昆明轨道交通5号线PPP项目招标文件 - 图文

昆明轨道交通5号线PPP项目

招 标 文 件

招标编号：GXTC-1628034

昆明轨道交通集团有限公司 国信招标集团股份有限公司

二○一六年四月

昆明市轨道交通5号线PPP项目

目 录

第一章招标公告 ............................................................................................................ 3 第二章投标须知 ............................................................................................................ 7

投标须知前附表 ...................................................................................................................................... 8 一、总则 ................................................................................................................................................ 12 二、招标文件 ........................................................................................................................................ 12 三、投标文件的编制 ............................................................................................................................ 13 四、投标文件的提交 ............................................................................................................................ 16 五、开标、评标、中标通知书及合同签订 ........................................................................................ 18

第三章合同条款 .......................................................................................................... 22 第四章投标文件格式 .................................................................................................. 38

1、投标文件封面 .................................................................................................................................. 39 2、投标函及附录 .................................................................................................................................. 40 3、法定代表人身份证明书及授权委托书 .......................................................................................... 42 4、联合体协议 ...................................................................................................................................... 44 5、投标保证金及廉政保证金缴纳凭证 .............................................................................................. 45 6、投标人资格审查情况表及附件 ...................................................................................................... 46 7、类似业绩证明材料 .......................................................................................................................... 47 8、近三年经审计的财务报告 .............................................................................................................. 48 9、对招标文件条款的响应 .................................................................................................................. 49 10、承诺书 ............................................................................................................................................ 50

第五章评标及定标办法 .............................................................................................. 56

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

第一章 招标公告

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

招标公告

昆明轨道交通5号线工程已由云南省发改委以云发改铁路【2016】186号文批准建设，为吸收社会资本建设昆明市轨道交通项目，提高地铁建设和运营水平，昆明市政府决定以特许经营方式建设、运营和维护昆明轨道交通5号线工程。依据《关于报批昆明轨道交通5号线PPP项目实施方案》的批示，经市政府批准，昆明轨道交通5号线PPP项目（以下简称“本项目”或“项目”）拟采用PPP（政府与社会资本合作）模式运作。本项目已具备招标条件，现对本项目的社会资本合作方进行公开招标，特邀请有意的投标人（社会资本）参加投标,该项目招标的有关事项公告如下： 1. 2. 3.

项目名称：昆明轨道交通5号线PPP项目 招标编号：GXTC-1628034

项目概况：昆明轨道交通5号线起点为世博园站，终点为宝丰村站，线路全长25.9km，全部为地下线。全线设置车站22座，车辆基地呈“一段一场”布局，分别为世博车辆段和宝丰村停车场。项目总投资约为213.51亿元，其中土建工程约108.45亿元，机电设备及车辆购置约71.69亿元，征地拆迁约33.37亿元。项目计划2016年开工，2020年建成。 4.

招标范围：选择昆明轨道交通5号线工程社会资本合作方，以特许经营方式建设、运营和维护昆明轨道交通5号线工程（不含征地拆迁工作）。 5.

合作方式：

本项目分别组建A、B公司，均采用“PPP+工程总承包”模式投资建设。

昆明市政府授权昆明轨道交通集团（或其子公司）与社会投资人共同出资设立A项目公司，社会投资人所占股比为87%。昆明市政府（或授权昆明轨道交通集团）与A项目公司签订轨道交通5号线（土建）PPP特许经营协议，授予A项目公司轨道交通5号线（土建）投资建设和15年资产经营的特许经营权，由A项目公司委托社会投资人（或其授权子公司）以工程总承包模式承担建设任务。

昆明市政府授权昆明轨道交通集团（或其子公司）与社会投资人共同出资设立B项目公司，社会投资人所占股比为80.5%。昆明市政府（或授权昆明轨道集团）与B项目公司签订轨道交通5号线（机电设备及车辆）PPP特许经营协议，授予B项目公司投资、建设、运营和资源开发30年特许经营权（本项目特许经营范围包含全线30年的运营管理、运营维护、机电设备更新改造、票务经营、广告经营、物业开发等），由B项目公司委托社会投资人以工程总承包模式承担建设任务。

项目公司应在特许经营期内按照谨慎运营惯例负责项目设施的运营与维护，特许经营期满，项目公司将能够正常运行的项目设施无偿移交给市政府指定机构。 6.

投标人资格要求：

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（1） 投标人须为中华人民共和国境内注册独立法人单位，营业执照有效。投标人须

具有建设行政主管部门颁发的铁路工程施工总承包特级资质或工程设计综合甲级资质。

（2） 业绩要求：2010年1月至今，投标人至少应具有投资，或建设（设计或施工），

或运营轨道交通业绩（须提供业主证明或中标通知书或合同协议书等作为业绩的有效证明材料）。

（3） 投标人没有处于被责令停业、投标资格被暂停或取消、财产被接管、冻结、破

产等状态；2013年1月至今没有骗取中标和严重违约、没有处于被项目所在地政府或国家部委禁止市场准入等情形（以住房和城乡建设部网站公布信息为准）；2015年1月至今没有发生过重大以上（含重大）安全责任事故（以国家安全生产监督管理总局网站公布信息为准）。

（4） 投标人须按照按昆招监委发【2013】2号文的要求和格式提供承诺书。 （5） 昆明市外的投标人须根据昆政办【2010】75号文规定在投标文件中出具在昆

明市注册成立具有法人资格企业的承诺函。

（6） 法定代表人为同一人的两个或两个以上法人不得同时参加本项目的投标；具有

直接管理和被管理关系的母子公司，不得同时参与本项目的投标,但可以组成联合体作为一个投标人参加投标。

（7） 本项目允许联合体投标，如投标人组成联合体，应以具有铁路工程施工总承包

特级资质或工程设计综合甲级资质的一方为牵头人，并签定联合体共同投标协议。联合体共同投标协议应明确约定各方拟承担的工作和责任。尽管委托了联合体牵头人，但联合体各成员在投标、签约与履行合同过程中，仍负有连带的和各自的法律责任。

（8） 其它要求：根据昆监管联发[2014]3号文“关于印发《昆明市公共资源交易活

动中开展行贿犯罪档案查询促进廉洁诚信建设管理规定（试行）》的通知”的规定，投标人应在领取中标通知书时向招标人提供由检察机关出具的自本招标公告发布日前三年的行贿犯罪档案查询结果，未提供的，视为放弃中标资格。投标人须自中标公示发布之日起7日内提供查询结果。

（9） 各投标人如对招标公告或招标文件有异议的，应该在招标公告或招标文件规定

的时限内，向招标人或有关监督部门提出。

7.

招标文件获取方式：

（1）凡有意参加投标者，请于2016年 月 日至2016年 月 日 时（北京时间，下同）[详见附件昆明轨道交通5号线工程PPP项目招标文件有关时间安排]，登录昆明市公共资源交易网（网址：http://kmggzy.com）,凭企业数字证书（USBKEY)在网上获取招标文件及其它资料（含招标电子文件，格式为*.BZBJ）及图纸、用户需求书）；

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未办理企业数字证书（USBKEY)的企业需要按照昆明市公共资源交易电子认证的要求，办理企业数字证书（USBKEY)，并在昆明市公共资源交易网完成注册通过后，便可获取招标文件（此为获取招标文件的唯一途径）。

（2）招标文件（含招标电子文件，格式为*.BZBJ、及图纸、用户需求书）供投标人下载使用。

（3）招标人不提供邮购招标文件服务。 8. 9.

