大众Formel-Q审查标准

大众汽车集团（Volkswagen AG）

第 5 次全面修订版供应商质量能力

评审准则

质量管理体系要求 潜在供应商审核

供应商自审（自我评估） 过程审核、产品审核 验证（D/TLD 零件） 供应商技术审计 问题分析

大众汽车集团（Volkswagen AG），2004 年 6 月

2. 符合 VDA 的质量管理体系要求

对质量管理体系的各项要求、说明和提示，以及每一质量管理要素问题的评价和对质量管理体系的总体评审，请参阅 VDA 6 第 1 部分的相关章节。

当大众汽车集团要求时，供应商有义务提供认证 / 审核的所有结果包括自审结果。随同这些文件应当已经有了已制定好的并已开始实施的整改计划。

合同签订前，会用相应的表格（见附件）以情况调查表和自审的形式对供应商的资格证明进行询问。通过供应商的情况调查表和自审，大众汽车集团能够确定其附加的特殊要求，并将其审核工作限定在必要的范围内。

（在图 3 中描述了各种审核的相互关系和作用）

2.2 质量管理体系审核结果 / 认证认可

质量管理体系和过程 / 工艺流程的审核非常耗费时日，被审核企业和审核员所在的企业均投入大量的人力，是一个高成本因素。

大众汽车集团承认 ISO / TS 16949 或 VDA 6.1 认证具有同等效用。

承认这些认证的前提条件是，由受委托并经 VDA 或 IATF 认可的认证机构进行认证，并提供完备的审核证明（包括不符合项报告）。

必要时，按 VDA 6.1 实施的单个要素的第二方审核结果也被承认，但不能作为总的评价结果被认可。

当由于没有认证而必须在过程审核中实施补充审核时，对第二方审核的认可针对 VDA 6.1 中的质量管理要素（参见第 2.1 节）。第二方审核的有效期限为 2 年。

在过程审核和针对质量管理体系要素进行的补充审核时，若质量管理体系要素评审的符合率低于 75%，则拒绝承认该证书。大众汽车集团要求该供应商由认证机构进行复审的。此外，大众汽车集团保留通过 VDA 或 IATF 验证该证书的权利。也可因为“顾客不满意度”（严重的质量问题）对认证证书进行验证。

第 1 版 - 1991 第 2 版 - 1994 年 1 月 第 3 次全面修订版 - 1997 年 1 月 第 4 次全面修订版 - 2000 年 8 月 4.1 对第 4 版的补充 / 更改（B2B 平台在线） 第 5 次全面修订版 - 2004 年 6 月 （注：对第 4 版的所有更改以蓝色标明）

本手册的有效版本只在大众汽车集团 B2B 平台网站 中以电子文档的方式供供应商使用。

本手册中的各要求是为落实顾客的特殊要求，并作为质量管理体系要求（VDA 6.1 或 ISO/TS16949 ）的补充。供应商有义务到 B2B 平台上了解这些有效的版本状态，并应落实这些要求。

自 2004 年 10 月起，本手册同时提供英文、西班牙语、葡萄牙语、捷克语和中文译本。

大众汽车集团所有

保留所有权利，尤其是复制、传播以及翻译的权利。

出版商： 大众汽车集团（Volkswagen AG） 集团供应商质量审核部 信箱：1467/0 D - 38436 沃尔夫斯堡（ Wolfsburg） 德国 电话：+49-5361-973185，传真：972237

大众汽车集团和供应商之间的质量管理协议

Formel-Q

Fähigkeit * Neuteile integral 质量能力

新零件的质量开发计划 供应商

2 日生产验收 评审准则

“QPN”

供应商评价

为了持续改进

质量、服务、价格、物流、环境和创新

A 由此得出最佳者

B

结果 C *本手册对该部分作了描述。

图 1：外购件质量管理协议

外购件质量管理协议

组成：

的上一层协议 作为合同组成部分

评价体系 和 支持性过程

年度表彰

前言

这是本手册第五次全面修订版本。本次修订着眼于德国汽车工业联合会（VDA）范围内的制造商和供应商之间达成的质量战略；即，汽车工业的供应商必须证明其质量管理体系符合 ISO/TS 16949 或 VDA 6.1 的要求，并能实现 VOLKSWAGEN EXCELLENCE （大众卓越）的理念。

