江西金属非金属矿山生产安全事故隐患排查分级实施

江西省金属非金属矿山生产安全事故隐患排查分级实施指南一、基础管理类事故隐患

隐患

类别隐患内容排查依据

排查

方法

排查

记录

排查

结果

隐患

等级

1.1资质证照1.1.1资质证

照

1.1.1.1未取得安全生产许可证或过

期，或超许可范围进行开采

《安全生产许可证条

例》第2条

查看有效

证件

一级

1.1.1.2未取得采矿许可证或过期，

或超许可范围进行开采建设等活动

《江西省非煤矿矿山

企业安全生产许可证

实施办法》（省政府令

第189号）第8条

查看有效

证件

一级

1

1.1.1.3未取得工商营业执照或过期《江西省非煤矿矿山

企业安全生产许可证

实施办法》（省政府令

第189号）第8条

查看有效

证件

一级

1.1.1.4未取得爆破作业单位许可证

（或未与营业性爆破作业单位签订的爆破协议）《民用爆炸物品安全

管理条例》第32条

查看有效

证件

二级

1.1.2建设项目安全设施“三同时”1.1.

2.1新建、改建、扩建工程项

目未取得审批、核准或者备案的文

件

《建设项目安全设施

“三同时”监督管理暂

行办法》（国家安监

总局令第36号）第

13条

查看有关资

料

三级

1.1.

2.2新建、改建、扩建工程项目

未委托有相应资质的安全评价机构

进行安全预评价

《中华人民共和国安

全生产法》第29条

查看有关资

料

二级

1.1.

2.3新建、改建、扩建工程项目

在初步设计时，未委托有相应资质的

设计单位编制安全设施设计

《建设项目安全设施

“三同时”监督管理暂

行办法》（国家安监

总局令第36号）第

11条

查看有关资

料

二级

2

1.1.

2.4建设项目安全设施设计无审查及批复《建设项目安全设施

“三同时”监督管理暂

行办法》（国家安监

总局令第36号）第

13条

查看有关资

料

二级

1.1.

2.5未制定试生产方案《建设项目安全设施

“三同时”监督管理暂

行办法》（国家安监

总局令第36号）第

22条

查看有关资

料

三级

1.1.

2.6未委托有资质的评价机构编制安全验收评价《建设项目安全设施

“三同时”监督管理暂

行办法》（国家安监

总局令第36号）第

23条

查看有关资

料

二级

1.1.

2.7新建、改建、扩建工程项目安全设施未经验收合格擅自组织生产《中华人民共和国安

全生产法》第31条

查看有关资

料

一级

1.2安全生产管理机构及人员1.

