科技文件学复习材料

科技文件学复习参考材料

第一章 我国科技文件的产生和发展

【教学重点】我国古代科技文件的产生，掌握天文学、地理学、建筑学、医药学等领域的科技成果及科技文件。

第一节 科技文件的产生

科技文件是科学技术的伴生物，是科技生产活动的真实记录。随着我国古代科学技术的产生和发展，也就产生了记述和反映我国古代科学技术巨大成就的内容丰富、数量众多的科学技术文件。 一、硕果累累的天文学

中国古代的天文学始终走在世界的前列。

1、我国有世界上关于哈雷慧星的最早观测记录

《春秋.文公十四年》与长沙马王堆三号汉墓出土挖掘的帛书中，都记载了古人对哈雷慧星的观测记录。

2、我国还有世界上最早的星表和星象原始文件

长沙马王堆三号汉墓出土的帛书《五星占》和《五星行度表》及浙江临安县出土的水丘氏墓天文图分别记录了星表与星象。

3、我国古代还有关于日食、月食、太阳黑子等天文现象的观测记录见《春秋.庄公七年》记载。 二、历史悠久的古代历史学

1、我国是世界上最早编绘地图的国家 《孙子兵法》、《孙膑兵法》绘有多卷军事地图

长沙马王堆三号汉墓出土了三幅珍贵地图:地形图、驻军图和城邑图。

清代康熙四十六年（1707）绘制了我国历史上最著名、最精密的全国地图:《皇舆全览图》。 2、大量有关地震预测预防的科技文件 晋代太康三年（282）《竹书纪年》，里面刻写着我国古代的四次地震记录。 公元前三世纪的《吕氏春秋》记载了地震发生的时间和范围。 三、风格独特的古代建筑学

1、北京建筑学家喻皓编著的《木经》。它是我国历史上第一部木结构建筑指南。 2、北宋著名建筑大师李诫编著的《营造法式》。它充分反映了我国古代工程制图学和美学工艺的高度水平。

3、南宋郡守李寿明主持绘制的平江城市规划图。它是我国现存最完整的一幅古代城市建筑规划图。 四、闻名于世的古代医药学

1、春秋战国时期的《黄帝内经》。这是我国现存最古老、内容比较完整的一部医学理论与临床实践相结合的古典医药学名著。

2、东汉大医学家张仲景的《伤寒杂病论》。它被后世喻为“方书之祖”，是我国古代最著名的一部临床医学科技文件。

3、明代著名医药学家李时珍的《本草纲目》。《本草纲目》不仅仅是一部药物学巨著，而且是一部植物学、动物学、矿物学的百科全书。 *相关习题：P12

1、从天文、地理、建筑、医药专业方面各举一个事例，说明我国古代在这些方面所取得的科技成就。

第二节 科学技术的发展对科技文件的影响 一、科技文件增长速度惊人

据统计，目前全世界每天发表一万六千多篇论文，出版一千八百多本著作、八百多项专利。一个专业科技人员，如果浏览一遍当年发表的论文及图书，至少要花48年的时间。

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二、科技文件的记录方式和载体多样化 1、传统纸质科技文件的变化

随着造纸技术的改进和纸张质量的提高，再辅以新的记录手段，使传统的纸质科技文件的形式出现了多样化，如出现了硫酸纸底图、晒图、蓝图等多种形式的科技文件。 2、新技术、新材料的应用，使科技文件多样化

由于一些新技术和新材料的应用，使得科技文件出现了一些新形式，有缩微型科技文件、机读型科技文件和声像型科技文件。 三、科技文件管理现代化

随着科学技术的迅猛发展，使用传统的工作方法和管理手段来管理科技文件，难以适应形式发展的需要与满足利用者的需求。另一方面，现代科学技术的日益发展及其在科技文件工作中的应用，在客观上提供了科技文件现代化管理的技术手段和技术条件，使之成为可能。 *相关习题：P12

3、试述科技的发展，从哪些方面对科技文件产生了什么样的影响？对科技文件工作提出了什么要求？

第二章 科技文件

【教学重点】理解并掌握科技文件的定义及内涵。 第一节 科技文件的概念 一、科技文件的定义

科技文件是以特定的文字、符号、术语、线条与声像等来表述与传递科技思想、科技活动的直接记录。

对这个定义可以从以下六个方面理解

1、从科技文件的形成领域看，它产生于国民经济各个领域的科技活动。 科技文件记录和反映广大科研人员的科技思想、科技成果、科技工作和科技活动，是一种原始记录。 2、科技文件是为了特定目的，以特定方式，通过文字、符号、术语、线条、声像等不同形式、不同载体，记述与反映各种各种科学技术活动的内容与成果。

由于科技领域千变万化，形态各异，只能采取相应的形式与载体来记述和表达。

3、从科技文件的编制看，大多数是以国家的专业技术政策为指导，以有关专业、企业的标准化和规范化制度为依据开展的。

科技文件是一种规定性文件，它不能主观臆造、任意编号。一般都要履行严格的审批手续。 4、从科技文件的效用看，它既是科技生产活动的记录与反映，同时又是指导科技工作的依据。 科技文件的这种现实效用，从每一项科技活动的开始，一直到这项科技活动的全部结束或完全停止，自始至终都发挥作用。

5、从科技文件的载体形式看，有纸质的科技文件和非纸质的科技文件。

随着科学技术的发展和广泛应用，非纸质科技文件在整个科技文件中所占比例越来越大。 6、科技文件是一个综合概念。

它是图样、文字和声像等全部科技文件的总称，而不是某一份具体科技文件的名称 。 二、对科技文件名称的种种提法及其分析（P15-16） *相关习题P30：1、简述科技文件的定义与含义。 第二节 科技文件的特点 一、专业技术性

科技文件的专业技术性特点是有它的形成领域和内容性质决定的。 1从形成领域看

任何一项科技生产活动都是在一定的专业分工范围内进行的，都具有一定的专业性。科技文件作为

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科技生产活动的记录和伴生物，无疑具有专业技术性的特点。 2、从内容来看

科技文件是以特定的文字、符号、术语、线条、录象等来表述与传递科技思想、科技工作、科技活动的记录与反映。 二、成套性

是指一个独立科技项目所形成的全部科技文件的总和。

科技文件的成套性特点对于科技文件的管理有着规定和制约作用。 三、数量巨大

科技文件数量巨大的特点，主要由科技文件形成领域的广泛性决定的。 四、作用的广泛性特点

一方面，科技文件形成于各个专业领域，当然会在各个专业领域的科技生产活动中发挥作用。另一方面，它的作用决不局限于某一项具体活动或某一个具体单位，也会对别的个人和单位有用。 五、形式多样

科技生产活动的多专业性，导致和需要它的伴生物——科技文件的形式成为多样性。并且，随着科学技术的向前发展，新的制成材料和记录手段不断出现，使科技文件形式的多样性成为可能。 六、标准性

由于科技文件的设计与编制，大多数是以国家的专业技术政策为指导，以有关专业、企业的标准化、规范化制度为依据展开的，因而科技文件具有标准性的特点。 七、效用的现实性特点

效用的现实性是指科技文件从某项科技、生产活动的开始到完全结束，都自始至终地发挥作用。 八、可更改性

为了使科技文件能准确地反映客观实际，反映事物的发展变化规律，科技文件也就不可避免地要不断地修改、补充 九、通用性

科技生产活动的标准，都同科技文件有密切关系，最终都落实或反映到科技文件中去，这给科技文件的通用性奠定了基础。 十、技术转让性

由于技术是商品，可以有偿转让，因而作为科学技术的有机组成部分和科技有偿转让的物质承担者的科技文件，也具有商品的属性即有使用价值和价值，通过有偿转让成为商品。 *相关习题P30：2、简述科技文件所具有的特点。

第三节 科技文件的功能和作用 一、科技文件是科技储备的重要手段

科技文件是记录和反映科技生产活动，表述与传递科技思想的最直接手段，是原生信息和第一手材料，是进行科技储备的最佳手段和主要途径。 二、科技文件是传播科技知识的重要工具 1、科技文件是科技人员开展工作的重要条件

科技文件是继承和借鉴前人或他人科技成果所不可缺少的重要文献材料，是科技人员进行科研工作、设计工作及其他工作的重要条件。

2、科技文件是进行科技交流和实现信息资源共享的重要工具。

随着现代科技的发展，对进行广泛的社会协作和及时的科技成果交流的要求愈来愈强烈，而科技文件是传递和交流科技成果的重要工具。

三、科技文件是指导科技活动、生产活动的依据

在现代化大规模生产中，要不断产生各种科技文件，又要通过各种科技文件来进行信息传递，还要

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通过对科技文件的分析、判断，以采取各种有力措施，从而起到指挥控制的作用。 四、科技文件具有技术法规作用

有些科技文件本身就是技术法规，如各种有关标准化的科技文件，特别是一些强制性标准，更具有技术法规性。

五、科技文件是提高经济效益的重要条件

1、利用科技文件，加速科技进程，促进生产发展，提高经济效益

一方面，可以避免重复劳动，另一方面，又可以缩短科研周期，加速科研进程。在研究工作中查阅、利用科技文件可以缩短科研时间60%，节省科研经费40%。 2、科技文件是知识形态的生产力

科技文件具有技术转让性特点，利用它实现技术有偿转让，使科学技术转化为现实生产力，从而创造经济效益。

*相关习题P30：3、简述科技文件的功能与作用，并举例说明。

第四节 科技文件种类 一、基本建设科技文件

它是在各种建筑物、构筑物、地上地下管线等基本建设工程的规划、设计、勘察、施工和使用、维护活动中形成的科技文件。 二、机械制造科技文件

是在各种机械产品的研究、设计、制造等活动中形成的科技文件。 三、地质勘探科技文件

是地质勘探工作活动的直接记录，是在地质普查、详查、精查等活动中形成的科技文件。 四、工程测绘科技文件

是在工程的踏勘、初测、定测等工作中和各种地形图的绘制活动中形成的科技文件。 五、矿山开采科技文件

是在矿山地质勘探、矿山基本建设、采矿生产和产品加工等活动中形成的科技文件。 六、水文科技文件

是在水文观测和水情预报等水文工作活动中形成的科技文件。 七、环境保护科技文件

是在环境保护管理、监测和科研等环保活动中形成的科技文件。 八、医疗卫生科技文件

是在各种疫病的预防、治疗、护理等活动中形成的科技文件。 九、工艺美术科技文件

是在工艺美术产品的计划、设计、试产、验收等活动中形成的科技文件。 十、电子计算机文件

是指在应用计算机技术过程中形成的各种载体形式的文件。 十一、光盘文件

是指采用光盘技术而形成的文件。

第三章 科技文件与相邻学科的关系

【教学重点】正确区分科技文件与其它科技信息（科技档案、科技资料、科技图书、科技文献）的区别和联系。

第一节 科技文件与其他科技信息的关系 一、科技文件与科技档案

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（一）科技文件与科技档案的区别

科技文件主要是发挥现实效用，直接指导科技、生产活动的实践。

科技档案一般是指已经办理完毕、保存备查的科技文件，主要有依据和凭证作用 （二）科技文件与科技档案的联系 1、从内容上看

它们都是记述和反映科技、生产活动的直接记录，科技知识信息是它们的本质特征。 2、从来源和载体形式看

它们都产生于各单位、各部门的科技生产活动，载体形式有纸质、磁性材料、胶片等多种形式。 3、科技文件与科技档案可以相互转化。

**相关习题P42：1、科技文件与科技档案的区别与联系

二、科技文件与科技资料

*科技资料的含义：科学技术资料简称科技资料，是单位为科研、生产、建设工作等参考需要而收集的科技文献。

（一）科技文件与科技资料的联系 1、内容相同

它们都是通过一定物质载体和记录方式存储与传播科技信息的。 2、载体材料相同

它们共同的物质载体是纸、胶片、磁盘、光盘等。 3、管理方法相似

它们工作的环节基本上一致：收集、整理、鉴定、保管、统计、检索、提供利用和服务等7个环节。 4、在一定条件下，二者可相互转化 （二）科技文件与科技资料的区别 1、来源不同

科技资料的形成者主要是外单位，科技文件的形成者`一般是本单位个职能部门。 2、有效寿命不一样

科技文件的寿命相对于科技资料来说要长。

**相关习题P43：2、科技文件与科技资料的区别与联系

三、科技文件与科技图书 科技文件与科技图书的关系 联系：

1、科技文件与科技图书可相互转化 科技文件是科技图书的重要资料来源，而科技图书被其他单位吸收、采用，也就转化成了科技文件。 2、阅读对象不同

科技文件一般只限于本单位使用，科技图书可以公开发表，带有科普读物的性质 区别：

3、再知识系统中的从此不同

科技文件是愿生信息，是第一手材料，科技图书是第二手材料。 **相关习题P43：3、科技文件与科技图书的区别与联系

四、科技文件与科技文献 科技文件与科技文献的关系： 1、一次文献

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科技文件在科技文献中属于一次文献，是第一手材料。 2、二次文献

