000-2008 idt ISO9000:2005《质量管理体系 基础和术语》； 2 GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008《质量管理体系 要求》；

3 GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004《环境管理体系 要求及使用指南》； 4 GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》。

第1章 管理体系综述

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3 术语和定义

本手册采用GB／T19000-2008 idt ISO9000：2005《质量管理体系 基础和术语》、《环境管理体系 要求及使用指南》GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004、《职业健康安全管理体系语。

要求》GB/T28001-2011标准中的术

第1章 管理体系综述

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4 QES管理体系综述 4.1 策划管理体系的过程

本公司按照GB/T19001-2008《质量管理体系 要求》、GB/T24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》和GB/28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》标准要求，建立QES管理体系，并形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。在建立QES管理体系时，采用PDCA循环方法，即：

a) 首先识别QES管理体系所需的过程（包括外包过程）及其在公司中的作用；

b) 确定这些过程的顺序和相互作用；

c) 确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法；

d) 确保过程运行可获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视；

e) 对过程进行监视、测量和分析；

f) 实施必要的措施，实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。 4.2 管理体系文件 4.2.1 文件层次

QES管理体系文件包括：

a) 方针和目标（包含在管理手册中，同管理手册一起发布）； b) 管理手册；

c) 管理体系程序（包括标准要求的和本公司为了保证管理体系有效策划、 运行和控制所需要的程序文件与记录，详见附录的程序文件清单）；

第1章 QES管理体系综述

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d) 质量计划和管理方案；

e) 作业文件（包括各类规程、作业指导书、标准等操作层次使用的文件）。 4.2.2 管理手册

公司技术中心和生产安环部负责编制和控制管理手册，管理手册内容包括： a) 方针和目标；

b) 管理体系所覆盖的产品范围和过程范围,并说明删减的具体内容和正当理由；

c) 对管理体系程序文件的引用； d) 管理体系过程及其相互关系的描述。 4.2.3 文件控制

技术中心和生产安环部共同编制和组织实施《文件控制程序》用以确保管理体系文件下列环节得以控制：

a) 文件发布前得到批准，确保其内容的充分性和适宜性；

b) 根据管理体系文件类别，各类文件由各部门/单位组织定期进行体系文件评审，因评审或其他原因需对文件进行修改时，由文件主管部门进行修改，并在修改后发布前再次批准；

c) 文件分为受控和非受控两类文件，应在其封面加盖印章和管理号，并建立受控文件清单，只有受控文件及时予以更新；

d) 各类文件主管部门确定文件发放范围，按要求发放文件，确保与管理体系相关的场所获得适用文件的有效版本；

e) 各类文件持有人应保持文件（包括记录）清晰，易于识别；

f) 对于本公司管理体系运行和控制所需要的外来文件，主要有适用的法律

第1章 QES管理体系综述

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法规、国家标准、行业标准、地方标准或顾客（包括其他相关方）提供的资料，经识别和确认为适用时需进行控制和分发；

g) 所有失效或作废的文件及时从使用场所撤出，防止作废文件的非预期使用。如需保留作废文件，应对其进行适当的标识。 4.2.4 记录的控制

公司企划部负责编制和实施《记录控制程序》，并对记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置等过程进行控制，以确保记录保持清晰、易于识别和检索。 5 管理职责

为了明确在QES管理体系中各级领导和各部门的管理职责，确保实现公司目标，实现顾客满意和持续改进，特对管理职责作出如下规定：

a) 总经理负责组织制定方针和目标，任命管理者代表及组织管理评审。 b) 管理者代表负责建立、实施、保持和改进QES管理体系的具体事宜。 c) 技术中心和生产安环部负责文件控制。 d) 技术中心负责QES管理体系的质量管理。

e) 生产安环部负责QES管理体系的环境和职业健康安全管理体系。 f) 各部门/单位负责除贯彻实施公司方针目标（包括分解的和量化的本部门/单位的目标），积极主动地参加QES管理体系中应承担的工作。 5.1 管理承诺

总经理通过以下活动，对公司建立、实施QES管理体系并持续改进其有效

性的承诺提供证据：

第1章 QES管理体系综述

共49页 第10页 a) 采取培训、宣传资料或会议等多种方式，向全体员工传达满足顾客、相关方和法律法规要求的重要性；

b) 组织制定公司的方针和目标，确定QES管理体系的组织机构；

c) 组织实施管理评审；

d) 为QES管理体系的建立、实施和改进提供必要的资源(包括人、财、物、技术等)；

e) 任命管理者代表，并赋予其建立和保持管理体系的职责和权限； f) 通过会议、简报、通讯、内部刊物等方式建立相应的沟通过程，以促进QES管理体系各职能和层次间的信息交流，提高管理体系的有效性。 5.2 关注顾客、社会、员工和投资方的要求

总经理除继续贯彻“以顾客为关注焦点”的原则，实现顾客满意外，还积极努力贯彻实施环境管理和职业健康安全管理，减排节能，清洁生产，降低环境负荷；改善作业条件，使社会与员工受益。另外，努力降低成本，提高效益，使投资方满意，并完成税收和提高对社会的责任意识，成为对地方和国家有贡献的企业。 5.3 方针

总经理组织制定方针，形成文件并传达到全体员工。同时确保方针： a)与公司的使命、愿景、宗旨协调一致；

b)承诺遵守法律法规、满足顾客要求、预防为主和持续改进；

c)为建立和评审目标提供框架，便于各部门/单位制定相应分解的目标；

d)确保在企业内部得到沟通和理解，并通报给相关方；

第1章 QES管理体系综述

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e)在管理评审时对方针的持续适宜性进行定期评审。 5.4 策划 5.4.1 目标

为实现公司的方针，总经理组织制定目标。

a)使目标与方针保持一致，目标尽可能具体便于测量；

b)各部门/单位根据公司的目标，制定本单位的目标及措施实施计划报生产安环部和技术中心。

c)目标的内容包括与产品质量、环境表现和安全绩效有关的内容,并反映对持续改进的承诺。 5.4.2 QES管理体系策划

总经理负责对QES管理体系进行策划，以实现公司的目标。 a)确定公司QES管理体系的过程及对应的活动； b)确定为实现目标所需建立的过程、资源配置； c)对目标的完成情况进行定期评审； d)必要时，策划的结果应形成文件；

e)在QES管理体系策划有某些更改时，也必须确保管理体系的完整性和有效性。

5.5 职责、权限与沟通

5.5.1总经理根据QES管理体系建立、运行和改进及满足顾客要求的需要，确定公司的组织机构及各部门/单位管理职责。人力资源部策划形成西林钢铁集团有

限公司QES管理体系组织机构及职责。

第1章 QES管理体系综述

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图1 QES管理体系组织机构图

董事长、总经理 副总 经理 副总 经理 工会 主席 副总 经理 副总 经理 副总 经理 总程工 师 企设备工程部 划 检修公司工 金属料公司 经销公司物资采购公司 人力资源部保办卫公会 部处室环境卫生管理处生 运 仓储供应处 炼炼轧钢钢能技术质量检 产 安 输 铁总厂源总总厂厂部中心环 验处 部处

