三去一降一补学习心得体会

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中国目前遇到的问题，其实不是今天才有的，只不过随

着整个世界经济的不景气而变得显眼罢了，。于是顶层

提出了破解之道，即“三去一降一补”。以下是小编收

集的《三去一降一补学习心得》，仅供大家阅读参考!中国是一个非常喜欢使用新词的国家，“新常态”、“供

给侧改革”就是最新出炉的新词。正所谓“爆竹声中一

岁除，春风送暖入屠苏。千门万户曈曈日，总把新桃换

旧符。”，然而吾等小民眼花缭乱于新桃旧符之际还是

想弄明白其中的究竟。

近日有“权威人士”答记者问公开发表在权威报纸，同

时吴敬琏的一篇谈话也在网络流传(本读书客也做了转发：《吴敬琏：社会矛盾已经到了临界点，必须重启改革!》)。下面我就来谈谈读后感，给读书客的朋友一个参考。

中国经济目前遇到的问题，其实不是今天才有的，只不

过随着整个世界经济的不景气而变得显眼罢了。于是顶

层提出了破解之道，即“三去一降一补”。

去产能

主要讲的是钢铁、煤炭等行业，该破产的就破产关掉。

失业的企业职工，安排转岗和再培训再就业。目前这些

僵尸企业都是靠银行贷款，还有一口气。

去库存

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主要说的是房地产开发的空置楼房，要卖掉空房、去掉

库存。据说各地政府都有去库存的任务指标。

去杠杆

就是减低负债，政府、企业、个人都可以有负债，政府

举债搞某某项目即在加杠杆。

降成本

就是降低整体的税负水平，5月1号开始实行的营改增即为具体的举措。

补短板

诸如脱贫、基础设施建设等等。

“三去一降一补”其中的核心问题是所谓去杠杆，即减

低负债。持续亏损，资不抵债的大型企业，持续向银行

借钱，不会因为“债转股”而好转，窟窿只能越来越大，银行自身的风险就越来越大。个人方面的负债，主要还

是供房一族。沈阳曾想给生零首付买房，幸好被叫停了，不然后果更麻烦。因为所有这些负债，最终都会转嫁到

银行的头上，集聚下去，银行也会跨的。所以这是最核

心的问题，即不能出现金融危机或曰金融大动荡。“三

去一降一补”即去产能、去库存、去杠杆、降成本、补

短板。

去产能即化解产能过剩，是指为了解决产品供过于求而

引起产品恶性竞争的不利局面，寻求对生产设备及产品

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进行转型和升级的方法。受国际金融危机的深层次影响，国际市场持续低迷，国内需求增速趋缓，我国部分产业