科技文件是编辑科技文献的基本素材和资料来源。 3、三次文献

无论一次文献，还是二次文献或三次文献，科技文件都是它们重要的和最基本的素材 *相关习题P43：4、科技文件与科技文献的区别与联系

第二节 科技文件与现代化管理的关系 一、现代化管理的主要内容 1、现代化的管理思想

管理思想是指科学化、民主化、高效化、系统化的管理思想和现代化经营思想。 2、现代化的管理组织

只有建立合理完善的管理体制，精于高效的管理机构、健全灵活的管理制度，才能充分调动人的积极性，使先进的方法和手段发挥应有的作用。 3、现代化的管理方法

在管理过程中运用现代化决策方法、经济方法、思想、政治教育方法等。 4、现代化的管理手段

利用计算机网络系统进行质量管理和生产管理，利用计算机技术辅助市场预测、技术咨询等。 5、现代化的人才管理

人才管理是指培养一大批掌握现代领导艺术，具有指挥才能、参谋才能、监督才能、执行才能和各种专业知识的人才

二、科技文件与现代化管理的关系 1、科技文件促进管理思想现代化

2、科技文件是建立现代化管理组织的依据 3、科技文件是了解现代化管理方法的重要途径 4、科技文件是人才管理现代化的条件

5、现代化管理又促进科技文件工作的现代化

*相关习题P43：5、现代化管理的主要内容包括哪些？ 简述科技文件与现代化管理的关系

第四章 科技文件工作

【教学重点】了解科技文件工作的任务、内容及性质。 第一节 科技文件工作的任务与内容 一、科技文件工作的任务

任务是按照一定的原则与要求，通过一定的手段和方法，实现科技文件的科学管理，并积极开发科技文件的信息资源，及时、准确地提供科技文件为各项工作服务。 二、科技文件工作的内容

1、贯彻上级有关的方针、政策、法规和条例 2、制定有关的制度、方法、程序

3、监督、指导和检查科技文件的形成、积累、整理和归档 4、参加本单位主要的生产技术活动

5、负责科技文件的分发、复制、收回处理工作 6、做好科技文件的保管、统计和提供利用工作

7、负责对兼职科技文件管理人员的选拔、培训、指导和奖励

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*相关习题P47：1、简述科技文件工作的任务与内容

第二节 科技文件工作的性质 一、科学技术性

科技文件工作是科技工作的组成部分，科技文件工作属于科学技术性工作。 二、科学管理性

1、科技文件工作管理着科技管理成果 2、科技文件是实现科学管理的必要条件

*相关习题P47：2、简述科技文件工作的性质

第五章 标准化

【教学重点】掌握我国标准的分级类型和国际范围标准的类型，以及标准化与科技文件的关系。 第一节 标准化的基本概念 一、标准

标准是对重复性事物和概念所做的统一规定。它一科学技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商统一，有主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。 二、标准化

标准化是在技术、经济、科学及管理等社会实践中，对重复性事物和概念通过特定、实施标准，达到统一，以获得最佳秩序和社会效益的过程。

*相关习题P70：1、什么是标准？什么是标准化？它们各自的含义是什么？

第二节 标准的分级与分类 一、标准的分级

（一）我国标准的分级

我国按照《中华人民共和国标准法》规定，标准分为4级，即国家标准、行业标准、地方标准、企业标准。

**国家标准分为强制性国家标准和推荐性国家标准。 强制性国家标准有：

1）药品国家标准、食品卫生国家标准、兽药国家标准、农药国家标准；

2）产品及产品生产、储运和使用中的安全及卫生国家标准、劳动安全及卫生国家标准、运输安全国家标准；

3）工程建设的质量、安全、卫生国家标准及国家需要控制的其他工程建设国家标准； 4）环境保护的污染排放国家标准和环境质量国家标准； 5）重要的涉及技术衔接的通用技术语、符号、代号（代码）、文件格式和制图方法国家标准； 6）国家需要控制的通用的实验、检验方法国家标准； 7）互换配合国家标准；

8）国家需要控制的其他重要产品国家标准。

其他国家标准时推荐性国家标准。强制性国家标准的代号为“GB”，推荐性国家标准的代号为“GB/T”。

（二）国际范围标准的分级

国际范围标准分为3级：国际标准、国际区域性标准和世界先进标准。 *相关习题P70：2、简述标准的分级。

二、标准的分类

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标准按其性质的不同，一般分为3大类：即技术标准、管理标准和工作标准。技术标准主要是以“物”为对象，管理标准主要是以“事”为对象，工作标准主要是以“人”为对象。 *相关习题P70：3、简述标准的分类。

除了分布于各节的习题外，本章课件中还有一个练习题： 4、学习标准化基本知识的目的是什么？

第六章 科学研究与科技文件的形成

【教学重点】了解科学研究工作的分类与特点，分析理解科学研究工作程序与科技文件的形成。 第一节 科学研究概述 一、科学的分类

从对物质世界的研究对象来说，科学通常相应地分为3大类：自然科学（包括基础科学和应用技术）、社会科学和思维科学。

*相关习题P109：1、概述科学的分类

二、迅速兴起的新兴技术群体

由于科学发展的综合化、整体化日益强烈，当代新兴技术可分为下列6大群体：信息技术群体、新材料群体、新能源技术群体、生物技术群体、海洋技术群体和空间技术群体。 三、正在形成的新的科学群 新的科学群有物理科学群、生物科学群、心理科学群、数理科学群和事理科学群。 四、科学研究工作的特点 1、具有探索性

科学所面临的是不断前进、不断创新、永不停止、永无止境。 2、具有创建性

科学的生命力就在于创造，研究工作以创新作为动力。 3、具有继承性

科学技术的发展是在沿用前人理论与实践基础上向前发展的。 4、具有综合性

现代科学技术发展既具有高度专业化的分工，又有高度综合的整体化趋势，近代科学以综合开拓为其思维的重要特征。

5、科学与技术的接近，自然科学与社会科学的交叉 6、科研成为国家规模的大科学——规划科学 *相关习题P109：3、简述科学研究工作的特点

第二节 科学研究工作程序 一、制定科学研究规划与计划

研究规划按时间划分有远景规划、长期规划、近期规划和年度规划。 二、确定选题

选题即确定研究工作的目的和对象，是每一项科学研究工作的起点，也是整个研究工作具有战略性意义的首要环节。课题选定的正确与否，对以后科研工作的进展是否顺利，工作有无成效以及效果大小等起着决定性的作用。 三、方案设计

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方案是为完成预定要求所采取的技术途径、方法、计划，是指导性的技术文件。方案设计的主要内容有以下几个方面：编制课题技术任务书、专题研究、方案设计。 四、技术准备

通过技术论证，对技术方案进行评审和提出改进意见，技术方案通过论证并经过审批以后，开始技术设计。设计完毕要经课题负责人或主管业务领导审核 五、实验研究

实验研究是科研课题全部工作活动、工作程序中的主体和核心部分。实验研究分为四种类型：条件实验、试用实验、研制出硬件和检验测试。 六、扩大实验

扩大实验也叫工业性实验、现场实验、使用性实验。扩大实验必须在科研单位的实验室实验取得成功、取得足够的资料数据并且充分掌握了扩大实验条件的基础上进行。 七、科研成果的提出与处理

科研成果有偿转让的方式一般采用成果转让技术合同制或协议书方式。

科研成果是指某一研制课题，通过观测、实验、试验、试制、计算、分析等创造性思维活动取得的并经过鉴定与评价，确认具有一定科学价值或经济价值的创造性结果。 八、科研成果的整理与归档

科技文件的形成、积累、整理与归档，是科研工作的组成部分，是科研专题的科学研究全过程中的最后一个工作程序。

科技文件的形成、积累、整理与归档工作，应纳入科研工作计划，纳入科研工作程序、纳入科研人员的岗位职责。

*相关习题(课件): 4、应用研究课题，一般有哪些工作程序？

第七章 基本建设和科技文件的形成

【教学重点】了解基本建设的含义、内容、分类特点，分析理解基本建设程序与科技文件的形成。 第一节 基本建设概述 一、基本建设含义

基本建设是指国民经济各部门新建、扩建、改建和恢复工程和设备等的购置活动以及与之相连带的工作。基本建设就是固定资产再生产，包括固定资产简单再生产和扩大再生产。 二、基本建设的内容和分类

1、按照基本建设项目的性质划分

有新建项目、扩建项目、改建项目、恢复项目和迁建项目 2、按照基本建设项目的用途划分 有生产性建设和非生产性建设

3、按照基本建设项目的工作内容划分

有建筑工程、设备、工具购置、安装工程与其他工作 4、按计划年度不同划分

有筹建项目、施工项目、投产项目和收尾项目 5、按建设规模大小划分

工程建设项目一般分为大型、中型、小型3类。划分的依据是项目的设计能力和投资额。 6、按项目行政隶属关系划分

有部直属项目、部直供项目和地方项目 7、按投资主体划分

有国家投资、地方政府投资、企业投资、三资企业和联合投资等的建设项目

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三、基本建设的特点

1、基本建设的高度社会化

2、基本建设产品具有整体性、固定性和单件性、独特性和多样性特点 3、基本建设产品生产过程的特点 *相关习题:1、概述基本建设的特点

第二节 基本建设程序 一、编报项目建议书

项目建议书是对拟建项目的轮廓构想。它是有企业、事业单位或其他主管部门根据国民经济和社会发展长远规划、行业规划以及地区规划等的需要，通过调查研究，综合分析项目建设的必要性和合理性等提出的工程建设建议。 二、进行可行性研究和项目评估

可行性研究是对拟建项目的一些主要问题进行调查研究和技术经济论证的工作，其成果是可行性研究报告，作为决策机构判断你建项目是否可行的依据。 三、编报设计任务书

设计任务书是确定建设规模、建设根据、建设部局和建设进度等根本问题的重要文件，经批准的设计任务书是设计单位着手设计的依据。 五、编制设计文件

设计文件是安排建设项目和组织工程施工的主要依据。可采用3个阶段设计：初步设计、技术设计和施工图设计。

六、列入年度建设计划

年度项目在初步设计和总概算经过批准并经过综合平衡后，才能列入年度计划。项目列入年度建设计划是取得建设贷款或拨款和进行建设准备工作的主要依据。 七、施工准备

为保证过程施工的顺利进行，在开工之前应做好以下准备工作。施工单位在施工准备就绪后，提出开工申请报告，经有关部门批准后即可开工。 八、组织施工

所有建设项目都必须在列入国家年度计划，做好施工准备，并具有开工条件后，才能开工。 九、生产准备

生产性建设项目在投产前，建设单位应适时组织专门力量，有计划有步骤地做好生产准备工作。 十、竣工验收、交付使用

凡列入固定资产投资计划的建设项目或单位工程，不论新建、改建、扩建和迁建项目，都要及时组织验收，并办理固定资产交付使用的转帐手续。 *相关习题:

2、一般基本建设有哪些工作程序？ 3、简述“编制设计文件”、“组织施工”和“竣工验收”几个工作程序的主要内容。

第八章 新产品开发和科技文件的形成

【教学重点】了解产品、新产品的概念与种类，分析理解新产品开发工作程序与科技文件的形成。 第一节 新产品的概念与分类 一、产品的概念与种类 1、产品的概念

产品是工业企业生产的成果，是脑力劳动者与体力劳动者的劳动果实。 2、产品的种类

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（1）按产业分类有工业产品、建筑产品、农业产品和科研产品 （2）按用途分类有消费性产品和生产资料性产品

（2）按投入劳动的性质与特点分类有劳动密集型产品和技术密集型产品。 二、新产品的概念与种类 1、新产品的概念

新产品是指在原理、结构 、性能、原材料、工艺方法、工艺线路、技术特征等一个或多个方面与老产品有显著差异的产品。 2、新产品的种类 （1）按重要程度分类

有世界性新产品、全国性新产品、省市级新产品和企业新产品 （2）按技术、性能特点分类

有创新性新产品、模仿性新产品和改进性新产品 *相关习题:1、简述新产品的概念、特点、分类

第二节 新产品开发的工作程序 一、计划决策阶段

计划决策对企业来说是一个重要的战略决策阶段，它对新产品研制与发展的全过程起着决定性的作用。

1、调查研究

首先进行情报收集，实质上就是新产品的开发情报，各种情报的收集和调查研究，是制定新产品开发计划的前提和重要依据，其次进行新产品预测。 2、提出新产品发展建议

在调查研究与综合分析的基础上，提出新产品的发展建议，主要内容包括目的、用途、性能、水平、投资概算等。

3、编制新产品开发计划任务书

计划任务书的内容主要包括目的、用途、使用范围、主要性能、技术规格、参数、经济指标、发展方式等。 二、设计阶段

产品质量的好坏，约60%——70%是取决于产品的设计。本阶段共包括3个工作程序。 设计阶段：方案设计，技术设计、工作图设计。 1、方案设计

方案设计的主要任务是正确造型，确定产品的最优方案，确定产品的基本结构，它是指导产品设计的基础。 2、技术设计

技术设计主要确定与解决产品的主要结构与参数具体化问题，解决产品结构的合理性和产品的工艺性和经济性。 3、工作图设计

它的任务是根据技术设计编制全套工作图和有关制度及使用上所需用的全部技术文件，为产品制造、装配和使用提供确切的依据，是技术设计的进一步具体化。 三、试制阶段

样机试制的主要目的是考验产品结构、性能及主要工艺，验证与修正设计文件，经过多次验证，是产品基本定型。同时也要验证产品结构的工艺性，审查主要工艺上存在的问题，包括样机试制、样机实验与样机鉴定。 四、生产阶段

