德州

风土人情

面积:267,338平方公里；在五十州内,列第二位. 人口:12,830,000人；在五十州内,列第三位. 州府:奥斯丁Austin

主要城市:休斯顿Houston；达拉斯Dallsa 州花:矢车菊 州鸟:反舌鸟

德克萨斯州大部分地区属温带气候，南部部分地区为亚热带气候。南部沿墨西哥一带易受台风影响；

休斯敦是美国第四大城市，位于德克萨斯州，属亚热带气候，全年平均气温为20.7摄氏度，年均降雨量为1，224毫米。全年日照期188天,每年7至11月多飓风。气候夏长冬短。夏季热而潮湿，从五月即进入夏季，到十月才真正凉下来。夏天最高气温一般为32到36度，超过40度的气温每年都会有7到10天，而且经常是在九月初；气温33摄氏度以上的时间达94天。冬天气候温暖，但最低气温零度及以下的天气也会有7到10天，一般在一月份。虽然晚上气温可降至零度以下，但白天气温都会回升。冬天很少下雪。

德克萨斯州的圣安东尼奥市气候温和,全年有300多日天高气爽,年间平均气温在20度左右

奥斯汀是德克萨斯州首府，气候温和，阳光充足，平均年日照日300天。年降雨量约28英寸，很少下雪。

德克萨斯州，分别与新墨西哥州、俄克拉荷马州、阿肯色州、路易斯安那州和墨西哥接壤。世界各地的移民， 在德克萨斯辽阔宽广的地域上扎根；不同民族的文化，在德克萨斯海纳百川的胸怀中被传承。夏季的德州，各种民族节日、特色活动、大小赛事，更是让人目不睱给。

秋季的德克萨斯：繁茂的野花和娇艳的矢车菊在广袤的土地上摇曳生姿；斑斓的蝴蝶和美丽的飞 鸟在明朗的天空中翩跹起舞；英俊的牛仔和帅气的女郎们在飞驰的马背上大显身手??这是德克萨斯一年中气侯最适宜，色彩最丰富，活动最集中的时节。无论是城 中郊外，还是广场会堂；无论是山间谷地，还是海滨湖畔，到处都能体验到气氛热烈的精彩赛事和趣味十足的特色活动。

美国德州电力可靠性协会(ERCOT)是一个独立的非盈利性机构,负责管理德州放松管制后的电力系统。德州电力改革模式是分别建立批发和零售交易市 场,ERCOT负责辅助服务市场的运营、可靠性协调和零售用户转换供电商工作。其采用的信息技术(IT)工具主要包括3类:技术运行系统、商业运行系统和 数据库。技术运行系统包括与电力系统运行管理系统(POS)相连接的市场运作系统(MOS)。商业运行系统负责客户注册、负荷曲线记录、数据获取、数据汇 集、结算、计量和交易清算中心。由于ERCOT市场是一个逐渐进化的市场,随着新的市场规则和可靠性标准的出台,其采用的IT工具不断被更新换代,以反映 这些变化。

背景

得克萨斯州位于美国中南部，用电量居美国各州之首，约占全美12%。得州发电机组类型丰富，包括燃煤、燃气、核电及可再生能源机组(风电、水电等)，容量 分别约占全州总量的23.8%、68.0%、5.8%和2.4%。得州电网相对独立，仅有3条直流输电线与外州相联，但传输功率有限，通常不向外州购售 电。得州大部分电网由得州电力可靠性委员会

(Electric Reliability Council of Texas，ERCOT)调度管理。 ERCOT成立于1970年，是北美的10个区域可靠性委员会之一，职责是保障ER—COT系统可靠安全运行.