供过于求矛盾日益凸显，传统制造业产能普遍过剩，特

别是钢铁、水泥、电解铝等高消耗、高排放行业尤为突出。当前，我国出现产能严重过剩主要受发展阶段、发

展理念和体制机制等多种因素的影响。中央经济工作会

议把“去产能”列为2016年五大结构性改革任务之首，并明确了“多兼并重组，少破产清算”的思路。

去库存主要是化解房地产库存。按照加快提高户籍人口

城镇化率和深化住房制度改革的要求，通过加快农民工

市民化，扩大有效需求，打通供需通道，消化库存，稳

定房地产市场。落实户籍制度改革方案，允许农业转移

人口等非户籍人口在就业地落户，使他们形成在就业地

买房或长期租房的预期和需求。明确深化住房制度改革

方向，以满足新市民住房需求为主要出发点，以建立购

租并举的住房制度为主要方向，把公租房扩大到非户籍

人口。发展住房租赁市场，鼓励自然人和各类机构投资

者购买库存商品房，成为租赁市场的房源提供者，鼓励

发展以住房租赁为主营业务的专业化企业。鼓励房地产

开发企业顺应市场规律调整营销策略，适当降低商品住

房价格，促进房地产业兼并重组，提高产业集中度。取

消过时的限制性措施。

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去杠杆“杠杆”是指特定主体通过借入债务，以较小规

模的自有资金撬动大量资金，以此扩大经营规模。比如

个人、企业和政府等主体向金融机构借贷或发债等，都

是加杠杆的行为。微观上一般以总资产与权益资本的比

率衡量杠杆率水平，宏观上一般以“债务/GDP”衡量杠

杆率水平。适度加杠杆有利于企业盈利和经济发展，但

如果杠杆率过高，债务增速过快，还债的压力就会反过

来增大金融风险甚至拖累发展。中央经济工作会议把

“去杠杆”列为2016年结构性改革的重点任务之一，积极推动在提高生产效率、推动经济增长的过程中改善债

务结构，增加权益资本比重，以可控方式和可控节奏逐

步减少杠杆，防范金融风险压力，促进经济持续发展。

降成本即帮助企业降低成本。降低制度性交易成本，转

变政府职能、简政放权，进一步清理规范中介服务。降

低企业税费负担，进一步正税清费，清理各种不合理收费，营造公平的税负环境，研究降低制造业增值税税率。降低社会保险费，研究精简归并“五险一金”。降低企

业财务成本，金融部门要创造利率正常化的政策环境，

为实体经济让利。降低电力价格，推进电价市场化改革，完善煤电价格联动机制。降低物流成本，推进流通体制

改革。

补短板补基础设施建设短板，解决城市基础设施和公共

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服务设施建设滞后，中心城区地下管网老旧、水电气暖

及环卫设施不配套等问题。补经济持续健康发展短板，

解决结构优化调整缓慢，实体经济发展不快，金融产品

有效供给不足，企业融资成本过高，产业投资增量减少，增长新动力不足，投资需求降低等问题。补科技创新进

步短板，解决创新能力不强，创新活力不足，科技研发

投入偏低，科技成果转化缓慢，高新技术产业规模较小

等问题。补城乡统筹发展短板，解决新农村建设标准不高，都市现代农业规模不大，农民生产条件相对落后，

城乡差别较大等问题。“去产能”是中央经济工作会议

提出的“三去一降一补”五大歼灭战的首要任务。目前，我国产能明显过剩，大量僵尸企业占用人财物等各类资源，成为制约经济发展的“拦路虎”。2014年，我国工

业总体产能利用率仅为78.7%，钢铁、煤炭、水泥、造

船等多个行业已经陷入严重产能过剩。化解过剩产能应

拓宽思路，优化激励机制，加快破产清算案件审理，加

大财政支持力度，严控新增产能，抓好资产处置和人员

安置两大关键问题。

一、我国工业产能利用总体处于过剩状态

改革开放以来，中国经济社会快速发展，工业实力极大

增强，2010年，中国超越美国成为全球制造业第一大国。当前，在世界500多种主要工业品中，中国有220多种产

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品产量位居世界第一。

2014年，我国工业总体产能利用率约为78.7%，处于近4年来的较低水平，不少行业的产能利用情况令人担忧。

据有关统计显示，我国有19个制造业行业产能利用率都在79%以下，有7个行业的产能利用率在70%以下，属于严重过剩状态。产能利用率过低的行业范围已经从钢铁、煤炭、水泥、电解铝等传统行业扩展到光伏、风电等新

兴产业。

按照国际通行标准，产能利用率超过90%为产能不足，79%-90%为正常水平，低于79%为产能过剩，低于75%为

严重产能过剩。据此判断，目前我国工业总体处于产能

过剩状态，部分行业已经属于严重产能过剩。

(一)钢铁

1996年，我国粗钢产量突破1亿吨大关，首次成为全球

第一产钢大国，此后粗钢产量持续增加，国际钢铁协会

数据显示，2014年我国粗钢产量高达8.227亿吨，占世

界总产量的50.0%，是日本粗钢产量的7.4倍，美国的

9.3倍，印度的9.9倍，俄罗斯的11.6倍，巴西的24倍。2015年我国粗钢产量为8.038亿吨，同比下降2.3%，近30年来首次出现下降。从产能利用程度来看，包括粗钢

在内的钢铁行业产能过剩从2011年开始明显加剧。根据工业和信息化部的统计，2015年我国粗钢产能利用率仅

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为67.0%，较2010年下降15个百分点，比全球平均水平低约3个百分点，处于严重产能过剩状态。

(二)煤炭

根据《BP世界能源统计年鉴2015》，2014年我国煤炭产量38.7亿吨，占世界总产量的46.9%，占世界总消费量

的50.6%，均高居世界第一位。随着我国经济下行压力

不断加大，大气污染防治和应对气候变化受重视程度不

断提高，煤炭行业发展面临极其严峻的挑战。据国家统

计局和海关数据显示，2015年我国煤炭产量37亿吨，同比减少1.7亿吨;煤炭销量达35.13亿吨，同比减少1.91亿吨;全年煤炭净进口1.99亿吨，煤炭供求过剩超过