资格审查方式：资格后审 投标文件的递交：

(1)投标文件递交的截止时间（投标截止时间，下同）为2016年 月 日时 分[详见附件昆明轨道交通5号线工程PPP项目招标文件有关时间安排]；

(2)网上递交：网上递交网址为(http://www.kmggzy.com),投标人须在投标截止时间前完成所有投标文件的上传，网上确认电子签章，并打印“上传投标文件回执”，投标截止时间前未完成投标文件上传的，视为撤回投标文件。

(3)网上递交投标文件后，还须到开标现场递交投标文件的记录光盘，地点：昆明市公共资源交易中心（地址：昆明市呈贡市级行政中心锦绣大街1号综合服务楼3层），逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件（光盘），视为撤回投标文件，招标人不予受理。

10. 本公告在中国采购与招标网（http://www.chinabidding.com.cn）、昆明市公共资源

交易网（http:// www.kmggzy.com）、《云南省公共资源交易信息平台》上发布。 11. 招标人和招标代理机构：

招 标 人：昆明轨道交通集团有限公司 联系地址：昆明市永安路41号 联 系 人：谭女士 联系电话：0871-63644999

招标代理机构：国信招标集团股份有限公司 执行机构：国信招标集团股份有限公司广州分公司

联络地址：昆明市官渡区永安路70号云南大酒店6楼600室（或广州市越秀区东风中

路268号广州交易广场9楼903-905号）

联 系 人：潘工、谭工、张工、朱工 电 话：13330515728、18088411313

昆明轨道交通集团有限公司 国信招标集团股份有限公司

二〇一六年月 日

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第二章 投标须知

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

投标须知前附表

项号 1 2 3 条款号 1.1 1.1 1.1 内 容 工程名称 建设地点 项目概况 说 明 与 要 求 昆明轨道交通5号线PPP项目 昆明市 昆明轨道交通5号线起点为世博园站，终点为宝丰村站，线路全长25.9km，全部为地下线。全线设置车站22座，车辆基地呈“一段一场”布局，分别为世博车辆段和宝丰村停车场。项目总投资约为213.51亿元，其中土建工程约108.45亿元，机电设备及车辆购置约71.69亿元，征地拆迁约33.37亿元。项目计划2016年开工，2020年建成。 4 2.1 招标范围 选择昆明轨道交通5号线工程社会资本合作方，以特许经营方式投资、建设、运营和维护昆明轨道交通5号线工程（不含征地拆迁工作） 5 3.1 资金来源及出资比例 政府投资、社会资本等 昆明市政府授权昆明轨道交通集团（或其子公司）与社会投资人共同出资设立A项目公司，社会投资人所占股比为87%；昆明市政府授权昆明轨道交通集团（或其子公司）与社会投资人共同出资设立B项目公司，社会投资人所占股比为80.5%。 6 7 4.1 7.1 投标人 资格要求 答疑方式 （1）2016年 月 日前[详见附件昆明轨道交通5号线PPP项目招标文件有关时间安排]，即在投标截止时间10天前，所有获取招标文件的潜在投标人凭企业数字证书（USBKEY)登录昆明市公共资源交易网，通过网络在线方式进行不署名提问。 （2）2016年 月 日前[详见附件昆明轨道交通5号线PPP项目招标文件有关时间安排]，即在投标截止时间15天前，由招标人以补遗书方式按程序报有关主管部门备案后，提交昆明市公共资源交易中心统一通过网络向潜在投标人发布，且投标人不须回函确认，所有获取了招标文件的潜在投标人登录昆明市公共资源交易网凭企业数字证书（USBKEY)查看澄清内容。 （3）投标人自行登录昆明市公共资源交易网收取答疑补遗内容，无须回复确认已收到该答疑补遗。投标人应在截标时间前随时查看“昆明市公共资源交易网”中有关该工8

详见招标公告第6点“投标人资格要求” 昆明市轨道交通5号线PPP项目 项号 条款号 内 容 说 明 与 要 求 程招标文件的答疑、补遗内容。否则，由此引起的投标损失自负。 8 9 14.1 15.1 投标有效期 投标保证金及廉政保证金 投标截止日起120日历天 投标保证金及廉政保证金：人民币80万元 开户名称：昆明市公共资源交易监督管理委员会办公室 开户银行：招商银行昆明霖雨路支行 账 号：871903277110505 投标人应按照《昆招监办发21号》及《关于缴纳投标保证金和廉政保证金补充规定的通知》的要求缴纳投标保证金和廉政保证金，并请注意以下事项： （1）投标人缴纳投标保证金和廉政保证金可以以网银、电汇形式从投标人基本账户直接转到昆明市公共资源交易监督管理委员会办公室投标保证金专用账户，且在投标截止时间前到账（未按时到账的保证金视为无效）。 （2）拒绝私人账户汇款及银行存现； （3）潜在投标人转账到投标保证金及廉政保证金专项银行账户后，潜在投标人需要使用数字证书（CA)登录“昆明市公共资源交易中心网”对所投标项目标段进行投标保证金及廉政保证金金额对应。如不进行对应，将无法对本项标段投标。 （4）请潜在投标人在跨行转账时考虑以下因素：1、按照人民银行相关规定，跨行转账在工作日下午4点半前办理手续，可以保证实时跨行到账；2、昆明市跨行转账尽量采用电汇方式。 （5）联合体投标单位的投标保证金应由联合体的牵头单位从其基本账户缴纳。 招监办电话: 0871-63103208 10 16.1 投标文件递交及份数 1、网上递交：网上递交网址：http://www.kmggzy.com,投标人须在投标截止时间前完成所有投标文件的上传，网上确认电子签章，并打印“上传投标文件回执”，投标截止时间前未完成投标文件传输的，视为撤回投标文件。 2、现场递交光盘：1份。 在网上提交投标文件外，还须在投标截止时间前到开标现场递交1份电子投标文件（光盘），确保电子投标文件（光盘）与网上上传的电子投标文件一致，若出现不一致，以9

昆明市轨道交通5号线PPP项目 项号 条款号 内 容 说 明 与 要 求 网上上传的投标文件为准。如果投标人没有按规定在网上递交电子投标文件，视为撤回投标文件。 中标人在领取中标通知书前应再补交4套内容、与原投标文件完全一致的投标文件副本以及评标过程中的投标澄清文件（加盖公章）。 11 19.1 投标文件递交的地点：昆明市公共资源交易中心 3楼 时间：2016年 月 日 时 分截止 12 22 开标 开标时间：2016年 月 日 时 分（北京时间） 地点：昆明市公共资源交易中心 地址：昆明市呈贡市级行政中心锦绣大街1号综合服务楼3楼 特别注意事项 1、 投标人在递交投标文件时，投标人代表须持法定代表人证明书原件、法定代表人授权书原件、法定代表授权人身份证原件、联合体协议书原件（如有）经公证机构核验。 法人营业执照副本、资质证书、企业相关业绩证明材料、外来企业在昆成立具有法人资格企业的证明材料（营业执照原件）或按昆政办[2010]75号文要求出具的承诺函（原件）等材料也可携带至开标现场经公证机构登记签收，上述资料原件扫描件如在投标文件中显示不清楚、不完整（不包含完全缺失），相关原件可作为评标时复核使用，不作他用。 2、 根据昆监管联发[2014]3号文“关于印发《昆明市公共资源交易活动中开展行贿犯罪档案查询促进廉洁诚信建设管理规定（试行）》的通知”的规定，投标人应在领取中标通知书时向招标人提供由检察机关出具的自本招标公告发布日前三年的行贿犯罪档案查询结果，未提供的，视为放弃中标资格。须自中标公示发布之日起7日内提供查询结果。 3、 投标单位在制作投标文件(格式为*.BTBJ)及网上提交系统时，如果出现因投标文件容量超过50M而导致无法生成或上传的情况，可选择在投标时分别提交两张电子光盘： 1)按原招标文件投标须知前附表的要求提交的投标文件（格式为*.BTBJ）电子光盘。 2）有关投标文件内容的扫描图片资料电子光盘：将投标文件中所需的扫描文件资料（包括但不限于资质证明材料、业绩证明材料、人员证明材料、设备授权书及相关材料等）转成PDF文件并制作相对应的目录，放入独立的电子光盘密封提交（PDF文件不需要电子签章，密封及标记要求与投标文件电子光盘一致，但须注明为XXX项目扫描图片资料）。 同时，网上提交系统的投标文件(格式为*.BTBJ)中应注明相关扫描资料的序号及存放位置，方便评审专家查阅。本光盘中扫描资料无需网上递交系统，但作为投标文件的一部分与网上递交的投标文件同样有效。 4、 投标文件的格式要求及上传要求： 投标文件全部采用电子文档，电子标书必须使用《昆明市工程建设其他投标文件编制系统》10

截止时间及地点 地址：昆明市呈贡市级行政中心锦绣大街1号综合服务楼

昆明市轨道交通5号线PPP项目 项号 条款号 内 容 说 明 与 要 求 制作。（技术标部分电子标书格式为*.BTBJ），按照投标文件格式，采用单位和个人电子签章及电子签名，包括企业、法定代表人等。未按要求上传电子投标文件或上传投标文件不全，将导致投标被拒绝。 11

昆明市轨道交通5号线PPP项目

一、总则

1. 1.1. 1.2. 2. 2.1. 3. 3.1. 4. 4.1. 4.2. 5. 5.1.

