2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第一章经典试题(4) -

2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第一章经典试题（4）

二、多选题

16、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（ ）。

A、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B、负责监督有关法律法规的执行

C、负责保护投资者的合法权益

D、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

17、证券市场的形成主要归因于（ ）。

A、社会化大生产和商品经济的发展

B、股份制的发展

C、信用制度的发展

D、国家政策的支持

18、20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（ ）。

A、公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位

B、仍处于萌芽阶段

C、股份公司数量剧增

D、有价证券发行总额剧增

19、证券市场中介机构主要包括（ ）。

A、证券公司

B、证券登记结算机构

C、证券服务机构

D、证券交易所

20、进入21世纪，金融创新深化的表现是（ ）。

A、结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

B、天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷

C、场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

D、新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

21、2000年3月18日，（ ）签署协议，合并为泛欧交易所。

A、阿姆斯特丹交易所

B、布鲁塞尔交易所

C、巴黎交易所

D、伦敦交易所

22、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。

A、外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事8股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

B、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务

C、加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司

D、允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务

23、在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（ ）。

A、从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大

B、从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

C、从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合

D、从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

24、为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了（ ），对资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

A、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

B、《期货交易管理条例》

C、《证券公司监督管理条例》

D、《证券公司风险处置条例》

25、证券交易所的主要职责有（ ）。

A、提供交易场所与设施

B、制定交易规则

C、监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

D、确保交易市场的公开、公平和公正

26、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（ ）。

A、提货单

B、购物券

C、仓库栈单

D、运货单

27、“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）。

A、以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

B、建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场

C、建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

D、健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益

28、资本证券是指（ ）。

A、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

B、持有人有一定的收入请求权

C、是有价证券的主要形式

D、狭义有价证券即指资本证券

29、中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是（ ）。

A、在国际资本市场募集资金

B、开放国内资本市场

C、有条件地开放境外企业和个人投资境内市场

D、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

30、之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（ ）。

A、加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺

B、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段

C、加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物

D、加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段

参考答案

16、ABCD 17、ABC 18、ACD 19、ABC 20、ABCD

21、ABC 22、ABD 23、ABCD 24、A 25、ABCD 26、ACD

27、ABCD 28、ABCD 29、ABD 30、ABC

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