3.86亿吨。根据中国煤炭工业协会的数据，截至2015年底，全国煤矿总产能规模为57亿吨，其中，正常生产及改造的煤矿39亿吨，停产煤矿3.08亿吨，新建改扩建煤矿1

4.96亿吨，煤炭行业产能利用率进一步下滑至64.9%。全国已出现大面积的煤矿停产、限产，西南地区停产煤

矿占70%-80%，即使资源赋存条件好、煤质优、开采成

本较低的内蒙古鄂尔多斯[0.13% 资金研报](600295, )地区的煤矿也出现一半左右的停产。

(三)水泥

2014年，我国水泥产量24.8亿吨，占世界总产量的

59.8%，熟料产能占世界总产能的56%，产量比位居第二

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位的印度高出约8倍，熟料产能比位居第二位的印度高

出约7倍。但是，宏观经济形势成为影响我国水泥行业

发展的主要因素，特别是固定资产投资增长状况直接决

定了水泥总体需求。在经济下行压力较大时期，水泥产

能过剩问题更为突出。统计局数据显示，2015年全国规

模以上水泥产量23.48亿吨，同比增速下降4.9%，是25年来的首次负增长;水泥总产能达到31.8亿吨，产能利

用率约73.8%。由于行业新增投资增长较快，整个行业

的产能过剩仍在加剧。中国水泥协会预计，如果在建、

拟建项目全部建成，按照需求和产能比例测算，水泥产

能利用率将进一步降低为62.9%。

(四)平板玻璃

我国玻璃行业过剩的结构性特征十分明显，普通浮法玻

璃产能过剩，优质浮法比率偏低，仅为35%，玻璃的加

工率仅为40%，而世界平均水平约55%，发达国家达到80%以上，这导致我国每年还要进口不少高科技玻璃产品，《》()。国家统计局数据显示，2015年我国平板玻璃产量

7.39亿重量箱，销量5.25亿重量箱，产出过剩2.14亿

重量箱;平板玻璃总产能达到10.87亿重量箱，产能利用率仅为67.99%。中国建筑[0.19% 资金研报](601668, )材料联合会调查显示，全年全国浮法玻璃生产线冷修或

关停数量达42条，行业停窑率从2014年的16.3%上升至

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2015年的30.5%，全年全行业开工率不到七成。

(五)电解铝

我国是全球最大的电解铝生产和消费国。根据国际铝业

协会的统计，2014年我国电解铝产量约占世界总产量的52.1%，消费量占比超过51%。但是，国内电解铝产能严

重过剩，2015年电解铝累计产量3141万吨，比上年减产达500万吨，占全部产能的12%以上，产能利用率约为75.4%;2015年全年主要铝加工企业平均开工率降至

77.4%，低于2014年7.6个百分点。另据有色金属协会研究显示，截至2014年底，我国企业产能利用率为78.4%，低于全球电解铝企业产能利用率4.2个百分点。

(六)造船业

2014年我国造船完工量、新接订单量、手持订单量分别

占世界总量的39.9%、46.5%和47.2%，是名副其实的世

界造船大国，但在全球造船业动荡调整的背景下，我国

造船业产能过剩压力十分突出。工信部统计显示，2015

年我国造船业三大指标两降一升：全国造船完工量同比

增长7.1%，新承接船舶订单量同比下降47.9%，手持船

舶订单量同比下降12.3%，造船产能利用率不足70%，低于同期全球造船平均产能利用率6个百分点。中国船舶[-0.04% 资金研报](600150, )工业行业协会调查表明，国有船厂由于手握军工订单情况稍好，大多数中小型船

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厂开工率不足30%。我国具有竞争优势的散货船需求量急速下降，而超大型原油船、超大型集装箱船、液化天然气船等双高船型在整个市场需求结构中所占比重明显提升，需求的结构性变化加重了行业产能结构性过剩程度。