工程概况

本招标工程项目说明详见本须知前附表第1项～第3项；

招标工程项目按照《中华人民共和国招标投标法》等有关法律、行政法规和部门规章，通过公开招标方式选定社会资本合作方。 招标范围

招标范围：详见本须知前附表第4项。 资金来源

本招标工程项目建设资金为政府投资、社会资本等，详见本须知前附表第5项。 合格投标人

投标人资格要求为：详见投标须知前附表第6项。 本次招标资格审查方式为资格后审。 踏勘现场

招标人将不组织投标人对工程现场和周围环境进行现场考察，投标人应自行踏勘工程现场，熟悉周围建（构）筑物情况，获得一切可能影响投标报价的资料。中标后不得以不完全了解现场情况为理由提出索赔或延长工期等要求。考察现场的费用由投标人自己承担。投标人若认为必要时，也可以增加现场考察活动。

投标人及其代表必须承担那些进入现场后，由于他们的行为所造成的人身伤害（不管是否致命）、财产损失或损坏，以及其他任何原因造成的损失、损坏或费用。招标人在投标人及其代表考察过程中不承担任何责任。

在现场考察中由招标人提供的资料和数据，只是为了使投标人能够利用招标人现有的资料。招标人对投标人由此而做出的推论、解释和结论概不负责。 投标费用

不论投标结果如何，投标人应承担其投标文件编制与递交所涉及的一切费用，招标人对上述费用不负任何责任。 答疑方式

招标人将按本须知前附表第7项所述方式组织答疑。答疑的目的是为了澄清投标人在考察现场和阅读招标文件后可能提出的有关投标方面的任何疑问。

投标人应仔细阅读和检查招标文件的全部内容。如发现缺页或附件不全，应及时向招标人提出，以便补齐。如有疑问，应在投标人须知前附表规定的时间前以在线不署名提交方式登录昆明市公共资源交易网，要求招标人对招标文件予以澄清。 答疑文件与招标文件具有同等法律效力，若答疑文件与招标文件有矛盾，以答疑文件最后发出的书面文件为准。

二、招标文件

8. 8.1.

本招标文件的组成 招标文件包括下列内容： 第一章 招标公告 第二章 投标须知

5.2.

5.3. 6. 6.1. 7. 7.1. 7.2.

7.3.

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

第三章 合同条款 第四章 投标文件格式 第五章 评标及定标办法

8.2. 8.3.

除8.1内容外，招标人在提交投标截止时间十五天前，以书面形式发出的对招标文件的澄清或修改内容，均为招标文件的组成部分，对招标人和投标人起约束作用。 投标人获取招标文件后，应仔细检查招标文件的所有内容，如有残缺等问题应在获得招标文件三日内向招标人提出，否则，由此引起的损失由投标人自己承担。投标人同时应认真审阅招标文件中所有的事项、格式、条款和规范要求等，若投标人的投标文件没有按招标文件要求提交全部资料，或投标文件没有对招标文件做出实质性响应，其责任由投标人自行承担，并根据有关条款规定，该投标有可能被拒绝。

凡获得招标文件者，无论是否参与投标均应对招标文件内容保密。购买的招标文件无论是否参与投标或中标与否，均不退款。

潜在投标人或者其他利害关系人对招标文件有异议的，应当在投标截止时间10日前提出

招标文件的澄清、修改及补充

无论是招标人根据需要主动对招标文件进行必要的澄清，或是根据投标人的要求对招标文件做出澄清，招标人以补遗书方式按程序报有关主管部门备案后，提交昆明市公共资源交易中心统一通过网络向潜在投标人发布，且投标人不须回函确认，所有获取了招标文件的潜在投标人登录昆明市公共资源交易网凭企业身份认证数字证书（CA）查看澄清内容。该澄清文件作为招标文件组成部分，具有约束作用。 招标澄清和补遗全部通过网络送达，请投标人在开标截止日前，务必查询昆明市公共资源交易网（网址：http://www.kmggzy.com），投标人自行登录昆明市公共资源交易网获取澄清，无须回复确认已收到该澄清，招标人不再另行通知。 当招标文件的澄清、修改、补充等在同一内容的表述不一致时，以最后发出的书面文件为准。

为使投标人在编制投标文件时有充分的时间对招标文件的澄清、修改、补充等内容考虑进去，招标人将酌情延长提交投标文件的截止时间，具体时间将在招标文件的修改、补充文件中予以明确。若修改、补充文件中没有明确延长时间，即表示投标时间不延长。

三、投标文件的编制

10. 10.1. 10.2. 10.3. 11. 11.1.

投标文件的语言及度量衡单位

投标文件和与投标有关的所有文件均应使用中文。

除工程规范另有规定外，投标文件使用的度量衡单位，均采用中华人民共和国法定计量单位。

投标文件的单价和总价金额均以人民币报价。为完成本合同工程所进行的合理支付均以人民币形式结算。 投标文件的组成

投标文件包括以下3个部分： 第一部分：商务部分 第二部分：建设运营方案

8.4. 8.5. 9. 9.1.

9.2.

9.3. 9.4.

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

第三部分：财务方案

11.2.

第一部分商务部分 1) 投标函及附录

2) 法人代表身份证明书及授权委托书 3) 联合体协议（如有）

4) 投标保证金及廉政保证金缴纳凭证 5) 营业执照副本、税务登记证、资质证书等 6) 类似业绩证明材料 7) 近三年经审计的财务报告 8) 对招标文件条款的响应 9) 承诺书

10) 涉及诉讼的情况报告及其他需要说明的问题 11) 招标文件及评审办法中要求的其他资料

11.3.

第二部分建设运营方案

（1） 项目公司组建方案，包括但不限于以下内容：

1) 2)

项目公司的部门机构设置及职责范围；

投标人拟投入项目公司的人员配置（高、中级职称人数）、各专业人员配置等，并附相应的资格证明材料，同时应承诺未经招标人同意不得擅自变更本项目拟派出人员。

（2） 工程建设方案

1) 2) 3)

编制依据；

设计方案（应包括:设计组织机构、设计进度、质量管理等） 工程施工方案（应包括：施工组织方案与技术措施；质量目标与保证措施；安全生产保证措施；施工现场文明、环境保护、施工扬尘污染防治管理措施；工程成本控制措施；工程工期安排、保证措施和冬季、雨季施工措施等） 4)

试运行方案（应包括系统联调方案、试运行领导机构、保障及抢修体系等）。

注：如需分包，分包人应具有建设主管部门颁发的、能够满足该分包内容要求的相应资质。同时分包人应附拟分包人相关资料（营业执照、资质证书，项目负责人身份证、职称证书及从业经历等）。 （3） 运营与维护方案

1) 2)

管理制度； 组织保证；

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

3) 4) 5) 6)

质量目标与保证； 运营、维护方案；

安全管理和突发事件管理方案； 环境保护方案。

（4） 移交方案

按照国家有关法律法规并结合PPP项目合同（特许经营协议）相关条款规定编制。 （5） 监管配合方案

根据项目的特点，积极配合住建、消防、安全、相关监管部门，编制相应的监管配合。

11.4.

第三部分财务方案

（1） 项目资本金筹措计划及保证措施 （2） 项目融资计划及保证措施 （3） 项目建设期资金使用计划

12. 12.1. 13. 13.1. 13.2. 13.3.

投标文件格式

投标文件应包括本须知第11条中规定的内容，投标人提交的投标文件应当使用招标文件第四章所提供的投标文件全部格式（表格可以按同样格式扩展）。 投标价格

投标人在报价时应认真研读本招标文件和合同约定，报价应包括本项目顺利实施所必须或可能发生的所有费用，并符合招标文件的规定。 投标货币必须全部以人民币表示。

本项目总报价由建安工程费及设备购置费下浮率、风险包干费比例、建设期资金成本、投资回报率组成，具体如下：

1) 2)

建安工程费及设备购置费下浮率：按经政府行政主管部门批复的初步设计概算对应范围价格下浮进行报价，下浮比例不得低于5%； 风险包干费比例：按经政府行政主管部门批复初步设计概算建安工程费及纳入总承包范围的工程建设其他费用对应的概算价值为基数的比例进行报价，比例不得高于3%；

建设期资金成本：按中国人民银行公布的5年期以上人民币贷款基准利率基础上增加百分点进行报价，增加点数不得高于2%； 投资回报率：按中国人民银行公布的5年期以上人民币贷款基准利率基础上增加百分点进行报价，增加点数不得高于2%；

投标人应根据自身经验并结合现行融资条件及各种市场因素，包括物价上涨因素、贷款利率变动因素等进行报价，在合同实施期间招标人不因本项前述因素的变化而调整建安工程费及设备购置费下浮率、风险包干费用比例；投资回报率作为PPP合作协议最终交易价格的测算基准，投标报价的增加点数不因本项前述因素的变化而调整。

3) 4) 5)

14. 投标有效期

15

昆明市轨道交通5号线PPP项目 14.1. 14.2.