发展历史

改革前，得州的电力供应来自于受得州公用事业委员会

Public Utility Commission of Texas，PUC)监管的垂直一体化电力

公司。而在其他州，电力公司由联邦电力 监管委员会

(Federal Energy Regulatory Commission，FERC)监管。这种有别于其他州的监管方式与其系统的相对独立性有很大关系。

1995年，得州迈出了开展全面电力市场竞争的重要＿步，对电力批发市场解除了管制。1996年9月，ERCOT在PUC的授权下扩展了职 能，并改组为一个非盈利性的独立系统调度机构(Independent System Operator，ISO)，ERCOTISO仍受PUC监督。目 前，ERCOT为得州近85%的负荷提供服务，调度约70GW的发电机组。

1999年得州立法机构颁布法案对电力批发市场进行了改革，并要求从2002年1月1日起，建立竞争的电力零售市场，给予用户选择电力零售商 的权利。法案要求每个垂直﹁体的电力公司拆分为3个业务公司，包括受监管输电和／或配电服务提供者、不受监管的发电公司和不受监管的零售电力提供者(零售 商)。任一个发电公司不允许拥有超过ERCOT控制区域或其他控制区内20%的装机容量。

PUC于2001年6月4日批准了ERCOT电力批发市场的规则《ERCOT草案》，

7月31日，ERCOT开始作为一个ERCOTISO管 理下的独立“控制区域”运行，ERCOT控制区由解除管制前的、10个控制区形成。

2002年1月1日，ERCOT电力批发和零售竞争市场开始正式运作。

现状

ERCOT电力市场的主体及其联系

ERCOT作为电力市场中的ISO，除调度管理ERCOT系统外，还负责组织辅助服务市场，同时具有获取和集成计量数据、负荷预测和为全州范围内零售商注 册等商业职能。

授权计划实体(The Qualified Schedullng Entity，QSE)是在美国其它电力市场中未出现的独特机构，其职责 主要是匹配及促成发电公司和零售商间的电力交易。QSE可不拥有发电公司和零售商，而仅作为两者的代理机构，也可同时或单独拥有发电公司或零售商。不论哪 种形式的QSE都要负责汇总并向ISO提交由它管理或代理的发电公司和零售商的电力电量平衡计划；并且还要负责发电公司和零售商参与辅助服务市场交易等的 报价集成与申报。目前，市场中已有40余个QSE，其中一些由电力改革前的分区调度控制中心发展起来。

电力市场商人(Power Marketer)以批发买卖电力为目的，在得州不拥有发电、输电或配电设备，也没有指定的服务区，但其必须在 FERC的授权下，基于市场价格售电，或在PUC获准注册。

负荷服务实体(Load Servicing Entity，LSE)包括了竞争性的零售商和非竞争性的零售电力提供者。

用户集结者(Aggregator)将2个及以上的用户集结为单一的购买体向LSE购电。由于不同价格水平的电价分类根据负荷特性确定，因此 用户集结者可通过优化整体的负荷来使个体用户享受低于单独购电时的电价。

输配电服务提供者(Transmission and Distribution Service Provider，TDSP)在PUC的 监管下为ERCOT系统提供输配电服务，同时，TDSP还需要按PUC制定的标准条款为市场成员提供无歧视的输电和配电网的接入服务，输电和配电电价由 PUC制定。

批发市场

ERCOT电力批发市场以电力买方和卖方间的长期双边交易为基础。基本的市场包括了电能量双边市场、辅助服务市场。其中的双边市场在各个 QSE内部形成。

与大多数市场不同的是，ERCOT市场中没有电能量的日前现货市场，仅有日前电力计划过程。市场参与方需要将他们的双边交易合并到所属的 QSEo在ERCOT的日前计划过程中，每一个QSE必须在一定时间期限内提交他们次日以15min为时间间隔的双边交易计划，该计划必须是平衡的，同 时，还要明确双边交易计划的发电方、用电方和交易量值。目前，ERCOT的双边交易大约占据了最终的电能量需求的95%-97%，且全部为物理交易。