2.1安全生

产管理机构

未按规定设立专门安全生产管理机

构（含职业健康管理机构）

《中华人民共和国安

全生产法》第21条

查看有关资

料

二级

1.2.2主要负

责人和安全

1.2.2.1主要负责人未取得安全资格

证

《中华人民共和国安

全生产法》第24条

查看有效

证件

二级

3

管理人员

1.2.2.1安全管理人员未取得资格证

《中华人民共和国安

全生产法》第24条查看有效

证件

二级

1.2.3安全管理人员配备未按规定配备专职安全管理人员

（地下矿山专职安全管理人员不少

于3人，露天矿山专职安全管理人员

不少于2人，小型露天采石场专职安

全管理人员不少于1人）

《国务院安委会办公

室关于贯彻落实<国

务院关于进一步加强

企业安全生产工作的

通知>（安委办

[2010]17号）第3条

查看有关资

料

三级

1.2.4其他未配备注册安全工程师从事安全

生产管理工作

《中华人民共和国安

全生产法》第24条

查看有关资

料

三级

1.3安全

规章制度1.3.1 安全

生产责任制

未按规定建立、健全相关人员的安全

生产责任制

《非煤矿矿山企业安

全生产许可证实施办

法》第5条

查看有关资

料

二级

4

1.3.2安全管理制度未按规定建立、健全安全规章制度

（安全生产检查制度、安全教育培训

制度、重大危险源监控制度、重大隐

患上报与整改制度、生产安全事故管

理制度；、职业危害防治管理制度、

特种作业管理制度、事故和事件管理

制度、度、安全生产档案管理制度、

安全生产奖惩制度、地下矿山矿领导

下井带班制度等）

《非煤矿矿山企业安

全生产许可证实施办

法》第5条

查看有关资

料

三级

1.3.3安全操

作规程未按规定制定、完善安全操作规程

《江西省安全生产条

例》第12条

查看有关资

料

三级

1.4安全培训教育1.4.1主要负

责人、安全管

理人员培训

教育

未按规定进行再培训教育

《生产经营单位安全

培训规定》（安监总

局令第63号）第9

条

查看有关资

料

三级

1.4.2特种作

业人员、特种

设备作业人

1.4.

2.1特种作业人员无上岗资格证

《中华人民共和国安

全生产法》第27条

查看有效

证件

二级

5

员培训教育

1.4.

2.2未按期进行复审《特种作业人员安全

技术培训考核管理规

定》(安监总局令第63

号)第21条

查看有关资

料

三级

1.4.3一般从业人员培训教育1.4.3.1从业人员无全员培训证明

《中华人民共和国安

全生产法》第25条

查看有关培

训记录

三级

1.4.3.2从业人员上岗前未经“三级”

安全教育，未经考核合格；无培训计

划和培训、考核记录

《金属非金属矿山安

全规程》第4.4条

查看有关记

录

1.4.3.3调换工种的人员，未进行新

岗位安全操作的培训

《金属非金属矿山安

全规程》第4.4条

查看有关记

录

三级

1.4.3.4采用新技术、新工艺、新材

料和新设备时，未对有关人员进行专

门培训

《金属非金属矿山安

全规程》第4.4条

查看有关记

录

三级

1.4.3.5未定期对从业人员进行个

体防护装备方面的培训

《个体防护装备配

备基本要求》

（GB/T29510-201

3）第9.8条

查看有关资

料

三级

1.4.3.6未定期组织实施全员安全再

教育，每年不少于20学时。未按规

范开展班组安全活动，并建立记录

《金属非金属矿山安

全规程》第4.4条

查看有关记

录

三级

6

1.4.3.7从业人员的安全教育培训和考核结果未建立档案《金属非金属矿山安

全规程》第4.4条

查看有关记

录

三级

1.5安全投入1.5.1安全投

入计划及使

用

1.5.1.1无安全投入使用计划，未按

国家规定提取和使用安全生产费用

《中华人民共和国安

全生产法》第20条

查看有关资

料

三级

1.5.1.2提取安全技术措施经费投入

不符合安全生产要求

《中华人民共和国安

全生产法》第20条

查看有关资

料

三级

1.5.2保险

1.5.

2.1未依法参加工伤保险

《中华人民共和国安

全生产法》第48条

查看有关资

料

三级

1.5.