本工程投标有效期见投标须知前附表第8项，在此期限内投标文件的全部内容均应保持有效。

在投标有效期满前，如出现特殊情况，招标人可向投标人提出延长投标有效期的要求。这种要求应以书面形式进行，投标人可以拒绝这种要求而不失去投标保证金。但为此有可能失去中标机会。

同意延期的投标人不允许修改投标文件，在投标有效期延长期内本须知关于投标保证金和廉政保证金的没收和退还的规定仍然有效。 投标保证金及廉政保证金

投标人应按投标须知前附表第9项所述规定提交投标保证金及廉政保证金，并作为投标文件组成部分。（注：投标保证金及廉政保证金递交帐户的名称须与投标单位的名称一致。） 投标保证金及廉政保证金有效期应与投标有效期保持一致。

对于未能按要求提交投标保证金及廉政保证金的投标，招标人将视为不响应招标文件而予以拒绝，投标人承担投标无效或废标的后果。

评标结果公示无异议后7日内，昆明市公共资源交易监督管理委员会办公室将非第一中标候选人的保证金退回原缴纳的账户，投标人无需上门办理。

第一中标候选人的保证金，将在与招标人签署合同后，持招标人出具的已签合同证明（加盖招标人公章）原件到昆明市公共资源交易监督管理委员会办公室退还保证金，5日内退回原缴纳账户。

如有下列情况之一的，招标人可以没收其保证金：

（1）在提交投标文件截止时间后到招标文件规定的投标有效期终止之前，投标人撤回投标文件或投标人在投标有效期内对投标文件提出实质性修改的；如投标人放弃中标，除没收保证金外，还将处以一年至三年内限制其在昆明市投标的处罚，并上报政府建设行政管理相关部门；

（2）中标人未能在规定期限内按要求提交履约保证金或未能在规定期限内签署合同协议；

（3）中标人未按本须知规定缴纳其他费用的；

（4）投标人已缴纳保证金，无故不参加投标或者出现不廉洁行为；

（5）投标人提供虚假投标文件或虚假补充文件的，或者投标文件中提供虚假或无效的证明材料的；

（6）出现不廉洁行为的投标人，按政府有关规定由纪检部门对其廉政保证金予以扣除；

（7）法律法规或招标文件规定的其他情形。

16. 16.1.

投标文件的递交、份数

投标人应按本须知前附表第10项规定的要求及份数提交投标文件。

四、投标文件的提交

17. 17.1.

投标文件(光盘）的包装、密封和标记 投标人应将投标文件(光盘）密封。

16

14.3. 15. 15.1.

15.2. 15.3. 15.4. 15.5.

15.6.

昆明市轨道交通5号线PPP项目 17.2.

在密封包装上均应标明以下内容： （1）项目名称； （2）招标编号；

（3）投标人名称（加盖公章）； （4）投标人地址；

（5）在年月日 时分前不得开启。

17.3. 17.4. 18. 18.1. 18.2.

如果密封包装未按本须知第17条要求密封的，招标机构将拒绝接收并对误投或过早启封概不负责。

密封包装的封口处应加盖公章。 投标文件的递交

投标人应在投标截止时间前递交投标文件。

网上上传投标文件：投标人登录“昆明市公共资源交易网”，根据拟要投标的项目，按照网上投标系统要求上传投标文件，投标文件必须使用《昆明市工程建设其他投标文件编制系统》制作（电子文件格式为*. BTBJ)，并完成最后的“确认并签名”。网上上传后打印“上传投标文件回执”，表明投标人网上上传投标文件成功。编制要求见投标人须知正文附件一《电子投标文件编制及报送要求》。 投标文件（光盘）现场递交的地点：昆明市公共资源交易中心（昆明市呈贡市级行政中心锦绣大街1号综合服务楼3楼） 投标人所递交的投标文件不予退还。

投标人在递交投标文件截止时间前，首先应将电子投标文件上传到昆明市公共资源交易网，同时到开标现场递交1份电子投标文件（光盘），确保电子投标文件（光盘）与网上上传的电子投标文件一致，若出现不一致，以网上上传的投标文件为准。如果投标人没有按规定网上递交电子投标文件，视为投标无效，现场光盘不再接收。上传到系统的电子投标文件及现场递交的光盘扫描资料（如有）是评审的唯一依据，现场递交的原件材料仅供复核使用，不作为评审依据。 投标文件不予受理情形

（1）逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件（光盘），招标人不予受理； （2）不符合招标文件规定的投标文件密封要求的；

（3）投标人提交的电子标书格式不符合招标文件要求或开标后无法读取导入的。

19. 19.1. 19.2.

投标文件递交的截止时间及地点

投标人应在投标须知前附表第11项所述的时间前提交投标文件。

招标人可按本须知第9条规定以澄清修改补充书面文件的方式，酌情延长提交投标文件的截止时间。在此情况下，投标人的所有权利和义务以及投标人受制约的截止时间，均以延长后新的投标截止时间为准。

到投标截止时间止，招标人收到的投标文件少于3家的，招标人将依法重新组织招标。

迟交的投标文件

招标人将拒绝并原封退回在投标文件提交截止时间后提交的任何投标文件。 投标文件的补充、修改与撤回

18.3. 18.4. 18.5.

18.6.

19.3. 20. 20.1. 21.

17

昆明市轨道交通5号线PPP项目 21.1. 21.2. 21.3. 21.4.

投标截止时间前，投标人可以修改或撤回已在网上递交的投标文件，无须书面形式通知招标人。

修改后的投标文件应第17条、18条的规定进行标记、密封和提交。 在投标截止时间之后，投标人不得补充、修改投标文件。

在投标截止期与投标人在投标文件格式中规定的有效期终止日之间的这段时期内，投标人不能撤回投标文件，否则其投标保证金将被没收。

五、开标、评标、中标通知书及合同签订

22. 22.1. 22.2. 22.3.

开标

开标时间按投标须知前附表第12项规定执行。

按规定提交合格的撤回通知的投标文件不予唱标并退回投标人。

按照电子招标投标交易平台自动提取的顺序，对所有投标人当众开标，依次导入有效投标人的电子投标文件（格式为：*. BTBJ)。同时，由投标人对网上递交的已加密的投标文件进行现场解密，解密完成后，公布投标人名称、投标保证金和廉政保证金的递交情况、投标报价、投标有效期等内容。因投标人原因造成投标文件未解密的，视为撤销其投标文件。

开标由招标人委托的招标代理机构主持；

由投标人代表或监督部门检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证。

经确认无误后，由招标人或招标代理机构在交易中心见证下当众宣读下列内容，并予以记录，记录提交评标委员会评审： a、投标人名称； b、投标文件密封情况； c、投标报价；

d、投标保证金及廉政保证金。 e、有效期。

22.7. 22.8.

招标代理机构对开标过程进行记录，并存档备查，投标人代表、招标人代表、监标人、记录人等对开标记录进行签字确认。

若出现以下情况之一的，招标人拒绝接收其投标文件，并在开标现场原封退回： （1）投标文件逾期上传至交易平台、逾期送达的或者未送到指定地点的。 （2）投标文件的外封套未按招标文件投标须知的要求进行密封的。

22.9. 23. 23.1. 23.2. 23.3. 23.4.

招标人将上述符合要求的投标文件，送至评标委员会进行评审。 评标过程的保密

开标后，直至中标公示为止，凡属于对投标文件的审查、澄清、评价和比较有关的资料以及中标候选人的推荐情况，与评标有关的其他任何情况均严格保密。 在投标文件的评审和比较、中标候选人推荐以及授予合同的过程中，投标人向招标人和评标委员会施加不公正影响的任何行为，都将会导致其投标被拒绝。 中标人确定后，招标人不对未中标人就评标过程以及未能中标原因做出任何解释。未中标人不得向评标委员会成员或其它有关人员索问评标过程的情况和材料。 评标及定标详见招标文件《第五章评标及定标办法》。

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22.4. 22.5. 22.6.

昆明市轨道交通5号线PPP项目 24. 24.1. 24.2. 24.3. 25. 25.1.

中标通知书

定标后，招标人将就规定的内容在昆明市公共资源交易网公示三日。 中标通知书由招标人颁发，并经昆明市公共资源交易中心确认。

中标人必须在收到中标通知书后24小时之内以书面形式回复招标人，确认收到。 合同协议书的签订

招标人与中标人将于中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件商定合同和签订合同，招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。

中标人如不按本投标须知第25.1款的规定与招标人订立合同，则招标人将废除授标，投标保证金不予退还。中标人给招标人造成的损失超过投标担保数额的，还应当对超过部分予以赔偿，同时依法承担相应法律责任。

非经招标人同意，中标人在投标过程中使用的银行名称及账号至完成竣工结算不得变更，否则招标人有权停止工程款项的拨付及至解除合同，由此造成的一切责任由中标人承担。

合同签订后，应当自签订之日起十五日内，连同招投标文件一并送招投标管理机构和造价管理部门各一套以登记备案。 履约担保

25.2.