ERCOT仅运营辅助服务市场来减少系统的电力电量不平衡、解决阻塞问题。ERCOT电力批发市场的市场运营包括3个主要时段：辅助服务的日 前市场、调节时期、运行时期，如图2所示。日前市场的运营时间为实际运行小时的前一日的6：00—18：00，实际运行小时的前1h为非调节时期，非调节 时期和实际运行小时统称为运行时期，日前市场和运行时期之间为调节时期。

ERCOT接收到来自于各个QSE的平衡计划后，结合负荷预测情况及系统运行情况分析决定辅助服务的需求量。ERCOT会及时发布如天气预测、负荷需求及 辅助服务需求等信息以帮助市场参与者更好地参与市场竞争。

ERCOT批发市场的运营过程主要集中于辅助服务的日前市场，因此在下面一节详细介绍ERCOT辅助服务市场。

辅助服务市场

辅助服务是ERCOT解决电力电量不平衡和输电阻塞的主要手段。ERCOT在QSE提交交易计划后分析电力电量平衡状况，评估辅助服务需求。

ERCOT电力市场要求QSE承担一定的辅助服务责任，QSE或利用他们的机组和负荷来提供承担的辅助服务份额，或由ERCOT从市场中代购。 QSE也可通过以双边合同形式购买辅助服务来解决承担的责任，ERCOT负有最终获取辅助服务来维持系统可靠性的责任。

4.1 ERCOT电力市场中辅助服务的分类

ERCOT电力市场共定义了11种辅助服务：向上调节、向下调节、旋转备用、非旋转备用、替代备用、电量平衡、电压支持、黑启动、保障可靠性的 机组必须运行服务(Rehability-Must-Run Service，RMBS)、优选顺序外的容量服务

(Out—of-Merit Capacity Service，OOMC)和优选顺序外的电量服务

(Out-of—Merit Energy Service，OOME)。其中，OOMC是指在紧急情况下不按供方的报价来选择的容量，在市场化的方法无法奏效时，ERCOT利用OOMC提供容量以 使电量平衡服务的投标能用于解决容量短缺、阻塞等问题。与OOMC类似，OOME是指在投标优选序列之外选择的电量服务，其作用是在市场化方法不奏效时解 决区域阻塞。

ERCOT电力市场中，将向上调节、向下调节、旋转备用、非旋转备用和替代备用统称为容量辅助服务，相应地，建立了容量辅助服务的日前市场。电 量平衡服务通过电量平衡市场在实际运行时段的20min前获得。而其余的5种辅助服务通过长期合同或强制合同获得。 4.2 容量辅助服务市场

QSE有义务提供向上调节、向下调节、旋转备用和非旋转备用服务，但不能自我安排替代备用服务。QSE承担的4类辅助服务的数量基于历史负荷计 算得出。系统所需上述4类辅助服务总量的10%～20%通常来源于日前市场，其余则由QSE通过利用自有电厂和负荷提供，或从其他QSE购买。

通常情况下，ERCOT的容量辅助服务日前市场仅针对向上调节、向下调节、旋转备用和非旋转备用服务，而只在系统需要时才运作替代备用服务的日 前市场。在容量辅助服务日前市场中，QSE首先提交他们的辅助服务自我安排计划，同时，有意愿向ERCOT提供辅助服务的QSE可在PUC制定的投标上限 内提交投标。ERCOT按投标排序购买辅助服务，同时公布每种辅助服务的容量清算价格(Market Clearing Price of Capacity，MCPC)。在调节时期，QSE可对自我安排计划及辅助服务报价进行调整。ER—COT将根据QSE自我安排计划的变化情况、发电计 划、负荷预测及系统其他状况，决定是否开放附加市场来购买额外的容量辅助服务。

