证劵考试 第一章证券市场概述

第一章证券市场概述

第一节 证券与证券市场 一、 单选题

1、证券的流通性不能通过以下哪种方式实现（ ）。

A.、贴现 B、记账 C、交易 D、承兑 2、证券市场按层次结构关系，可以分为（ ）。

A、发行市场和流通市场 B、集中市场和场外市场 C、票市场和债券市场 D、内市场和国际市场 3、价证券之所以能够买卖是因为它（ ）。

A、具有价值 B、有使用价值 C、表着一定量的财产权利 D、有交换价值 4、于有价证券的定义和特点，下列描述错误的是（ ）。 A、价证券本身具备价值 B、价证券是虚拟资本的一种形式

C、 有价证券可以在证券市场上流通和买卖，客观上具有了交易价格 D、 有价证券价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格 5、狭义的有价证券是指（ ）。

A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、银行证券 6、证券持有人拥有商品所有权或使用权的证券称为（ ）。

A、资本证券 B、商品证券 C、商业证券 D、货币证券

7、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。 A、商品证券 B、货币证券 C、金融证券 D.、资本证券 8、商业汇票属于（ ）。

A、商品证券 B、有价证券 C、资本证券 D、货币证券 9、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（ ）。 A、货币证券 B、资本证券 C、商品证券 D、凭证证券 10、价证券的主要形式（ ）。

A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、实物证券 11、在金融证券中最为常见的是（ ）。

A、公司债券 B、股票 C、商业票据 D、金融债券 12、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ）。

A、上市证券和非上市证券 B、上市证券和挂牌证券 C、挂牌证券和公开证券 D、场内证券和场外证券 13、按证券的募集方式不同，有价证券可分为（ ）。

A、上市证券和非上市证券 B、国内证券和国际证券

C、公墓证券和私募证券 D、固定收益证券和变动收益证券 14、关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。

A、发行人通过中介机构发行 B、审查条件严格，投资者也比较少 C、发行的对象是少数特定的投资者 D、采取公示制度 15、证券按照（ ）可分为股票、债券和其他证券三大类。

A、所代表的权利性质 B、发行主体 C、收益是否固定 D、违约风险

16、证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明了证券具有（ ）。

A、期限性 B、风险性 C、流动性 D、收益性 17、证券市场是指（ ）。

A、证券发行与交易市场 B、证券的发行市场 C、证券的交易市场 D、证券的流通市场 18、证券市场的品种结构是（ ）。

A、依有价证券的品种而形成的结构关系

B、一种按证券进入市场的顺序而星星的结构关系 C、按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D、依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系 19、证券市场按证券品种划分，可以分为（ ） A、场内市场和场外市场 B、发行市场和流通市场

C、国内市场和国际市场

D、股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场

20、证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可分为（ ）。

A、股票市场和债券市场 B、发行市场和流通市场 C、场内市场和场外市场 D、国内市场和国际市场 21、证券市场的资本配置功能是指（ ）。

A、通过证券价格引导价值的流动从而使实现资本定价的功能 B、通过证券交易主体的变动从而实现资本的风险转移的功能

C、通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 D、通过证券价值引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 22、证券价格的高低是由该证券所提供的（ ）的高低来决定的。

A、红利收入 B、溢价收入 C、利息收入 D、预期报酬率 二、多选题

1、以下属于货币证券的有（ ）。

A、商业汇票 B、商业本票 C、银行汇票 D、金融债券 2、可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（ ）

A、债券回购 B、权证 C、普通上市开放式基金 D、债券 3、有价证券特征包括（ ）等方面

A、流动性 B、收益性 C、风险性 D、期限性 4、证券市场包括（ ）

A、基金市场 B、同业拆借市场 C、债券市场 D、股票市场 5、按照证券的品种不同，证券市场可以分为（ ）。

A、股票市场 B、债券市场 C、拆借市场 D、基金市场 6、证券市场的基本功能包括（ ）。

A、资本配置功能 B、资本定价功能 C、投资功能 D、融资功能 7、证券是指（ ）。

A、各类记载并代表一定权力的法律凭证 B、各类证明持有者身份和权利的凭证 C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D、用以证明持有者或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 8、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为（ ）。

A、政府证券 B、政府机构证券 C、公司证券 D、个人证券 9、公募证券与私募证券的不同之处在于（ ）。

A、审核的严格程度不同 B、发行对象特定与否 C、采取公示制度与否 D、证券公开发行与否 10、关于公募证券的特征，下列表述正确的有（ ）。 A、发行对象为不特定的社会公众投资者 B、采取公示制度

