第2

61对上市公司的信息披露制度的意义在于（ ）。 A有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理 B有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成 C有利于维护广大投资者的合法权益

D有利于进行证券监督，提高证券市场效率

ABCD。

62一般来说，相对债券投资，股票投资面临的主要风险有（）。 A经营风险 B利率风险 C财务风险

D经济周期波动风险

ACD

63证券公司会计系统的内部控制内容包括（）。

A按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况 B建立健全证券公司的会计核算办法 C加强会计基础工作

D提高会计信息质量

专家答案：ABCD解析内容 上述都是证券公司会计系统的内部控制内容。 64资产证券化的有关当事人包括（）。 A发起人

B特定目的机构或特定目的受托人

C资金和资产存管机构 D信用增级机构

专家答案：ABCD解析内容 上述都是资产证券化的有关当事人。 65我国债券发行方式主要有（ ）。 A网上发行 B招标发行

C承购包销 D定向发行

专家答案：BCD解析内容 我国债券发行方式主要有定向发行、承购包销、招标发行。 66无限售条件股份包括（）。 AA股

BB股

C境外上市外资股

DH股指数期货

专家答案：ABC解析内容 无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股和其他。 67在银行间债券市场，用于回购的债券包括（）。 A国债

B中央银行票据 C政策性金融债券 D企业中期票据

专家答案：ABCD解析内容 在银行间债券市场上用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。

68近年来我国金融债券品种逐渐多样化。例如，国家开发银行曾发行过（）。

A投资人选择权债券

B长期次级债券 C本息分离债券 D混合资本债券

专家答案：ABC解析内容 混合资本债券是由商业银行发行的。 69普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的（）。 A经营状况 B盈利水平 C公司章程 D激励机制

专家答案：AB解析内容 普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。

70公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（ ）。 A损失资本利得

B投资者将失去股息收入 C损失参与股东大会的权利

D公司退市风险 专家答案：AB

71发行公司在发行可转换证券后，需要对可转换证券的转换价格进行修正的情况有（ ）。 A送股 B配股

C增发股票 D价格下降

专家答案：ABC

72（ ）都可能直接引发一国（地区）甚至多国（地区）发生金融危机。 A对外开放的稳步推进 B汇率的剧烈波动

C国际短期资本的大规模流动 D经济发展战略的失误 专家答案：BCD

73我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）三个标准。 A5000万元 B1亿元 C5亿元 D10亿元 专家答案：ABC

74近年来我国企业债券的发行呈现（ ）等特征。 A机构投资者成为主要投资者 B推出了超长期债券 C采用了核准制

D在发行主体上，突破了大型国有企业的限制 专家答案：ABD

75按发行本位分类，国债可分为（）。

A实物国债 B货币国债 C建设国债 D赤字国债 专家答案：AB

76一般而言，开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。 A期限不同 B投资策略不同 C交易费用不同

D份额资产净值公布时间不同 专家答案：ABCD

77可作为金融衍生工具基础的变量有（ ）。 A利率

B股票价格指数 C股票面值 D天气指数

专家答案：ABD解析内容

78金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是（）。 A金融机构在进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入

B《巴塞尔协议》的要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发既能增进收益，又不扩大资产规模的金融衍生工具

C金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源 D金融机构参与金融衍生工具可以毫无风险地获利 专家答案：ABC

79从制度安排看，中小企业板块以（）与主板市场相区别。 A运行独立 B监察独立 C代码独立 D指数独立

专家答案：ABCD

80深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有（ ）。 A交易活跃程度 B平均总市值 C行业代表性

D平均可流通股市值 专家答案：ABCD

81价格优先原则是指（）。

A价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报 B价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报 C价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报 D价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报 专家答案：AB

82近年来，我国企业债券的发行呈现（ ）等特征。

A附息债券的出现，使利息的计算走向复利化

B浮动利率的采用，打破了传统的固定利率

C簿记建档确定发行利率的方式，使利率确定趋向于市场化 D将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场 专家答案：ABCD

83关于股票与债券，以下说法正确的是（）。 A债券与股票都属于有价证券 B债券与股票都是筹措资金的手段 C债券与股票的收益率相互影响 D股票和债券的目的相同 专家答案：ABC

84证券发行市场的主要参与者包括（）。 A证券发行人 B保荐人 C证券投资者 D证券中介机构

专家答案：ACD

85证券交易所应当暂停上市公司股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息的情形有（）。 A该公司股票发生异常波动

B有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C上市公司依据上市协议提出停牌申请

D上市公司股票涨到10% 专家答案：ABC

86关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（）。 A证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展 B证券市场的形成得益于股份制的发展 C证券市场的形成得益于信用制度的发展

D证券市场的历史比商品经济长

专家答案：ABC解析内容 证券市场的历史比商品经济短。

87自由流通比例是指公司总股本中剔除了（ ）的股份后的股本比例。 A受限的员工持股 B战略投资者持股

C公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份 D冻结股份

专家答案：ABCD

88计算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（）等，从而保证客户资产的安全。 A信用风险 B市场风险 C营运风险 D结算风险