4.3 平衡电量服务市场

ERCOT将平衡电量作为一种辅助服务来减少实际的平衡状况与QSE上报的平衡it划间的差异。平衡电量同时也用于阻塞管理。平衡电量包括向上 和向下平衡电量。ERCOT规定：QSE必须在价格上限的范围内提交向下平衡电量投标，提交投标的平衡电量的量值为计划发电量的15%。对向上平衡电量没 有强制规定。 在调节时期结束后，QSE提交分区域平衡电量服务的投标，包括在自我能量平衡计划水平向上和向下平衡电量投标。正值的向上和向下平衡电量投标分 别表示QSE期望获得增加发电出力的费用和QSE需要向ERCOT支付用于由ERCOT平衡的负荷的费用，因此允许QSE减少发电出力。QSE可提交负值 的向下平衡电量投标，表示在由ERCOT承担原来由减少出力机组承担的负荷的情况下，QSE期望获得的减少发电出力的补偿费。如果有很多负值的投标，系统 的边际价格也可能是负的。QSE针对实际运行小时的投标价是固定的，但平衡电量服务市场的平衡电量选择以15min为一个时段。

在运行时期，ERCOT将进行如下工作：基于发电计划、已获得的辅助服务和平衡电量分析系统的安全性；基于平衡电量服务投标排定其优先顺序；选 择平衡电量服务投标来平衡发电和负荷，解决阻塞，向QSE发布获取的平衡电量服务投标的数量；向QSE发布有关市场清算价格的实时信息。市场在每个时段的 前20rain进行该时段的市场清算，最后被选择的投标价即为该时段的清算价。在平衡电量服务市场中，向上平衡电量和向下平衡电量同时清算。 零售竞争

2002年1月1日，ERCOT电力零售市场正式开放，所有的用户都可更换零售商。用户有3种选择权：仍由当前的供电商提供供电服务，执行受监 管价格；雇用电力经纪人与那些从发电厂直接购电的零售商议价购电；通过用户集结者，与其他用户形成集结负荷，由用户集结者与零售商协商购电。

在2002年1月还未选择新零售商的用户将自动转由所在地区配电商的附属零售商供电，这些零售商即被指定为义务零售商。仍保留在义务零售商内的 居民和小的非居民用户(最大负荷小于1MW)执行受监管电价<也称标准电价)。标准电价将一直执行到2007年1月1日。义务零售商不得调整标准电 价，除非零售竞争开始3年后，或在义务零售商所属配电商的配电区域内，有40%的用户已切换到其他零售商。另外，当天然气或其他发电成本变化时，义务零售 商可在PUC的批准下每年调整2次电价。

执行标准电价的目的是为鼓励新的零售商进入零售市场，由于标准电价冻结了义务零售商的价格，同时允许竞争的零售商的电价低于标准电价，新的竞争 者就很容易通过一定的价差(即标准电价和竞争市场价格的差值)优势进入市场。此外，标准电价作为一个受监管的价格，也为用户提供了用于比较零售商的电价水 平的基准。

从零售市场的运营看，用户已从更换零售商的权利中受益。2002年，选择零售商的居民用户、小的非居民用户和大的非居民用户(最大负荷大于 1MW)分别约占同类用户的7%、11%和50%。PUC也对零售市场进行了评估，认为零售竞争的引入创造了消费者剩余(Consumer Surplus，即买者为购买一种商品愿意支付货币量减去买者的实际支付量的节余部分)，使电力用户节余了电费支出。 得州改革的新动向

ERCOT市场在运营中不断总结经验，也正在酝酿着新的改革。根据ERCOT目前制定的计划，在2006年10月，现有市场的区域模式将被新的 节点模式所取代。

现有的区域模式将ERCOT系统分为5个区，区域间定义重要商业性阻塞约束条件。ERCOT预测区域间发生阻塞时，调度区域平衡电量，确定每个 区域各自的市场清算价。平衡电量由ERCOT在每个区域获得，每个区域的市场清算价由该区的平衡电量报价确定。如果没有发生区域间的阻塞，则整个 ERCOT的市场清