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凡是成批生产或者大批生产的新产品，一般都应经过样机试制和小批生产两个阶段后，才能转入正式生产。小批生产的中心问题是工艺问题：工艺、工艺过程与工艺文件。小批生产以后要进行试销，以便广泛地收集市场和用户信息反馈。 五、销售服务阶段

销售技术服务又称“用户服务”。当代销售技术服务工作，以成为企业借以生存和发展的重要手段。它与产品的质量、价格、交货期等共同构成产品的竞争能力。包括为用户提供咨询服务、现场服务、提供零备件、为用户培训人员、提供产品样本和使用维护说明书 *相关习题:

2、全新新产品的开发有哪些阶段与程序？

3、在全新产品的开发全过程中，抓好哪几个主要程序来做好科技文件的搜集工作？

第九章 地质勘探和科技文件的形成

【教学重点】了解地质工作的性质、任务及矿产的分类，分析理解地质生产工作程序和地质调查、普查、勘探工作程序。 第一节 地质工作概 一、地质工作的任务

地质工作是人们利用地质科学理论、技术手段和方法对地质客体进行调查研究，经济有效地摸清地质情况和探明矿产资源的社会实践活动。 二、矿产的分类

金属、非金属、燃料矿产 1、金属矿产

（1）黑色金属矿产 （2）有色金属矿产（3）轻金属矿产（4）贵金属矿产（5）放射性金属矿产 （6）稀有及分散元素矿产 2、非金属矿产

（1）冶金辅助原料类（2）化工原料及化肥原料类（3）工业制造业用矿物原料类 （4）压电及光学矿物原料类（5）陶瓷及玻璃原料类 （6）建筑材料及水泥原料类（7）工艺美术及宝石等类（8）万寿石材料、研磨材料等 3、燃料矿产

（1）固体燃料（2）气体燃料（3）液体燃料

第二节 地质生产工作程序 一、下达地质项目设计任务书

上级主管部门根据客观地质条件和国家需要，在进行可行性研究后，确定地质项目并编写出地质项目设计任务书。 二、编写地质设计书

它主要阐明设计项目以往的成果，已经达到的工作程度，存在的主要问题以及上级下达的任务及具体要求

三、编写探矿工程施工设计书

施工设计书对整个施工过程各生产环节进行具体安排，规定各种技术施工，合理部署施工力量并确定合理的组织管理方式。 四、审批设计书

各类设计书编号后，均应按规定提交有关部门审批后，才能实施。 五、组织施工（作业）

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按照地质设计与施工（作业）设计，要认真组织力量实施，并在实施生产过程中加强管理与控制，完成各项设计书规定的各项任务。 六、野外工作成果验收

在野外工作全部结束前，还要对野外工作活动中形成的原始地质资料，进行一次全面的验收，要达到完整、准确、系统。

七、综合整理，编写地质报告

根据各种原始地质资料进行的系统整理和综合研究的工作过程 八、审查批准地质报告

一般由主管部门会同生产单位以及生产开采部门审查。审查地质报告的手续、程度、内容与办法，按地质部有关审批地质报告规定进行。

九、地质资料的收集、整理、归档、复制、提交工作

地质勘探工作人员把各种科技文件收集集中，经过分类、整理、鉴定达到完整、准确、系统，向地质部门所在基层档案室移交，档案部门根据档案制度进行接收，双方办理接收手续。 *相关问题：1、简述地质生产工作程序。

第三节 地质调查、普查、勘探工作程序 一、区域地质调查 1、综合区域地质调查

在选定地区的范围内，在充分调查和运用已有资源的基础上，采用必要手段，进行全面系统的综合性地质调查研究工作。 2、概略地质调查

在大面积的地区内，采用：

1：1 000 000万或1：500 000万比例尺所进行的综合性地质调查研究工作。 3、初步地质调查

采用1：200 000万或1：100 000万比例尺所进行的综合性地质调查研究工作。 4、详细区域地质调查

一般是在中比例尺区域地质调查的基础上，根据国民经济建设布局，选择有利区域，采用1：50 000万或1：25 000万比例尺所进行的综合性地质调查研究工作。 二、固体矿产普查勘探 1、普查找矿

普查找矿是在一定的区域内，为寻找和评价国民经济需要的矿产而进行的地质调查工作。 2、初步普查

根据国家的要求和已有的地质资料，在认为可能找到预期矿产的地区内所进行的矿产普查工作。 3、详细普查

根据国家的需要和已有的地质矿产资料，在最有矿产远景的地区内所进行的矿产普查工 作 4、初步勘探

对初步确定有工业意义的矿床进行的调查研究工作。 5、详细勘探

对国家计划准备建设的矿床所进行的比较全面、深入的调查研究工作。 6、矿山基建勘探

为矿山基本建设的顺利进行和矿山持续、正常的生产以及为合理开发和充分利用矿产等目的，有矿山生产部门对矿床所进行的深入研究和探矿工作。 7、生产勘探

为保证矿山均衡正常生产，扩大矿山远景和延长矿山寿命，由矿山地质部门所进行的矿床勘探工作。

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*相关问题：2、简述固体矿产普查勘探程序。

三、工程地质勘察 1、选点勘察

为编制建筑规划选择近期开发地段而进行的工程地质勘探。 2、初步勘探

为编制建筑物或构筑物的初步设计而进行的工程地质勘察。 3、详细勘察

为编制建筑物的技术设计规则而进行的工程地质勘察。 4、施工勘察

为编制建筑物的施工设计而进行的补充工程地质勘察。 *相关问题：3、简述工程地质勘察工作程序。

四、油气普查勘探 1、石油普查

对已有油气显示或尚未发现油气显示地区所进行的石油资源综合地质调查。 2、详查

详查的任务是详细研究控制油气聚集的二级构造带，准备可供钻探的构造。 3、初探

初探是在已经完成详查的面积内进行钻探，证实地下有无工业油气藏，获得工业油气流的整个勘探阶段。

4、油气田勘探

油气田勘探的主要工作是在地震详查或细测的基础上部署一批或几批探井，并对所钻探井安排一定数量的取心、录井、测井、试油、取样以及有关的实验室测试工作。 *相关问题：4、简述煤田普查勘探工作程序。

第十章 设备管理和科技文件的形成

【教学重点】了解设备的含义、分类、损耗与维修，分析理解设备管理工作程序与科技文件的形成。 第一节 设备与设备的统一分类 一 设备的含义

设备从广义上讲是直接加入生产过程的劳动资料，是固定资产的主要组成部分之一，是实现科研与生产的物质技术基础。从狭义上讲指能够满足加工、运输、试验、检测、计算以及能量供应、信息传递等项工作要求的器物与设施。 二 设备的分类

（一）按设备的作用性质分

1．生产设备 2．动力设备 3．传导设备 4．运输设备5．工具、仪器及生产用具 （二）按设备的通用程度分

1．通用设备（标准设备） 2．专用设备（专业设备） （三）按设备精度和加工范围分

1．一般设备 2．精密设备 3.大型设备4.稀有设备5.关键设备 (四)根据设备的工作性质分

1.主要生产设备 2.辅助生产设备 3.非生产设备 (五)从财务管理角度分

1.固定资产设备 2.低值易耗设备

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*相关问题：1、什么是设备？设备如何分类？

第二节 设备的损耗与维修

正确认识和对待损耗是合理制定资产补偿政策的基础和前提. 一 设备的损耗形式 (一)有形损耗

指对设备物质实体的磨损或因此造成的贬值. 1.使用损耗

设备使用过程中的磨损及价值\\效率的降低. 2.自然损耗

设备因为自然力侵蚀而造成的损耗. (二)无形损耗

也称精神损耗,是指由于技术进步而造成的设备贬值 第一种无形损耗

指由于社会劳动生产率提高，使同种结构的新机器再生产费用下降，当这种新设备普遍推广后，同种类型的设备价值便以新设备较少的劳动耗费来决定，因而造成原有 设备实际物化在其中的部分劳动时间丧失，遭致贬值。 第二种无形损耗

指由于新型设备的出现或换代设备的出现而使原设备贬值。 二 设备损耗的补偿 （一）补偿形式

可消除的有形磨损一般以维修的形式补偿，而不可消除的有形磨损则只可更换。第二种无形磨损乐意改造或更换的形式补偿。 （二） 补偿资金的取得

日常保养及中修、小修的费用一般计入当月产品成本；大修的费用按比例从生产成本中提取；设备的改造与更新可利用企业折旧基金与更新改造基金。 三、设备的维修保养

（一）日常保养（日保、例行保养）（二）一级保养（一保）（三）二级保养（二保）（四）三级保养（三保） 四 设备的修理

（一）定期计划修理（计划预修） 1．设备计划修理的类别

（1）小修 （2）中修 （3）大修（4）项修（5）定期精度检查、精度调整 2．修理计划的类型

（1）按时间分类。年度修理计划、季度修理计划、月度修理计划 （2）按内容分类。大修计划、中修计划、小修计划、项修计划 3．年度修理计划编制步骤

（1）根据对全部设备状况的检测统计结果，提出年度修理内容设想。

（2）由设备科编制“计划”草案，并征求车间科室意见，然后报主管厂长或总工程师。 （3）由主管领导审核批准后下达实施。 （二）计划外修理

1．事故修理 2．故障修理

第三节 设备管理工作程序与科技文件的形成

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设备管理包括自制设备的管理和外购设备的管理。 一、设备的购置阶段

设备购置，就是通过订货合同，把新设备从企业外部经过运输，进入本企业的生产使用过程，并对其物质形态加以考察。设备的购置要与投资计划同步，并进行整体技术经济论证，严格执行审批手续。

（一）设备的购置选型

1．产品开发型 2．扩张型 3．更新型 4．综合型 （二）设备购置的审批程序

1．提出设备购置计划与设备购置投资计划 2．研究、审查设备购置与投资计划 3．购置计划与投资计划的确定 二、设备开箱验收阶段

新设备到货后，由设备部门回同使用部门、安装部门、科技文件管理部门等共同开箱检查。检查内容有：（1）主机、附件与装箱单是否相符。（2）设备各部件及附件、备件在装箱、运输过程中有无损伤或锈蚀等问题。（3）随机文件与装箱是否相符。 *相关问题：3、简述外购设备开箱验收的内容 三、安装调试阶段

新设备由安装部门和厂家负责现场安装与调试，并按设备技术要求进行安装质量检查、几何精度检验、性能试验和空车运转与负荷试车。

验收合格后，由设备购置部门填写安装验收单一式四份，设备购置部门、使用部门、生产计划部门、财务部门各一份。

四、 设备的使用内与维修阶段 （一）设备的使用阶段

1．建立健全有关设备使用和维护的规章制度 2．建立设备台帐 3．加强设备信息管理

（1）收集有关设备管理的完整、系统、准确的科技文件 （2）认真完成原始记录工作。 （3）做好统计报表的编制工作。 （4）编制设备管理图表。 （二）设备的维护修理阶段 1．设备检查

设备检查就是对设备运转的可靠性、精度保持性和零、部件耐磨性的检查。 （1）设备检查的分类：

设备检查从时间上可分为：日常检查 定期检查 从技术上分为：1）性能检查 2）精度检查 （2）设备检查的方法

1）简单的目视、耳听、手摸、鼻嗅等内直觉方法或手动工具进行检查，凭直感或经验判断设备的技术状况；

2）设备技术检测，运用内科学一起仪表和科学的方法进行检测。 2．设备的维护保养

设备的维护保养工作可以归纳为“清洁、润滑、紧固、调整、防腐”。具体内容为：日常维护保养；一级保养；二级保养；三级保养。 3、设备的修理

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（1）设备修理的分类

按照对于设备性能恢复的程度和修理范围的大小、修理间隔的长短、修理费用的多少等可分为：大修理、中修理、小修理、局部修理、项目修理。 （2）修理的方法

1）标准修理法或“强制修理法” 2）定期修理法 3）检查后修理法

五、设备的技术改造阶段

设备的改造与更新主要有以下途径：

（一）设备的改进 （二）设备的改造 （三）设备的更换 （四）设备的更新

1）有针对性地选购新设备 2）制造新设备

六、设备的封存与调拨阶段 （一）设备的封存与租借

企业不适用的设备称闲置设备。闲置设备应予封存。连续停用3个月上者为暂时封存，连续停用一年以上为长期封存。 （二）设备的迁移与调拨

（1）设备在使用部门内部移装，需要报告设备管理部门。 （2）企业中长期闲置不用的设备应予转售或调出。 七、设备的报废阶段 一般报废的条件是：

1、超过规定使用期限，无修复使用价值。

2、主要结构陈旧，严重丧失精度性能，不能满足产品工艺的要求。

3、严重先天不足，调试超过一年仍不嫩能够投入正常运转又无法改装利用。 4、因工房改造、工艺布置改变，设备不能迁移而必须拆毁者。 5、继续使用会引起事故，可能危及安全的设备。