在我们新的 VOLKSWAGEN EXCELLENCE（大众卓越）质量战略中，强调在集团内和在供应商中推动以过程为导向。

对此，VOLKSWAGEN EXCELLENCE （大众卓越）提出三个“主攻方向”： 成熟的产品（方案质量） 稳定的过程（重复准确性） 优质的顾客服务（服务质量）

为此需要加强： 以过程为导向 质量方法能力

图2：大众卓越

该战略的目标是顾客满意和顾客热情。供应商是最重要的因素之一。为了实现目标， 供应商采取适宜的行动方式是必不可少的。因此，Volkswagen Excellence（大众卓 越）战略期望我们的供应商也能实现“Business Excellence”（经营卓越）的目标。我们通过要求供应商加强自我评定（自审参见第 4 章）以达到这些期望。只有通过自我提高和定期的、独立的自我评定，才可以实现我们的持续改进（KVP）要求并不断加以改善。

本手册的目的，是向供应商阐明质量能力要求。通过自我审核，使供应商能及时达到并有效保持国际上通行的和大众汽车集团特殊的质量管理体系、过程和产品的要求。 在 VOLKSWAGEN EXCELLENCE（大众卓越）中，过程审核和产品审核仍然是我们以及供应商的重点。因此这也成为本手册的重点内容。手册在以往经验的基础上，对这些要求进行了更准确的描述并补充了部分内容。

为了保证能够对符合性进行验证，我们引进了一个新的工具“供应商的技术审计”（第 10 章）。在供应商处进行短期的技术审计访问，主要用以确保遵守法律条款（如 D/TLD、EU VO）以及我们重要的顾客要求。

关于质量管理体系要求参阅 ISO/TS 16949 和 VDA 6 第 1 部分。这两个质量体系标准已经协调一致。质量管理体系要求将不作为本手册的组成部分。

“Formel Q-Fähigkeit”（ Formel 质量能力）手册是对“Formel- Q-Konkret” （ Formel 质量协议）的补充，描述了对我们供应商质量能力评价的程序。它对大众集团所有品牌的生产资料供应商以及全球范围内的合资公司具有约束力。

本手册的内容仍与适用的 VDA 准则和 VDA 丛书相关。在此同时描述了我们对过程和产品以及在持续改进过程（KVP）、关于新项目与供应商进行合作时所提出的特殊要求。

本手册作为规范手册，包括了大众汽车集团向供应商提出的具有约束力的要求。它是对供应商的生产场所进行审核的依据。

为了与供应商进行更好的交流和改进彼此间的伙伴合作，我们提供了一个大众汽车 B2B 平台。您可以在网站同时作为我们的供应商请及时更新您的厂商信息。

沃尔夫斯堡（Wolfsburg），2004 年 12 月

VOLKSWAGEN AG 集团采购总监

VOLKSWAGEN AG 集团质量保证部经理

目录

扉页

外购件质量协议（企业内 Formel Q 图表） 前言（Garcia Sanz / Schling） 目录 1 引言

1.1 目的

1.2 质量能力评审要求 1.3 责任部门 1.4 体系结构

1.5 定级结果和后续活动 2 符合 VDA 的质量管理体系要求

2.1 概述

2.2 质量管理体系审核结果 / 认证证书的认可 3 潜在供应商审核

3.1 概述

3.2 过程的审核和评价

3.3 产品诞生过程的审核和评价 3.4 总评价

3.5 实施（流程图） 4 自审

4.1 概述

4.2 实施（流程图） 4.3 升级阶段 5 产品审核

5.1 概述

5.2 审核的实施和整改措施 5.3 缺陷定级、决策、措施 5.4 实施（流程图）

6 过程审核

6.1 概述

6.2 产品诞生过程中的过程审核 A 部分 6.2.1 CAD 要求

6.3 批量生产的过程审核 B 部分 6.4 评分定级

6.4.1 提问结果和过程要素的单项评分 6.4.2 总评价

6.4.2.1 产品诞生过程总评价 A 部分 6.4.2.2 批量生产总评分 B 部分 6.5 实施（流程图） 7 质量能力总评价、定级 7.1 概述 7.2 定级尺度 7.3 降级标准 7.4 升级标准