25.3.

25.4. 26. 26.1. 27. 27.1. 27.2.

中标人应按本项目特许经营协议的相应要求提供履约保函。有关履约保函相关规定和要求均以特许经营方案中的表述为准。

其它费用

中标人应根据政府有关规定，向昆明市公共资源交易中心交纳全部交易服务费，投标人应综合考虑在报价中。

投标人准备和参加投标活动发生的费用及招标服务费自理。招标代理服务费以项目总投资（扣除征地拆迁费）为基数，按计价格[2002]1980号和发改办价格[2011]534号文件的规定下浮20%计取，向招标代理支付，投标人应综合考虑在报价中。 腐败与敲诈行为

在招标和合同实施期间，招标人要求投标人和承包人遵守最高的道德标准。 对本条款的规定，特定义如下词汇：

（1）“腐败行为”是指在招标采购或合同执行期间，通过提供、给予、接受或索要

任何有价值的东西，从而影响招标人有关人员工作的行为；

（2）“欺诈行为”是指是任何掩饰、隐瞒真实、客观情况或虚构事实而影响招标或

合同执行，从而损害招标人利益的行为；也包括投标人之间串通（在提交投标文件之前或之后），人为地使招标过程失去竞争性，从而使招标人无法从公开的自由竞争中获得利益的行为。

28. 28.1. 28.2.

28.3. 29. 29.1. 29.2.

如果投标人被认定在本招标投标的竞争中有腐败或欺诈行为，则会被取消投标资格。 特别说明

投标人或者其他利害关系人认为招标投标活动不符合法律、行政法规规定的，须在法定时间内以“异议”的形式提出。

投标人若在招投标活动中向招标人或评委行贿，立即取消本次投标资格，并没收其

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

廉政保证金，且将由建设行政主管部门做出三年内禁止参加昆明地区招投标活动的处罚。

29.3. 29.4.

招标人保留因投标人不平衡报价而对其投标价在评标过程中进行调整修正的权力。 招标人对招标文件具有最终解释权。

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

投标人须知附件一：电子投标文件编制及报送要求

电子投标文件编制及报送要求

1、投标文件全部采用电子文档。电子标书必须使用《昆明市工程建设其他投标文件编制系统》制作。（电子标书格式为*.BTBJ），按照招标文件要求，采用单位和个人电子签章及电子签章，包括企业、法定代表人。

2、《昆明市工程建设其他投标文件编制系统》提供数字证书（CA）对投标文件进行加密功能。投标人对网上递交的投标文件应加密，现场光盘递交的投标文件，由投标人自行选择是否对投标文件进行数字证书（CA）加密。如果投标人使用某个数字证书（CA）对投标文件进行了数字证书（CA）加密，需要在开标会上使用该数字证书（CA）进行现场解密，才能读取或导入投标文件，因投标人原因造成投标文件未解密的，视为撤回其投标文件。

3、网上递交投标文件应根据招标文件要求，在投标截止时间前将电子投标文件通过“昆明市公共资源交易网（www.kmggzy.com）”网上上传指定的开标项目，并打印“上传投标文件回执”，以表明上传成功。

4、现场光盘递交电子投标文件密封方式：应将刻录好的投标文件光盘密封在密封袋中，并在封口处加盖投标人单位鲜章。密封袋上应写明的内容见投标人须知前附表要求。

5、投标人投标时，须按本附件 “电子投标文件编制及报送要求”规定编制及网上递交电子投标文件，按规定到开标现场递交光盘，如果投标人没有按规定网上递交电子投标文件，视为投标无效，现场光盘不再接收。网上递交投标文件、现场光盘内容必须完全一致，如网上递交与现场递交不一致，以网上递交为准。

6、该投标文件制作及报送要求如果与招标文件规定不一致，以此投标文件制作及报送要求为准。

7、潜在投标人电汇和网银到市保证金及廉政保证金专项银行账户后，潜在投标人需要使用数字证书（CA）登陆“昆明市公共资源交易网”对所投标项目标段进行投标保证金及廉政保证金金额对应。如不进行对应，将无法对本项目标段投标。

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第三章 合同条款

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昆明轨道交通5号线PPP项目

投 资 合 同

甲方：昆明市人民政府

乙方：昆明轨道交通集团有限公司 丙方：

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

一、项目概况

项目名称：昆明轨道交通5号线PPP项目 项目地点：昆明市

合作金额：工程总投资约213.51亿元，本协议投资范围内估算总投资约180.14亿元（不含征地拆迁），具体以经云南省发改委批复的初步设计为准。

工程概况：昆明轨道交通5号线起点为世博园站，终点为宝丰村站，线路全长25.9km，全部为地下线。全线设置车站22座，车辆基地呈“一段一场”布局，分别为世博车辆段和宝丰村停车场。

项目总投资约为213.51亿元，其中土建工程约108.45亿元，机电设备及车辆购置约71.69亿元，征地拆迁约33.37亿元。项目计划2016年开工，2020年建成。

二、合作模式

项目采用PPP合作模式，按财政部第二批PPP示范项目规定实施该项目，具体方式为：将昆明市轨道交通5号线分为土建（A）、机电设备及车辆（B）两个部分（不含征地拆迁）。由甲方授权乙方（或乙方子公司）与丙方共同出资，分别成立A、B项目公司，完成A、B部分的投资建设和特许期内的地铁运营及资源开发经营，特许期结束后，项目公司将5号线有关资产完好无偿移交至甲方、或甲方授权的乙方（或乙方子公司）后，公司注销。

1.A项目公司

采用“PPP+工程总承包”模式，由甲方授权乙方（或乙方子公司）与丙方共同出资设立A项目公司。甲方与A项目公司签订轨道交通5号线（土建）PPP特许经营合同，授予A项目公司轨道交通5号线（土建）投资建设和15年资产经营的特许经营权。

A项目公司由乙方（或乙方子公司）与丙方按13%：87%股比出资成立。A项目公司负责土建工程投资建设，工程建成后将土建资产租赁给B项目公司。A项目公司自试运营起15年特许经营期内，通过政府配置该项目的2000亩土地经营开发收益和资产租赁获得的租金，

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

实现A项目公司债务的偿还、丙方收回投资并获得合理的投资收益。

2.B项目公司

采用“PPP+工程总承包”模式，由甲方授权乙方（或乙方子公司）与丙方共同出资设立B项目公司。甲方与B项目公司签订轨道交通5号线（机电设备及车辆）PPP特许经营合同，授予B项目公司投资、建设、运营和资源开发30年特许经营权（本项目特许经营范围包含全线30年的运营管理、运营维护、机电设备更新改造、票务经营、广告经营、物业开发等）。

B项目公司由乙方（或乙方子公司）与丙方按19.5%：80.5%股比出资成立。B项目公司负责机电设备及车辆投资建设及运营，工程建成试运营起30年特许经营期内，B项目公司自主运营，或委托乙方（或第三方）负责地铁运营管理。B项目公司通过运营票务收入、资源开发收入和政府补贴，实现B项目公司债务的偿还、丙方收回投资并获得合理的投资收益。

三、投资范围

项目全线划分为征地拆迁和工程建设两个部分，征地拆迁由线路沿线县区政府负责，工程建设部分即为工程投资范围。工程建设为三部分：（1）土建工程部分；（2）车辆及设备部分；（3）其他投资范围。其他投资范围：指与上述工程投资范围直接关联的必要建设投资，包括管线迁改；绿化工程；路面拆除及恢复；场地准备及交通疏解等；对应范围的监理服务费、造价咨询费、招标费、研究试验费、试验检测费、施工图勘察设计费、设计咨询费、造价咨询费、工程保险费、施工图审查费、竣工图编制费、安全生产保障费、文物保护费等。土建工程部分和车辆及设备部分划分界面由乙方、丙方另行约定。

世博车辆段下盖物业开发，2、5、8号线宝丰村停车场及土地开发暂纳入本次投资范围，具体事宜另行协商。

四、总承包费用范围

1.总承包费用由建安工程费、设备购置费、机车车辆购置费、部分前期工作费、施工图勘察设计费、竣工图编制费、联合试运转费、调整费用、风险包干费等乙、丙双方认可的相

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

关费用组成。建安工程费、设备购置费及机车车辆购置费以经政府行政主管部门批复的初步设计概算对应本合同范围的价格为基数下浮 %计算；风险包干费按经政府行政主管部门批复的初步设计概算建安工程费及纳入总承包范围的工程建设其他费用对应的概算价值为基数的%计列。