第1章 QES管理体系综述

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表1 质量管理体系职能分配表

总 过标准 经 程 条款 理 4 管理 体系 5 管 理 职责 6 资源 管理 4.1 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5.1 7.5.2 7.5.3 7.5.4 7.5.5 7.6 8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4 8.3 8.4 8.5.1 8.5.2 8.5.3 ▲ △ ▲ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ 管 理 者 代 表 ▲ △ ▲ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ 技术中心 ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ ▲ △ ▲ 生产安环部 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 设备工程部 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 企划部 △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ 人力资源部 △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ 质量检验处 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 物资采购公司 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 仓储供应处 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 金属料公司 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 经销公司 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 检修公司 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 炼钢总厂 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 轧钢总厂 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ ▲ △ ▲ △ △ △ △ ▲ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △

△ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ ▲ 7 产品 实现 △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ ▲ ▲ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 8测量分析和改进

第1章 QES管理体系综述

共49页 第14页 表2 环境管理体系职能分配表 标 准 条 款 环分物管生设人质仓金境公管技公炼炼轧检资经总理产备企力运量储能属保卫司副术司铁钢钢修采销经者安工划资输检供源料卫生办总中工总总总公购公理 代环程部 源处 验应部 公处 管公经心 会 厂 厂 厂 司 公司 理室 表 部 部 部 处 处 司 理 司 处 ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.1 4.2 4.3.1 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.3.2 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.3.3 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.4.1 ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.4.2 △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.4.3 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.4.4 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.4.5 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.4.6 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.4.7 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.5.1 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.5.2 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.5.3 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.5.4 △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.5.5 △ ▲ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.6 ▲ ▲ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 第1章 QES管理体系综述

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表3 职业健康安全管理体系职能分配表 标 准 条 款 环分物管生设人质仓金境公管技公炼炼轧检资经总理产备企力运量储能属保卫司副术司铁钢钢修采销经者安工划资输检供源料卫生办总中工总总总公购公理 代环程部 源处 验应部 公处 管公经心 会 厂 厂 厂 司 公司 表 部 部 部 处 处 司 理室 理 司 处 ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.1 4.2 4.3.1 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.3.2 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.3.3 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.4.1 △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.4.2 △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.4.3 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.4.4 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.4.5 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.4.6 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.4.7 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.5.1 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.5.2 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.5.3 △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.5.4 △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.5.5 △ ▲ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 4.6

注： ▲-负责部门 △-相关部门

▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △

第1章 QES管理体系综述

共49页 第16页 5.5.2 管理者代表

a)负责质量/环境/职业健康安全管理体系建立、实施和保持，向总经理报告运行情况，提供改进的建议；

b)负责促进全体员工形成满足顾客、相关方和法律、法规要求的意识； c)负责与质量/环境/职业健康安全管理体系有关事宜的外部联系。 5.5.3内部沟通（沟通、参与和协商）

技术中心是质量管理体系内部沟通的管理部门，负责质量管理体系相关事宜的内部和外部进行沟通与交流；生产安环部是环境和职业健康安全管理体系信息交流、沟通、参与和协商的管理部门，负责环境和职业健康安全管理体系相关事宜的内部和外部信息交流与沟通、协商。生产安环部负责编制和组织实施有关环境和职业健康安全管理的《沟通、参与和协商控制程序》，用于： a) 组织内部各层次和职能间的信息交流； b)与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通；

c)参与职业健康安全方针和目标的制定和评审，适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、事件调查及对影响他们职业健康安全任何变更进行协商，对职业健康安全事务发表意见。

d）与承包方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商。适当时，确保与相关的外部相关方就有关的职业健康安全事务进行协商。 e)与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。 其中内部沟通、参与和协商的方式包括：

a) 采取OA、电话、各种会议、报纸、广播、发布文件、通报和记录传递等

第1章 QES管理体系综述

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形式对QES管理体系的有关信息进行沟通；

b) 确保在不同部门/单位、不同岗位之间就有关质量、环境和职业健康安全要求、目标、指标及其完成情况，以及实施的有效性进行沟通，促进QES管理体系有效性的提高。

外部沟通、参与和协商的方式包括：

a）采用电话、会议、文件传递等形式与相关方沟通QES管理体系的有关信息； b）采用便捷的方式接受相关方的意见，并积极回应。 5.6 管理评审

5.6.1管理评审的职责、时机、频次

公司总经理每年组织进行一次管理评审，必要时组织进行临时评审。评审应包括评价改进的机会和管理体系变更的需要，包括方针和目标变更的需求，并保持管理评审的记录。管理评审的组织工作由技术中心和生产安环部负责。 5.6.2管理评审输入应包括以下内容：

a) QES管理体系审核结果（包括第一、第二、第三方的审核）；

b) 顾客和相关方对公司产品/服务、环境表现和安全绩效的反馈意见，及顾客和相关方满意不满意的分析调查结果；

c) 重大产品质量问题、环境与安全事件事故的发生及处理情况，产品实物质量和管理绩效及其变化趋势；

d) 纠正和预防措施的实施和验证情况，以及以往管理评审的跟踪措施完成情况；

e) 目标、管理方案实施情况；

第1章 QES管理体系综述

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f) 可能影响QES管理体系的各种变化，包括内外环境的变化，如产品质量要求、市场变化、公司方针目标、组织机构、新技术、新工艺等；

g）各部门/单位对综合管理体系提出改进的建议。 5.6.3管理评审的输出

a) 对方针、目标的评审；

b) 对QES管理体系的过程及相关文件是否有修改的要求；

c) 是否需要进行与顾客和相关方要求有关的产品、环境和安全的改进； d) QES管理体系各项活动配备的资源是否适宜；

e) 对QES管理体系适宜性、充分性和有效性的总体评价以及改进； f) 评审输出的结果形成管理评审报告，根据评审发现的问题，相关部门制 定实施相应的纠正和预防措施，并跟踪记录措施的实施情况。 6 资源管理 6.1 资源的提供