6、因设备事故或其他灾害使设备遭受严重损坏而无法修复者。 7、腐蚀过甚，绝缘老化，性能低劣，无修复价值。 8、老设备大修一次费用超过原值50%以上者。

9、技术落后，效率很低，能源耗费超过标准又无法改造者。 *相关问题：2、试述外购设备管理的工作程序 第十一章 技术的引进与科技文件的形成

【教学重点】了解技术引进的概念、引进方式，分析理解技术引进的项目管理与科技文件的形成。 第一节 技术引进工作概述 一、技术引进的概念

技术引进，是为发展本国经济和科学技术，有计划、有重点、有选择地引进外国的先进科学技术成果的交易活动过程，又称“技术输入”，是技术转移的一种方式。 二、我国技术引进工作概况

50年代：当时，我国从苏联和东欧国家进口成套设备和技术共四百多项，用汇27亿美元

60年代：从1962年开始，我国先后从日本和西欧等10个国家引进了石油、化工、矿山、电子和精密机械等方面的技术和设备共84项，用汇2．8亿美元。

70年代：从1972年至1977年，我国先后从美国、日本等十多个国家引进设备和技术222项，用汇39．6亿美元。

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80年代：80年代十年间，经国家和省级经贸部门批准的技术引进合同达四千一百多项，合同金额三百六十多亿美元。

&相关问题：1、什么是技术引进？

第二节 技术引进的方式

技术引进的方式，国际上较多采用的有以下几种。 一、许可贸易

1、许可贸易的形式：（1）购买专利 （2）购买技术知识（3）购买商标 2，许可协议（合同）的种类

（1）独占许可：是指输出方给予引进方在规定地区有制造、使用和销售的独占权。而输出方和第三者都不得在这个规定地区制造，使用和销售该项产品。

（2）排他许可：指输出方和引进方都有在规定地区内制造、使用和销售的权利，但输出方不得将这种权利给予第三者，不得与第三者签订同一内容的许可合同，这是非独占许可的一种形式。 （3）普通许可：只引进方得到在规定地区内制造、使用和销售的权利，但对输出方没有限制。输出方可以再该地区制造、使用和销售合同中的规定产品，也可以就该产品与任何第三者签订许可合同。

（4）分许可：杂志引进方有权将其得到的权利转授给第三者。分许可一般都是普通许可，不是独占性的。

（5）交换许可：即双方以各自的专有技术或专利权相互交换，一般是不收费的，双方的权利可以使独占的，也可以使非独占的。

&相关问题：3、国际上通行的许可贸易有哪几种？

二、通过吸引国外直接投资来引进技术

直接投资的形式有三种，即外商独资企业、中外合资企业（股权式合资企业）和中外合作经营企业（契约式合营企业）。 三、技术咨询与技术服务 技术咨询，只卖“软件”，不卖产品。

技术服务，指根据引进方的要求及服务合同，输出方派遣技术人员或工人到引进方进行技术服务、指导、人员培训、设备安装调试等服务。

&相关问题：2、国际上通常采用的技术引进方式有哪几种？

第三节 技术引进的项目管理与科技文件的形成

（1）技术引进阶段：制定技术引进规划 ，项目定题 ，可行性研究

技术引进涉及面广，政策性强，直接影响当前及长远的经济建设和科学技术的发展，必须认真研究战略，从而制订一个经过统筹安排、综合平衡，内容具体又比较切实可行的规划。

遵循的原则：①符合我国政治经济原则和外贸方针 ②坚持统一对外 ③经济性、先进性与适用性相结合 ④有利于保护环境 ⑤正确处理好技术引进工作中的几个关系 （2）引进技术项目合同商定阶段：谈判准备，磋商与签约

（3）引进技术项目的履约到货阶段：开立信用证（信用证是银行根据买方请求，开给买方的一种保证，是在买方履行所规定的义务时按期在指定地点交付货款的凭证，属于银行信用范畴。）；租船订舱和催装；办理保险；审单和付汇；

（4）引进技术项目的安装与消化：引进技术资料的接受与整理；对引进技术的消化、转化 （5）引进技术项目的使用与改造阶段：技术培训与技术指导；项目的实现、验收和总结 &相关问题：4、试述技术引进项目的工作程序

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第十三章 科技文件编制的基本要求

【教学重点】掌握文字科技文件的编制程序与要求，识记图样科技文件的绘图要求。 第一节 文字科技文件的编制

科技文件的编制，是指科技人员科技活动中的思维和实践的内容记录。编制文字科技文件的基本程序是拟稿（绘制草图）、校对、修改、审批和定稿。 一、拟稿 ㈠ 内容要求

第一，编写的科技文件内容必须真实。

第二，编写的科技文件的内容必须能准确、完整地揭示所反映的科技活动。 第三，科技文件的内容应与题名相符。 第四，用语确切、精练、朴素。 ㈡ 形式上的要求 1、文体和文字

文体一律采用普通白话文体，不得使用文言文、方言、文字力求准确、通顺。不得使用不符合规定的简化字、复合字。 2、缮写

必须誊抄清楚，字迹清晰端正。 3、封面

封面上的内容应包括：密级、型号、文件号、题名、分类号、编制日期及责任者。封面用纸幅面、纸质要求和格式按照有关规定和标准执行。 4、文件题名和层次

（1）题名。题名应以最恰当、最简明的词语表达文件的中心主题和特定内容的逻辑组合。 （2）层次。文章的层次要清晰，层次、题序要按规则安排。 5、符号和缩略词

文章中符号和缩略词应采用国际通用的和国标GB1454、3100-3102的有关规定，无规定的应采用汉语拼音。

6、数字和数量；7、计量单位；8、名词术语

9、幅面与格式：一般采用A4幅面，必要时按标准规定延长。

10、插图和表格 11、计算公式；12、注释；13、参考文献；14、编制日期；15、责任者 二、 科技文件的校对

科技文件的校对就是发现最初拟写的稿件中的不 当和错误，确保其准确无误。具体做法，一般是先将拟好的文稿自校，然后提请校对着校对。 三、 科技文件的修改 科技文件的修改，不仅要对发现的错误进行纠正，还要对经过验证后所出现的问题进行修改和补充。 四、 科技文件的审批

科技文件的审批，是科技管理制度的一个重要内容，证明科技文件得到一定程度的认可，在一定的区间内行使其效用。

&相关问题：1、试述文字科技文件的编制程序和要求

第二节 图样科技文件的绘制 一、 绘图要求

1、成套的图样应能表达项目（产品、工程）的相互关系及数据和要求。

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2、必须贯彻国家标准、部标准和企业标准。

3、图样中的名词、术语、符号和计量单位、文字等均应按照国家和有关部门的标准和规定执行。 4、对称件，允许只绘一件图、分别编号。

5，几何形状相似，规格参数或材料等不同的零、部、组件，允许绘制表格图。 6，某些零件可不绘图，但需给出无图件代号，按标准执行。 7，安装图、装配图等图样绘制，参照标准执行。

8，在设计图样中一般不列入工艺说明，必要时可加注。 9，每张图样都必须经过有关人员审批、签字。 二、 制图标准

1，机械制图标准：目前，正在使用的是GB4457-4460-84《机械制图》 2，建筑制图标准

现在执行的建筑制图标准主要有6个：

GBJ1-86 房屋建筑制图标准；GBJ103-87 总图制图标准；J104-87 建筑制图标准

J105-87 建筑结构制图标准；J106-87 给水排水制图标准；J114-88 采暖通风与空气调节制图标准

&相关问题：2、简述图样科技文件的绘制要求

第十四章 科技文件的编号

【教学重点】了解科技文件编号的作用、原则与要求，掌握科技文件编号方法与应用。 第一节 科技文件编号概述 一、科技文件编号的作用

科技文件的编号，是按照一定的原则和方法，用字母和数字组成的一组代号，表示科技文件特征与内容的一种“技术语言”。

①便于科技工作中对科技文件的使用和管理；②便于对科技文件进行科学分类；③促进企业标准化工作开展；④便于科学技术交流 二、科技文件编号的原则与要求

第一，在各种技术活动中，产生形成的各种形式、各种载体的科技文件都应给予编号。 第二，科技文件编号，必须按专业系统制定统一的编号原则、规定与方法。 第三，科技文件编号与它反映的对象或对象代号要一致。

第四，科技文件编号，应该正确地、科学地反映科技文件的内容、性质与特征。 第五，每一份科技文件必须有独立的编号，同一编号不能代表两种以上的科技文件。 第六，科技文件编号，应由代字和代号组成，或者完全由代号组成。

第七，需要国际间统一进行编号的科技文件，应参照国际组织有关规定和方法，进行统一编号。 第八，编制科技文件编号方案时，应统一考虑到今后使用和管理科技文件的要求 &相关问题：1、什么是科技文件的编号？ 2、简述科技文件编号的作用

3、简述科技文件编号的原则与要求

第二节 科技文件编号方法与应用 一、项目结构编号法

主要介绍两种有代表性的项目结构编号法的运用，就是产品隶属编号法和工程结构编号法。 （一）产品隶属编号法 1、产品隶属关系：

这里所指的产品主要是工业产品。

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采用产品隶属编号法的科技文件根据产品结构层次与顺序进行编号。 2、隶属编号的方法

就是在一项产品范围内，按照产品结构的系列关系给予编号。从左到右，第一部分叫“产品代号”，第二部分叫“结构组成部分代号”，第三部分叫“顺序号”。这3部分可以用短横线或者是圆点分开。 ①产品代号也叫产品型号，表示产品的分类、设计顺序、产品系列、性能、特征、主要规格、主要参数、结构特征、表示产品变型，改进等。

②结构组成部分代号，表示产品范围内结构分级的隶属关系。（若是复杂产品，科技文件编号表示部件和分部件时，其位数要求一致。）

③零件顺序号的排列方法：第一种是按产品零件设计时的先后次序给出顺序号；第一种是按产品组成部分的零件结构关系给出顺序号；第三种是按零件材料的性质、特征或者材料的制造加工的分类号排列给定的顺序号。

3、产品隶属编号法的特点及其应用

（*相关问题：6、简述产品隶属编号法的特点及适用性）

（1）优点:采用这一编号方法的科技文件，保持了产品的结构关系和有机联系。从编号中比较容易看出产品及其各组成部分的组成情况和隶属关系，便于按产品本身的结构情况对产品进行配套管理和使用。

（2）缺点：反映不出同系列产品之间，相同性能，不同规格的零件、部件的通用性与借用性，编号重复，造成人，财、物的浪费。而且不便于组织同系列产品的专业化生产和生产协作，不能够广泛地利用已有的科技文件，不利于开展标准化工作。

（3）适应范围：产品单一，小批量、多品种的生产企业，或同类型产品少，通用性和标准化程度不高的产品及其企业，或是大型产品、结构复杂的产品，或是配套生产的组装企业。 （二）工程结构编号法（适合于建筑工程）

（*相关习题：5、试述建筑工程科技文件编号的方法）

1、是指在具体的建筑工程项目范围内，按其结构关系和有机联系，对其产生形成的科技文件进行编号。由三个部分组成，工程代号、结构组成部分代号、顺序号。 ①工程代号

凡是纳入国家计划，并经过批准的各种类型、各专业的建筑工程项目，在对该项目设计、施工之前，首先给它编定一个代号，便于规划设计、施工、协作、使用管理。特别注意，复杂工程的代号，由单项工程号和工程设计流水号组成工程总号。 ②结构组成部分代号 一般反映工程设计过程、工程设计阶段、专业组成、科技文件系统化与结构关系以及管理上的要求。（可以由阿拉伯数字和汉语拼音字母组成，也可以全部用阿拉伯数字表示） ③顺序号

顺序号是反映一个工程项目所属科技文件的结构关系和具体文件的，排列次序。一般用阿拉伯数字表示，位数可用3位数字，也可用1位或二位。 2、工程结构编号法的特点及应用

（*相关问题：7、简述工程结构编号法的特点及适用性）

①优点：比较容易了解它是工程的某一部分，便于完整地了解工程的全貌、了解工程的专业情况和结构关系，使一个工程的科技文件达到完整、系统，在设计和管理上便于衔接、便于协作，便于按工程项目配套管理、便于成套地提供利用。

②缺点：不能反映出通用的、标准的、借用的科技文件、造成编号重复、造成人、财、物的浪费；它不能充分利用已有的科技文件，不便于科学技术交流，不便于开展标准化，不便于专业化的发展。 ③使用范围：有具体工程对象的科技文件；专业性强、通用性差、标准化程度低科技文件；使用于组合与配套项目的科技文件。

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二、分类编号法

（*相关问题：8、简述分类编号法的特点及适用性） 产品分类编号法

（1）是将一个专业或者一个系统、企业在基本产品设计、生产、使用当作所产生的全部科技文件按照产品及产品组成部分的性质、用途、特征，采用十进分类方法进行编号。其本身由3个部分组成：第一部分“企业区分代号”；第二部分“特征代号”，第三部分“顺序号。 ①企业区分代号：一般由两个大写的汉语拼音字母组成 ②特征代号：是产品分类代号的主体部分,由4为数字组成 ③顺序号：一般由3为阿拉伯数字组成 （2）分类编号法的特征及应用