2.建安工程费及风险包干费调整

由于设计、施工及地质原因产生的设计变更由丙方承担风险，不调整工程建安费和风险包干费。

由于不可抗力事件（自然灾害、战争、国家政策性调整等）引起的费用增加双方另行协商。甲方或乙方要求调整建设标准、建设规模、工程范围和建设工期等原因产生的设计变更，费用据实调整。

以初步设计批复概算采用的信息价为基准，钢材、钢轨、水泥、砂石料、商品混凝土、汽油、柴油等材料信息价，其单项材料价格变化幅度超出±5%的部分，费用据实调整。

3. 建设单位管理费、建设工程监理与服务费、招投标代理费、前期工作费、初步设计勘察设计费、咨询费（不含造价咨询、含设计监理及环境监理）、造价咨询费、预备费、建设期利息，由乙方负责组织实施，不纳入丙方总承包价款,相关费用由乙方、项目公司审核确认。

五、合作期限

昆明轨道交通5号线PPP项目建设期为5年，特许经营期:自试运营始计，A部分15年，B部分30年。

六、资金筹措 1. 项目资本金

A部分项目资本金暂定为41.93亿元，由丙方出资36.48亿元，乙方（或乙方子公司）代表甲方出资5.45亿元，最终以实际出资为准。

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

B部分项目资本金暂定为27.83亿元，由丙方出资22.40亿元，乙方（或乙方子公司）代表甲方出资5.43亿元，最终以实际出资为准。

2. 项目融资

除项目资本金以外的其他建设投资以项目公司为融资主体予以解决。 七、丙方资金成本、投资收益确定原则与支付方式 1. 丙方建设期资金成本

自2016年起，在建设期内，按年计息、按年支付丙方实际投入本项目的资金成本。 丙方资金成本确定原则：丙方在本项目实际投入的资金，按其每笔资金的投入金额、资金实际占用时间和中国人民银行公布的五年以上期人民币贷款基准利率加个百分点计算（以招标结果为准）。

2. 丙方经营期投资收益

自通车试运营起，在经营期内，甲方向丙方支付当年财政补贴资金。

丙方投资收益确定原则：丙方在本项目实际投入的资金乘以年投资收益率确定。年投资收益率：按中国人民银行公布的五年以上期人民币贷款基准利率加个百分点计算（以招标结果为准）。

3.上述建设期资金成本、经营期投资收益仅作为PPP合作协议最终交易价格的测算基准。 4. 无论建设期还是特许经营期，基准利率随中国人民银行基准利率调整而调整，调整日以中国人民银行公布之日为准。

八、投资保障

1. 甲方授予项目公司特许经营权，项目公司拥有的特许经营权不因股东变更而变化。 2. 在本合同签订后按规定向丙方出具经批准的已将本项目财政可行性缺口补贴纳入的中期财政规划（若规划期不能覆盖本项目合作期，则甲方需滚动提供）；本项目涉及的财政可行性缺口补贴金额根据最终测算及绩效评价结果进行拨付，并将每年的可行性缺口补贴预

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

算按程序报请昆明市人大批准后，向丙方或项目公司提供。

3.甲方为本项目配置2000亩土地资源，并授权乙方对其进行土地一级开发，土地一级开发的增值收益作为项目融资还本付息的资金来源。

4. 乙方报请甲方同意，以该项目审查批复的工程可行性研究报告客流预测数据为基础，乙、丙双方共同委托原客流预测单位进一步补充完善经营期内各年度客流预测数据，并以此为依据，若：

（1）当年实际客流小于预测客流的90%，由B项目公司会同乙方报请甲方同意，通过财政补贴另行补足；

（2）当年实际客流大于等于预测客流的90%，小于等于预测客流的110%，B项目公司承担运营风险或获取运营收益；

（3）当年实际客流大于预测客流的110%，超出预测客流的110%部分，B项目公司和政府分别按50%：50%比例参与收益分成。

5. A部分投资保障

自试运营起15年特许经营期内，A项目公司将土建资产租赁给B项目公司而获取租金、2000亩土地开发收益，以及有关税费，按本合同和PPP特许经营协议约定，实现A项目公司债务的偿还、丙方收回投资并获得合理的投资收益。

6. B部分投资保障

自试运营起30年特许经营期内，B项目公司通过运营票务收入、资源开发收入、政府财政补贴，按本合同和PPP特许经营协议约定，扣除B项目公司债务及运营成本后实现B项目公司债务的偿还、丙方收回投资并获得合理的投资收益。

7.在特许经营期内，在符合PPP政策条件下，乙方可提前收回丙方股权，乙方对丙方合法利益及投资回报应给予合理补偿，有关补偿方案，由双方协商一致后，报请甲方批复同意后实施。

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

8. 在合作期限内，在确保符合PPP示范项目的规定下，经征得甲、乙方同意，丙方可依法按程序转让股权。

九、工程技术标准

1、项目施工图设计必须符合相关设计规范及标准、相关法律、法规的规定，并经乙方确定的设计审查机构审查合格。

2、项目建设质量达到国家、行业等现行有关施工质量验收规范要求，并经验收达到合格标准，并鼓励创优；保证安全文明施工。

3、项目运营技术标准符合城市轨道交通运营相关国家标准、行业标准及昆明市城市轨道交通运营相关规范、条例。规范运营流程，控制运营成本，确保安全运营。

4、项目日常运营维护技术标准符合国家、行业规范、标准要求。 5、在建设和运营期内执行国家、甲方、乙方要求实施的新标准和规范。 十、资料保存

1、项目公司应当对合作项目设计、建设、运营、维修、保养过程中有关资料进行归档保存。

2、项目公司应当按规定的时间将中长期发展规划、年度经营计划、年度报告、董事会决议等报乙方备案。

十一、各方的主要权利、义务 1. 甲方的主要权利、义务

（1）甲方及所属职能部门有权依法依规对本项目的实施进行项目建设、运营等工作全过程监督、指导和检查。

（2）与项目公司签订特许经营合同，授予项目公司特许经营权，确保项目实施正常进行。

（3）负责协调本项目的相关前期立项、报建审批及行政许可手续办理等工作，负责涉

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

及本项目的重大事项审批。

（4）负责安排相关区县政府按照工程实施计划开展征地拆迁工作，确保按时提供建设用地。

（5）负责落实2000亩净地，并将该土地资源配置该项目，其增值收益完全覆盖项目融资贷款本息，作为向银行支付贷款本金及利息的资金来源。

（6）负责出具经昆明市人大批准的将本项目财政补贴纳入的中长期财政规划及各年度财政预算；为项目贷款提供充分的资源保障及支持。

（7）制定试运营期和正式运营期的运营标准，并据此对5号线运营和维护进行监督；对不符合建设或运营标准的违约行为进行惩罚，并收取相应的违约金。

（8）要求报告项目运营及经营相关信息，制定票价政策，包括初始最高平均限价和调价方法。

（9）因政府要求或法律变更导致建设或运营成本增加时，给予合理补偿。 （10）组织政府行政管理部门对本项目进行年度相关审计工作。 （11）负责按合同约定按时足额拨付财政补贴。

（12）承诺建设期资金成本、经营期投资收益仅作为PPP合作协议最终交易价格的测算基准。

2. 乙方的主要权利、义务

（1）负责制订标准、安全质量要求、投资、节点工期等目标计划，乙方有权对实施的建设、试运转、移交、质量保修等进行监督和管理，丙方应充分配合乙方的各项监管。

（2）负责完成本项目所需的后续批准、论证、行政许可手续及政策落实，参与项目公司的管理。

（3）乙方作为政府方代表及对昆明地铁建设运营的主管单位，有权对项目公司及丙方的工作进行监督、指导和检查。

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

（4）根据管理需要，项目公司将监理、检测、监测、造价咨询等需委托第三方承担的事项，交由乙方负责管理和组织实施，有关费用由项目公司在概算批复范围内据实支付。

（5）协助丙方组织实施管线改迁、交通疏解、绿化迁移等工作。

（6）乙方有权对丙方下属公司及其主要管理人员、各标段施工队伍及其主要管理人员的资格和能力进行考核，对不称职人员或施工队伍有权要求丙方更换。

（7）乙方有权对丙方选定的分包工程承包人的资质、业绩、技术和能力等进行审查。 （8）乙方有权要求丙方在昆明市的银行设立用于本工程的专用资金账户，并对资金（包括自有资金与融资资金）的到位、使用情况进行监督与审查。