2.2未依法为员工缴纳企业安全

生产责任险

《关于推进安全生产

责任保险工作的通

知》（赣安监管政法

字〔2010〕387号）

查看有关资

料

三级

7

1.6相关

方面管理1.6.1发包单

位职责

1.6.1.1发包单位未依法取得非煤矿

山安全生产许可证

《非煤矿山外包工程

安全管理暂行办法》

（国家安监总局令第

62号）第6条

查看有关资

料

二级

1.6.1.2发包单位将外包工程发包给

未取得安全生产许可证和相应资质

的承包单位

《非煤矿山外包工程

安全管理暂行办法》

（国家安监总局令第

62号）第7条

查看有关资

料

二级

1.6.1.3发包单位未与承包单位签订

安全生产管理协议，未明确各自的安

全生产管理职责

《非煤矿山外包工程

安全管理暂行办法》

（国家安监总局令第

62号）第8条

查看有关资

料

三级

8

1.6.1.4未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理《非煤矿山外包工程

安全管理暂行办法》

（国家安监总局令第

62号）第8条

查看有关资

料

三级

1.6.2承包单位职责承包单位未取得非煤矿山安全生产

许可证和相应等级的施工资质，未在

其资质范围内承包工程

《非煤矿山外包工程

安全管理暂行办法》

（国家安监总局令第

62号）第19条

查看有关资

料

二级

1.7重大危险源管理1.7.1重大危

险源辨识与

评估

未按要求正确辨识评估重大危险源，

或辨识评估不正确

《关于开展重大危险

源监督管理工作的指

导意见》（安监管协调

字[2004]56号）第4

条

查看有关资

料

二级

1.7.2 登记

建档备案

未按规定进行登记、建档、备案等

《国务院关于进一步

加强企业安全生产工

作的通知》（国发

[2010]23号）第16

条

查看有关资

料

三级

9

1.7.3重大危险源监控预警未按规定对重大危险源进行监控，或

监控预警系统不能正常工作

《关于开展重大危险

源监督管理工作的指

导意见》（安监管协调

字[2004]56号）第5

条

查看有关资

料

三级

1.8个体防护装

备1.8.1个体防

护装备配备

1.8.1.1未安排专项经费用于配备劳

动防护用品，或以货币或者其他物品

替代

《用人单位劳动防护

用品管理规范》（安监

总厅安健〔2015〕124

号）第6条

查看有关资

料

三级

1.8.1.2为劳动者个人提供的职业病

防护用品不符合防治职业病的要求，

或为劳动者提供的劳动防护用品不

符合国家标准或者行业标准

《中华人民共和国职

业病防治法》第23

条

《用人单位劳动防护

用品管理规范》（安监

总厅安健〔2015〕124

号）第7条

查看有关记

录

三级

1.8.1.3未根据劳动防护用品配备标

准制定采购计划，购买符合标准的合

格产品

《用人单位劳动防护

用品管理规范》（安监

总厅安健〔2015〕124

号）第16条

查看有关资

料

三级

1.8.2个体防

护装备管理

1.8.

2.1未确保已采购劳动防护用品

的存储条件并保证其在有效期内

《用人单位劳动防护

用品管理规范》（安监

总厅安健〔2015〕124

号）第18条

查看有关资

料

三级

10

1.8.

2.2未按照本单位制定的配备标准发放劳动防护用品并作好登记《用人单位劳动防护

用品管理规范》（安监

总厅安健〔2015〕124

号）第19条

查看有关资

料

三级

1.8.

2.3未对劳动者进行劳动防护用品的使用、维护等专业知识的培训《用人单位劳动防护

用品管理规范》（安监

总厅安健〔2015〕124

号）第20条

查看有关资

料

三级

1.8.

2.4未定期对劳动防护用品的使用情况进行检查《用人单位劳动防护

用品管理规范》（安监

总厅安健〔2015〕124

号）第21条

查看有关资

料

三级

1.8.

2.5未对应急劳动防护用品进行经常性的维护、检修，未定期检测劳动防护用品的性能和效果《用人单位劳动防护

用品管理规范》（安监

总厅安健〔2015〕124

号）第24条

查看有关资

料

三级

1.8.