(1) 优点：便于专业化生产,便于同行业的生产协作；便于开展标准化工作,便于科学技术交流；也为现代化计算机设计’生产与管理打下了基础。

(2) 缺点：空号与备用留得太多,不便于产品组合与配套,不便于管理,.不便于熟悉业务. (3)适用范围：

①适用于成组加工,专业化生产

②适用于一个系统的企业之间的不同规格的产品加工协作 ③适用于促进与协调由专业产品向标准产品的发展 ④适用于标准化程度高,通用性强的产品生产, ⑤,适用于复合技术,复合产品的发展 (二) 专业编号法

专业编号法的形式多种多样,其中有的专业编号法由3部分组成,即专业代号,分类代号,顺序号,有的则由两部分组成,即由分类代号和顺序号组成。

1、优点：便于开展标准化工作,便于专业化的发展,由于编号不重复,可利用已有的科技文件,充分发挥科技文件的作用,使之便于科学技术交流,便于专业化内的联合设计,联合生产,便于现代化管理等。 2、适用范围：专业编号法应用非常广泛,除了采用产品结构编号法与十进分类编号法以外的专业性强的部门与文件,都可采用专业编号法。 三、 顺序编号法

（*相关问题：9、简述顺序编号法的特点及适用性）

顺序编号法的结构没有统一的规定，层次，位数可根据各个专业，各个部门的实际情况灵活运用。但无论哪一种形式，顺序编号法必须由对象号与对象号内文件的排列号两部分组成。顺序编号法，可由阿拉伯数字表示，也可用汉语拼音字母和阿拉伯数字表示

1、优点：由于其位数简短，结构层次简单，形式灵活多样，因而便于熟悉业务，便于管理，便于使用。

2、缺点：由于没有统一而严谨的编号原则与规定，不便于科学技术交流，不恩能够广泛发挥科技文件的作用。

3、适用范围：它对于形成科技文件不多，种类也比较少的专业较为实用。 &相关问题：4、试述工业产品科技文件编号的方法

第十五章 科技文件的审签 【教学重点】：了解科技文件审签的原因，掌握工业产品、基本建设工程项目的审签及科研课题的评审。

第一节 工业产品科技文件的审签

科技文件的审签，是在明确各级各类科技人员职责范围的前提下，按照固定的程序，以审阅或签字的形式，保证科技工作和科技文件质量的一种检查手段。科技文件的审签是科技文件未正式成立之

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前，处于形成、运转过程中的一个环节，它与科技文件的产生、形成是同步进行的。

现代化的工业企业中，科技文件的审批签署工作，是贯彻全面质量管理的一个重要内容，是为了加强技术管理，切实贯彻技术责任制，保证科技文件质量，保证产品质量，实现文明生产、文明施工的重要条件之一。因此，科技文件的审签，也是科技文件编制要求的一个重要内容。科技文件是否审签，是否符合科技文件形成的规定，是否具备法规性文件的条件，是科技文件能否起依据作用的重要标志。

（*相关问题：1、科技文件为什么必须要审签？） 一 、科技文件审查的职责范围

（一）描校 （二）设计 （三）校对 （四）审核 （五）工艺 （六） 会签 （七）标准化检查 （八）批准

二、 单份科技文件审签程序 （一）原图（原稿）的审签程序

（*相关问题：2、简述工业产品原图的审签程序）

一般性内容的原图如零件图，部件装配图，略图等：设计员（设计或拟制）——设计负责人（审核）——工艺员（审查）——标准化（编号初检）

主要或重要的原图（原稿）如设计书、鉴定材料、使用说明书，科技条件等：设计员（设计或拟制）——设计负责人（审核）——工艺员（审查）——标准化（编号初检）——总工程师（审批） （二）底图的审签程序

（*相关问题：3、简述工业产品底图的审签程序）

一般性内容的底图如零件图，部件装配图，略图等：描图员（描校）——校对员（校对）——设计负责人（审核）——标准化（复检）

主要或重要的底图，如设计任务书、总图、总装配图、使用说明书、科技条件、鉴定大纲等：描图员（描校）——校对员（校对）——设计负责人（审核）——会签（有关专业）--标准化（复检）--总工程师（批准）

三、 产品设计文件工艺性审定会签 （一）工艺性审图审查的主要内容

第一、产品零、部件设计文件的结构工艺是否先进合理，其中包括产品零、部件在铸、锻、冷焊、热处理等工艺处理上有无困难。在机械加工和转配过程中，有无良好的工艺基面，有无内变形，是否便于加工；有无可能使结构进一步简化，更便于装配等。

第二、产品零、部件设计文件和技术条件的有关规定是否合理，这是指在不影响产品性能、精度要求的条件下，能否实现设计要求。

第三、产品零、部件设计的规格和尺寸是否超过工厂设备加工能力的范围。

第四、加工产品零、部件需用的一般性通用工具，应尽量在工厂已有的规格范围内选用。 （二）工艺性审图审查的主要步骤 第一、产品设计部门在新产品设计文件设计完成并经过校核后，应将全部设计文件提交给工艺部门，设计部门主管该项产品的设计人员要向工艺部门进行设计技术交底，然后由工艺部门组织工艺性检查。

第二、工艺部门组织有关人员，其中包括工艺科的工艺员、车间的技术员，共同进行工艺性会审。 第三、工艺性会审工作，应根据工艺性会审的内容进行。

第四、工艺性审图以后，对给产品有关结构性能、工艺方面的意见，由工艺部门整理、汇总交产品设计部门。

第五、在工艺性审图中有意见分歧时，应当请总工程师召开 有关人员会议，进行研究与协商解决。

四、 产品设计文件的标准化审查

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标准化审查时检查核对设计文件是否正确、有效地贯彻各级、各类标准的重要手段。 标准化审查的详细内容如下： （一）文字、表目科技文件的审查 （二）各种图样的审查 （三）统一性审查

（四）对科技文件更改通知单的审查 五、 产品设计文件的全面评审

（一）初期评价。初期评价是在产品开发阶段进行的，它是方案论证，是决策性评价。

（二）中期评价。中期评价是在产品研制过程中进行的，它在设计上是初步结论性评价，也叫“设计定型评价”。

（三）终期评价。终期评价是在产品样机经过全面鉴定后，解决如何正式投产，也就是大批量生产前的生产技术准备工作，也叫生产定型评价。

（四）事后评价。事后评价是为了考核产品的实际效果，在正式投产后每隔两三年进行一次，也叫用户反馈评价。

以上4个阶段的评价，应当在每一次评级结束后写出书面评价报告，作出全面的文字总结，并提出切实的改进措施。对产品质量的这些评价，主要反映在对科技文件的审核与修改上，而每一次评价的结果，又都要通过科技文件真实地反映出来。

（*相关问题：4、简述新产品设计文件全面评审的程序） 六、 产品设计文件的外审

重要的科技文件，如产品开发计划、技术任务书、生产定型材料等，要上报有关主管机关或送请用户审查批准

第二节 基本建设工程项目科技文件的审签

一、基本建设专业设计部门有关人员审签科技文件的技术职责

院长、总工程师、主任工程师、设计部门负责人、专业设计负责人、审核者、校对者、设计和描图员

二、单份科技文件审签程序 （一）文字科技文件审签程序 （二）工程图样审签程序 三、各个阶段的技术审查

（一）设计开工报告的审查，各项工程设计任务开始之前，由有关人员组成的技术审查委员会审查设计开工报告。

（二）技术方案的审查，凡大、中型工程项目、引进工程项目以及其他重要工程项目的可行性研究报告、技术方案、方法论证，须提交院技术审查委员会审查。

（三）初步设计的审查，初步设计审查主要由总设计师提交设计文件，由院技术审查委员会审查。 四、呈报文件的审批

（一）项目建议书的审批P300

（*相关问题：5、简述建设项目建议书的审批程序） （二）可行性研究报告的审批

（*相关问题：6、简述建设项目可行性研究报告的审批程序） （三）设计任务书的审批

（*相关问题：7、简述建设项目设计任务书的审批程序） （四）建设地址选择报告的审批

（*相关问题：8、简述建设项目建设地址选择报告的审批程序）

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（五）初步设计的审批

（*相关问题：9、简述建设项目初步设计的审批程序） （六）设计概算的审批

第三节 科研课题的评审

一、所一级科研课题的评审确定

（*相关问题：10、简述所一级科研课题的评审程序） 1、课题负责人向室主任提出开题申请 2、学术组对开题报告组织评审

3、科研计划处汇总、研究后，提出综合报告，报学术委员会进行预审 4、组织同行评议

5、各职能部门进行条件审核与综合平衡，提出课题安排意见 6、所务会议研究讨论并作出决策

7、科研计划处将评审意见正式通知有关研究室 8、重点课题必须报院评审

二、院一级重点科研课题的评审确定

（*相关问题：11、简述院一级重点科研课题的评审程序） 1、申请报告送学部委员，按学科组成评审小组进行评审

2、评审小组从课题的必要性、创造性、可行性等方面进行全面评审

3、学部办公室对评审报告进行汇总，排出优先次序，以便进行全院综合平衡 4、评审工作完成后，将签署意见送院计划部门

5、院计划部门会同有关部门对课题进行综合平衡并报送秘书长审阅

第十六章 科技文件的更改

【教学重点】分析理解科技文件更改的原因和更改原则、更改要求，掌握科技文件的更改程序、更改方法及更改单的种类与内容。 第一节 科技文件更改的原则 什么是科技文件的更改？

科技文件的更改就是根据一定的原则，按照一定的制度要求和程序，用特定的方式和恰当的方法，修正、补充科技文件的有关内容，使之符合实际需要的一项工作。 科技文件更改的原因（&相关问题:1、简述科技文件更改的原因）

科技文件更改的原因，包括科技、生产人员的主观原因和科技、生产活动的客观原因两个方面。具体讲主要有以下几点：

科技文件中发生错误，包括设计和工艺方面的错误。在这种情况下对科技文件的更改，属于勘误补正性质的更改。

科技文件在使用过程中根据实际情况的需要，或现场条件发生的变化，要求科技文件适应这种变化作相应的更改。在这种情况下对科技文件的更改属于适应性更改。

为采用科研新成果，如新技术、新工艺、新材料，贯彻新标准或采纳合理化的建议所进行的更改。在这种情况下对科技文件的更改属于改进性更改。 依据客户的需要或管理上的需要而进行更改。

科技文件更改的原则(*相关问题：2、试述科技文件更改的原则) （1）符实原则：即科技文件的真实准确，符合实际。

（2）完善原则：它有两个方面的含义，一是科技文件所反映的内容的正确完整，从设计到操作、工艺等方方面面能不断做到齐全完善，既无遗漏又不多余；二是科技文件本身的完整成套，互为补

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充，形成一体，能全面清除地表达。

（3）一致原则：即科技文件的更改工作务必统一一致。

（4）清晰原则：科技文件的更改应做到清晰可认、方便使用，既反映客观实际，又保持历史原貌。

第二节 科技文件更改的要求

科技文件更改的要求（&3、简述科技文件更改的要求） （1）科技文件的更改，必须保持科技项目的先进性 （2）科技文件的更改，必须保证科技文件内容的准确性 （3）科技文件的更改，必须严格控制更改权限

在实际工作中，科技文件的更改权限分为4种：

1）凡是自行设计或仿制、测绘的产品，更改权一般属于设计部门和科技文件编制部门。 2）凡是联合（统一）设计的产品，其更改权有下列三种情况： 其一，由各设计方分别修改各自设计的部门； 其二，由主要设计单位负责更改； 其三，由上级明确规定更改权。

3）用户提供或委托设计的，一般有用户或委托单位负责更改，也可按合同、协议办理。 4）引进项目，按合同、协议办理。

（4）科技文件的更改如果影响产品零件、部件之间的互换性，或影响相关专业的技术内容，应对相应的科技文件重新进行绘制或编制，并且在原有的科技文件上注名“作废”和填注替代科技文件的编号。

（5）通用图和借用图的更改以不破坏通用和借用的性质为原则，否则应绘制新图，重新编号，原通用图和借用图作废。

科技文件更改的程序（&4、试述科技文件更改的程序） （1）提出更改建议

更改建议的提出方式，可以有两种：一种是口头向有关人员提出；另一种是填写科技文件更改建议书。

（2）更改审核

科技文件更改建议要经过有关部门（主要是原编制部门）或有关人员（主要是原设计人员和主管设计人员）审核同意，并对更改建议的可行性以及具体的更改内容和更改方法提出意见，填写科技文件更改通知单。 （3）更改会签

科技文件的更改，牵涉若干专业、若干部门，必须经过会签手续进行。科技文件更改的会签是通过传递和签署更改通知单的办法完成的。 （4）更改批准

科技文件更改通知单经过传递会签后，返回到科技文件的编制部门。编制部门根据批准权限，由有关的负责人（如总工程师）进行审核批准。 （5）更改

更改单经过审签批准后，即可更正有关的科技文件。 （6）复印发放

将更改后的科技文件和更改单复制若干份，发往有关单位，使之做到整体上的一致。 科技文件更改单的种类与内容

（&5、简述科技文件更改单的种类和内容是什么？） 更改通知单

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它是履行审签手续的正式更改单，是更改科技文件的依据和凭证。更改单一般以底图（透明硫酸纸）的形式出现，也有复写的。更改通知单一般应归档。凡是产品及产品组成部分科技文件的更改，影响局部或全局的，影响互换或产品质量的，更改前需填写更改通知单；产品设计定型以后，设计文件的更改和生产定型工艺文件的更改，也使用这种更改单。 （2）临时更改单