（9）乙方有权对农民工工资支付进行监管。

（10）乙方有权对建设标准、建设规模和工程范围等按程序进行调整。

（11）按本合同约定投入应出资的注册资本金及项目资本金，为项目贷款提供充分的保障及支持，确保项目贷款满足工程进度需要。

（12）负责制订建设、运营、资源开发等标准及要求，并监督实施。 （13）按合同约定向丙方支付投资收益，有权提前回收丙方股权。

（14）负责本项目立项、规划、土地、工可、初步设计等相关前期工作，并将前期工作成果向项目公司移交。

（15）协助丙方与政府有关行政主管部门之间进行沟通与联系，协调相关各方及时组织对已完工程进行相关验收。

（16）乙方对乙方子公司的授权并不免除乙方应承担的合同项下的任何义务和责任。 （17）承诺建设期资金成本、经营期投资收益仅作为PPP合作协议最终交易价格的测算基准。

3. 丙方的主要权利、义务

（1）按合同约定投资、建设、运营本项目，有权根据约定收回投资并获取合理投资收

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益。

（2）丙方按照本合同及公司章程的约定享有项目公司股东的权利，并主要负责项目公司的管理。

（3）按本合同约定投入注册资本金与乙方共同组建项目公司，并确保丙方应投入的后续项目资本金的按期足额到位。

（4）丙方可以在法律许可的范围内，经乙方同意可授权下属公司行使或履行丙方的职责和义务。

（5）未经甲方、乙方同意，丙方不得转让所持项目公司股权。 （6）可以对工程投资、建设、运营管理等有关事项提出意见和建议。 （7）参与项目工可、初步设计等工作、施工图设计阶段管理工作。 （8）负责本项目所需资本金按期足额投入。

（9）严格按照批准的建设规模、建设内容、建设标准及合同约定的工程时间节点、建设工期等要求实施本项目建设，优质高效完成本工程，并对项目安全、质量、进度负责，按国家相关规定履行保修或缺陷责任义务，因征地拆迁等非丙方因素引起的调整变化除外。

（10）按照合同约定时间要求使本项目按时投入试运营，参与本项目的试运营、运营管理和运营期的维护工作。

（11）丙方应遵守云南省、昆明市有关工程建设管理的规定，并接受昆明市建设行政主管部门的行政监督和管理。

（12）丙方应负责保护工程周边建、构筑物及地下管线安全，及时负责其受损部分的修复和赔偿，并承担由此引起的协调及社会维稳工作。

（13）全力配合甲、乙方组织实施的征地拆迁，牵头组织实施管线改迁、交通疏解、绿化迁移等工作。

（14）丙方有义务按后续PPP合作协议接受乙方或乙方指定机构的监督管理。

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（15）承诺建设期资金成本、经营期投资收益仅作为PPP合作协议最终交易价格的测算基准。

（16）履行约定的其他职责及义务。 十二、风险分担

1、法律、政策和最低需求风险由甲方承担，甲方履行其权利和义务，保证承诺的有效性，并积极利用行政手段化解政策、法律调整带来的影响。

2、项目设计、建造、建设期金融风险、经营管理风险由丙方承担。

3、客流风险、物价上涨风险、票价风险、不可抗力风险等通过PPP合同建立风险共享，由丙方和甲方共同承担。

十三、政府介入

1、丙方或项目公司严重违反合作合同的约定，影响公共产品和服务持续稳定安全供给，或危及国家安全和重大公共利益的，市政府有权临时接管合作项目，直至启动合作项目提前终止程序。

2、市政府可指定合格机构实施临时接管。临时接管项目所产生的一切费用，根据约定，由违约方单独承担或由各责任方分担。丙方或项目公司承担的临时接管费用，可以从其获得的终止补偿中扣减。

3、临时接管期限内项目公司恢复正常经营能力的，接管程序终止。临时接管期限届满后项目公司解散、合并或者依法破产的，终止接管转入重组或破产清算程序。

4.甲方或乙方应按合同约定及时拨付财政补贴，避免项目公司无法及时偿还债务，甚至影响公共产品和服务持续稳定安全供给，并确保丙方实际投入本金收回并获得本合同约定的投资收益。

十四、合作期满移交

合作期限结束或者合作合同提前终止后，丙方或项目公司应当将项目资产、技术、人员、

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资料和相关权益，以最终签订的PPP项目合同约定的条件和程序移交给乙方。有关行业主管部门应当对移交资产进行性能测试，确认项目资产功能的完整性以及知识产权和技术法律文件的有效性。乙方或项目公司应当配合做好项目公司应当配合运营平稳过渡相关工作。

十五、违约责任与争议解决 1.违约责任

⑴甲、乙、丙三方应严格按照本合同约定履行应当承担的义务，不按合同履行的将构成违约，应当承担违约责任。

⑵本合同违约行为的承担方式包括继续履行、赔偿损失、支付违约金及其他补救措施。 2.争议解决

⑴凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议，合同各方应首先通过友好协商解决。若无法友好协商解决，可向项目所在地人民法院起诉。

⑵在争议解决期间，除非各方同意中止履行本合同或法院裁定中止本合同的履行，否则，各方在将争议或索赔提交诉讼直至判决书生效之前，均应继续履行各自根据本合同规定承担的一切义务，各方应继续履行本合同并尽可能不影响本项目进度，但不影响根据该判决书进行最后调整。

十六、合同变更或解除

本合同各方应严格履约，不得擅自变更或者解除合同。如一方认为需要变更或者解除合同，或因国家法律政策调整导致合同无法继续履行的，应当与另两方进行协商。经各方协商一致的，可以变更或者解除合同；协商不一致产生争议的，可以按照约定的争议解决方式处理。

十七、其他 1. 管理要求

土建和机电设备部分质量标准和施工管理要求：质量达到国家现行有关施工质量验收规

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范要求，并验收合格，质量达到合格标准，并鼓励创优；严格控制投资；保证安全文明施工。

2. 审计

本项目在建设期内应接受甲方审计机关对本项目的过程审计，过程审计与工程实施同步进行，每年审计一次，过程审计结果的累加作为项目最终审计，竣工时不再重复审计。

3. 运营管理

严格按甲方及乙方运营管理规定开展地铁运营管理，接受统一的运营调度指挥。 4. 设备采购

应依法购置本项目工程建设所需的一切临时性或永久性的机电设备、车辆、材料及其他物品，本项目工程建设所需的一切机电设备、车辆、材料等的采购，其技术方案等需报乙方审核后按昆明市招标规定实施。

5. 保密

合作各方都有义务对本合同中的内容进行保密，未经对方同意，不得泄露或透漏合同内容。政府换届、负责人变更、实施单位职能调整、合并分立或撤销不得影响合作合同履行。

6．承诺

合作各方承诺丙方在投标文件中承诺的建设期资金成本、特许经营期投资回报率，做为确定PPP合作协议最终交易价格的测算基础。

十八、推进计划

本合同签订后，乙方、丙方尽快发起设立项目公司，并开展后续工作。 十九、廉政建设

丙方在特许经营期间，应遵守国家的法律法规，以及国家、省、市和乙方关于工程廉政建设的各种制度、规定与办法，合同各方须签订《廉洁诚信合同书》并共同遵守。

二十、本合同自各方签字盖章之日起生效。甲、乙、丙各方一致同意，本合同是本项目PPP合作的纲领性文件，今后拟定项目公司合资合同、公司章程、PPP合同（特许经营合同）、

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总承包合同时，须以本合同为基础，并遵循本合同的相关约定，本合同未尽事宜在该类后续合同中予以协商约定。

二十一、本合同签订后，项目公司应与甲方按附件《项目合同架构》格式签订PPP合同，并按国家财政部PPP示范项目一系列文件要求，签订其他相关合同。

二十二、本合同一式12份，三方各执4份，具有同等法律效力。 （以下无正文）

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

（本页为签字页，无正文）

甲方：昆明市人民政府 法定代表人

或授权代表：（签字）

乙方：昆明轨道交通集团有限公司 法定代表人

或授权代表：（签字） 丙方： 法定代表人

或授权代表：（签字）

签订时间：2016年 月 日

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

第四章 投标文件格式

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昆明市轨道交通5号线PPP项目 1、投标文件封面

昆明轨道交通5号线PPP项目

投 标 文 件

招标编号：

投标人：（全称及盖章）

（联合体投标的，各方均需加盖公章） 日期：年月日

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昆明市轨道交通5号线PPP项目 2、投标函及附录

投 标 函

致：（招标人）

1、根据你方招标项目编号为的昆明轨道交通5号线PPP项目招标文件，遵照《中华人民共和国招标投标法》等有关规定，经踏勘项目现场和研究上述招标文件及其他有关文件后，我方愿意完全按投标函附录中所承诺的费率（或下浮率）承担昆明轨道交通5号线的融资和建设、运营、维护和移交并承担风险责任。