C、与私募证券相比，审核比较严格

D、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者 11、目前我国金融市场上的私募证券有（ ）。

A、信托投资公司发行的集合资金信托计划 B、商业银行和证券公司发行的理财计划 C、上市公司定向增发方式发行的有价证券 D、证券交易所交易基金

12、证券具有极高的流动性必须满足的条件有（ ）。

A、很容易变现 B、变现得交易成本极小 C、本金保持相对稳定 D、变现的支付成本小 13、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有（ ）。

A、债券的期限不具有法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用 B、股票一般没有期限性 C、股票可以视为无期债券

D、债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求

14、下列关于证券市场的说法正确的有（ ）。

A、按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场 B、向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场 C、证券次级市场是证券投资者之间的交易 D、开放式基金不存在二级交易市场

15、证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构是（ ）。

A、层析结构 B、多层次资本市场 C、品种结构 D、交易场所结构 16、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（ ）。

A、流通市场是发行市场的前提 B、发行市场是流通市场的延续 C、发行价格受交易价格影响 D、发行市场是流通市场的基础 17、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现在（ ）。

A、区域分布 B、覆盖公司类型 C、上市交易制度 D、监管要求的一致性 18、根据交易方式，资本市场可分为（ ）。

A、集中交易市场 B、主板市场 C、柜台市场 D、创业板市场 19、下列关于股票市场的说法错误的有（ ）。 A、股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券

B、股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面的因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中 C、股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司 D、股票市场是股票发行和买卖交易的场所

20、债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法中不正确的有（ ）。 A、债券发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、企业和个人

B、债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，导气式，债务人必须还本付息 C、债券是所有权凭证，债券持有人有利息收入的要求权 D、相对于股票价格而言，债券市场价格比较稳定

21、关于证券市场的筹资---投资功能，下列说法正确的有（ ）。

A、筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

B、资金盈余者可以通过买入证券而实现投资

C、为了筹集资金，资金短缺这可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D、在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具 三、判断题

1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。 2、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真是资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。 3、上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开

买卖的证券。

4、证券市场是价值直接交换的场所。

5、封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。

6、证券交易具有确定证券交易价格的功能，产生高投资汇报的预期越高，相应证券价格越高。 7、证券发行市场都是有形市场。

8、证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。

9、证券的形式含义是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

10、在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。 11、购物券是一种有价证券。 12、封闭式基金属于非上市证券。 13、主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公墓证券。 14、我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属公募证券。 15、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。 16、有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。 17、证券的收益性是指证券变现的难易程度。 18、证券的流动性不能通过承兑的方式实现。 19、有价证券可以买卖和自由转让。

20、证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。 21、证券市场是价值、财产、风险直接交换的场所。 22、证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。

23、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。 24、证券市场与商品市场的交易方式基本相同。

25、证券市场根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为主板市场、二板市场等。 26、证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

27、封闭式基金在证券交易所挂牌交易，通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。 28、发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券，这些企业的筹资成本也较低。 第二节 证券市场参与者 一、单选题

1、政府发行的证券品种一般为（ ）

A、股票 B、权证 C、债券 D、期货 2、商业银行通常以（ ）作为其超额储备的持有形式

A、股票 B、基金 C、短期国债 D、高等级公司债券 3、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（ ）。 A、可以买卖政府债券和金融债券 B、可以买卖可转换债券 C、只可用自有资金投资证券

D、对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 4、我国主权财富基金的发端是（ ）。

A、中国投资有限责任公司 B、QFII C、中国国际金融有限公司 D、QDII 5、关于社保基金的下列表述中，错误的是（ ）。

A、全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债 B、社保基金主要投向债券市场

C、全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D、社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章

6、下列关于企业年金的表述错误的是（ ）。 A、企业年金不得购买投资性保险产品

B、企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可短期债券回购 C、企业年金的委托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资 D、企业年金是一种养老保险基金

7、证券交易所具有监督职能，它属于（ ）。

A、立法机构委派的监管部门 B、政府监管部门

C、自律性监管机构 D、地方所属的监管机构

8、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括（ ）。 A、政府、政府机构、公司 B、中央政府、地方政府、公司 C、政府、中央银行、公司企业 D、政府、金融机构、财政部、公司