为了实施、保持和改进质量、环境和职业健康安全管理体系、满足顾客要求、增强顾客满意，应确定并提供质量管理体系所需的资源，包括人力资源、基础设施和工作环境等。 6.2 人力资源

人力资源部编制和组织实施《人力资源控制程序》，负责人力资源的总策划及从事与质量、环境和职业健康安全有关的人员的配置，并参与对培训效果进行评估。

6.2.1人力资源部根据《人力资源控制程序》,基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量、环境和安全生产要求符合性的人员应是能够胜任的。

第1章 QES管理体系综述

共49页 第19页 6.2.2 人员培训计划

人力资源部根据公司方针、目标和QES管理体要求，确定公司管理人员和操作人员的培训和其他措施需求，编制公司每年的年度培训计划。 6.2.3培训的实施

a) 人力资源部根据培训计划确定的培训内容,组织各部门/单位按计划执行确保与QES管路体系有关的人员经过相应的教育和培训,具备所从事工作必须的能力；

b) 计划外培训由相关部门/单位提出申请经批准后组织实施； c) 每次培训都做好相关的记录，并依此建立、保存员工培训档案。 6.2.4培训效果评估

人力资源部应制定具体的措施、评价各类培训工作的有效性。评价培训人员是否有了所需的能力。 6.3 基础设施

设备工程部是基础设施的专业管理部门, 编制和组织实施《基础设施控制程序》，并根据设备、工艺的控制要求，组织对设备进行维护、检修，保证设备处于完好状态。表4列出了本公司基础设施的概况。

第1章 QES管理体系综述

共49页 第20页

表4 基础设施概况

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 基 础 设 施 炼铁设备系统 转炉炼钢设备系统 连铸设备系统 电炉炼钢设备系统 加热炉及棒材连轧机组 加热炉及45o高速线材机组 钢材库 通讯和信息系统 运输车辆 锅炉、压力容器、管道等 厂房 办公室 备注 6.4 工作环境

本公司确定和管理为达到产品、环境和安全生产符合要求所需的工作环境。 生产安环部确定并控制为实现产品质量、环境和安全生产符合要求的环境因素，以实现符合性。

第2章 质量管理体系

共49页 第21页

第2章 质量管理体系

1 目的

为了满足顾客要求，公司在QES管理体系中按GB/T19001-2008《质量管理体系 要求》建立质量管理体系。 2 范围

质量管理体系的范围，除包括第4章所描述外，主要有产品实现过程。对质量管理体系的监视、测量、分析和改进按《第8章 监视、测量、分析和改进》规定进行。 3 引用标准

GB/T19000-2008《质量管理体系 基础和术语》 GB/T19001-2008《质量管理体系 要求》 4 术语和定义

本部分采用GB/T19000-2008 idt ISO9000：2005《质量管理体系 基础和术语》中的术语和定义。 5 管理职责

见第1章《QES管理体系综述》第5条款和《西林钢铁集团有限公司QES管理体系组织机构及职责》。 6 资源管理

见第1章《QES管理体系综述》第6条款。 7 产品实现

第2章 质量管理体系

共49页 第22页 公司质量管理体系所包括的产品及其实现过程为热轧带肋钢筋、热轧光圆钢筋、碳素结构钢圆钢、低碳钢热轧圆盘条的生产和服务过程。产品实现的过程如下图：

7.2 顾客要求 7.1 产品实现过程策划

7.3 试制产品、特殊产品确定和评审 常规产品 7.4 采购 7.5.1 质量计划 生产过程 生产过程 控制 产品 监视和测量 7.5 7.5.5 防护 设计和开发标识 7.5.3

图2产品实现过程

7.1 产品实现的策划

技术中心负责组织对产品实现所需的过程进行策划: a) 产品的目标和要求；

b) 为满足产品规定的质量要求，确定产品的形成过程，规定其工艺流程； c) 产品实现过程应采用的工艺、程序、控制方法/规程，并与QES管理体系的其他文件相协调；

第2章 质量管理体系

共49页 第23页 d) 有关部门和人员的职责、权限的规定，所需配备的资源及所需的控制手段、设备（包括监视和测量设备）、人员技能等资源要求；

e) 确定在产品形成过程中所必须的验证、确认、监视、检验和试验活动，及相应的产品特性接收标准；

f) 确定适当的记录，以充分证明过程和产品符合规定要求；

一般情况下，策划的结果应形成《操作规程》等文件。对特定产品、项目或合同由技术中心编制质量计划。 7.2 与顾客有关的过程

经销公司编制《与顾客有关的过程控制程序》，对产品有关的要求进行识别、确定、评审并及时与顾客沟通。 7.2.1 与产品有关要求的确定

对顾客要求的识别和确定方式有：合同洽谈过程、市场调查、走访顾客、对竞争对手的分析等。顾客的要求包括；产品的固有特性如化学成分、机械性能、外形尺寸等。交付及交付后活动的要求包括：包装、交付方式、交货期、提供产品说明书、投诉处理等。

产品适用的法律法规。

顾客的隐含要求包括：带肋钢筋的刚性、焊接性、粘结性、圆钢的加工性能、购货手续方便快捷等。

公司的附加要求主要是内控标准。 7.2.2 与产品有关要求的评审

经销公司将顾客的要求对照“产品常规订货条件”进行评审，如顾客的要求能够完全得到满足，经公司授权的合同员签订合同。对顾客提出的超出“产品

第2章 质量管理体系

共49页 第24页 常规订货条件”的其它要求，由经销公司会同相关部门进行评审，评审后如能够满足其要求，由各评审方在评审记录上签字后，可以签订合同，按质量计划或设计开发执行；评审认为不能满足顾客要求，由经销公司及时通知顾客。

合同签订后，顾客提出合同修改，评审同意后修改，无法修改的合同通知顾客；公司提出的修改，应与顾客沟通同意后修改。并将修改后信息通知相关部门。评审记录的控制在记录控制程序中予以规定。 7.2.3 顾客沟通