2.6未按照劳动防护用品发放周期定期发放，对工作过程中损坏的，未及时更换《用人单位劳动防护

用品管理规范》（安监

总厅安健〔2015〕124

号）第25条

查看有关资

料

三级

1.9 职业健康1.9.1职业卫

1.9.1.1未设置或指定职业卫生管

理机构或组织

《中华人民共和国

职业病防治法》第

21条

查看相关

文件

二级

11

生机构及人

员1.9.1.2未按规定配备专职或兼职

职业卫生管理人员

《中华人民共和国

职业病防治法》第

21条

查看相关

文件

三级

1.9.2责任体系未建立、健全职业病防治责任制

《中华人民共和国

职业病防治法》第5

条

查看相关

资料

二级

1.9.3职业病

防治计划和实施方案未制定职业病防治计划和实施方案

《中华人民共和国

职业病防治法》第

21条

查看相关

资料

三级

1.9.4职业卫生管理制度或操作规程1.9.4.1未建立、健全职业卫生管理

制度和操作规程

《中华人民共和国

职业病防治法》第

21条

《工作场所职业卫

生监督管理规定》

（安监总局令第47

号）第11条

查看相关

资料

三级

1.9.4.2未建立、健全职业病危害事

故应急救援预案

《中华人民共和国

职业病防治法》第

21条

查看有关资

料

三级

12

1.9.5职业卫生档案未建立健全职业卫生档案资料

《中华人民共和国

职业病防治法》第

21条

《工作场所职业卫

生监督管理规定》

（安监总局令第47

号）第34条

查看有关资

料

三级

1.9.6职业卫生教育培训1.9.6.1用人单位的主要负责人、

职业卫生管理人员未接受职业卫

生培训

《中华人民共和国

职业病防治法》第

35条

查看有关

资料

二级

1.9.6.2未对劳动者进行上岗前的

职业卫生培训和在岗期间的定期

职业卫生培训

《中华人民共和国

职业病防治法》第

35条

查看有关

资料

三级

1.9.6.3对职业病危害严重岗位的

劳动者，未进行专门的职业卫生培

训，未经培训合格便上岗作业

《工作场所职业卫

生监督管理规定》

（安监总局令第47

号）第10条

查看有关

资料

三级

1.9.6.4用人单位主要负责人、职业

卫生管理人员初次培训少于16学

时，继续教育少于8学时。接触职业

病危害的劳动者初次培训时间少于

8学时，继续教育少于4课时。

《国家安全监管总局

办公厅关于加强用人

单位职业卫生培训工

作的通知》（安监总厅

安健〔2015〕121号）

查看有关资

料

三级

1.9.7职业危害申报1.9.7.1未及时、如实申报职业病

危害项目

《中华人民共和国

职业病防治法》第

16条

查看有关

资料

二级

13

1.9.7.2未按规定申请变更职业病危害项目《职业病危害项目

申报办法》（安监总

局令第48号）第8

条

查看有关

资料

三级

1.9.8建设项目职业病危害“三同时”1.9.8.1在建设项目可行性论证阶

段，未进行职业病危害预评价

《中华人民共和国

职业病防治法》第

17条

查看有关

资料

二级

1.9.8.2建设项目的选址、生产规

模、工艺或者职业病危害因素的种

类、职业病防护设施等发生重大变

更的，建设单位未重新进行职业病

危害预评价

《建设项目职业卫

生三同时监督管理

暂行办法》（安监总

局令第51号）第14

条

查看有关

资料

二级

1.9.8.3存在职业病危害的建设项

目，未编制职业病防护设施设计专

篇

《建设项目职业卫

生三同时监督管理

暂行办法》（安监总

局令第51号）第16

条

查看有关

资料

二级

1.9.8.4职业病危害严重的建设项

目的防护设施设计，未经安全生产

监督管理部门审查

《中华人民共和国

职业病防治法》第

18条

查看有关

资料

二级

1.9.8.5职业病危害严重的建设项

目的生产规模、工艺或者职业病危

害因素的种类等发生重大变更的，

建设单位重新进行职业病防护设

施设计，未办理相应的审查手续

《建设项目职业卫

生三同时监督管理

暂行办法》第22条

查看有关

资料

二级

14

1.9.8.6建设项目在竣工验收前，建设单位未进行职业病危害控制效果评价《中华人民共和国

职业病防治法》第

18条

查看有关