9、被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（ ） A、政府债券 B、政府机构债券

C、中央政府债券 D、中央银行发行的证券 10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展什么业务（ ）。 A、套期保值 B、投融资 C、公开市场 D、盈利性 11、下列关于政府机构的说法错误的是（ ）。

A、参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B、我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

C、中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控 D、可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性地市场震荡 12、证券市场上最活跃的投资者是（ ）。

A、商业银行 B、证券经营机构 C、保险公司 D、基金公司

13、目前，国内主要保险公司均发起设立了什么，它是证券市场重要的投资主体（ ）。 A、保险投资管理公司 B、保险信托投资公司 C、保险资产管理公司 D、保险基金公司 14、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券。对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票只能怎样（ ）。 A、只能进行再质押 B、只能进行抵押 C、只能同业回购 D、只能单向卖出 15、2003年5月27日，（ ）成为首家获我国批准的QFII。

A、汇丰银行 B、花旗银行 C、德意志银行 D、瑞士银行

16、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（ ）。 A、证券市场 B、基金市场 C、信托市场 D、房地产市场

17、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的？ A、10% B、15% C、20% D、30%

18、在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以 形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的 。 A、社会保障税；社会保险基金 B、社会保障税；企业年金

C、社会保险基金；社会保障基金 D、社会保险基金；企业年金

19、下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是（ ）。 A、国有股坚持划入的资金和股权资产

B、从2001年起新增发行彩票公益金的80% C、中央财政拨入资金

D、用人单位和劳动者缴纳的社会保险费 20、全国性社会保障基金主要投向（ ）。

A、国债市场 B、股票市场 C、期货市场 D、权证类市场 21、现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是（ ） A、医疗保险基金 B、养老保险基金 C、失业保险基金 D、工伤保险基金 22、下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是（ ）

A、其资金来源包括国有股坚持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批注以其他方式筹集的资金及其投资收益

B、确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金

C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

D、其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65% 23、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（ ）。 A、5% B、10% C、15% D、20%

24、采用客户调查问卷方法时。金融机构通常要采用（ ）匹配原则。 A、客户评级和证券评级 B、客户分级和证券分级 C、客户评级和资产评级 D、客户分级和资产分级 25、下列各项属于投资适当性要求的是（ ）。

A、特定的投资者购买恰当的产品 B、适合的投资者购买低风险的产品 C、适合的投资者购买恰当的产品 D、特定的投资者购买低风险的产品 26、证券信用评级机构在性质上属于（ ）。

A、证券监管机构 B、证券服务机构 C、证券投资人 D、自律性组织 27、证券自律性组织包括证券业协会和（ ）

A、证券公司 B、证券交易所 C、中国证监会 D、投资俱乐部 28、证券业协会的权利机构是（ ）

A、董事会 B、股东大会 C、会员大会 D、主席会议

29、我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是（ ）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。

A、国务院 B、财政部 C、商务部 D、发展改革委员会 30、下列各项中，（ ）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。 A、财政部和中国证监会 B、国有资产管理局和证监会 C、司法部和证监会 D、人民银行和证监会 二、多选题 1、（ ）是现代公司的主要类型。

A、有限责任公司 B、两合公司 C、无限责任公司 D、股份有限公司 2、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（ ）的特点。 A、收集和分析信息的能力强 B、可通过适当的资产组合以分散风险 C、只强调盈利 D、投资资金来源分散而量小 3、证券公司主要业务包括（ ）。

A、证券投资咨询业务 B、证券资产管理业务 C、证券承销与保健业务 D、担保业务 4、中国证监会（ ）。

A、按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C、是全国证券、期货市场的主管部门 D、是国务院直属事业单位

5、下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有（ ）。 A、对一般从业人员，授权中国证券业协会管理 B、对高级管理人员的任职资格实行核准制 C、对董事、监事实行备案制 D、对保健代表人实行注册制

6、下列各项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（ ）。 A、保险公司 B、商业银行 C、政府 D、股份公司 7、企业的组织形式可分为（ ）

A、独资制 B、合伙制 C、公司制 D、集体制 8、参与证券投资的金融机构包括（ ）

A、中央银行 B、银行业金融机构 C、证券经营机构 D、保险公司 9、证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（ ）。 A、定向资产管理业务 B、专项资产管理业务 C、集合资产管理业务 D、其他资产管理业务 10、保险公司证券投资的资金来源包括（ ）。