技术中心编制产品说明书，说明企业概况、工艺流程、产品大纲、质量保证能力、生产能力、咨询电话、售后服务等内容分发给顾客。

保证产品说明书的适宜性，适时进行修改并及时传递给顾客。

对顾客的咨询、合同或订单的执行情况查询的关键信息，必须予以记录并在24小时之内给予明确答复。

经销公司对在市场调查、顾客座谈会、顾客走访、顾客来函中的反馈信息和抱怨予以记载，并在适当时以书面形式传递到有关部门。在接到顾客投诉后，以《产品质量异议通知单》的形式反馈到有关部门，并保证及时处理，必要时，制订纠正措施，在纠正措施中予以规定。 7.3 设计和开发 7.3.1 设计和开发策划

顾客/公司提出新产品要求或对产品提出特殊要求时，由总工程师提出设计和开发任务并组织评审，形成《产品设计开发任务书》，经董事长批准后实施。

技术中心根据《产品设计开发任务书》进行策划。形成《产品设计开发计划》。

第2章 质量管理体系

共49页 第25页 《产品设计开发计划》中明确职责分工、工作内容、沟通方式、进度要求和各阶段的评审、验证及确认活动的安排，并经总工程师批准后实施。 7.3.2 设计和开发输入

产品设计和开发输入基于顾客/公司提出的新产品要求或对产品提出的特殊要求，技术中心负责确定要求的内容，应包括：

A、产品项目、用途、数量、规格等； B、产品基本质量特性，如性能、成分； C、法律法规、标准要求；

D、相同或类似产品生产相关信息，如质量特性等； E、期限要求；

F、环境和资源要求和其他要求。

上述内容由总工程师组织评审，进行项目确立，由总经理批准后，形成《产品设计开发任务书》，技术中心策划并保持评审记录。 7.3.3 设计和开发输出

技术中心组织相应职能部门按照《产品设计开发任务书》进行产品工艺设计。设计内容为：

A、产品技术规范，如企业标准等；

B、产品生产工艺规范及操作规范，如操作规程或要点； C、原料、工艺设备的要求； D、产品检验、验收规范。

输出《产品设计开发计划》作为采购、生产、检验等过程的执行文件，经评审、验证完全满足设计输入的要求后提交总工程师批准实施。

第2章 质量管理体系

共49页 第26页 7.3.4 设计和开发的评审

在《产品设计开发计划》形成阶段中或结束后的适宜时机，由总工程师组织相关部门和人员对设计输出进行一次或多次评审，评价设计结果（包括阶段结果）满足要求的能力，采用会议形式。通过变换方法进行计算；参照同类产品生产经验或聘请专家进行评审。对不能满足设计输入要求或提出变更的内容采取相应措施后再次评审，经评审的文件由总工程师批准后，作为相应阶段实施的准则，提交有关部门组织实施。技术中心保持评审及变更后措施记录。 7.3.5 设计和开发的验证

生产安环部根据《产品设计开发计划》的安排组织试生产，并根据确定的检验规范对连铸坯和钢材进行验证，各项指标应符合产品规范的要求。必要时对《设计和开发计划》进行评审再次验证，直到满足产品规范要求。质检处负责保持有关验证记录。 7.3.6 设计和开发的确认

为确保设计开发产品能够满足规定的使用要求，在工厂试验结束后，产品交付给顾客前，由总工程师组织对产品模拟在使用条件下的工艺试验和产品鉴定。 鉴定一般采用会议形式，对验证数据认定，分析工艺操作等，鉴定应形成《鉴定报告》。必要时鉴定邀请顾客或其它代表参与。 7.3.7 设计和开发更改的控制

对经过评审、验证和确认的设计和开发，如发生修改，必须重新履行评审、验证和确认的程序，导致的文件修改按《文件控制程序》执行。设计和开发更改的评审除应适当考虑设计和开发评审的要求外，还要评价更改部分对产品其他部分及整体性能、结构等方面的影响，并要评价对已交付产品的影响。在各

第2章 质量管理体系

共49页 第27页 个阶段的执行中，如需要对《产品设计开发计划》进行修改，下达《产品设计开发修改单》，按《文件控制程序》执行。 7.4 采购 7.4.1 采购过程

采购部门编制《采购控制程序》，采购过程按《采购控制程序》进行。

根据采购产品和外包过程对连铸坯、钢材质量的影响程度，对采购产品和外包过程分为重点控制和一般控制。以下为重点控制产品：

铁合金、废钢铁、轧辊、结晶器铜管、快换水口、透气砖、消防器材、易燃易爆危险品、安全和劳保用品、生产过程关键工序所需的监视和测量设备。

以下为重点控制的外包过程：转炉工序耐火材料砌筑的外包。

重点产品的采购和外包过程需要在合格供方和外包方中进行。对供方和外包方按期进行评价，一般每年至少进行一次。对供方和外包方的评价方式包括：到供方处考察、了解同行业的使用情况、对供方产品的试用。评价内容包括：质量管理体系、交货期、产品质量情况、合同履约情况、顾客满意程度、质量 异议处理情况等。对供方评价的结果需要建立记录并作为供方档案的内容之一，评价记录按记录控制执行。 7.4.2 采购信息

公司制定年度采购和外包计划和月份采购和外包计划。采购和外包计划内容包括:产品和过程类别、技术标准、数量、到货期等；采购和外包计划的审批在《文件控制程序》中予以规定。

采购和外包必须签订合同。采购和外包合同中应包括：产品质量要求（标准、图纸、技术条件）、交货期、验收方式、产品包装要求。

第2章 质量管理体系

共49页 第28页 7.4.3 采购产品的验证

需要检验的产品包括：铁合金、铁水、冶金石灰、小块石灰石、大宗原料。具体控制在产品的监视和测量中予以规定。所有采购产品进厂时需提供合格证等质量证明。对废钢铁的验证由金属料公司制定验收标准并实施。

经验证出现的不合格品需进行处置，在不合格品控制中予以规定。 顾客没有要求时,公司的采购产品不采用在供方货源处进行验证的方式。 对外包过程的验证内容和方式在合同中予以明确。 7.5 生产 7.5.1生产控制

本公司的生产过程见图4。

本公司生产安环部编制并组织实施《生产过程控制程序》，对生产过程控制做如下规定。公司的产品连铸坯、钢材的质量特性主要包括以下内容：化学成分、外形尺寸、表面质量、机械性能、包装质量等内容。这些质量特性通过国家标准、企业内控标准体现。

生产过程按以下计划实施：年度、月份生产经营目标任务书、生产调度令。年度、月份生产经营目标任务书对年度、月份生产的品种、规格、数量、消耗指标等进行安排；生产调度令作为对月份生产计划的调整，对产品的规格、定尺、批量、执行标准、生产周期等的要求和各工序之间的生产节奏协调性进行安排；制定操作规程对关键工序炼钢冶炼、连铸、轧钢加热、轧制指导其生产、 操作。对生产经营目标任务书、生产调度令和操作规程的编制、审批、发放修改的控制在文件控制中予以明确。

