2018年整理新评审准则程序文件

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程 序 文 件

（LJJ/QP01～32-2018）

第 三 版

编 制：体系改版工作小组 审 核： 批 准：

批准日期：2018.02.01

受控状态： 分 发 号： 持 有 人：

2018-02-01发布 2018-02-01实施

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程 序 文 件 标 题：修订页和第3版编制说明 文件编号：LJJ/QP0.1-2018 共 1 页 第 1 页 第 3 版 第0次修改 发布日期：2018年2月1日

序号 文件编号 页码 修 订 内 容 批准人 日 期 编制说明：本版为第3版程序文件，以《检验检测机构资质认定管理办法》、《检验检测机构资质认定评审准则》为主线，结合建设工程质量检测行业管理的法律法规等，满足第3版《质量手册》的相关要求，在第2版基础上进行改版编制。

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程 序 文 件 标 题：程序文件目录 文件编号：LJJ/QP0.2-2018 共 1 页 第 1 页 第 3 版 第0次修改 发布日期：2018年2月1日 文件名称 起始页码 3 5 8 11 14 16 19 21 23 25 33 35 39 43 46 49 51 54 57 59 62 67 71 74 77 79 82 84 88 91 92 99 2

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 程序文件编号 LJJ/QP01-2018 LJJ/QP02-2018 LJJ/QP03-2018 LJJ/QP04-2018 LJJ/QP05-2018 LJJ/QP06-2018 LJJ/QP07-2018 LJJ/QP08-2018 LJJ/QP09-2018 LJJ/QP10-2018 LJJ/QP11-2018 LJJ/QP12-2018 LJJ/QP13-2018 LJJ/QP14-2018 LJJ/QP15-2018 LJJ/QP16-2018 LJJ/QP17-2018 LJJ/QP18-2018 LJJ/QP19-2018 LJJ/QP20-2018 LJJ/QP21-2018 LJJ/QP22-2018 LJJ/QP23-2018 LJJ/QP24-2018 LJJ/QP25-2018 LJJ/QP26-2018 LJJ/QP27-2018 LJJ/QP28-2018 LJJ/QP29-2018 LJJ/QP30-2018 LJJ/QP31-2018 LJJ/QP32-2018 质量目标管理程序 保证公正和诚信检测管理程序 保护客户秘密和所有权管理程序 人员管理程序 岗位培训管理程序 质量监督管理程序 检测环境控制和环境保护管理程序 安全管理程序 内务管理程序 仪器设备设施管理程序 标准物质管理程序 文件管理程序 检测合同管理程序 检测分包管理程序 服务和供应品管理程序 服务客户管理程序 投诉和申诉管理程序 不符合工作管理程序 纠正措施管理程序 预防措施管理程序 记录管理程序 内部审核管理程序 管理评审管理程序 检测方法管理程序 测量不确定度评定管理程序 自动化数据控制管理程序 样品抽样管理程序 样品管理程序 质量控制管理程序 能力验证管理程序 检测报告管理程序 开展检测项目管理程序 程 序 文 件 标题：质量目标管理程序 1．目的

文件编号LJJ/QP01-2018 共 2 页 第 1 页 第 3 版 第0次修改 发布日期：2018年2月1日 为规范质量目标的制定、考核和修订，保证质量目标的有效实施，确保质量方针贯彻落实和本公司总体目标实现，制定本程序。 2．范围

适用于本公司质量目标体系的制定、考核（评审）和修订的管理。 3．职责

3．1经理负责总体质量目标（三年期）管理。 3．2质量负责人负责年度质量目标管理。 3．3组长负责本组及组内各岗位质量目标的管理。 3．4 各岗位按目标实施。 4．程序内容 4．1质量目标的体系

本公司质量目标体系由总体目标、年度目标、各组及岗位目标三个层次组成。 4．2本公司总体质量目标的管理

4．2．1本公司总体质量目标是质量方针的体现，质量工作的战略性目标。一般为三年质量目标（以下称为总体质量目标）。

4．2．2经理组织管理层制定并批准总体质量目标。

4．2．3分管质量副经理或质量负责人负责总体质量目标的完成情况统计，提交管理评审。

4．2．4当期限满或有重大变化时（指政策环境、质量方针、人事等重大变化），重新评估、制定或修订总体质量目标。 4．3年度质量目标的管理

4．3．1年度质量目标是指具体年度的质量目标，是年度质量工作的具体目标。 4．3．2质量负责人负责组织制定年度目标，经理（或质量副经理）批准。 4．3．3质量负责人应组织各组组长讨论拟定年度质量目标，并分解质量目标，形成年度质量目标体系，同时确定质量目标考核办法。

