基金管理公司机构投资者问卷调查表

基金管理公司机构投资者问卷调查表

1、贵公司曾经投资的品种包括（可多选） A 固定收益产品 B 股票及股票型基金 C 期货、权证等

2、贵公司投资证券市场经历期限为 A 少于3 年 B 大于3 年小于5 年 C 5 年或5 年以上

3、贵公司投资研究团队人员的平均投资年限为 A 小于5 年 B 大于5 年小于10 年 C 10 年或10 年以上

4、假如股市在今后十年中表现极差，贵公司最低限度可以接受以下哪种状况？

A 有一定盈利 B 持平 C 亏损

5、贵公司面临的现金流压力如何？

A 短期内现金流压力很大，有可能随时需要将投资变现来弥补现金流 B 有一定压力，需要一定的投资收益来弥补现金流 C 现金流充裕，没有压力

6、贵公司希望什么时候开始使用投资收入 A 6 个月以内 B 6 个月到18 个月之间 C 18 个月以上

7、贵公司目前投资于风险资产的比例已经达到了净资产的

A 20%以上 B 5%到20%之间 C 5%以下

8、贵公司的主要投资资金来源是 A 短期负债 B 中长期负债 C 公司的闲置资金

9、 贵公司对今后三年投资表现的态度如何？ A 获取稳定的投资收益，不愿意承受任何的投资波动 B 可以承受5%到10%以内的投资波动 C 可承受20%以上的投资波动

10、在未来五年内，贵公司预期主营业务收入与利润将会有何变化？ A 可能下降甚至出现亏损 B 基本保持不变 C 持续增长

评分标准：A=1， B=2， C=3

得分24 分及以上者为高风险承受者，13-23 分为中等风险承受者；12 分及以下为低风险 承受者。

高风险承受者适合购买股票型产品。 中等风险承受者适合购买混合型产品。 低风险承受者适合购买债券型或货币型产品。

机构客户名称（签章） 日期： 年 月 日

基金投资人风险承受能力的评价方法及其原理

为了科学合理的调查基金投资人的风险承受能力，海富通投资人风险承受能

力调查问卷的问题主要将了解基金投资人的以下情况： （一）投资目的； （二）投资期限； （三）投资经验； （四）财务状况； （五）短期风险承受水平； （六）长期风险承受水平。

围绕上述特征，按照风险承受能力由小到大依次设置A、B、C、D、E 至多五

个选项，并给每个选项由小到大赋予相应的分值，设计了数道选择题，完成答题

后，仅需将各分值加总，

形成总得分，据此来判断基金投资人的风险承受能力大

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