专家答案：ABCD

89根据ETF跟踪的指数不同，可分为（）。 A股票型

B基金型

C债券型 D权证型

专家答案：AC

90根据资产证券化的基础资产不同，可以分为（ ）等类别。 A应收账款证券化 B未来收益证券化 C信贷资产证券化 D不动产证券化 专家答案：ABCD

91证券投资基金具有（）等作用。 A为中小投资者拓宽了投资渠道 B有利于证券市场的稳定 C有利于抑制通货膨胀

D丰富和活跃了证券市场的投资品种 专家答案：ABD。

92关于股票价格指数期货的描述，正确的有（）。 A以股票价格指数为基础变量 B采用实物交割与结算

C其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 D是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 专家答案：ACD解析内容 股票价格指数期货采用现金结算。 93下列关于优先股的表述正确的是（）。 A优先股票是一种特殊股票 B优先股股东表决权优先 C优先股代表着对公司的债权 D优先股一般有固定的股息率

专家答案：AD

94股份有限公司的组织结构主要包括（）。 A股东大会 B董事会 C监事会 D经理

专家答案：ABCD

95下列有关基金运作费用表述正确的是（）。

A基金运作费主要包括印花税、交易佣金、过户费、证管费等 B基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用

C按照有关规定，发生的运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益

D如果运作费用不影响小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益 专家答案：BC

96一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。 A票面利率

B收益率

C期限

D投资回报 专家答案：AC

97对上市公司的监管包括（）。 A公司治理结构监管 B信息披露的监管 C对证券公司业务的核准 D并购重组的监管 专家答案：ABD

98证券市场禁入期间不得（ ）。 A担任上市公司监事 B担任上市公司董事

C担任上市公司高级管理人员 D从事证券业务 专家答案：ABCD

99我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益时，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取（ ）等监督措施。 A指定其他机构托管 B撤销 C接管

D责令停业整顿 专家答案：ABCD

100关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）。 A股票反映的是所有权关系 B公司型基金反映的是信托关系 C契约型基金反映的是信托关系

D债券反映的是债权债务关系 专家答案：ACD

101审计费、律师费、上市年费等都包含于基金运作费之中。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：137

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 基金的运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

102金融期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。 A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：159 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考察保证金制度。

103证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：218

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 《证券交易所管理暂行办法》第三十三条，证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。

104封闭式基金的存续期是固定的，但经受益人大会决议通过即可适当延长期限。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：123 难 易 度：中

专家答案：B解析内容 封闭式基金延长期限须经受益人大会通过并经监管机构同意。 105根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：149 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

106公司发行债券所筹措的资金是公司的资本金。 A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：86 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 公司发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。

107外国债券也被称为无国籍债券。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：112 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 欧洲债券不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。 108我国发行的国际债券均为公募方式。 A正确 B错误

题 型：分析题 页 码：116 难 易 度：中

专家答案：B解析内容 我国发行的国际债券包括政府债券、金融债券和可转换公司债券，其中金融债券中，绝大多数采用公募方式发行。 109开放式基金是基金份额总额不固定、基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购和赎回的基金。 A正确

B错误

题 型：常识题 页 码：123 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考察开放式基金概念。

110龙债券市场是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的公开债券市场。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：113

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 这是龙债券的定义，龙债券即指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。

111金融远期合约规定了现在交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据买方需求确定。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：150

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 金融远期合约规定了“将来”交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据双发需求协商确定。

112上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一。 A正确

B错误

题 型：常识题 页 码：267 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

113未完成股权分置改革的公司中，已上市流通股份可以包括A股、B股、H股。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：74

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 未完成股权分置改革的公司中，已上市流通股份可以包括A股、B股、境外上市外资股如H股和其他。

114证券公司应当按上一年营业费用总额的15%计算营运风险的资本准备。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：299

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的资本准备。

115股息率可调整优先股票的特性在于股息率是可变动的。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：70 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 股息率可调整优先股票的特性在于股息率是可变动的。 116一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：234 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 一般来说，场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。 117货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：125

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。

118一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。 A正确

B错误

题 型：常识题 页 码：78 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。

119根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：175 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 此题考查金融期权的分类。

120《我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的百分之二十五。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：260

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 不少于转增“前”公司注册资本的25%，而非转增“后”。 121对上市公司进行监管是证券交易所的职能之一。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：214

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 对上市公司进行监管是证券交易所的职能之一。

122证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。 A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：288 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制等服务业务，不能办理期货保证金业务。 123金融期货交易的基本功能是套期保值功能、价格发现功能、投机和套利功能。 A正确