资料

二级

1.9.8.7建设项目的职业病防护设施所需费用未纳入建设项目工程预算《中华人民共和国

职业病防治法》第

18条

查看有关

资料

二级

1.9.9职业危害因素监测及评价1.9.9.1未定期对工作场所进行职

业病危害因素检测、评价未委托具

有相应资质的职业卫生技术服务机

构，每年至少进行一次职业病危害因

素检测

《中华人民共和国

职业病防治法》第

27条

《工作场所职业卫

生监督管理规定》

（安监总局令第47

号）第20条

查看有关

资料

二级

1.9.9．2职业病危害严重的用人单

位，未委托具有相应资质的职业卫生

技术服务机构，每三年至少进行一次

职业病危害现状评价

《工作场所职业卫

生监督管理规定》

（安监总局令第47

号）第20条

查看有关资

料

三级

1.9.9.3发生职业病危害事故的，未

及时委托具有相应资质的职业卫生

技术服务机构进行职业病危害现状

评价

《工作场所职业卫

生监督管理规定》

（安监总局令第47

号）第21条

查看有关资

料

三级

15

1.9.10设备/化学品材料中文说明书1.9.10.1可能产生职业病危害的设

备未附有中文说明书

《中华人民共和国职

业病防治法》第29

条

查看有关资

料

三级

1.9.10.2使用、生产经营可能产生职

业病危害的化学品，无中文说明书；

使用放射性同位素和含有放射性物

质材料的，无中文说明书

《中华人民共和国职

业病防治法》第30

条

查看有关资

料

三级

1.9.11危害告知劳动合同中未载明可能产生的职

业病危害及其后果；未载明职业病

防护措施和待遇

《中华人民共和国

职业病防治法》第

34条

查看劳动

合同

三级

1.9.12职业健康检查及检查结果处理措施1.9.1

2.1未开展上岗前、在岗期

间、离岗时的职业健康检查，未将

检查结果书面告知劳动者

《中华人民共和国

职业病防治法》第

36条

查看有关

资料

二级

1.9.1

2.2安排有职业禁忌证的劳

动者从事其所禁忌的作业

《中华人民共和国

职业病防治法》第

36条

查看有关

资料

三级

1.9.1

2.3未调离并妥善安置有职

业健康损害的劳动者

《中华人民共和国

职业病防治法》第

36条

查看劳动

者调岗记

录等有关

资料

三级

16

1.9.1

2.4未进行离岗前检查、解除或者终止劳动合同《中华人民共和国

职业病防治法》第

36条

查看离岗

劳动者劳

动合同及

职业健康

检查资料，

不进行职

业健康检

查、自愿离

岗者应有

书面签字

三级

1.9.1

2.5出现下列情况之一的，用人单位未立即组织有关劳动者进行应

急职业健康检查：

（一）接触职业病危害因素的劳动者在作业过程中出现与所接触职业病危害因素相关的不适症状的；

（二）劳动者受到急性职业中毒危害或者出现职业中毒症状的。《用人单位职业健

康监护监督管理办

法》（安监总局令第

49号）第14条

查看有关

资料

三级

17

1.9.13职业健康监护档案1.9.13.1未建立符合要求的职业

健康监护档案，并妥善保管

《中华人民共和国

职业病防治法》第

37条

《用人单位职业健

康监护监督管理办

法》（安监总局令第

49号）第19条

查看有关

档案

三级

1.9.13.2未如实、无偿为劳动者提

供职业健康监护档案复印件

《中华人民共和国

职业病防治法》第

37条

查看有关

资料，现场

询问劳动

者

三级

1.9.14未成年工、女工管理1.9.14.1安排未成年工从事接触

职业危害的作业

《中华人民共和国

职业病防治法》第

39条

查看有关

资料

三级

1.9.14.2安排孕期、哺乳期的女职

工从事对本人和胎儿、婴儿有危害

的作业

《中华人民共和国

职业病防治法》第

39条

查看有关

资料

三级

1.9.15职业病诊断与报告1.9.15.1发现职业病病人或者疑

似职业病病人时，未及时向所在地

卫生行政部门和安全生产监督管

理部门报告

《中华人民共和国

职业病防治法》第

51条

查看劳动

者职业健

康检查报

告、职业病

诊断证明

等有关资

料，询问当

事人

三级

1.9.15.2未及时安排对疑似职业