使用临时更改单有3种情况：

第一种，凡是设计定型以前的文件、生产定型以前工艺文件的更改，可填写临时更改单。

第二种，有时在生产过程中或者在生产准备工作中，发现科技文件有明显的错误，为及时改正，尽量减少损失，有关部门可办理临时更改单，及时改正有关文件，待办理正式更改通知单后，临时更改通知单立即作废。

第三种，有的企业规定，在定型产品的生产过程中，科技文件一般不准更改，待产品整顿时统一更改，平时生产中必须更改的，一律填临时更改单。待产品统一整顿时方可转填更改通知单，此时临时更改通知单即可抽出作废。 （3）材料代用单

一般情况下，材料的更换由材料工艺部门或工艺部门协商后，可填材料代用单，但对于因材料更换而影响互换、影响产品质量者，需填写更改通知单。

第三节 科技文件更改的方法

一、底图的更改方法（&6、简述底图的更改方法有几种？） 1、划改

划改又称杠改。这种更改方法是将要更改的部位或内容（图形、文字或尺寸）用细实线划掉（从左上方向右下方划45°斜线），在改动的图形、文字或尺寸的右上方填注新的图形、文字或尺寸。更改以后，在改动部位的侧面注上更改标记，注明更改次数及该次更改的处数，次数用小字的汉语拼音字母顺序写，更改的处数用阿拉伯数字表示。 2、刮改

这种更改方法多适用于对科技文件的勘误补正。就是将底图上面需要更改的图形、文字、尺寸及标记符号刮掉或檫掉，绘上新的图形，或填注新的文字、尺寸和标记符号。同时标出更改标记。 底图的划改或刮改需填注更改标记栏。在更改标记栏中填写如下内容：

1）更改标记。2）同一标记下更改的处数。3）更改通知单编号。4）更改人员签字。5）更改日期。 3、更改底图

如果更改次数、处数太多，影响图面清晰，就需要更换底图以最后一次更改为准描绘新图，注上最后一次更改标记，原底图作废；新图代号等与原图一样。签字手续与原底图手续相同；底图破损不能再用或底图丢失者，也要重描底图，利用原底图代号。 4、利用更改单进行修改

在有些更改单上，更改内容已有详细说明和图示，所以在图纸上只需注明“见更改单”即可。 二、现行使用的科技文件的更改 其具体做法主要有两种：

一种是换发新图。底图更改后，向科室、车间发放复制的新图和更改单，同时换回科室、车间原有的旧图作废。另一种是更改复制图。底图更改后，根据更改通知单的内容和要求，更改相应的生产用图和设计文件。 三、库存蓝图的更改。

第一，底图是划改的，库存蓝图也应划改。

第二，底图是刮改的，改正后的底图晒出新的蓝图放在原蓝图下面，并附上蓝图更改单。原蓝图不

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作废，仍作正本保存。

第三，凡是有底图更改单的，一律要晒出一份库存，原库存蓝图不作废。

第四，平时科技文件的更改，库存蓝图中一律不表示，但当结构上有重大改进时，一部分旧图作废换新图、并在产品进行统一整顿时，才考虑补充新图或晒制一套库存。

第十七章 科技文件的积累

【教学重点】分析理解科技文件的积累原则、积累范围，掌握科技文件的积累方式与措施。 1.科技文件积累的定义

所谓科技文件的积累,是指由企业、科研及设计单位所属的业务技术部门、科技人员或科技文件管理部门，遵循一定的原则，按照一定的范围与方法，对处于正在产生、形成等运转过程中的科技文件进行适当集中并妥善保管的工作。

2.科技文件积累的原则（&相关问题：1、试述科技文件的积累原则）

科技文件的积累原则具体包括系统原则、动态原则及与科技工作同步的原则3个方面。 （1）系统原则

科技文件积累遵循系统原则就是要求依据科技工作程序，按照科技文件的形成阶段进行积累，以保持科技文件产生、形成的内在有机联系。 （2）动态原则

科技文件积累的动态原则就是要求把科技文件的积累保存与更改结合起来，以保证科技文件的真实性和准确性。

在科技文件积累过程中应及时调换更换作废的技术文件，避免漏改、漏换、漏记（漏填“更改标记栏”），否则将直接影响到科研、生产、建设成果的质量及经济效益。 （3）与科技工作同步的原则

科技文件积累与科技工作同步的原则就是要求把科技文件的积累贯穿于科技工作自始至终的全过程，以保证科技文件的完整。

遵循与科技工作同步的原则包括两方面：其一，科技文件的积累应从科技、生产活动的一开始入手，特别是那些周期长、任务复杂的全新产品的开发或新建项目更应如此。

其二，科技文件的积累应在每一阶段、每一环节及每个科技人员的工作过程中随时进行。 3．科技文件积累范围的确定及其依据

确定科技文件的积累范围，就是指需要明确科技工作中所形成的科技文件哪些部分应该留存和妥善保管。

确定科技文件积累范围应该以科技文件积累原则为指导，以有关技术规范与标准为依据，以保证积累起来的科技文件既完整、系统，又不杂乱、失实。 确定科技文件积累范围的依据：（&4、简述确定科技文件积累范围的依据） （1）科技文件的积累原则是确定科技文件积累范围的指导思想 （2）有关技术规范与标准是确定科技文件积累范围的主要依据 4.科技文件积累范围的模式结构 （1）前期基础性科技文件 （2）中间性科技文件 （3）成果性科技文件 （4）参考性科技文件

5.科技文件的积累方式（&相关问题：3、简述科技文件的积累方式）

科技文件的积累方式，一般包括科技人员个人、科技专业组（或部门）及科技文件管理部门三种积累类型。

（1）科技人员个人积累

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该方法主要指由参加科技工作的科技人员，积累保存自身职责范围内所形成的各种草稿原稿、原始记录及未成文的科技文件等。 （2）科技专业组（或部门）积累

该方法主要指由科技专业组（或部门）负责人或专（兼）职科技文件管理员集中统一管理本组（或部门）研究开发过程中所形成的各种科技文件。 （3）科技文件管理部门积累

该方法主要是企业事业单位的专门的科技文件管理部门集中统一管理本单位各专业组（或部门）或有关单位移交或专来的集邮现实使用价值的现行科技文件。

6.科技文件的积累措施（&相关问题：2、试述科技文件的积累措施） （1）把科技文件的积累纳入科技工作制度与程序

科技文件的积累纳入科技工作制度与程序的具体措施是做好“三纳入”、“三同步”工作。 ①制度上“三纳入”

首先，将科技文件的形成积累纳入各科专业组（或部门）的科技工作管理制度中，明确 规定这是设计工作和科研工作的一个组成部分。

其次，将科技文件的形成积累作为一项正式任务，纳入设计部门、科研部门的工作计划 中，以便按计划下达指令进行督促检查。

最后，将科技文件的形成积累纳入科技人员的职责范围，明确规定列入科技人员本职 工作的组成部分，作为其提职晋级的业务考核的一项主要内容。 ②程序上“三同步”

首先，布置设计、科研及生产任务时，同时布置科技文件的形成积累任务。

其次，检查设计、科研及生产计划的落实情况时，同时检查科技文件的形成积累情况。

最后，总结、鉴定验收及上报成果时，同时 总结科技文件的形成积累工作，鉴定审查科技文件的质量。

（2）落实科技文件形成积累及其监督检查的责任者

（3）为科技文件的形成积累提供物质保证由科技文件管理部门统一制作“科技文件积累袋”、卷内科技文件登记目录表、帐册格式用纸等。

第十八章 科技文件的成套性管理

【教学重点】熟记科技文件成套性的概念、成套文件的标准、成套管理的含义，掌握科技文件成套管理的方法，分析理解科技文件管理分类的概念、意义、基本原则、分类模式，组成积累单元的方法、积累单元的编目，掌握科技文件保管的方法及要求。 第一节 科技文件的成套性与成套管理 一、科技文件的成套性

(&相关问题：1、什么是科技文件的成套性？成套科技文件的标准是什么？) （一）概念

科技文件的成套性，是指围绕一个特定的科技项目或业务焦点而形成并组织在一起的科技文件的集合。

1、成套文件的核心

这里所说的核心,主要有两种情况：其一，是以一个科技工作项目为核心，可以是产品开发，可以是工程项目，可以是科研课题。其二，是根据科技管理和文件管理的需要，以某个特定的业务焦点为核心，组织文件、管理文件、提供利用文件。 2、成套文件的标准

两个衡量标准：一个是数量上的标准，另一个是质量上的标准。

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3，成套文件的管理与利用

成套文件在管理上有稳定性，不会随意拆散。无论是科技文件形成流通过程中，还是文件日常管理过程中，或是文件提供利用时，大都是以成套为单元进行的。 二、科技文件成套管理的含义

科技文件的成套管理，就是按照科技文件成套性的内在规律和原则，对文件进行系统整体化的综合管理，使之最大限度地发挥科学技术价值。

科技文件的成套管理，从现代管理科学的角度来分析，符合科学管理的基本原理，主要表现在以下几个方面。

（一）科技文件的成套管理，符合系统整体性原理 （二）科技文件成套管理，符合动态相关性原理 （三）科技文件的成套管理，符合时空变化性原理 （四）科技文件的成套管理，符合规律效应性原则 （五）科技文件的成套管理，符合人的能动性原理

如果科技文件管理人员不能主动地通过自己的工作去反映规律，那么，既便对科技文件的认识再全面、再充分，也不会有高质量的工作结果。 三、科技文件成套管理的方法

（&相关问题：2、简述科技文件成套管理的方法）

（一）纵向的成套管理（大配套与小配套）纵向的成套管理，是在一个独立的科技项目范围内，按照文件内容的结构隶属关系，先进行逐层逐级的配套，然后汇总组合成一个大配套文件系统的管理方法。

（二）横向的成套管理（分类可比性配套）横向的成套管理，是将文件按照某种标准进行分类，然后将每类文件配套组合，形成一个文件系统。

（三）要素法成套管理（摘要、汇总性配套）要素法成套管理，是根据管理或利用的需要，把某些特定文件或文件中的技术内容组合在一起的成套管理方式。

第二节 科技文件积累保管过程中的成套管理 一、科技文件积累保管的基本原则

（&相关问题：3、简述科技文件积累保管的基本原则）

1、科技文件的积累保管，要以具体 科技活动项目为核心，配套齐全 2、项目下属结构或下属专业的文件要成套 3、单份文件上的技术要素要完整配套

4、本项目成套文件与相关项目文件之间要协调配套 二、科技文件积累保管的主要内容

积累保管的主要工作内容，可分为5个阶段，即：文件分类、积累单元的组成、单价文件排列、积累单元的编目、项目成套文件的保管。

第三节 科技文件管理分类 一、科技文件管理分类的概念

科技文件的管理分类，是根据文件内容、形式及相互联系，对科技文件作类型划分，使之形成一个以特定科技内容为核心的有机整体。 二、管理分类的基本原则

（&相关问题：4、简述科技文件管理分类的基本原则） 1、包容性原则 2、标准统一性原则

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3、相对稳定性原则

三、管理分类的标准与模式 （& 5、试述科技文件管理分类的标准） 1、以型号为标准

它是以产品或设备的型号为分类单元的分类标准。 2、以工程项目为标准

它是以工程项目为分类单元，划分为各种类别。 3、以课题为标准

它是把全部科研文件以独立的研究课题为分类单元，划分为各种类别。 4、以专业为标准

它是把科技文件按照其内容的专业性质分为不同类别，使文件按照专业集中、按专业查寻、按专业管理，对于那些以特定专业内容为目标的文件利用者很方便。 5、以时间为标准

以时间为标准，是把科技文件按形成时间或文件内容反映的时间划分为各种类别。 6、以地域为标准 以地域为标准，适用于那些工作对象的地域特征十分明显的行业，把反映同一地域的文件归入一类。 7、以性质或功能为标准

采用这种标准，是把科技文件按其内容的技术性质、作业功能划分为各种类别 。 四、管理分类方案的编制

（&相关问题：6、简述科技文件管理分类方案的编制过程） 1、分析本行业（系统）、本单位业务工作特点和科技文件内容构成 2、选择分类的标准，确定分类模式

3、划分每一个类目，建立类目体系，并分别以准确、精练的文字和代号表示出来 4、制定分类方案文件或图表

第四节 科技文件积累单元的构成 一、积累单元

（一）积累单元的含义

科技文件的积累单元，是一组内容上有机相连的科技文件，是出于管理和使用的需要而建立的一种文件集合体。

积累单元的本质特征，在于它不是杂乱无章的一组文件，而是相互之间有机相连的。积累单元的外观形式是多种多样的，可以是卷、册、袋、盒、夹等等。 （二）积累单元构成的要求 1、积累单元必须具有整合性。