B错误

题 型：常识题 页 码：166

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 这是金融期货具有的四项基本功能。

124证券投资基金的管理费通常是按基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。 A正确

B错误

题 型：常识题 页 码：136,137

难 易 度：易 专家答案：B解析内容 证券投资基金的管理费通常是按基金净资产的一定比率，逐日计提，按月支付。

125记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也安全。 A正确 B错误

题 型：常识题

页 码：91

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可上市流通转让的债券。

126我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为20%以上。 A正确

B错误

题 型：常识题 页 码：72 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 127目前我国代办股份转让市场上所有公司的股份转让在每个交易日均可进行。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：237 难 易 度：中

专家答案：B解析内容 在代办股份转让系统挂牌的公司大致分为两类，一类股票采取每周集合竞价1次、3次或5次的方式进行转让；另一类主要采取协商配对和定价委托的方式进行成交。

128“国九条”确立了推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：36

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 是“国九条”的第二项内容。

129《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定发行人应当是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司。 A正确

B错误

题 型：常识题 页 码：206 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定发行人具有一定的持续经营记录，具体要求发行人应当是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。

130债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。 A正确

B错误

题 型：常识题 页 码：79

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，票面价值与发行价格是不同的。

131我国的证券投资基金可投资于股票、债券、其他基金份额等。 A正确

B错误

题 型：常识题 页 码：143 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 我国的证券投资基金规定不得用于买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。

132缓息债券是息票累积债券的一种。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：83

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 缓息债券是附息债券的一种，不属于息票累积债券。 133 1998年年底，我国《证券法》出台。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：272 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 1998年年底，我国《证券法》出台。

134我国现行法规规定，开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和最低比例。

A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：140 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 这是对开放式基金利润分配的要求。

135发行收益公司债的公司只有将所有应付利息付清后，公司才能对股东分红。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：103 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考核收益公司债券。

136我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向中国证监会提出申请，由中国证监会依法审核同意，并签订上市协议。 A正确 B错误

题 型：常识题

页 码：218 难 易 度：中

专家答案：B解析内容 我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并签订上市协议。

137证券市场是股票、债券、证券投资基金等有价证券发行和交易的场所。 A正确

B错误

题 型：常识题 页 码：3 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 证券市场是股票、债券、证券投资基金等有价证券发行和交易的场所。

138交易所交易基金的投资者申购和赎回时采用的是一篮子股票和债券。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：128 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 交易所交易基金的投资者申购和赎回时采用的是一篮子股票。

139证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券本身具有收益性。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：3 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。 140外币国债也是以本币为面值发行。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：90

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 外币国债以外国货币为面值发行。 141我国公司发行的存托凭证只有一级和144A私募存托凭证。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：188

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 我国公司发行的存托凭证有一级、二级、三级存托凭证及144A私募存托凭证。

142上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：2 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 此题考察证券按是否在证券交易所挂牌交易的分类。

143/160)我国现在法规规定，百分之九十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：144 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 债券基金应有80%以上的资产投资于债券。 144目前在我国市场上的可转换证券只有可转换公司债券。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：180 难 易 度：中

专家答案：A解析内容 在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将可转换证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。目前，我国只有可转换债券。

145按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：196 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 此题考察结构化金融衍生产品的类别。

146可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券。 A正确

B错误

题 型：常识题 页 码：103

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以转换成股份的公司债券。

147 1992年10月，国务院证券管理委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。 A正确 B错误

题 型：常识题

页 码：32 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 新中国的证券市场：全国性资本市场的形成和初步发展的内容。 148汇金公司没有金融业务牌照，它不属于金融机构。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：97 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 考察汇金公司。

149按照我国现行法规，企业年金不可以由受托人指定的专业投资机构进行证券投资。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：13

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 按照我国现行法规，企业年金可以由受托人指定的专业投资机构进行证券投资。

150金融时报指数中比较能迅速反映英国股市行情变动的是“FT-100指数”。 A正确

B错误

题 型：常识题 页 码：255 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 此题考查对金融时报指数的理解。

151优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，具备普通股票股东所具有的基本权利。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：67

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。这一点与普通股票一样，但优先股票股东又不具备普通股票股东所具有的基本权利。

152我国《证券法》规定，上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：209

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 我国《证券法》规定，上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。

153证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向证监会申请经营证券业务许可证。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：275 难 易 度：中

专家答案：A解析内容 此题考察证券公司设立的行政审批程序。

154证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以由证券充抵。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：335，336

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以由证券充抵。

155利率风险是系统风险，但是对不同证券的影响程度是不相同的。 A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：264 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 利率风险是系统风险。利率风险对不同证券的影响是不相同的。 156公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：223 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。

157证券公司从事证券投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：283 难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券公司从事证券投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。了解即可。

158证券公司短期融资券是在银行间债券市场发行的。 A正确 B错误

题 型：常识题

页 码：100 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

159新股发行中的战略投资者是指与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。 A正确 B错误

题 型：常识题 页 码：209 难 易 度：易

专家答案：A解析内容 新股发行中的战略投资者是指与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。

160我国上市公司连续两年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理。 A正确

B错误

题 型：常识题 页 码：220

难 易 度：难

专家答案：B解析内容 连续两年亏损，会被退市风险警示，而非直接摘牌处理。

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