算价是相同的。新的节点模型将不再划分区域，而以节点为单位，这样将出现成百上千的重要商业性阻塞约束的定义，市场也将以节点而非区域 为单位进行计划、竞价或交易。

节点模式可提供更加准确的价格信号，也使阻塞管理更精确。此外，节点模式对于减少阻塞总成本、市场参与者的博弈、增加价格的透明度也将发挥有益 作用。

对我国电力市场改革的启示

由ERCOT市场构架来看，ERCOT不同于FERC设计的标准电力市场设计(standard market

design，SMD)， 也有别于美国其他州及其他国家或地区的电力市场。

从ERCOT电力市场成功的运行可看出，双边交易的匹配和平衡可不必由系统的集中运行部门负责，而由类似QSE的机构进行分区域的平衡；双边交 易主导的市场中可没有中心调度的电能量日前现货交易市场，而仅有日前计划过程及辅助服务市场来保障电力平衡；通过采用集中优化来实现社会效益最优的“最大 系统运行部门”(max ISO)模式并不一定最有效。以ERCOT电力市场为例，由“最小系统运行部门”(min ISO)，即ERCOTISO运营一个双边交易外的剩余市场，减少了中央决策，同时增强了用户的自主权，同样可保障市场的有效运作；众多国家或地区的电力 市场改革都更多地关注批发市场，并预期零售竞争会随着而来。但实际上，电力零售竞争可与批发市场同步建设，ERCOT电力市场通过冻结标准电价鼓励了新的 零售商进入零售市场，也使电力用户从中受益。

目前，我国部分区域处于持续的电力供不应求状况，开展电能量市场竞争必然造成上网电价攀升，使电网公司作为单一购买者难以承受。可借鉴 ERCOT电力市场的模式，即暂时只运作辅助服务市场，而电能量市场仍采取省内计划平衡、省间协商交易。

在区域电力市场的层次设计上，可借鉴ERCOT电力市场中由QSE进行分区域电力平衡、由ISO运行剩余市场的方式。我国原有的分层调度和控制 方式很易于实现向这种方式的过渡，即可由省级调度中心执行类似QSE的职能，而区域电力市场调度交易中心执行ERCOTISO的类似职能。

另外，从国际上普遍的电力市场运营经验看，双边交易已在各个市场中占据越来越大的比重，虽然双边交易存在着可能减少市场整体效率、缺乏价格发现 功能等负面作用，但由于其为市场参与方提供了相当的灵活度，成为未来自由竞争的电力市场的发展趋势。在我国，双边交易仅存在于发电厂和电网之间，引入发电 厂和供电商之间的双边交易成为建立电力批发市场的必需。

辅助服务是一种电力商品，应建立相应的市场获取辅助服务并形成其价格的观念得到了越来越多的认可。如果建立了以双边交易为主导的电力批发市场， 则

良好运作的辅助服务市场成为保障电力电量平衡的有效手段，而我国还未有设计完备的辅助服务市场，相应的研究亟待开展。

此外，虽然我国目前零售侧还未放开，但ER-COT电力市场以冻结义务零售商的标准电价作为吸引新的零售商的方式可作为未来推进电力零售市场建 设的借鉴手段之一。当然，这必须以价格水平合理为前提；否则，价格的放开可能会导致市场价格高于标准电价。 结论

ERCOT电力市场的成功运营对我国电力市场建设有很多借鉴之处。多年来，世界各国的电力改革道路各有不同，电力市场模式丰富多样，各国的专家 学者都在热烈讨论和积极探索着电力市场化这一热点课题，观点各异。应该认识到，没有普遍适用的电力市场模式，我国的电力市场建设必须根据我国电力工业的历 史发展进程、电力系统的具体特点并兼顾电力改革对社会和经济等的诸多影响进行探索，系统设计并逐步完善，这既是现实情况的总结，也是合乎逻辑的结论。

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