病病人进行诊断；在疑似职业病病

人诊断或者医学观察期间，解除或

者终止与其订立的劳动合同

《中华人民共和国

职业病防治法》第

56条

三级

18

1.9.15.3未保障职业病病人依法享受国家规定的职业病待遇《中华人民共和国

职业病防治法》第

57条

三级

1.9.16职业病危害事故1.9.16.1发生或者可能发生急性

职业病危害事故时，未立即采取应

急救援和控制措施，未及时报告所

在地安全生产监督管理部门和有

关部门

《中华人民共和国职

业病防治法》第38

条

查看相关记

录

二级

1.9.16.2对遭受或者可能遭受急性

职业病危害的劳动者，用人单位未及

时组织救治、进行健康检查和医学观

察

《中华人民共和国职

业病防治法》第38

条

查看相关记

录，调查询

问

二级

1.9.16.3故意破坏事故现场、毁灭

有关证据，迟报、漏报、谎报或者

瞒报职业病危害事故

《工作场所职业卫

生监督管理规定》第

35条

查看相关记

录，调查询

问

二级

1.10应急管理1.10.1应急

组织机构和

队伍

未按规定建立由专职或兼职人员

组成的事故应急救援组织。生产规

模较小的未指定兼职的应急救援

人员，并与邻近的事故应急救援组

织签订救援协议

《中华人民共和国

安全生产法》第79

条

查看有关

资料

二级

19

1.10.2应急预案制定及管理1.10.

2.1未编制事故应急救援预案

《生产安全事故应

急预案管理办法》第

7条

查看有关

资料

三级

1.10.

2.2未按要求对应急预案进行

评审

《生产安全事故应

急预案管理办法》第

14条

查看有关

资料

三级

1.10.

2.3未按要求对应急预案进行

备案

《生产安全事故应

急预案管理办法》第

19条

查看有关

资料

三级

1.10.3应急演练实施及评估总结1.10.3.1未按规定进行应急演练

《生产安全事故应

急预案管理办法》第

26条

查看有关

资料

三级

1.10.3.2未对应急演练进行评估和

总结

《生产安全事故应

急预案管理办法》第

27条

查看有关

资料

三级

1. 10.4应急

设施、装备、物资设置配备、维修保养和管理未按要求配备立应急设施、装备、

物资

《国务院安委会办

公室关于贯彻落实<

国务院关于进一步

加强企业安全生产

工作的通知>精神进

一步加强非煤矿山

安全生产工作的实

施意见》（安委办

[2010]17号）第16

条

查看有关

资料

三级

20

1.11隐患排查治理1.11.1事故

隐患排查

1.11.1.1未定期组织相关人员排

查安全隐患

《安全生产事故隐

患排查治理暂行规

定》第10条

查记录二级

1.11.1.2对排查出的安全隐患，未

按照安全隐患的等级进行登记

《安全生产事故隐

患排查治理暂行规

定》第10条

查看有关

资料

三级

1.11.2事故

隐患治理

1.11.

2.1对于重大安全隐患，未由

主要负责人组织制定并实施安全

隐患治理方案，治理方案不符合相

关要求

《安全生产事故隐

患排查治理暂行规

定》第15条

查看有关

资料

二级

1.11.

2.2在隐患治理过程中，未采

取相应的安全防范措施，防止事故

发生

《安全生产事故隐

患排查治理暂行规

定》第16条

查看有关

资料

三级

1.11.3事故

隐患上报和

统计分析

未对事安全隐患进行统计分析和

上报

《安全生产事故隐

患排查治理暂行规

定》第14条

查看有关

资料

三级

1.12事故报告、调查和处理1.1

2.1事故

报告

1.1

2.1.1未按规定及时报告事故

《生产安全事故报

告和调查处理条例》

第9条

查看有关

资料

三级

1.1

2.1.2未按规定保护事故现场

及有关证据等

《生产安全事故报

告和调查处理条例》

第16条

查看有关

资料

三级

1.1

2.2事故

调查与处理

1.1

2.2.1未按规定成立事故调查

组织进行调查，未查清事故原因

《生产安全事故报

告和调查处理条例》

第19条

查看有关

资料

三级

21

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/2j7q.html