A、自有资金 B、保险准备金 C、保险收入 D、受托管理的企业年金 11、保险公司可以投资的证券包括（ ）。

A、国债 B、证券衍生产品 C、证券投资基金 D、股权性证券

12、在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批注的（ ）以及其他资产管理机构。

A、中国境外基金管理机构 B、保险公司 C、证券公司 D、财务公司

13、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内。可以投资的人民币金融工具有（ ）。 A、在证券交易所挂牌交易的股票 B、在证券交易所挂牌交易的债券 C、证券投资基金 D、在证券交易所挂牌交易的权证 14、在我国，基金性质的机构投资者包括（ ）。

A、社保基金 B、社会公益基金 C、证券投资基金 D、企业年金

15、下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的是（ ）。 A、企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款

B、企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的50% C、企业年金基金不得用于信用交易

D、企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的20% 16、下列属于社会公益基金的有（ ）。

A、教育发展基金 B、养老基金 C、福利基金 D、文学奖励基金 17、个人投资者投资证券的主要目的是（ ）。 A、谋求操纵证券市场 B、追求盈利

C、谋求资本的保值 D、谋求资本的增值 18、下列叙述正确的有（ ）。 A、只有股份有限公司才能发行股票

B、机构投资者是证券市场最广泛的投资者

C、2005年，我国首次明确个人可以从事资本项目交易

D、按照我国现行法规，企业年金可有年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资 19、理论上，可以将投资者区分为（ ）。

A、风险偏好型 B、风险寻找型 C、风险中立性 D、风险回避型

20、违反投资者适当性原则的主要原因在于（ ）。 A、投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 B、投资者自身经验和知识的欠缺

C、投资服务机构可能会提供一些虚假的信息

D、投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

21、目前，中国证监会和相关交易所、自律组织针对（ ）等业务分别从不同层面制定了投资者适当性制度的相关规则。

A、基金销售 B、资产管理 C、创业板市场 D、实物交易

22、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。 A、承销 B、经纪 C、自营 D、投资咨询 23、证券服务机构主要包括（ ）

A、证券登记结算公司 B、证券投资咨询公司

C、会计师事务所 D、资产评估和证券信用评级机构 24、在证券市场中起中介作用的机构主要有（ ）。 A、证券登记结算公司 B、证券公司 C、会计师事务所 D、律师事务所 25、证券业协会的主要职责有（ ）。 A、提供交易场所与设施

B、协助证券监管机构组织会员执行有关法律 C、为会员提供信息服务 D、组织培训和开展业务交流 三、判断题

1、合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。

2、企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。 3、瑞士银行是我国首家批货的QDII。

4、社会保障基金资金来源主要包括企业等用人单位（或雇主）和劳动者（或雇员）或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴组成。

5、证券业协会是证券业的自律性组织，采取会员制的组织形式。 6、证券业协会的权利机构是理事会。

7、证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。 8、证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证券发行人就是证券承销商。

9、现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。

10、公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本。 11、发行短期债券时补充流动资金的重要手段。

12、股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。

13、我国现在的政策规定，国有企业、国有资产控股企业、上市公司可参与股票配售，但不可以投资于股票二级市场。、 14、银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。

15、目前保险公司已经超过共同基金，成为全球最大的机构投资者。 16、我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。

17、QFII制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自有兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

18、合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。 19、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。

20、机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，但不包括对冲基金和创业投资基金。 21、不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于他们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。 22、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，强制建立的补充养老保险基金。 23、企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例。不低于基金净资产的30%。

24、投资管理人可从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。

25、适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

26、出于保护投资者尤其是机构投资者的利益，政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题做出了硬性规定或者原则性指引。 27、证券公司是一种证券中介机构。

28.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构等。

29、在证券市场起中介作用的机构是证券公司，通常把它成为证券中介机构。 30、证券登记结算机构是以保本微利为目的的，实行自律管理的法人。

31、中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。

第三节 证券市场的产生与发展

一、单选题

1、美国最早的证券交易所是（ ）

A 纽约证券交易所 B 芝加哥证券交易所 C 费城证券交易所 D 波士顿证券交易所

2、1929-1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（ ）。 A 同业经营 B分业经营 C 交叉经营 D混业经营