(七)多晶硅

2008年金融危机后，在国内外产业环境低迷以及欧美对我国光伏进行双反调查的影响下，光伏上游的多晶硅行业随之陷入需求减弱、产能过剩的局面。2012年，全球多晶硅产能42.9万吨/年，而实际的产量和需求量仅为23.6万吨和23万吨，远低于产能水平;同期我国国内多晶硅产能为20.1万吨，实际产量、进口量和需求量分别为6.3万吨、8.2万吨和15万吨，产能利用率仅31.3%。可以说，国内多晶硅行业生产成本较高导致市场竞争优势不足，大量建成产能直接变为无效产能，从而出现了产能严重过剩、每年却又有超过一半的需求量需要进口的怪象。2014年起，随着国家政策扶持，光伏市场需求改善，多晶硅产品价格上升，多晶硅行业再次进入繁荣期。根据中国有色金属[0.00%]协会数据，2015年国内多晶硅产量达到16.9万吨，总产能约18.5万吨，全年产能利用率达到90.9%。因此，多晶硅行业属于典型的阶段性、结构性产能过剩行业，其产能利用状况与光伏产

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业发展情况紧密相关。

二、过剩产能难化解的多重原因

过剩产能难化解的原因是多方面的，有国内外宏观环境

的影响，有各方参与主体利益动机的影响，还有体制机制、方式、发展方式等深层次原因。

(一)国内外需求转弱使得产能过剩矛盾愈加凸显

2008年金融危机以来，全球经济进入低速增长阶段。根

据国际货币基金组织的数据，2000-2007年全球GDP年均增长4.5%，而危机之后的2008-2015年，全球GDP年均

增速则放缓到3.3%。我国企业面临的外部需求已经明显

减弱，我国外贸出口增速由入世前十年的20%以上，近

几年回落至个位数增长，2015年外贸出口甚至出现了

2.8%的负增长。同时，国内宏观经济下行压力越来越大，2012年全国GDP增速首次降至8%以下，2015年更是首次低于7%。国内市场需求持续转弱，住房和汽车两大消费

龙头已经逐步走出“黄金成长期”，与之紧密相关的钢铁、水泥、玻璃等行业的产能过剩情况迅速加剧。

(二)产业政策执行不坚决导致产能越减越多

在稳增长的重压之下，部分淘汰落后产能的政策执行不

到位。比如钢铁行业，国家提出上2000万吨的大钢铁项目，前提是必须淘汰2000万吨或者更多落后的小钢铁项目。这种“等量置换”或者“减量置换”的原则在实际

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执行中常常走样，往往该淘汰的小项目借助一些不规范手段蒙混过关，最终小项目没关掉，大项目又建成，结果是产能越滚越大。同时，国家对钢铁主体项目实行核准制，要求以环评、土地、自有资金比例等进行规范化管理，但在实际中并没有严格执行。

(三)地方政府对过剩产能的暗地保护阻碍了产能削减首先，产能过剩行业企业是地方GDP贡献大户和保障就业的重要力量，地方政府在政绩考核指标的压力下主动削减产能的动力不足。其次，钢企等重化工企业是地方收入的重要来源。最后，全国市场分割使得地方政府为促进本地经济的发展，都在不同程度上采取地方保护主义，保护当地大型企业特别是许多产能过剩行业的国有企业就成为许多地方政府的被动选择。

(四)银行、企业缺乏主动作为动机

除地方政府外，由于担心去产能会导致呆账变成坏账，并引致不良资产的上升从而侵蚀利润，银行也不想为化解产能主动作为。对于企业来说，行业亏损并不一定意味着破产关门，熬过行业寒冬以求保住市场地位是一种竞争策略。同时，大量重化工业的国有企业普遍缺乏硬预算约束，并不按照市场情况主动调整生产决策，依靠政府熬过冬天的想法不在少数，削减产能就成了纸上谈兵。