2、积累单元内科技文件的数量应视客观需要确定，而不受装具形式的约束。 3、一个积累单元内的科技文件应该是密级大体相同。

4、在积累单元形成后，会因种种原因，针对某个单元的技术环节形成一些后续文件、相关文件。可以将后续文件独立形成积累单元，然后把这个单元放在本套文件其他积累单元的后面，并在相关联的积累单元备考表中加以说明，以便利用者循迹而查。 二、组成积累单元的方法 （一）按结构组成积累单元

也就是将科技项目按结构层次进行分解，然后把各结构层次所属文件分别组成积累单元。 （二）按工作阶段组成积累单元

就是按项目实施过程的阶段划分，把反映同一工作阶段的科技文件组成一个积累单元 （三）按技术专业组成积累单元

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即把科技文件中反映相同专业技术内容的文件组成一个单元。 （四）按业务问题组成积累单元

就是按照科技文件所反映的不同业务问题，来确定积累单元构成。 （五）按科技文件名称组成积累单元

即把名称相同、内容相近的文件组织在一个单元内。 （六）按科技文件作者组成积累单元

即把由同一作者编制的科技文件放在一个积累单元内。这里所说的作者，也就是科技文件的编制者或责任者。它可以是个人，也可以是部门或单位。 （七）按地域组成积累单元

即把内容上反映同一地域的科技文件组成一个积累单元，这种方法适用于以特定区域作为对象的行业或部门。

（八）按时间组成积累单元

就是按科技文件内容所记载的时间或形成的时间不同，分别组成积累单元。 三、科技文件复制图的折叠

（&相关问题：7、简述科技文件复制图的折叠要求）

我国目前采用的折叠方法，是以GB10609.3—89《技术制图复制图的折叠方法》为根据的。 1、折叠后的图纸幅面一般为A4的规格，其中的宽度210MM是包括了装订边的。 2、无论采用何种折叠方法，折叠后图纸的标题栏（图标）都要露在外面。

3、折叠好的图纸应便于展开、便于使用。现在通常采用的折叠方法称之为“手风琴式”折叠，即：先沿着标题栏短边方向折 叠，然后再沿标题栏的长边方向折叠。或者正面持图，先左右折叠，然后上下折叠一次。

四、积累单元内科技文件的排列方法 （一）科技文件的自然形成顺序

（二）科技文件所反映的技术内容在结构上的隶属关系或工作程序上的衔接关系。 （三）科技文件的重要程度或主次之分。 1、单纯图样文件的排列方法 2、单纯文字材料的排列方法 3、图文混合时排列.

第五节 科技文件积累单元的编目

（&相关问题：8、试述科技文件积累单元编目程序）

积累单元编目，就是固定积累单元的现有状况，并揭示单元内文件成分的一项工作。 一、编页号

单面书写的科技文件在右上角编写页号，双面书写的科技文件，正面在右上角，背面在左上角编写页号。编写页号时有几个特例需要注意：积累单元封面、备考表不编页号；新填写的单元内文件目录也不编页号。但是文件在形成时编写的科技文件目录（比如图纸目录）需要编页号，因为它是成套文件的固有成分。

二、编制积累单元内文件目录

1、顺序号与页次顺序号用阿拉伯数字从“1”开始依次标注。页次则填写一份文件的起止页码，或只填起始页码。

2、文件题名是单份文件的标题，要求填写完整的标题不能省略。 3、文件编号 4、责任者 5、日期

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6、备注

三、填写备考表

备考表的主要内容分两部分：一部分是文件数量、完整准确情况，修改补充情况，利用中注意事项，本单元文件的整理人姓名，整理日期，等等，由业务技术人员填写；另一部分是在日常管理和提供利用中，对本单元内文件变化情况和应说明事项的记述，，由科技文件管理员填写。备考表放在积累单元内所有文件的后面。

四、填写积累单元封面封面的内容主要有以下几种 1、积累单元名称（题名） 2、编制单元 3、编制日期 4、密级

五、科技文件积累单元的编号 （一）编号要求

1、积累单元编号，要以科技文件管理分类方案为依据。

2、积累单元号，要反映出科技文件整理后，文件的科学组织状态。 3、积累单元号应力求简洁，便于识别和记忆。 （二）编号方法

积累单元号通常是由两部分组成，一部分是科技文件管理分类号，一部分是积累单元序号。

第六节 科技文件的保管 一、保管工作的基本要求

（&相关问题：9、试述科技文件保管工作的基本要求）

（一）保管工作要贯彻集中统一管理的原则，有效地维护科技文件 的完整、安全和载体不受破坏。 （二）科技文件的管理手段应当满足保护和利用两方面的要求 （三）科技文件的保管要注重科学方法的研究

（四）科技文件的保管要贯彻“预防为主，防治结合”的方针 （五）科技文件的保管要坚持成套管理的原则 1、科技文件存放、排架的成套性

2、科技文件保管中技术处理的成套性 二、科技文件的存放方式

（一）底图的存放法（&相关问题：10、简述底图的存放方法） 袋装存放放 卷式存放法 平放保存法 折叠夹存放法

（二）复印图的存放方法 （三）特殊载体文件的存放 三、积累单元的排架 （一）分类排架法 （二）大流水排架法

四、科技文件的库房管理

（&相关问题：11、什么是库位管理？简述库位管理的内容）

库位管理，是以科技文件管理分类标准和文件排架方法为依据，对库房实行合理分区，对科技文件的存放实行定位管理，以利于文件的存取和日常管理。库位管理的内容可分为3部分：

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第一，把库房分为空间不等的保管区域，然后把入库的科技文件按区域划分进行上架排列。

第二，应按文件存放区域划分状况和具体项目、具体积累单元存放位置，编制库位索引，标出各类文件区域、积累单元号，同时用醒目的卡片或标签贴在相应的柜（架）或抽屉上。 第三，随时掌握科技文件的库存量、借阅量、销毁量、库位变化情况等。 五、科技文件保管工作检查

检查的内容有：库房管理状况、保护措施情况、保密工作情况、借阅制度执行情况和工作人员遵守岗位工作规范情况等等。

第十九章 科技文件的复制供应与对更改工作的监督管理

【教学重点】掌握科技文件复制的基本方法、复制供应的方式，了解科技文件复制管理的内容及更改管理的内容。

第一节 科技文件复制的基本方法

（&相关问题：1、试述科技文件复制的基本方法及优缺点） 一、手工法

手工法指通过描图，用手工誊写或打字机来获取复本的方法，这是最原始、最直接的科技文件复制方法。优点与缺点。

采用手工法进行复制，适用于复制数量很少的科技文件，或称单份文件的复制方法。 二、晒图法

晒图法是指将透明硫酸纸底图，运用光学的作用，在另外的纸（即感光纸） 上施用一些化学物质，使之影印出原件。优点与缺点。

重氮复制法的优点主要有两点：1、晒图法工艺过程简单，晒图机机构不复杂，操作维修方便。2、晒图机、晒图纸价格低廉，并且可以晒制大型文件。所以，晒图法被广泛的运用于复制设计图样文件。

晒图法的不足：1、对原件选择性强，只能印制单面的透明或半透明原件。2、复制件的影像是由染料构成，容易分解，耐久性差。3、底图由于受晒图机高温烘烤，容易干燥变脆，不易长期保存。4、显影有液体和气体两种方法，现在大部分采用气体方法，容易污染环境。5、复制速度慢。 三、静电复印法

静电复印法是指利用光敏材料（硒、硫化镉、氧化锌、有机光导体等）在电场字欧阳下受到光照增强电流的特性，实现图象再现的一种方法。优点与缺点。

静电复印法的主要优点：1、复印速度快。2、应用范围广。3、使用寿命长。4、污染少，操作简便。5、功能多样性。

不足：1、静电复印机结构复杂，维修技术不易掌握；2、复印件层次性不好，反差大；静电复印机价格较贵等。 四、缩微照相法

缩微照相法是指通过照相设备，运用缩微摄影方法将科技文件原件缩拍在体积很小的卷式或片式缩微胶卷上，制成缩微复制品，以便实现科技文件的存储、保管、传递和利用。优点与缺点。 优点：1、缩小存储空间。2、统一载体规格。3、保护珍贵原件。4、节省日常经费。

缺点：1、查阅不方便，难以对照查阅；2、成卷的缩微胶片不能修改，增删有关内容，需要专门的查阅和使用设备；并且必须有受控的存储环境等。 五、传真法

传真法是指将科技文件的图象信息进行分解，转换成电信号，利用通讯线路送到远方，然后在接收地点将送来的信号变换成信息记录，还原成与原件相同的内容的一种方法。优点与缺点。 第二节 科技文件复制供应的方式

（&相关问题：2、简述科技文件复制供应的方式）

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一、对内复制供应

对内复制供应是企业、科研及设计单位科技文件管理部门或有关业务技术部门日常最重要的一项工作。

科技文件的对内复制供应主要包括成套晒印、作废图更换晒印及日常零散晒印等。 （一）成套晒因复制

（二）科技文件更改活动中的复制

由于种种主观和客观原因，科技文件的更改是不可避免的。为了保证科技工作的质量和科技文件的完整、准确、真实，科技文件管理部门或有关业务技术部门需要对科技文件更改后的更改通知单和更改后的科技文件及时进行复制和更换工作，以便更改后的科技文件与生产、施工保持一致。 二、对外复制供应

（一）产品售后服务的复制 （二）根据合同或协议要求复制

（三）用于技术交流、合作和转让的复制 （四）根据上级主管机关上报文件规定的复制

第三节 科技文件的复制管理

（&相关问题： 3、如何加强科技文件的复制管理？） 一、严格执行科技文件复制份数的有关规定

严格控制复制份数，不仅可以避免因复制份数失控造成的混乱，而且能够防止因复制份数失控带来的科技文件修改不全等经济损失。 二、切实保证科技文件的复制质量

为了保证科技文件复制质量，应该采取两方面的措施：

1、对复制人员进行专门培训，并定期进行业务技术考核，建立严格的岗位责任制。 2、选用符合标准要求的复制用纸及复制设备，并定期对复制设备进行清洁和保养、维护。 三、建立、健全科技文件复制的手续与保密制度

对科技文件进行复制，首先应该填写申请单。其次复制人员要保守技术秘密，不得向外泄露所复制的科技文件的内容。对于复制中作废的不合格的科技文件，不要随意散失，应集中销毁，以避免技术泄密或给科技、生产活动和科技文件的积累带来不良后果。

第四节 科技文件的更改管理

（&相关问题：4、如何加强科技文件的更改管理？）

一、参与制订并监督、协助有关部门认真贯彻执行本单位的科技文件更改制度

科技文件更改制度是科技文件更改工作的基本依据，对科技文件的更改原则、更改程序、更改方法和更改权限等作出了具体规定。 二、监督管理科技文件更改的依据

科技文件更改通知单，既是更改科技文件的凭证，也是监督管理科技文件更改的直接依据。科技文件更改通知单应当编号并长期保存。 三、监督和检查科技文件的更改内容

检查的内容一般包括：更改手续是否完备，会签是否有遗漏，审批是否符合要求等。 四、监督和检查科技文件更改的质量控制

基层科技文件管理部门参与科技文件更改工作的做法不尽相同。有些企业、事业单位只对科技文件的更改进行监督管理，有些企业、事业单位则直接承担了科技文件更改工作。

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第二十章 科技文件的传递

【教学重点】了解科技文件的传递类型、传递形式与传递方式。 一、科技文件传递的类型

科技文件的传递类型，按发出者和接受者的关系，可以分为单位内部的科技文件传递和单位外部的科技文件传递；按传递的路线或程序，可以分为发出者与接受者的直接交流和通过中介机构的间接交流。

1、单位内部的科技文件传递 （1）科技文件的直接交流

科技文件的直接交流是指企业、事业单位内部各科技人员之间或专业（课题）组之间自发进行的科技文件借阅。

科技文件的直接交流的特点：1）交流速度快、现实性强。2）针对性强和目的性强。3）反馈及时。4）交流范围小。

在科技文件的直接交流时应该注意的问题：1）应遵守本单位制定的科技文件保密制度。2）应经科技文件形成的专业（课题）组或主管部门负责人批准。3）应及时办理借阅登记手续。 （2）科技文件的间接交流

科技文件的间接交流是指企业、事业单位内，科技文件通过科技文件管理部门进行集中、广泛的传递。

科技文件的间接交流的特色：1）组织性强。2）多循环性。3）传递范围大。

在科技文件的直接交流时应该注意的问题：1）应严格按照科技文件发放份数一览表的规定进行传递。2）认真填写图样及技术发放登记帐。3）应及时收集科技文件传递后的反馈信息。 2、单位外部的科技文件传递 （1）科技文件的直接交流

科技文件的直接交流是指企业、事业单位之间自发进行的科技文件复制及其内容信息加工成品的传递。

（2）科技文件的间接交流

科技文件的间接交流是指企业、事业单位通过中介机构进行科技文件复制件及内容信息加工成品的传递。

在单位外部的科技文件交流中应注意的问题1）应严格遵守国家颁布的信息政策法规。2）进入技术市场交流的科技文件复制件及其内容信息加工成品应经单位主管部门或负责人审批。 二、科技文件的传递形式