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程 序 文 件 标题：质量目标管理程序 文件编号LJJ/QP01-2018 共 2 页 第 1 页 第 3 版 第0次修改 发布日期：2018年2月1日 4．3．4管理评审前，质量负责人负责对年度质量目标完成情况的考核和统计，并拟定下年度质量目标，输入管理评审，经管理评审输出下年度质量目标。 4．3．5无特殊情况，年度目标不进行调整或修订。 4．4各组及岗位质量目标的管理

4．4．1各组组长根据年度质量目标，结合本组检测工作实际情况，拟定本组目标，并分解到具体岗位目标。

4．4．2各组目标不得低于本公司年度目标，由质量负责人批准。

4．4．3组长负责岗位目标的考核，负责每季度按照本组分解目标进行跟踪统计，统计结果报质量负责人。

4．4．4岗位目标纳入月考核内容，岗位目标可由各组根据实际情况自行动态修订。 5．记录

LJJ/QR01-01 质量目标分解表

LJJ/QR01-02 年度质量目标考核表 LJJ/QR01-03 部门分解目标实现程度统计表

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程 序 文 件 标题：保证公正和诚信检测管理程序 1．目的

文件编号LJJ/QP02-2018 共 3 页 第 1 页 第 3 版 第0次修改 发布日期：2018年2月1日 为保证本公司对检测结果判断的独立性和诚实性，确保本公司全体员工不被卷入任何可能降低其在能力、公正性、判断力或运作诚实性方面保证诚信度控制的活动。 2．适用范围

适用于本公司所有开展的检测服务活动。 3．职责

3．1经理负责发布《诚信承诺和公正性声明》，对公正、诚信承担相关法律责任； 3．2质量负责人负责收集客户、认证等其他外部机构、组织或个人对本公司公正性和诚实性活动实施情况的评价；

3．3全体员工按《诚信承诺和公正性声明》要求开展活动。 4．程序

4．1保证公正性和诚实性活动的识别和实施

4．1．1经理应组织管理层人员根据《质量手册》、《预防措施管理程序》或体系改进要求识别本公司需要有哪些层次的文件来指导保证公正性和诚实性活动的实施，哪些现有文件需要改进，哪些改进要求需要写入现有文件中。以保证有文件化的要求来指导和维护本公司的公正性和诚实性活动，预防出现体系活动的失效。 4．1．2管理层根据识别要求和任务负责编制/修订本公司关于保证公正性和诚实性的管理程序、公正性声明、奖惩、 廉政等规章制度。

4．1．3质量负责人审核这些程序、声明、规章制度内容的符合性和可操作性。 4．1．4经理批准发布本公司保证公正性和诚实性的程序、声明、规章制度，确保公司工作人员免受可能影响工作质量的不正当压力及影响。

4．1．5质量负责人负责将这些程序、声明、规章制度在本公司内部进行宣贯，并将这些文件根据文件控制要求发放到对应的人员或场所。使所有人员了解、理解并执行这些文件要求。

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程 序 文 件 标题：保证公正和诚信检测管理程序 文件编号LJJ/QP02-2018 共 3 页 第 2 页 第 3 版 第0次修改 发布日期：2018年2月1日 4．1．6在新进人员上岗前，必须进行保证其行为公正性的培训，提醒其注意不正当行为的影响和危害。

4．1．7公司保证遵守非歧视原则，一视同仁地为所有客户提供科学、公正、优质、高效的检测服务。检测工作必须严格按照公司管理体系文件所规定的程序、规程、方法进行，确保检测结果准确可信。

4．2保证公正性和诚实性活动的实施有效性的核查

4．2．1质量负责人应动态的从外部的沟通、交流活动中收集外部各方（检测委托方、支持服务与供应商、认证审核机构）对本公司公正性和诚实性活动的评价。 4．2．2经理如授权非质量负责人负责实施本章4.2.1规定的活动，应有充分、合理、符合管理体系规定的理由和书面授权文件。

4．2．3内审员负责在内部审核活动中，审核保证公正性和诚实性的程序、声明、规章制度的执行情况。

4．2．4当通过服务客户、投诉、满意度调查、监督、内审等环节发现存在影响本公司公正性和诚实性的活动时，应立即暂停被影响的工作，暂停活动实施人的相关权力，报告质量负责人，经调查属实后，可停止有关人员的工作，并采取纠正措施，必要时通知客户。