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(五)市场机制在配置资源上没有发挥基础性作用

资源要素市场改革滞后，能源、资源、土地没有按照其

稀缺程度和环境的代价来定价;能源税费低、节能投入不足、环境治理不够，再加上不合理的减免税费，造成了

一些项目能源行业和高耗能行业的成本没有反映出行业

的真实情况，项目利润虚高。这种不完全成本刺激了投

资的盲目性，加上市场秩序混乱和无序竞争，最后的结

果就是优不胜劣不汰，扭曲了市场对资源的配置作用。三、抓好资产处置和人员安置两大关键问题

化解过剩产能是今年中央经济工作“五大歼灭战”的首

要任务，应拓宽思路，优化激励机制，加快破产清算案

件审理，加大财政支持力度，严控新增产能，抓好资产

处置和人员安置两大关键问题。

(一)分业施策，把好产能审批关

一是对不同类型的产能过剩分业施策。对于钢铁、煤炭

等绝对过剩行业，要坚决把住源头，严格执行规划，坚

决淘汰落后，提高门槛，用差别水价电价、提高环保标

准倒逼其退出市场。对于玻璃、造船等结构性过剩行业，要通过技术创新加快产品结构升级，集中力量研发高端

产品。二是停止审批新增产能和禁止“未批先建”。原

则上停止审批新建产能过剩行业项目、新增产能的技改

和产能核增项目。同时，加快修订过剩产能行业的环保、

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节能标准。对于达到环保、节能等新技术标准的“未批

先建”项目，允许其生产;对于未达新技术标准的“未批先建”项目，责令停止建设，进行处罚并根据实际情况

可责令其恢复原状。

(二)提高处置过剩产能所需资金的保障力度

一是设立中央专项基金。中央财政设立财政专项基金，

补助地方和企业化解过剩产能所需资金。一方面，补贴

过剩产能的资产处置;另一方面，用来帮助解决企业退出后人员分流、安置等。专项基金主要根据各省市区所需

化解的过剩产能总量，按照多化解多补贴的原则实行分配。二是允许地方发行长期债券。在资产处置上，除中

央专项基金外，允许地方政府设立过剩行业减产转型基金，资金来源于发行长期专项债券，按相关省市区减产

规模确定债券发行额度，由省级政府发债并偿还，中央

政府给予贴息补助。在基金使用上，赋予地方政府更大

的自主权和创新空间。

(三)完善过剩企业资产处理的方式

一是有序证券化分步化解不良资产风险。支持金融机构

做好呆账核销和抵债资产处置，完善不良资产批量转让，通过既有或新设的资产管理公司帮助银行剥离产能过剩

企业带来的不良资产，将不良资产打包管理，再通过之

后有序的证券化逐步化解金融风险。二是发挥金融市场

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作用推动企业兼并重组。一方面，通过“债转股”支持

银行参与并购重组。提倡和允许银行牵头银团贷款参与

企业并购重组，实现并购重组后企业对银行的负债转为

银行对企业持股，减轻不良贷款带给银行的经营压力。

同时，支持、鼓励保险资金等社会资本参与企业并购重组。另一方面，发挥资本市场作用，鼓励证券公司开展

兼并重组融资业务，各类财务投资主体可通过设立股权

投资基金、产业投资基金、并购基金等形式参与兼并重组。

(四)妥善安置产能过剩企业下岗分流人员

在人员安置上，从“去产能”的财政专项资金中划出固

定比例予以定向安排;对承接再就业员工的企业，中央专项基金与地方过剩行业减产转型基金按照一定比例给予

相应的资金奖励与政策倾斜;对下岗分流人员，免费提供再就业职业技能培训;配合国有企业改革，将从债务重组中退出的国有资本充实到社保资金账户中来，稳定和适

度增加失业人员的社保资金供给。

(五)减少过剩产能处置中非市场因素影响

一是加快企业破产清算案件审理工作。依法清理“僵尸

企业”，充分发挥企业清算程序和破产程序在淘汰落后

企业和落后产能方面的法律功能，依法审理破产清算案件，引导和督促市场主体有序退出。二是规范政府行为。

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取消政府对市场的不当干预和各种形式的保护，特别是坚决取消各地政府对产能过剩企业在土地使用、银行资金使用等方面的隐形补贴和优惠，推动各类企业公平参与市场竞争;强化依照法律解决兼并重组、产能退出的资产债务处置和职工安置等工作。

(六)加快实施走出去战略

一是巩固扩大国际市场。鼓励企业积极参加各类贸易促进活动，创新国际贸易方式。拓展对外工程承包领域，提升对外承包工程质量和效益，积极承揽重大基础设施和大型工业、能源、通信、矿产资源开发等项目，带动国内技术、装备、产品、标准和服务等出口，培育中国的国际品牌。二是扩大对外投资合作。鼓励优势企业以多种方式“走出去”，优化制造产地分布，加强装备制造和国际产能合作。三是借力“一带一路”战略。瞄准“一带”沿线蒙古、哈萨克斯坦等国家，“一路”沿线的泰国、印度尼西亚、越南、印度等国家，实现陆海统筹贯通，实现城市道路交通体系、附近沿海港口衔接，为产能过剩行业开展贸易和投资提供良好的交通运输网络等基础条件。

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