3、美国次贷危机引发的金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（ ）

A限制高管年薪 B限制金融创新 C 对金融监管辩解的重新界定 D 金融分业经营

4、自20世纪80年代以来，西方国家掀起了一场以（ ） 为主要目标的金融自由化运动。 A 证券市场网络化 B 投资者法人化 C 放松金融管制 D 分业经营 5、伤害证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运行。

A 1990年12月和1991年7月 B 1991年7月和1990年12月 C 1991年7月和1992年10月 D 1992年10月和1991年7月 6、（ ）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

A 国务院证券委 B 国务院

C 中国证监会 D 国家发展和改革委员会 7、1602年，世界上第一个股票交易所诞生在（ ）

A 伦敦 B 阿姆斯特丹 C 费城 D 纽约 8、（ ），24名经济人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被成为“梧桐树协定”。

A 1790年5月17日 B 1792年5月17日 C 1793年5月17日 D 1817年5月17日 9、下列指标中反映证券市场容量的是（ ）

A 股票市值占GDP的比率 B 证券化率

C 证券市场指数 D 证券市场价值 10、美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（ ）

A 金融监管的改革 B 金融机构的去杠杆化 C 国际金融合作的加强 D 金融分业经营

11、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融常新进一步深化的特点。在场外市场中，以及各类（ ）为代表的非标准交易大量涌现。 A 奇异型期权 B 巨灾衍生产品 C 天气衍生金融产品 D 能源风险管理工具 12、1999年11月4日，（ ）的通过标志着金融业分业制度的终结。

A 《格拉斯-斯蒂尔法案》 B 《巴塞尔协议》 C 《金融服务现代化法案》 D 《证券交易所法》 13、电子金融创新的主要功能是？

A 把电脑技术应用于金融资产的交易过程 B 把电脑技术盈盈欲金融自唱的交割过程

C 把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产的管理过程 D 把电脑技术应用于金融风险的分散过程

14、1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约（ ），实现了由远期合同向期货交易过度。

A 特级铜期货标准合同 B 特级铝期货标准合同 C 特级锡期货标准合同 D 特级铅期货标准合同 15、1999-2007年事我国证券市场的（ ）。

A 探索起步时期 B 萌芽期

C 形成和初步发展期 D 规范发展时期 16、下列各项不属于促进资本市场稳定发展措施的是（ ）。

A 完善证券发行上市核准制制度 B 拓宽证券公司融资渠道 C 积极稳妥解决股权分置问题 D 完善资本市场监管制度 17、指导我国证券市场健康发展的八字方针是？

A 公开、公平、公正、诚信 B 法制、监管、自律、规范 C 法制、监管、规范、发展 D 公开、公平、公正、守信 18、1982年1月，（ ）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

A 国民信托投资公司 B 中国信托投资公司 C 中华信托投资公司 D 中国国际信托投资公司 19、1984年11月，（ ）在东京公开发行了100亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

A 中国工商银行 B 中国农业银行 C 中国银行 D 中国建设银行

20、自（ ） 开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。 A 2002年12月11日 B 2001年12月11日 C 2001年6月11日 D 2001年3月11日 21、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（ ）受理。

A 证券交易所 B 中国证监会 C 国务院 D 国家外汇管理局

22、2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了（ ），进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。 A 《关于保险外汇资金投资境外运用管理暂行办法》

B 《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》

C 《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》 D 《保险资金境外投资管理暂行办法》

23、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。 A 浦东新区 B 天津滨海新区 C 深圳滨海新区 D 北京

24、从（ ）起，香港、澳门获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格。 A 2004年1月1日 B 2004年6月1日 C 2006年1月1日 D 2008年1月1日 二、多选题

1、争取是你市场的产生得益于（ ）的发展。

A 信用制度 B 股份制

C 国家干预水平 D 社会化大生产和商品经济 2、关于证券市场萌芽阶段的标志性事件，以下说法正确的是（ ）。 A 1790年，成立了美国第一个证券交易所------费城证券交易所

B 1817年，成立纽约证券交易会，1863年改名为“纽约证券交易所”

C 1773年，英国的第一家证券交易所成立;1802年获得英国政府的正式批准 D 1602年，荷兰阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所 3、从功能上看，金融创新品种包括（ ）等。

A 能源风险管理工具 B 天气衍生金融产品 C 政治风险管理工具 D 结构化票据 4、为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（ ）。 A 完善宏观经济管理，保持国际收支平衡