第2章 质量管理体系

共49页 第29页 带肋钢筋 光圆钢筋 热轧圆盘条 轧 制 连 铸 炼 钢 精 炼 加 热 精 整 热轧圆钢 包 装 交付及交付后活动 图3生产过程

第2章 质量管理体系

共49页 第30页

表5 生产过程控制一览表

过 程 控制依据 国家标准 冶炼 企业标准 操作规程 生产指令书 炼钢炉 生产设备 控 制 参 数 出钢温度 化学成分 出钢量 吹氮（氩）时间 企业标准 连铸 操作规程 生产指令书 连铸机 吹氮（氩）压力 浇铸温度 外形尺寸 水压 企业标准 操作规程 国家标准 轧制 企业标准 操作规程 生产指令书 上料记录 操作记录 操作记录 分析记录 检查记录 记 录 操作记录 分析记录 检查记录 加热 加热炉 加热温度 轧机 冷床 冷剪 打包机 料型尺寸 机械性能 钢材尺寸 生产流动卡 调整记录 生产过程使用的关键工艺设备包括：炼钢炉、连铸机、加热炉、轧机及其配套设备。对设备的确定、提供、维护、保养、能力保证等在基础设施控制中予以规定。

根据产品实现的策划的安排，开展监视和测量项目包括 ：炼钢工序的出钢温度、出钢量、钢水化学成分、吹氮（氩）时间和压力、浇铸温度、二冷区和结晶器的水压、连铸坯外形尺寸；轧钢工序的加热温度、料型尺寸、钢材尺寸、钢材重量、钢材机械性能等。

第2章 质量管理体系

共49页 第31页 依据上述要求配置相应的监视和测量设备，在监视和测量设备的控制中予以规定。对产品的监视和测量活动通过化学成分分析、机械性能检测、外形尺寸测量、表面检查来实施，控制方式在产品的监视和测量中予以规定；对作业环境的监视通过检查来实施；对工艺过程的监视和测量通过工艺检查、质量分析、工序分析来实施。

连铸坯经过化学成分检验和表面检查、外形尺寸抽查后，由质量检验处出具热送卡片，合格品允许转移；对具有一定使用价值的不合格品，根据企业标准判为处理品，也可转移，但需要在热送卡片注明。钢材经过机械性能检测、外形尺寸测量、表面质量检查、包装检查后，进行综合判定，合格后出具质量证明书，可以放行，对具有一定使用价值的不合格品，按企业标准判为处理品，经与顾客协商后，由顾客让步接收。被判为废品的连铸坯、钢材不允许转移到下道工序或交付。

产品交付过程制定相应的岗位操作规程和管理规定予以控制，以保证发运及时准确，并及时与顾客沟通，以便顾客查收。交付后活动包括提供产品说明书、咨询答复、处理顾客投诉。 7.5.2 生产过程的确认

本公司生产各过程的输出：冶炼过程的钢水温度、化学成分，连铸过程的连铸坯外形尺寸、化学成分，加热过程的钢坯温度，轧钢过程的钢材力学性能、外形尺寸、化学成分都能得到检验加以验证，因此将生产和服务提供过程的确认（7.5.2）删减。 7.5.3 标识和可追溯性

本公司在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求识别产品的状态。

第2章 质量管理体系

共49页 第32页 原材料的标识由仓储供应处负责，采用记录区域、插挂标牌等形式进行标识。 公司对连铸坯的标识采用在热送卡片上注明熔炼号、牌号、执行标准、规格、支数、判定结论等内容，及在连铸坯本体上写熔炼号的方式。

对钢材的标识采用在质量证明书上注明炉批号、执行标准、牌号、重量、捆数、判定结论等内容，在钢材捆上挂标牌标明炉批号、执行标准、牌号、直径、支数、重量等内容的方式。对钢材和连铸坯采用按炉管理，采用熔炼号和炉批号进行追溯。

对原料、半成品和成品的合格品与不合格品采用分区域堆放或标牌进行标识。 对产品状态通过判定台帐、热送卡片、质量证明书等记录予以确定，对其的控制按记录控制执行。 7.5.4 顾客财产

本公司不涉及控制和使用的顾客财产，也不涉及构成产品一部分的顾客财产（包括知识产权），所以决定对标准7.5.4进行删减。 7.5.5 产品防护

根据本公司产品实现过程的特点，产品防护的对象确定为：重点原料、备品备件、连铸坯和钢材。

连铸坯的防护主要是防止其弯曲变形影响轧材，重点控制内容为搬运过程。在吊装过程中避免长时间吊起等待，控制连铸坯垛位的高度及垫块间距。

钢材的防护内容主要是防止刮弯、缠绕、散捆、掉标牌、锈蚀。

经销公司的钢材库严禁漏雨，控制钢材垛位的垫块间距及垫起高度。对钢材出入库及防护的要求由相应职能部门形成管理制度予以实施。

原材料、备品备件的防护由仓储供应处负责按规定、标准或产品说明书要求 实施。

第2章 质量管理体系

共49页 第33页 7.6 监视和测量设备的控制

公司技术中心编制和组织实施《监视和测量设备控制程序》。

根据公司的生产实际，配置产品符合性的监视和测量设备。对需要检定的设备送上级法定部门检定。对于需采用标准物质校准的方式校准的测量设备（如光谱），建立校准操作规程，并保存校准过程记录, 其按记录控制执行。测量设备在使用前、使用过程中按检定或校准周期进行检定或校准。

采用台帐、检定证书、检定合格证等方式标识测量设备的检定或校准状态。 标识的内容包括；测量设备出厂编号、检定周期、有效期等，形成的记录按《记 录控制程序》执行。

对已检定或校准的测量设备，应采用防护手段，如铅封、上锁等方式，防止非规定操作人员调整，以保证测量设备的校准状态。

仪表、天平等精密的测量设备，对其的搬运、维护、贮存在作业文件中予以规定。

测量设备在使用过程中出现失准时，应立即停止使用，对失准的测量设备应进行重新检定或校准。对失准状态下出具的数据进行评审和采取补救措施，并对失准时间、范围、程度进行记录,按《记录控制程序》执行。