4．2．5经理应在一系列的内部沟通的活动中，对出现的影响公正性和诚实性的活动进行通报、启动调查、委派调查人员（符合本章4.2.1、4.2.2的规定）、通报处理进展、处理意见、处理结果。在按相关程序进行纠正和原因分析后，由活动授权调查人给出处理意见报经理，由经理负责作出最终的处理要求。

4．2．6当涉及到外部组织或个人时，委派调查人员应及时将调查的进展、处理意见、处理结果反馈给相应的外部组织或个人，并获得其对处理结果的反馈意见。 4．3保证公正性和诚实性活动的实施活动结果的应用

4．3．1质量负责人负责在年度管理评审会议中对保证公正性和诚实性的程序、声明、规章制度的执行情况进行总结汇报，并输入到管理评审报告中。 4．3．2资料管理员负责管理评审全部材料的收集、整理、归档、保管工作。

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程 序 文 件 标题：保证公正和诚信检测管理程序 文件编号LJJ/QP02-2018 共 3 页 第 3 页 第 3 版 第0次修改 发布日期：2018年2月1日 4．4公司应确保其人员不受任何来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，并严禁商业贿赂，规范服务行为，执行党风、行风廉政规定，廉洁自律，自觉维护行业诚信体系建设。违反本程序要求，一经发现，应按《职工行为规范及聘用人员考核实施细则》和相关规定执行。

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程 序 文 件 标题：保护客户秘密和所有权管理程序 1．目的

文件编号LJJ/QP03-2018 共 3 页 第 1 页 第 3 版 第0次修改 发布日期：2018年2月1日 保守客户秘密、维护客户合法权益，确保公司保护客户机密信息和客户保护所有权工作的有效性和规范性。 2．适用范围

适用本公司人员接触客户机密信息和所有权时所进行的活动。 3 职责

3．1质量负责人负责本公司保护客户机密信息和所有权的监督工作。 3．2各组负责职责范围内为客户保密和保护所有权的工作； 3．3本公司全体人员负有保护客户机密信息和所有权的责任； 4．程序

4．1保密情况处理

4．1．1当检测委托方要求对检测样品及数据需要保密时

a)当委托方提出的保密要求，不在常规保密活动控制范围内的，综合组或合同受理人应与委托方沟通，询问保密的原因（特别是涉及到纠纷性的委托），必要时报质量负责人，制定保密的措施和方法；

b)需要时应与委托方签定保密协议，将保密措施、方式、结果数据的代表性及有效性告知委托方，在委托方签字认证的情况下，根据《检测合同管理程序》签定委托协议书，受理委托；否则不予受理；

c)业务受理后，对样品的来源信息、可能的技术参数进行保密处理，使之不泄露样品的相关信息（检测中必须涉及到的数据参数应告知检测人员）；

d)检测组组长应指定无利益关系的有检测资格的人员对样品进行检测，检测完毕后由指定人员出具报告，并对样品进行独立封存； e)检测过程应由质量监督员实施质量监督。

4．1．2对检测数据、报告发放方式的保密和保护要求

a)业务受理时，委托方对检测数据及报告有特殊要求时，应在检测合同或代合同

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程 序 文 件 标题：保护客户秘密和所有权管理程序 文件编号LJJ/QP03-2018 共 3 页 第 2 页 第 3 版 第0次修改 发布日期：2018年2月1日 中进行注明并确认。确定检测报告及数据的具体传送方式（自取、邮递、电子邮件、传真等）、联系人、联系电话、电子邮件信箱等，防止检测报告的错误寄送或传达；

b)检测人员不得私自联系并告知委托方检测结果数据；

c)检测报告及数据完成后应按约定的传送方式由综合组进行传送，向客户以电子方式（传真、电话、E-mail 等）传输结果或报告或需保密的有关数据时，应对传输对象予以确认，传输完毕后应要求对方对接收到的传输内容予以确认，并保留相关证据，具体方式根据《检测报告管理程序》要求进行。 4．1．3检测过程保密保护要求