2、我方已详细审核全部招标文件，包括修改文件及有关附件。

3、我方承认投标函附录是我方投标函的组成部分，一旦我方中标，我方保证上述建安工程费及设备购置费下浮率、风险包干费比例和投资回报率增加点数将不做调整。

4、一旦我方中标，我方保证按合同条款的规定的时间开始实施本项目，并保证按合同条款的规定移交本工程。

5、如果我方中标，我方将提交足额的履约保证金，作为履约担保。

6、我方同意所提交的投标文件在“投标须知”规定的投标有效期内有效，在此期间内如果中标，我方将受此约束。

7、除非另外达成协议并生效，你方的中标通知书和本投标文件将成为约束双方的合同文件的组成部分。

8、我方将与本投标函一起，提交（币种，金额，单位）作为投标保证金及廉政保证金。 9、我方在此确认招标人对招标文件具有最终解释权。

10、我方已详细研究了招标文件包括修改文件(如果有)和所有已提供的参考资料以及有关附件并完全明白，我方放弃在此方面提出含糊意见或误解的一切权利。

投标人（盖章）：

（联合体投标的，各方均需盖章）

法定代表人或其委托代理人（签字）：

日期：年月日

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

投标函附录

序号 1 项目 建安工程费及设备购置费下浮率 内容 按经政府行政主管部门批复的初步设计概算对应范围价格下浮% 按经政府行政主管部门批复初步设计概算建安工程费及2 风险包干费比例 纳入总承包范围的工程建设其他费用对应的概算价值的% 3 4 5 6

投标人（盖章）：

（联合体投标的，各方均需盖章）

法定代表人或其委托代理人（签字）：

日期：年月日

建设期资金成本 投资回报率 质量承诺 其他补充说明 5年期以上人民币贷款基准利率+个百分点 5年期以上人民币贷款基准利率+个百分点 所有单项工程一次性验收合格；设备采购、安装和调试达到国内同类产品或系统的先进水平 41

昆明市轨道交通5号线PPP项目 3、法定代表人身份证明书及授权委托书

法定代表人身份证明书

单位名称： 单位性质： 地 址： 成立时间：年月日 经营期限：

姓 名：性别：年龄：职务： 系 （投标人单位名称） 的法定代表人。 特此证明。

附：法定代表人身份证复印件或其他有效的身份证明

投标人：（盖章）

日 期：年月日

（注：联合体投标时各方均需提供）

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

法定代表人授权委托书

本人

（姓名）系

（投标人名称）的法定代表人，现委托

（姓

名）为我方代理人。代理人根据授权，以我方名义签署、澄清、递交、撤回、修改

委托期限：

代理人无转委托权。

附：委托代理人身份证复印件或其他有效的身份证明

委托代理人：（签字）

投标人：（盖章） 法定代表人：（签字）

日期：年月日

（项目名称）投标文件，其法律后果由我方承担。

。

注：联合体投标的，由牵头人出具授权

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

4、联合体协议

联合体协议书

、（所有成员单位名称）自愿组成联合体，共同参加（项目名称）的投标，现就联合体投标事宜订立如下协议：

1、（某成员单位）为牵头人。

2、联合体牵头人合法代表联合体各成员负责本次招标项目投标文件编制和合同谈判活动，代表联合体提交和接收相关资料、信息及指示，处理与之有关的一切事务，并负责合同实施阶段的主办、组织和协调工作。

3、联合体将严格按照招标文件的各项要求，递交投标文件，履行合同，并对外承担连带责任。

4、联合体牵头人代表联合体签署投标文件，联合体牵头人的所有承诺均认为代表了联合体各成员。

5、联合体各成员单位内部的职责分工如下： 1）； 2）； 3）……..

6、本协议书自签署之日起生效，合同履行完毕后自动失效。

牵头人名称：（全称并盖章）

法定代表人：（签字） 成员一名称：（全称并盖章）

法定代表人：（签字） 成员二名称：（全称并盖章）

法定代表人：（签字）

……..

日期：年月日

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昆明市轨道交通5号线PPP项目 5、投标保证金及廉政保证金缴纳凭证

投标保证金及廉政保证金缴纳凭证

（招标人名称）：

本投标人自愿参加 （项目名称） 的投标，并按招标文件要求缴纳投标保证金和廉政保证金，金额为人民币（大写：元，￥ ）。

本投标人承诺所缴纳投标保证金和廉政保证金是从本公司基本账户缴纳的，若有虚假，由此引起的一切责任均由我公司承担。

附件：

（1）投标保证金及廉政保证金缴纳凭证原件扫描件 （2）人民银行颁布的基本存款账户开户许可证原件扫描件

投标人（盖章）：

法定代表人或其委托代理人（签字）：

日期：年月日

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昆明市轨道交通5号线PPP项目

6、投标人资格文件

为达到合格投标人资质要求所需的相关证明文件：营业执照副本、税务登记证、资质证书（如有）等（复印件加盖公章，联合体投标的，每一成员均需提供）。

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昆明市轨道交通5号线PPP项目 7、类似业绩证明材料

投标人业绩表

项目名称 项目所在地 发包人名称 发包人地址 发包人电话 合同价格 开工日期 竣工日期 承担的工作 项目描述 备注 注：

1、每张表格只填写一个项目，并标明序号。

2、附上业绩列表及相关证明材料（中标通知书或合同协议书等复印件）

投标人（盖章）：

法定代表人或其委托代理人（签字）：

日期：年月日

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昆明市轨道交通5号线PPP项目 8、近三年经审计的财务报告

近三年经审计的财务报告

投标人（联合体牵头人）需提供其近三年（2012-2014年度）经会计师事务所审计的财务审计报告和财务报表。经会计师事务所审计的财务审计报告和财务报表。

投标人在提供报表及报告的同时，须根据报表填写下述商务指标统计表供参考。统计结果以评标委员会的统计为准。

财务指标统计表

项目 资产负债率 速动比率 营业额 总资产 净资产 净利润 2012年 2013年 2014年 三年平均 注：评审时以投标人（联合体牵头人）2012-2014财务审计报告和财务报表上所．．．．．．．．．．．．．．．．．．．年的．．．．．．．．．．．．．．．示的数据为准,审计报告过多时可以节选但所附内容必须满足上述数据的查询。请各投．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．标人如实填写。若有虚假填报或提供的财务报告和财务报表显示不清，则会影响评分。 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

投标人（盖章）：

法定代表人或其委托代理人（签字）：

日期：年月日

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昆明市轨道交通5号线PPP项目 9、对招标文件条款的响应

招标文件条款偏离表

序号 注：

1、 投标人对招标文件投标人须知及合同书的响应的偏离情况须在本表中列出。 2、 条款如有负偏离的将被视为未响应招标文件要求，作无效投标处理。

3、 如投标人完全响应招标文件投标人须知及合同书的要求，该表可留空不填写，但应在表

格下方注明“完全响应招标文件的所有条款。无任何偏差。”并按要求签字盖章。

投标人（盖章）：

法定代表人或其委托代理人（签字）：

日期：年月日

注：联合体投标时由牵头人提供

招标文件条目号 招标文件条款 投标文件的条款 说明

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昆明市轨道交通5号线PPP项目 10、承诺书

1、无不良状态及不良行为承诺书

（招标人）：

1．我方在此声明，无处于被责令停业、投标资格被取消、财产被接管、冻结、破产状态等不良状态及不良行为；

2．我方在2013年1月至今没有骗取中标和严重违约、没有处于被项目所在地政府或国家部委禁止市场准入；

3．本次招标投标活动中申报的所有资料都是真实、准确完整的，如发现提供虚假资料，或与事实不符而导致投标无效，甚至造成任何法律和经济责任，完全由我方负责；

4. 我方在2015年1月至今没有发生过重大以上（含重大）安全责任事故；

5．我方在本次投标活动中绝无资质挂靠、串标、围标情形，若经贵方查出，立即取消我方投标资格并由我方承担相应的法律责任。

特此承诺！

投标人（盖章）：

投标人法定代表人或其委托人（签字）：

日期：年月日

注：1.重大工程质量问题以建设行政主管部门书面认定为准，如招标方发现投标人存在虚假承诺的情况，该投标人的投标将被视为无效投标并通报主管部门。国家部委禁止市场准入以住房和城乡建设部网站公布信息为准。重大以上（含重大）安全责任事故以国家安全生产监督管理总局网站公布信息为准。 2.联合体投标时由牵头人提供

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