对用于测量的计算机软件，应确认其满足预期用途的能力，应在初次使用前进行确认，必要时再确认。

用于环境和职业健康管理的监视和测量设备也按《监视和测量设备控制程序》执行。

8 测量、分析和改进

见第5章《监视、测量、分析和改进》。

第3章 环境管理体系

共49页 第34页

第3章 环境管理体系

1 目的与适用范围

为了贯彻落实环境方针、目标、指标；履行环境职责；保证有效地开展各项环境管理活动，提供了统一的标准和行为准则。

本手册适用于西林钢铁集团有限公司的所有产品、活动和过程。 2 引用标准

GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004《环境管理体系 要求及使用指南》 3 术语和定义

本手册采用GB/T24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》中的术语和定义。

4 环境管理体系要求 4.1总要求

公司依据GB/T24001：2004《环境管理体系 要求及使用指南》标准，结合公司的实际情况制订方针；确定公司的环境因素，评价重要环境因素；确定有关的法律、法规及其要求；制定环境目标、指标、管理方案；实施和运行管理体系，并进行监控、纠正措施、审核和评审活动，以确保管理体系的符合性和有效性。 4.2 环境方针

见第C章和第1章第5.3条款。 4.3 策划 4.3.1 环境因素

生产安环部编制《环境因素识别与重要环境因素判定程序》，用以识别公司在活动、产品、服务过程中可控制和可施加影响的环境因素，评价出重要环境因素并及时更新。

第3章 环境管理体系

共49页 第35页

在识别环境因素时采用生产工艺分析方法，对环境因素进行生产全过程逐工序排查。环境因素识别时应考虑三种状态（正常、异常、紧急）、三种时态（过去、现在、将来）和水、气、噪声、固废、能源和资源的消耗及当地其它的环境问题、社区问题等。

根据环境影响的规模、环境影响的严重程度、发生的频率、环境影响持续的时间以及有关法律法规的要求，并考虑到本公司的实际情况(包括恢复或减少环境影响的技术难度、经济承受力、对公司的公众形象影响等)，采用打分法，确定重要环境因素。

生产安环部每年组织各部门及分厂对环境因素进行重新识别与评价。 4.3.2 法律法规和其他要求

生产安环部编制和实施《法律法规和其它要求识别程序》，通过获取、识别、跟踪和宣传贯彻适用的环境法律法规，以便能自觉约束员工的环境行为，实现方针的承诺。

对于收集到的环境保护的法律、法规和其它要求的信息，生产安环部根据本公司的生产活动、产品或服务的性质，识别出适用的法律、法规和其它要求并编制法律法规清单。对识别的环境法律法规清单由管理者代表予以审批,由生产安环部下发。

4.3.3 目标、指标和管理方案

公司环境管理的目标、指标和管理方案，包括污染防治、资源综合利用、节能降耗、生产率四个方面的内容。

生产安环部在每年组织有关部门和生产分厂制定年度环境目标、指标和管理方案，经管理者代表审核后，报总经理批准实施。

第3章 环境管理体系

共49页 第36页

各部门和生产分厂对各自负责的目标、指标和管理方案的完成情况，按目标、指标和管理方案进度计划的要求进行监督检查并予以记录。发现问题及时向生产安环部和管理者代表汇报，同时也向有关部门传递信息。各部门每季度将目标、指标和管理方案完成情况及监督检查结果上报生产安环部汇总后报管理者代表。 4.4 实施与运行

4.4.1 资源、作用、职责和权限

公司环境管理体系组织结构图见图1，环境管理职能见表2。

公司各级领导、组织机构的作用、职责和权限见第1章 QES管理体系综述5 管理职责。

4.4.2 能力、培训和意识

人力资源部编制和实施《人力资源控制程序》，关于人员能力和意识的要求以及培训等也适用于环境管理。 4.4.3 信息交流

生产安环部编制《沟通、参与和协商控制程序》，详见第二章5.5.3条款。4.4.4 文件

见第1章第4.2.1、4.2.2条款。 4.4.5 文件控制

见第1章第4.2.3条款。 4.4.6 运行控制

生产安环部根据公司活动、产品、服务中评价出的重要环境因素，确定与重要环境因素相关的活动，编制废气、废水、固体废弃物、噪声排放等控制程序，以贯彻管理方针的承诺，持续改进环境绩效。

第3章 环境管理体系

共49页 第37页 生产安环部对与重要环境因素相关的活动组织控制，并监督检查。组织各相关部门编制运行控制的控制程序文件，并组织各相关部门实施。

各部门/单位负责对职责范围内的工作管理,包括如下范围的活动: 废水、废气达标排放；放射源管理；固体废弃物的管理；噪声的治理、汽车运输、装卸、加工、施工安装、砌筑服务等相关方的管理。

各职能部门和各生产分厂执行运行控制程序；针对重要环境因素确定重要环境岗位，编制作业文件并组织实施。 4.4.7 应急准备与响应

生产安环部制定并组织实施《应急准备与响应控制程序》，通过对突发性环境污染事故的控制，减少损失，避免扩大影响范围,保证生产的顺行和人身健康。

生产安环部负责组织具有潜在事故和紧急情况的单位，针对潜在的事故和紧急情况制定预防应急措施、编制应急方案；并对执行情况进行监控。

保卫处负责组织公司火灾应急方案的制定及组织培训。各单位组织员工学 习、掌握应急方案，进行演习训练，确保在事发时按预案应急处理，以减少对环境的影响。

在事故或紧急情况发生后,事故发生单位对控制程序和相关的应急预案进行评审与修订。 4.5 检查

见第5章《监视、测量、分析和改进》 4.6 管理评审

见第1章第5.6条款。

第4章 职业健康安全管理体系

共49页 第38页

第4章 职业健康安全管理体系

1 目的

为了贯彻落实方针、目标、指标；履行职业健康安全管理职责；保证有效地开展各项安全管理活动，提供了统一的标准和行为准则。 2 范围

适用于西林钢铁集团有限公司的所有产品、活动和过程。 3 术语和定义

本手册采用GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》中的术语和定义。

4 职业安全健康管理体系 4.1 总要求

公司依据GB/T28001-2011《职业安全健康管理体系 要求》，结合公司的情况制订方针；确定公司的危险源，进行风险评价及风险控制；确定有关的法律、法规及其要求；制定目标及管理方案；建立组织机构，以实现职业健康安全方针，顺利开展策划、实施、监控、纠正措施、审核和评审活动，以确保管理体系符合性和有效性。 4.2 职业健康安全方针