a)委托受理后，收发员应将待检样品贴上样品标签后，归入样品存放区域或设施中，无关人员不得入内，并根据《样品管理程序》进行控制。

b)所有检测过程或现场，非客户单位的外来人员未经经理或其委托人同意，不得擅自进入，经同意后需由公司人员陪同方可进行。

c)与检测无关的人员不得接触检测样品客户提供的图纸、技术文件等涉及商业秘密的相关技术资料。

d)检测过程的原始记录只能记录在原始记录格式或检测系统中，不得随意记录，不得以任何形式扩散外传。

e)检测报告出具后未经客户授权，不得将检测报告转交他人，不得擅自公布检测结果，并根据《检测报告管理程序》要求进行报告传送。

f)公司内部留存的所有检测报告存档本及原始记录、技术资料、电子版本、电子数据由文件管理员妥善保存，并按《检测报告管理程序》管理，未经批准不得随意查阅，拷贝、刻录、复印、拍照、扫描、带出。

g)电子数据和计算机保密保护要求根据《自动化数据控制管理程序》进行。 h)检毕样品保密和保护工作按《样品管理程序》进行。

4．1．4本公司工作人员应保守下列秘密，未经客户许可，不得透露。

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程 序 文 件 标题：保护客户秘密和所有权管理程序 文件编号LJJ/QP03-2018 共 3 页 第 3 页 第 3 版 第0次修改 发布日期：2018年2月1日 a）委托人提供的质量规格、价格条款、客户情况等有关合同、信用内容； b）委托人提供的具有专有权的配方、工艺及内部标准； c）委托人申明的其他需要保密的事项。 4．1．5未经公司经理批准不得透露以下秘密： a）公司属保密范围的文件和内部资料；

b）本公司工作计划、总结、技术统计以及科研、制标中需要保密的内容； c）检测原始记录、检测报告； d）质量普查与质量分析报告；

e）承担或参与的科研课题在未完成前，未经许可，不得向外界透露有关细节。 f）其他需要保密的资料信息。

4．1．6电子存储的客户机密信息保护应符合《自动化数据控制管理程序》。 4．1．7质量负责人对造成泄密的根本原因应进行评审，启动《不符合工作管理程序》，制定纠正措施进行纠正，并跟踪验证其有效性。若是相关的程序文件造成的不适应，则应进行文件的修订。

4．1．8对本公司人员违反本程序规定，造成泄密者，质量负责人负责对泄密事件结果组织讨论、处理和总结，并将处理意见报经理，由经理召开相关会议作出处理决定，相关工作内容输入年终管理评审。

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程 序 文 件 标题：人员管理程序 1．目的

文件编号LJJ/QP04-2018 共 3 页 第 1 页 第 3 版 第0次修改 发布日期：2018年2月1日 规范人员的新增管理、岗位管理、考核管理和档案管理工作，制定本程序。 2．范围

适用于本公司与检测相关的技术人员和管理人员的管理。 3．职责

3．1经理负责人员总体管理（人员配置、选聘、岗位分配、考核）。 3．2技术负责人负责岗位责任制管理。

3．3组长负责本组及组内各岗位日常管理和考核。 3．4 资料管理员负责人员档案管理。 4．程序内容 4．1人员新增管理

4．1．1新增人员分为现有岗位的人员新增和新增设岗位的人员新增。

4．1．2各组组长或管理层因现有人员配备或工作变化等情况，对现有岗位提出新增岗位人员的需求，经过管理层评估后，提交经理审批。

4．1．3各组组长或管理层因新增检测项目或组织结构变化等情况，需要新增设岗位时，明确岗位职责、岗位人员的任职要求（包含专业、学历、性别、基本技术等）、岗位人员数量。经过管理层评估后，提交经理审批。

4．1．4通过公开招聘新增人员，由管理层或技术负责人组织招聘小组按岗位要求筛选应聘人员，择优符合条件的人员，报管理层研究讨论，经理批准后办理聘用手续。

4．1．5新聘人员上岗前实施试用期和检测见习期，具体按《职工行为规范及聘用人员考核实施细则》执行，符合考核要求的，签订劳动合同，办理入职手续，进入人员岗位管理。 4．2人员岗位管理

4．2．1建立与组织管理结构、实际工作规模和发展相适应的全岗图，明确岗位职责、权力、和相互关系，明确岗位任职要求，建立岗位责任制。

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程 序 文 件 标题：人员管理程序 文件编号LJJ/QP04-2018 共 3 页 第 2 页 第 3 版 第0次修改 发布日期：2018年2月1日 4．2．2依循因事择人、因材使用、动态平衡的基本原则，为各岗位配置相适应的人员。经理批准配置各检测项目的检测人员，各检测项目一般配置两名以上检测人员。