科技文件的传递形式，按不同标准可以作多角度划分。

按科技文件传递形式的载体可分为传统纸质型和现代新型材料；

按其内容与载体的性质，可以划分为原始型和非原始型；而非原始型科技文件，按其表达形式又可分为文字式、表格式、图集式。 三、科技文件的传递方式

根据科技文件传递方向的不同，可以分为有向传递和无向传递。前者指科技文件管理部门把科技文件传递给预先确定的利用者。后者指科技文件管理部门把科技文件传递给预先没有确定的利用者。 根据科技文件传递动力的不同，可以分为主动传递和被动传递。前者指科技文件管理部门根据自己对利用者需求的判断和所管理文件的基础向利用者传递科技文件。后者指科技文件管理部门根据利用者提出的要求向利用者传递科技文件。

根据科技文件传递方向与传递动力的不同，可以分为有向主动传递和无向被动传递。前者指科技文件管理部门向预先确定的部门或人员主动提供科技文件。后者指科技文件管理部门面向本单位的各部门和人员、社会上有关单位，利用者根据自己的需要，选择科技文件管理部门提供的各种形式的

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科技文件。

第二十一章 科技文件价值的鉴定与保密技术

【教学重点】掌握科技文件价值鉴定的方法与原则，熟记科技文件价值鉴定程序与方法，了解科技文件的密级划分方法。

第一节 科技文件的价值鉴定 一、科技文件的价值鉴定阶段

科技文件的价值鉴定主要是通过两个阶段完成的，即科技文件编制形成后的鉴定和科技文件使用完毕后的鉴定。

在鉴定对象上，第一阶段的鉴定是针对一项工程或产品设计及其前期工作所形成的全部科技文件，而第二阶段的鉴定对象不仅有第一阶段鉴定后留存的科技文件，而且有科技文件使用过程中更改补充所形成的科技文件。

在鉴定任务上，第一阶段的鉴定任务主要是确定科技文件有无价值，有无必要留存的问题；而第二阶段的鉴定任务除包括第一阶段的鉴定任务以外，还要根据科技文件价值的大小，恰当地确定科技文件保管期限，以便完成科技文件转化后科技管理的任务。

在鉴定方法上，第一阶段的鉴定方法为直接鉴定法，即对所形成的全部科技文件进行逐份、逐件的价值鉴定；第二阶段的鉴定方法可以采取直接鉴定与间接鉴定相结合的方法，即对科技文件使用过程中更改、补充所形成的科技文件采用直接鉴定方法，对已经在第一阶段鉴定的可以文件采用科技文件积累单元为最小实体鉴定单位的间接鉴定法。 二、科技文件的价值

科技文件的价值包括科技文件的科技价值和科技文件的使用价值。

（1）科技价值，是指科技文件中凝结着的科技人员的科技水平与工作质量。 （2）科技文件的使用价值分为现实指导价值和借鉴查考价值。 三、科技文件的价值鉴定与保管期限划分的原则

科技文件管理部门在判定科技文件价值，确定科技文件保管期限时，应遵循两项指导性原则，即思想性和方法性原则。 思想性原则

全面观点，从多方面分析科技文件价值。

发展观点，应考虑分析科技文件未来可能发挥的作用，考虑将来生产建设和科学研究的利用可能。 方法性原则 科技观点 来源者观点 经济观点 时间观点 载体观点

科技文件价值的鉴定程序和方法

科技文件管理部门或有关业务技术部门的价值鉴定工作，一般在总工程师直接指导下，以项目（产品、工程项目、课题）为对象，以科技文件积累单元为基础，由项目负责人、科技人员及科技文件管理人员组成鉴定委员会共同进行。 做好科技文件价值鉴定前的准备工作 科技文件价值鉴定的基本程序和方法

第一步，以整个项目为对象，确定成套科技文件的价值

第二步，以项目的结构单元（产品部件、工程项目的设计阶段、课题的研究阶段等）为对象，确定

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某部分成套的科技文件的价值

第三步，以科技文件积累单元和单份科技文件为对象，确定科技文件有无价值及价值大小 第四步，科技文件鉴定总结与后处理工作

第二节 科技文件的技术保密 一、科技文件的密级划分

1、科学技术的保管范围和密级规定

根据我国的科学技术保密法规的规定，科学技术的保密范围包括：1）国家批准发明2）可能成为发明的阶段性成果3）国外虽有但系保密的其他重要科学技术研究成果4）国外没有或国外虽有但系保密的技术诀窍及传统工艺技术5）通过特殊途径获得的国外的科学技术研究成果6）我国特有的稀缺珍贵品种资源7）获国家一级或者部一级奖励的国内先进水平的科学技术研究成果8）军工新产品、新技术、新工艺。

科学技术保密项目密级划分规定为4级，包括1）绝密级2）机密级3）秘密级4）内部使用 科技文件密级划分的工作程序

科技文件密级划分工作应该由项目负责人主持，在保密委员会的监督、指导下进行。

首先，应遵循科技文件密级划分的依据，按照科学技术及科技文件的保密范围与密级划分的规定，确定某一整个项目成套科技文件的密级；其次，按照科技文件的内容及在成套科技文件中的地位，确定某些保管单位和单份科技文件的密级；最后，由项目负责人编写科技文件划密工作总结报告，并把已划密的科技文件详列清单，一同报请本单位的保密委员会审批。

科技文件成套性整理中的密级管理

保密科技文件和非保密科技文件，以及不同保密等级的科技文件应尽量分别组成积累单元，分别管理。

正确处理科技文件保密与利用的关系，关键在于恰当地确定保密文件的利用范围，并根据科技文件密级的变化及时调整它们的利用范围。

第二十二章 科技文件信息资源开发利用 【教学重点】分析理解科技文件信息资源开发利用的意义，掌握科技文件信息资源开发利用的途径，了解检索工具和参考资料的编制方法。

处于静止状态的科技文件是不能发挥作用的，其作用只有通过人为的提供利用才能显示出来；只有提供利用服务社会，才能使科技工作有存在的意义，才能把文件变活。 科技文件信息资源开发利用途径 借阅

借出：是指利用者按照一定的制度和手续，携带所需要的科技文件离开科技文件室的库房和阅览场所。

对内复制供应：为本单位的生产、科研、技术管理等工作服务。

对外复制供应：主要是协议、合同、对联合设计、联合生产或外部配套生产以及上报备案待查的科技文件做好晒印复制供应工作

设计配套工作：在产品设计后工程项目设计中，为了贯彻设计标准化，应最大限度地利用各种标准文件和重复套用已有的成图 科技文件的更改换发工作 科技交流的提供利用服务 编研成果提供利用服务

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缩微复制提供利用服务 机读文件提供利用服务 电子计算机查询服务 出版发行提供利用服务 咨询服务

科技文件检索工具的编制

科技文件检索工具的种类很多，在目前以手工检索为主的情况下，比较普遍的适合各种专业的检索工具有以下几种基本类型： （一）簿式（书本式）目录

1）科技文件总目录： 即科技文件总登记帐，它按照科技文件收到的先后顺序流水登记

2）科技文件分目录：即根据科技文件论述与反映的不同专业或根据分类方案，以大类、属等层次、按专业的隶属关系，以保管单元为对象依次进行登记。 （二）可片式（活页）目录

（三）索引：是介绍和揭示科技文件线索而编写的一种检索工具。它是根据利用者对科技文件从不同角度查找的要求而专门编制的，是将科技文件名称及其有关指引线索按一定顺序加以排列的一种细目表。

（四）机械检索工具

4、科技文件参考资料的类型

1)文摘：是忠于原材料、不加主观评论和解释的简短扼要的摘要，是被摘录对象中心内容的浓缩，也是系统报道、检索有关科技文件信息的重要工具之一。

2）简介：也称提要，是从科技文件原文中提出要点，简要介绍该文的主要特征、学术价值的评论以及著者的简要介绍和适合的读者对象。

3）科技文件专题材料汇编：是根据现实工作的需要，并且为使日后查阅方便，按照一定类别汇集专题、工程、产品等同类科技文件和重要参考资料，进行挑选、整理和编排、再加以评介、组合、汇编成册，以不同方式提供利用。

4）科技文件形成说明书：适用于结构复杂，周期长，形成科技文件数量较大且利用比较频繁的项目。

第二十三章 科技文件的转化和移交工作

【教学重点】掌握科技文件转化的标志，了解科技文件移交的要求。

第一节 科技文件转化的标志

一、科技文件的运动阶段及其转化的标志

第一阶段，科技文件的形成阶段，即以各种材料为载体，以各种记录方式为手段的科技文件的编制或产生阶段。

第二阶段，科技文件的执行效用阶段，即科技文件对科技文件的现实指导阶段。

第三阶段，科技文件的暂时保存阶段，即科技文件完成现实执行效用，进入备查，备考的档案管理阶段。 第四阶段，科技文件的最终归宿阶段，即科技根据科技文件档案价值大小，在经过暂时保存阶段后，一部分科技档案进入销毁或永久保存阶段。 二、正确认识现行科技文件与科技档案的关系

把握以下3点：其一，应明确应用科技性文件完成现实执行个则转化为技术档案，进入科技档案管理阶段。

其二，应树立“文件生命周期”观念，把现行科技文件至科技档案、现行科技文件工作至科技档案

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工作看成是一个整体，即一个相互联系、彼此依存及制约的系统。

其三，现行应用技术性文件贯穿于技术工作始终，是技术工作的必要组成部分。做好现行应用科技文件工作是科技人员科技人员的职责，是保证技术工作质量的一项重要的内容。

第二节 科技文件移交的要求 一、移交责任者的任务 1.科技文件的审核：

①审核成套科技文件的完整性，就是要求移交的科技文件能反映出科技生产活动的全部过程，审查单位内科技文件是否在备考表上注明了原因，是否填全了卷内目录及封面项目等；

②审核成套科技文件的系统性，就是要求所移交的科技文件应能反映出科技文件生产活动的内在有机联系，揭示出科技文件之间的历史形成关系或逻辑关系。

③审核成套科技文件的准确性，就是要求所移交的科技文件及有关的检查工具和科技文件信息加工品应能反映出科技生产活动及科技文件本身的真实情况。具体包括三个方面：1）审核科技生产活动的变化情况是否全部反映在科技文件之中。2）审核科技文件与所登录的总目录与分类目录的数量级内容是否一致。3）审核科技文件与有关信息加工成品的内容是否相符合。 2.填写移交清单

移交清单是科技文件移交的凭证，一式两份。移交清单的内容项目包括：移交部门、项目名称、项目负责人、部门负责人、移交日期；序号、保管单位名称、文字（页数）、图样（张数）、录音、录像与机读材料（盘数）、密级、保管期限、编制人等。 3.编写移交报告或科技文件形成说明书 二、对接收方的要求：

1.了解本单位科技工作的规划、计划及各项科技工作的进展情况，熟悉科技工作的基本程序和各阶段应形成的科技文件。

2.协助科技文件管理人员做好科技文件的形成累计和系统整理工作

3.依据移交清单、移交报告或科技文件形成说明书，以项目（产品、工程项目、课题）为对象，全面核实成套科技文件的完整性、系统性、准确性，以及科技文件的价值鉴定、密级与保管期限划分、保管单位组织等方面的情况。

经接受方全面审核后，交接双方的负责人、主要经办人员要在移交清单上签字。双方各存一份，以备查考

写在后面：

材料难免有疏漏之处，请同学们自行完善。前十九章的“相关问题”来自于老师的课件，课本中的习题同学们可以自己再添加。 Fighting! 07档案学 2009.6.16

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附：

《科技文件材料学》试卷结构图

本课程采取闭卷考试的方式，卷面为百分制，各种题型及所占比重为：填空题10％，判断题10％，简答题50％，论述题30％。本课程为实践性很强的学科，考试重点在第5、6、7、8、9、10、11、14、15、16、17、18、20、21、22、23章，试题也主要分布在以上章节。 三套试卷各题分布情况如下： 1、《科技文件材料学》（A卷）试卷结构图 题型 序号 所在章节 填空题 1 16章 2 23章 3 11章 4 18章 5 18章 6 14章 7 15章 8 18章 9 20章 10 14章 判断题 1 3章 2 5章 3 16章 4 14章 5 20章 6 14章 7 18章 8 18章 9 16章 10 23章 简答题 1 15章 2 16章 3 18章 4 4章 5 23章 论述题 1 11章 2 16章

2、《科技文件材料学》（B卷）试卷结构图

题型 序号 所在章节 填空题 1 18章 2 18章 3 18章 4 18章 5 18章 6 4章 7 14章 8 7章 9 21章 10 23章 判断题 1 21章 2 14章 3 13章 4 18章 5 16章 6 14章 7 20章 8 18章 9 18章 10 18章 简答题 1 17章 2 18章 3 23章 4 18章 5 14章 论述题 1 2章 2 16章

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3、《科技文件材料学》（C卷）试卷结构图

题型 序号 所在章节 填空题 1 18章 2 15章 3 18章 4 18章 5 19章 6 6章 7 21章 8 17章 9 16章 10 5章 判断题 1 17章 2 16章 3 18章 4 3章 5 18章 6 16章 7 8章 8 16章 9 18章 10 23章 简答题 1 18章 2 16章 3 22章 4 15章 5 14章 论述题 1 10章 2 14章

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