上市公司再融资相关法规汇总
更新时间:2023-05-05 18:29:01 阅读量: 实用文档 文档下载
我国上市公司再融资的方式主要包括配股、公开增发、非公开发行(在市场中又常被称为“定向增发”或者“定增”)、可转换公司债券(一般简称为“转债”)、优先股、公司债券、企业资产证券化(一般简称“ABS”)等。
这些再融资方式,以融资的性质来分类可以分为股权融资、债权融资、混合融资和结构融资四类。
这些再融资方式,以发行方式的不同分以分为公募和私募两类。
上市公司再融资相关法规汇总
(截至2014年1月13日)
一、窗口指导与最新规定
二、公开增发、定向增发、配股、可转债
《上市公司证券发行管理办法》-中国证券监督管理委员会令第30号(2006年5月6日)(2008年10月9日被中国证券监督管理委员会令第57号修改)
《》(中国证券监督管理委员会令第57号?2008年10月9日)
《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号(中国证监会2009年7月13日?中国证券监督管理委员会公告〔2009〕16号)
《上市公司非公开发行股票实施细则(2011年修订)》(中国证监会2011年8月1日)?(附件1:上市公司非公开发行股票申请文件目录;附件2:《认购邀请书》和《申购报价单》范本)
《关于国有金融企业发行可转换公司债券有关事宜的通知》(财政部2013年11月16日?财金[2013]116号)
《上海证券交易所股票上市规则(2013年12月修订)》(上海证券交易所?2012年7月9日)
《深圳证券交易所股票上市规则(2012年修订)》(深圳证券交易所2012年7月7日)
《深圳证券交易所创业板上市规则(2012年12月修订)》(深圳证券交易所2012年4月20日)
《深圳证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南》(深圳证券交易所2013年5月31日)
三、优先股
《优先股试点管理办法(征求意见稿)》(中国证监会2013年12月13日)
《国务院关于开展优先股试点的指导意见》(国务院2013年11月30日?国发〔2013〕46号)
四、公司债券
《公司债券发行试点办法》(中国证监会2007年8月14日?中国证券监督管理委员会令第49号)
《关于商业银行发行公司债券补充资本的指导意见》(中国证监会、中国银监会2013年10月30日?中国证监会、中国银监会?〔2013〕39号)
《深圳证券交易所公司债券上市规则》(深圳证券交易所2012年6月6日)
《上海证券交易所公司债券上市规则(2009年修订版)》(上海证券交易所2009年11月2日)
《关于调整公司债券上市交易分类标准的通知》(上交所2012年2月27日?上证债字〔2012〕55号)
《关于调整公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知》(上海证券交易所2009年11月2日)
《关于商业银行发行公司债券补充资本及其上市交易、转让相关事项的通知》(上海证券交易所2014年1月9日)
《关于启用公司债券网上电子化填报的通知》(上海证券交易所?债券业务部2013年9月6日)
《关于做好公司债券发行人2013年中期报告披露工作的通知》(上海证券交易所2013年7月23日)
《公司债券业务指南》(上海证券交易所2013年4月2日)
《关于优化公司债券上市流程的通知》(上海证券交易所2013年4月2日)
五、信息披露
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》(中国证监会2006年5月8日?证监发行字[2006]1号)
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》(中国证监会2006年5月8日?证监发行字[2006]2号)
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》(中国证监会2007年8月15日?证监发行字[2007]224号)
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》(中国证监会2007年8月15日?证监发行字[2007]225号)
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》(中国证监会2007年9月17日?证监发行字[2007]303号)
《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》(中国证监会2009年3月27日?证监会公告[2009]4号)
《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》(中国证监会2001年3月1日?证监发[2001]37号
《中小企业板信息披露业务备忘录第3号:上市公司非公开发行股票》(深交所中小板公司管理部2012年1月9日修订)
核心
上市公司证券发行管理办法
正在阅读:
上市公司再融资相关法规汇总05-05
享受快乐才是王道08-02
高等教育研究所暑期调研报告06-30
人教A版必修5:第二章2.2第2课时等差数列的性质 Word版含解析01-17
台湾地区法律顾问资格基础考点汇总每日一练(2015.7.21)12-19
个人离职证明集合15篇03-31
温暖的一刻作文600字07-07
DMP3300系列线路说明书12-19
2014年司法考试基础强化班法理学-白斌讲义 - 图文05-30
特需医疗机构提供服务的形式和基本条件06-10
- 教学能力大赛决赛获奖-教学实施报告-(完整图文版)
- 互联网+数据中心行业分析报告
- 2017上海杨浦区高三一模数学试题及答案
- 招商部差旅接待管理制度(4-25)
- 学生游玩安全注意事项
- 学生信息管理系统(文档模板供参考)
- 叉车门架有限元分析及系统设计
- 2014帮助残疾人志愿者服务情况记录
- 叶绿体中色素的提取和分离实验
- 中国食物成分表2020年最新权威完整改进版
- 推动国土资源领域生态文明建设
- 给水管道冲洗和消毒记录
- 计算机软件专业自我评价
- 高中数学必修1-5知识点归纳
- 2018-2022年中国第五代移动通信技术(5G)产业深度分析及发展前景研究报告发展趋势(目录)
- 生产车间巡查制度
- 2018版中国光热发电行业深度研究报告目录
- (通用)2019年中考数学总复习 第一章 第四节 数的开方与二次根式课件
- 2017_2018学年高中语文第二单元第4课说数课件粤教版
- 上市新药Lumateperone(卢美哌隆)合成检索总结报告
- 融资
- 上市公司
- 汇总
- 法规
- 相关
- 华师教育法学2013上半年作业(100分)
- 本年度教育教学工作总结范文
- 餐饮经营数据及公式(精选.)
- 黑龙江省大庆市铁人中学2019-2020学年高二下学期第一次月考物理试题含解析
- 医院医生的个人工作计划详细版
- 回收可利用物品,变废为宝活动策划书
- 江西省安福中学高一第一次月考英语试题课改实验班
- 高中英语Unit18BeautySectionⅣCommunicationWorkshop学业分层测评北师大版选修6
- 模拟电子技术基础第四版课后答案解析
- 分享最新经典管理学工具、方法理论大全
- 三年级语文阅读,写人类文章的阅读指导与训练教案资料
- 人教版高中政治必修四第4单元第12课《实现人生的价值》同步练习
- 2010年北京师范大学849遥感概论考研专业课真题及答案
- 2018年西北大学化工学院829微生物学(化工)之微生物学教程考研强化五套模拟题
- 201x版七年级数学下册 第8章 幂的运算 8.2 幂的乘方与积的乘方(2)教案 苏科版
- 综合罐区操作规程完整
- 计算机专业---数值计算方法
- 给我影响最大的一句话
- 项目监理信息管理措施及程序
- 最新-乡镇年非公党建工作总结暨年工作安排 精品