见第C章和第1章第5.3条款。 4.3 策划

4.3.1 危险源辨识、风险评价与风险控制

生产安环部建立和实施《危险源辨识、风险评价与风险控制程序》，充分辨

第4章 职业健康安全管理体系

共49页 第39页 识危险源，合理评价风险，确定不可接受风险。

生产安环部负责组织对各单位识别出的所有危险源及其风险评价结果进行汇总、分析，组织确定公司范围内的危险源与不可接受风险，提出不可接受风险的控制计划。

各分厂负责本单位生产经营所有活动的职业健康安全危险源的辨识与风险评价，完成基础调查表的汇总、分析、工作。

危险源辨识、风险评价的范围覆盖公司所有各个方面的活动、人员和设施，并考虑过去、现在、未来三种时态，如新、改、扩建项目。公司采用工作安全

分析法和基本分析法进行危险源辨识，风险评价方法采用定性评价或LEC法。

生产安环部每年至少应组织进行一次危险源辨识、风险评价和风险控制措施的评审和修订工作；当发生作业场所职业健康安全重大变化时，要及时重新进行危险源辨识、风险评价和风险控制计划的制定工作。 4.3.2 法律、法规和其他要求

生产安环部编制和组织实施《法律法规及其他要求识别程序》，以获取、识别、更新适用的职业健康安全法律、法规及其它要求，并传达给员工及其它相关方。

4.3.3 目标和方案

公司依据确定的职业健康安全风险；法律、法规及其他要求；公司方针以 及其他需考虑的因素，建立公司文件化的目标。各部门/单位根据职责分工来分解公司目标，并建立本部门/单位的文件化目标。员工代表参与目标的制定。通过《环境和职业健康安全监视和测量控制程序》监测目标和管理方案实现程度。

第4章 职业健康安全管理体系

共49页 第40页

为保证目标的实现，制定并实施达到目标的管理方案。生产安环部负责制定公司的管理方案，管理者代表审核，公司最高管理者批准并提供必要的资源。管理方案的责任部门负责组织方案的实施，生产安环部对方案的实施进行定期检查与考核，管理方案的相关部门承担相应的实施职责，生产安环部负责公司/各单位管理方案的验收。 4.4 实施和运行

公司通过提供并合理配置各方面人力、物力、财力资源，建立并运行体系文件和各种保证措施，达到有效地控制风险，实现目标。 4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限

公司职业健康安全管理职能见表3。公司各级领导、组织机构的作用、职责和权限见第1章QES管理体系综述5管理职责。 4.4.2 能力、培训和意识

人力资源部编制和组织实施《人力资源控制程序》，关于人员能力和意识的要求以及培训等也适用于职业健康安全的管理。 4.4.3 沟通、参与和协商

生产安环部编制和组织实施《沟通、参与和协商控制程序》，详见第二章5.5.3条款。 4.4.4 文件

见第1章第4.2.1 、4.2.2条款。 4.4.5 文件控制

见第1章第4.2.3条款。

第4章 职业健康安全管理体系

共49页 第41页

4.4.6 运行控制

生产安环部编制和组织实施噪声、职业病防治、易燃易爆和危险化学品、消防等控制程序，确保与公司所有运行和活动有关的危险都得到控制或消除。

生产安环部在日常的职业健康安全管理中，对与不可承受风险因素相关的运行与活动进行重点控制，对其中可能造成重大事故的风险列入风险控制计划，明确控制要求。

结合公司生产实际和安全管理特点，各生产分厂编制作业文件，主要对压力容器、危险化学品、建设项目、消防管理、煤气安全、劳保用品以及职业卫生与职业病防治等方面进行控制。

各部门和各生产分厂依据以上程序文件和作业文件的要求，开展职业健康安全管理工作，并做好相应记录。当出现不符合时，按《环境与职业健康安全不符合控制程序》执行，生产安环部负责不符合纠正和预防措施的验证。 4.4.7 应急准备与响应

生产安环部编制和组织《应急准备与响应控制程序》，也适用于职业健康安全管理。 4.5 检查

4.5检查除4.5.2合规性评价、4.5.3.1事件调查和4.5.4记录控制外，其他章节见第5章《监视、测量、分析和改进》。 4.5.2合规性评价

生产安环部是合规性评价管理部门，负责编制《合规性与其他要求评价控制程序》，组织实施公司环境和职业健康安全管理适用的法律法规遵守情况进行评价。

第4章 职业健康安全管理体系

共49页 第42页

4.5.3.1事件调查

生产安环部是环境和职业健康安全的事件调查的管理部门，负责编制《事件调查处理控制程序》关于环境和职业健康安全方面相关内容，负责对事件开展及时的调查和分析，并沟通调查结果，予以记录。 4.5.4记录控制

见第一章《QES管理体系综述》4.2.4记录控制。 4.6 管理评审

见第1章第5.6条款。

第5章 监视、测量、分析和改进

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第5章 监视、测量、分析和改进

通过策划和实施监视、测量、分析和改进活动，用以证实产品的符合性，保证QES管理体系的符合性，持续改进管理体系的有效性。 8.1 总则

为确保产品、过程和QES管理体系的符合性及持续改进，公司对顾客满意、内部审核、过程和产品的监视测量作出明确规定，通过对统计技术和其它使用方法的应用，对监视和测量的信息进行分析和处理。 8.2 监视和测量 8.2.1 顾客满意

经销公司负责对顾客满意度信息的收集、分析和处理做出明确规定，以不断提高顾客的满意程度。

经销公司采取用户意见调查、流失业务分析、顾客赞扬、索赔和经销商报告之类的来源获得输入，并作出对QES管理体系业绩的一种测量。

顾客满意度信息调查每年至少一次，由经销公司定期组织向中间顾客和最终顾客发出《顾客满意度调查表》,调查顾客对本公司产品和服务的满意程度，并收集相关的意见和建议。经销公司对收回的调查表和相关信息进行整理，将有关信息反馈给有关部门。需要改进的方面反馈给管理者代表， 由其组织采取相应的纠正、预防或其它改进措施。 8.2.2 内部审核

技术中心和生产安环部共同编制和组织实施《内部审核控制程序》，适用于QES管理体系的内部审核。

第5章 监视、测量、分析和改进

共49页 第44页

每年年初由技术中心和生产安环部共同制定年度内部审核方案，经管理者代表审批后实施。审核方案包括：审核目的、审核范围、审核准则、审核组成员、审核日期。公司每年至少进行一次内审，特殊情况下可追加临时审核。