B 加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益

C 加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力 D 更加注重健全金融体系，推行金融改革

5、中国证监会是国务院直属机构，是全国（ ）的主管部门。 A 期货市场 B 证券市场 C 货币市场 D 外汇市场 6、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的内容包括（ ）。 A 指导思想的和任务 B 发展资本市场的意义

C 健全市场体系，丰富品种 D 提高上市公司质量，促进规范合作 7、根据我国政府对WTO 的承诺，我国证券业在5年内过渡期对外开放的内容有（ ）。 A 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 B 加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司 C 外国证券机构可以直接从事B 股交易

D 允许合资商开展咨询服务及其他辅助性金融服务 8、随着信用制度的发展，（ ）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A 国家信用 B 公司信用 C 银行信用 D 商业信用 9、证券市场的发展历史阶段主要有（ ）。

A 萌芽阶段 B 初步发展阶段 C 停滞阶段和恢复阶段 D 加速发展阶段 10、关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有（ ）。 A 证券市场一体化 B 投资者合法化 C 金融机构分业化 D 金融风险复杂化 11、证券市场一体化趋势的具体表现为（ ）。 A 国外发行主权债务工具的规模非常巨大 B 全球自唱配置成为流行的趋势

C 交易所之间扩过合并或扩过合作的案例额层出不穷 D 个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

12、进入21世纪，金融创新深化的表现有（ ）。 A 结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

B 天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷

C 场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准化交易大量涌现

D 新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分。 13. EURONEXT（泛欧交易所）是由（ ） 合并而成的。 A 巴黎交易所 B 布鲁塞尔交易所 C 伦敦交易所 D 阿姆斯特丹交易所 14、金融机构高杠杆运作体现在（ ）。 A 投资具有高杠杆属性的衍生产品

B 自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大倍数 C 保证金交易制度

D 无节制开发过度打包的产品

15、我国最早出现的证券交易机构是由外商开办的，包括（ ）。 A 北平证券交易所 B 上海众业公所 C 天津证券交易所 D 上海股份交易所

16、20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始了多种多样的股份制尝试，出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（ ）。 A 发行股票具有永久性，与发行公司共存续 B 发行对象多为内部职工和地方公众 C 发行方式多为自办发行，没有承销商

D 一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性

17、证券监管部门通过采取（ ）等措施解决了一些制约我国证券市场发展的制度性问题。 A 实施股权分置改革

B 通过完善上市公司监管体制、强化信息纰漏等方式全面提高上市公司质量 C 对证券公司进行综合治理，进一步健全发行制度 D 大力发展机构投资者，改善投资者结构 18、大力发展资本市场有利于（ ）。 A 完善社会主义市场经济体制

B 更大程度地发挥资本市场优化资源配置的功能 C 国有经济的结构调整和战略性改组 D 促进产业结构改革

19、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（ ）等不同层次。 A 开放国内资本市场

B 在国际资本市场募集资金

C 有条件的开放境内企业投资境外资本市场 D 在国际资本市场借贷

20、根据我国政府对WTO的承诺，在加入后5年内，允许合资券商（ ）。 A 开展咨询服务及其他辅助性金融服务 B 对所有新批准的证券业务给与国民待遇 C 允许在国内设立分支机构 D 开展有价证券的研究、咨询 三、判断题

1、证券市场的形成离不开信用制度的发展。

2、早在16世纪，安特卫普的证券交易所就开始进行股票交易。

3、20世纪90年代以来，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。 金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。 4、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出了建立多层次股票市场体系的纲领性意见。

5、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。 我国发行的国际债券均为公募方式。

6、根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，中外合营证券公司可以从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

7、从自然经济向商品经济发展的初期，社会生产所需要的资本出了自身积累外，可以通过借贷资本来筹集。

8、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式—股份公司的涌现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。 西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。 9、证券化率是指证券市值占GNP得比率。

10、1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。 11、中小板市场化的推出和企业资产证券化产品的出现，是中国在建设多层次资本市场体系方面迈出的重要一步。

12、1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。

13、1995年，中国证监会加入了证监会国际组织，在1998年当选为该组织的执委会委员。

根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事A 股交易及外国证券季候驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。 14、我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。

15、2007年5月，中国证监会印发《关于调整商业银行代客境外理财业务投资范围的通知》，将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品，并对投资比例额、起点金额进行限制。

16、2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大撒和你工业银行代客境外投资市场。

17、2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，包括不限于中国企业在境外发行的股票。 18、从2006年1月1日起，允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务。

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