4．2．3入职规定：从事检测活动相关的人员，不得在本公司以外的其他检验检测机构同时从业。与本公司签订劳动合同时，应签订“职工任职承诺书”，承诺未在其他检验检测机构同时从业。

4．2．4上岗：依据人员能力、教育、资格、培训、技能、经验和现有监督记录，按岗位任职要求进行（教育、培训、经验、技能）资格确认并持证上岗，以公司文件形式确认，同时实施相应的授权。

4．2．5转岗：因工作需要，实施人员实施转岗的，必须符合新岗位基本要求，由新岗位对应检测组组长在一个月内负责完成对人员的岗前培训、跟踪监督和转岗确认。

4．2．6监督：按《质量监督管理程序》进行监督。 4．2．7培训：按《岗位培训管理程序》进行培训。 4．3人员考核

4．3．1考核分为日常考核和年度考核。

4．3．2日常考核采用岗位层级考核，由上一级岗位者按照岗位责任制、具体工作情况，对下一级岗位实施考核，侧重于岗位工作责任考核。日常考核按月统计考核结果。

4．3．3年度考核采用集中考核，由经理指定管理层组织考核小组实施年度考核，经理批准考核结果。年度考核一般为年度管理评审前实施，由考核小组综合日常考核结果、年度整体工作情况、监督记录、工作总结等，对人员进行能力、绩效等综合考核，考核结果归入人员档案。

4．3．4日常考核和年度考核均应符合《职工行为规范及聘用人员考核实施细则》。 4．4离职：按本公司相关规定办理离职手续。 4．5人员档案

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程 序 文 件 标题：人员管理程序 文件编号LJJ/QP04-2018 共 3 页 第 3 页 第 3 版 第0次修改 发布日期：2018年2月1日 4．5．1建立人员档案，动态保持人员的劳动、聘用、录用关系，保留相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督等记录。 4．5．2人员档案应包含但不限于下列内容： a) 人员基本情况材料；

b) 能力、教育、资格等证明材料； c) 劳动关系证明材料； d) 职工任职承诺书； e) 年度考核记录；

f) 相关授权、培训、监督、奖惩等记录。

4．5．3资料管理员负责人员档案的动态管理，保证技术档案的完整、有效、保密。 4．5．4查阅档案（内、外审工作除外）应经经理批准方可查阅。 5．记录

《职工行为规范及聘用人员考核实施细则》 LJJ/QR04-01 新增人员申请表 LJJ/QR04-02 人员基本情况一览表 LJJ/QR04-03 人员花名册

LJJ/QR04-04 年度工作考核表 LJJ/QR04-05 月考核统计表 LJJ/QR04-06《职工任职承诺书》

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程 序 文 件 标题：岗位培训管理程序 1．目的

文件编号LJJ/QP05-2018 共 2 页 第 1 页 第 3 版 第0次修改 发布日期：2018年2月1日 确保各岗位人员具有和保持相应的资格和能力，符合其工作的需要，并实现按照管理体系要求工作。 2．适用范围

与检测工作相关岗位人员培训工作。 3．职责

3．1经理负责岗位培训的资源保障。

3．2技术负责人负责培训总体管理，检测技术类培训和培训考核工作。 3．3质量负责人负责组织质量管理体系方面的培训和培训考核工作。 3．4各组组长负责组内培训和培训考核工作。 3．5资料管理员负责培训记录收集、登记和归档。 4．程序内容

4．1岗位培训分类管理

4．1．1按资格和能力的获得或保持分为：上岗培训、转岗培训、在岗培训。 4．1．2按计划确定性分为：计划培训和临时培训。 4．1．3按培训师资分为：内部培训和外部培训。

4．1．5按培训方式分为：集中学习、技术交流、实际操作、继续教育等。 4．2上岗培训管理：上岗培训是资格和能力的获得培训，即对未取得相应上岗证的在培人员和有证新进人员的上岗前培训，由该岗位对应检测组负责培训，技术负责人组织上岗培训考核，具体执行《职工行为规范及聘用人员考核实施细则》。 4．3转岗培训管理：由新岗位对应检测组负责转岗培训和培训考核，一般要求转岗一个月内完成新岗位能力的确认。

4．4在岗培训管理：为资格和能力的保持进行的继续教育。

4．5内部培训管理：内部培训由本公司内部组织的培训，一般为计划培训，按年度培训计划实施管理，具体操作见本程序第4.7条。

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