每次审核前，技术中心和生产安环部共同负责组建审核组。审核组长主持召开审核小组会议，明确审核计划、审核分工，组织审核员编制相应的检查表。审核组成员必须与被审核部门无直接责任关系。审核组长主持首次和末次会议。 审核结束后，审核组长组织编写《QES内部审核报告》，经管理者代表批准后发放到有关部门。在内审中发现不符合，责任单位在规定时间内制定并实施纠正和预防措施计划，审核员进行跟踪验证。 8.2.3 过程的监视和测量

8.2.3.1 质量管理体系过程的监视和测量

对质量管理体系过程，考虑其重要及影响程度，由各部门/单位在实施质量管理体系的过程中，按照程序文件的要求采用PDCA方法进行监视和测量，以证实各个过程达到所策划的结果的能力。当过程监视和测量发现过程能力不足时，将采取纠正或纠正措施，加以改进。

8.2.3.2 环境和职业健康安全管理体系过程的监视和测量

生产安环部制定和组织实施《环境和职业健康监视和测量控制程序》和《合规性和其他要求评价程序》，包括对污染物排放和安全绩效的监测、符合法律法规和其他要求的评价。

监测的方法包括：日常检查、专项检查、年、定、抢修检查、 节前检查等。 主要内容为各部门的安全、环保的培训情况、各岗位遵守安全环保规定的情况、外协单位执行公司安全环保规定的情况、三废处理、废弃物处理的符合

第5章 监视、测量、分析和改进

共49页 第45页 性情况、安全环保设施运行情况、危险化学品储存保管使用情况、生产设备点检运行情况和本公司重大环境因素、危险源控制情况等。

生产安环部在组织检查过程中，发现不符合时,按《环境与安全不符合控制程序》要求,填写《整改通知单》，责令有关人员及时整改，并限定完成日期。对短期内无法完成的，责任部门应建立整改计划，整改情况由生产安环部跟踪验证，并保留记录。需相关部门配合的，应通知相关部门及时处理。

环境和职业健康安全评价，每年11月份生产安环部对本公司环境和职业健康安全管理体系运行情况，法律、法规遵守执行情况，目标、指标完成情况进行分析、评价，形成年度综合评价报告，提交管理评审会审议。 8.2.4 产品的监视和测量

技术中心根据产品实现策划的结果编制和组织实施《产品的监视和测量控制程序》，确定产品实现过程中所需开展的监视、测量、检验和试验活动。

需要进行监视和测量的产品有：铁合金、铁水、冶金石灰、石灰石、精矿粉，在进厂后或使用前的适当阶段取样、制样并进行化学成分分析。

连铸坯在钢水浇注过程中取熔炼样进行化学成分分析；在出坯过程中进行表面质量检查和外形尺寸测量。

钢材在上冷床前切取试样进行机械性能检测；包装前进行表面检查和外形尺寸测量。

必须在所有的监视和测量项目完成之后，出具判定结论。所有的检验判定记录为质量管理体系运行的重要记录，按《记录控制程序》进行管理。

检查员、化验员、试验员、判定员、审核员需要持资格证上岗，其中判定员、审核员还需要经过质量检验处领导授权。记录应指明有权放行产品以交付给顾客的人员。产品在放行时，必须判定结论清楚、手续齐全、帐物相符。合格品正常放行、转移、交付；对不合格品的管理按《不合格品控制程序》规定进行。

第5章 监视、测量、分析和改进

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表6 产品的监视和测量

监视和测量 对象 监视和测量 项目 监视和测量 依据 实施人员 检查员 形成记录 原 料 化学成分 企业标准 化验员 判定员 判定台帐 质量判定书 化学成分 连 铸 坯 表面质量 外形尺寸 机械性能 钢 材 表面质量 外形尺寸 包 装 国家标准 企业标准 检查员 化验员 判定员 检查员 试验员 判定员 检查判定台帐 热送卡片 国家标准 企业标准 检查判定台帐 钢材质量证明书

8.3 不符合的控制 8.3.1 不合格品的控制

为确保不合格品的非预期使用和交付,技术中心编制和组织实施《不合格品控制程序》，规定不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限。

对采购产品不合格品的处置方式有让步接收、退货。

指定供方提供的产品铁水、冶金石灰、石灰石，出现不合格实行让步接收。 备品、备件和耐火材料等产品，出现不合格品时采取退货的处置。 根据公司的实际，把连铸坯的不合格品分为“处理品”和“废品”两类，划分准则在企业标准中予以规定。质量检验处的判定员在连铸坯的化学成分检测和表面检查、尺寸测量工作完全结束后，根据结果进行判定。不合格的项目、

第5章 监视、测量、分析和改进

共49页 第47页 类别需要在热送卡片中注明。连铸坯不合格品的处置方式为：“处理品”由轧钢厂让步接收，“废品”由炼钢厂回炉处理。

钢材不合格品分为“处理品”和“废品”两类，划分准则在企业标准中予以规定。质量检验处的判定员在钢材的机械性能检测、表面检查、外形尺寸检查完全结束后，进行评审，出现不合格品时，需要经过主管处长审核，由其确定判定结果。不合格的项目和类别需要在《不合格品报告》中注明。对不合格钢材实物的标识采用在端头涂调合漆的方式。钢材不合格品的处置方式有：“处理品”采用让步接收、“废品”采用回炉处理。“处理品”让步接收前需要与顾客协商，并经管理者代表批准。

质量检验处形成《不合格品报告》，内容包括：时间、评审人、数量、不合 格项目、纠正措施要求等内容。

成品在交付后或在顾客使用中出现的不合格品，由经销公司采取退货、更换、降级等方式处理。当交付的成品不符合规定要求,但不影响顾客使用时,经顾客确认同意后,可以办理让步销售，经销公司保存顾客批准的让步接收记录。 8.3.2 不符合、事件的控制

生产安环部编制和组织实施《环境与安全不符合控制程序》，对发生的不符合组织调查与处理；组织责任部门对不符合产生的原因进行分析,制定纠正和预防措施，并对纠正和预防措施跟踪验证。

不符合包括：事件隐患；废水、废气(含粉尘)、废渣非正常的排放； 废水、废气(含粉尘)超标排放；噪声超标；相关方投诉；环境与职业健康安全事件的发生等；控制措施包括组织调查不符合发生原因，并对不符合事件进行处理。当发生事件时，按《事件调查处理控制程序》组织事件调查、分析、处理与上报工作。

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