8 质量审核 备证（D/TLD 零件） 8.1 概述 8.2 审核方法

8.3 产品组确定 / 零件选择 8.4 单项提问评价 / 审核结果 8.5 审核报告 / 整改计划 8.6 技术资料标识 8.7 实施（流程图） 9 问题分析（PA） 9.1 概述

9.2 实施 / 流程 9.3 升级原则

10 供应商技术审计（TRL） 10.1 概述

10.2 实施 TRL 的原因 10.3 实施（流程图） 10.4 升级原则 11 审核文件 / 证明

要求条例

12 要求条例 潜在供应商审核 13 要求条例 潜在供应商审核

A 部分 产品诞生过程

（补充了质量管理体系设计要素要求、新零件的鉴定程序、员工外语知识资格） 1 产品开发 1.1 策划 1.2 实现 2 过程开发 2.1 策划 2.2 实现 B 部分 批量生产 1 分供方 / 原材料 2 生产

2.1 人员 / 素质

2.2 生产装备 / 工装模具 2.3 运输 / 搬运 / 贮存 / 包装 2.4 缺陷分析、纠正、KVP 3. 顾客服务 / 顾客满意度（服务） 3.1 补充了 ISO/TS 16949 要求， 3.6 明确定义了 D/TLD 3.7 补充了 B2B 要求

14 质量审核 备证（D/TLD 零件） 15 TRL 指导思想 15.1 提问表 15.2 检验记录 15.3 通知 15.4 实施 15.5 报告

附件/同时生效的文件

A1: 大众集团表格

A2: 其他文件/ 同时生效的文件 A3: 插图目录 A4: 缩写目录 A5: 缩写 / 术语 A6: 参考文献

1.1 目的

大众汽车集团供应商质量能力评审体系基于经 VDA/DGQ 专业组制订的汽车工业质量标准。

据此，按 ISO TS 16949 和 VDA 6.1 建立的质量管理体系是对生产资料供应商的基本要求，必须通过提供认证（第三方审核）证书向大众汽车集团证明其满足该要求。

作为质量管理体系认证的补充，针对特定的产品组采用具有可比较性的 VDA 6.3 / 6.5 过程审核 / 产品审核以评价供应商的质量能力。除了对质量管理体系的基本要求外，这些审核还考虑大众汽车集团外购件的特殊要求，包括产品、过程以及在检验技术上的特殊要求。

过程审核能够在订单确定之前审核和选择潜在的供应商，并不断提高批产供应商的素质，以确保在批量生产开始时和批量生产过程中所采用的过程和工艺流程无缺陷。供货质量和产品功能必须符合顾客要求。特别重要的是，供应商要满足重要的顾客特殊产品特性和所有的顾客要求。

由供应商进行系统化和定期的缺陷分析和过程分析，由此得出质量改进和持续改进的措施。基本上，改进后的过程和工艺流程可将产品和成本向目标优化。

在必须经认证（第三方审核）证明符合 ISO TS 16949 或 VDA 6.1 基本要求的同时，由大众汽车集团或合资公司的审核员再对大众集团外购件的供应商的过程和生产流程以及重要产品特性的符合性进行审核。

为达到自我提高的目的，要求供应商根据 Formel – Q 质量能力对大众汽车集团的产品和过程进行自审（SL：= 供应商自审，参见第 4 章）。

评审结果说明供应商单个产品组的质量能力。它表明了大众汽车集团产品的过程流程在多大程度满足了顾客的接受要求和规范。由此，评审结果也反映出，符合标准的质量管理体系是否已建立并在实践中证明有效。

质量能力评审是供应商评价的一个组成部分。质量绩效的评价可通过所提供的产品 / 服务测量出。这也反映出质量管理体系和过程的有效性（参见图 1）。

对由供应商质量能力和质量绩效组成的肯定的供应商评价是订单确定的前提。

图 3：供应商评价（QF 质量能力 / QL 质量绩效）

1.2 质量能力评审要求

原则上来说，在签发新零件生产合同（forward sourcing）或者批量零件生产合同（global sourcing）之前要求被选上的供应商提供其质量能力的证据。

通过供应商情况调查表或自审以及由大众汽车集团的负责部门采用潜在供应商审核或过程审核的方式而进行补充审核，以此加以证明。

参照产品组目录，若提供至今未进行质量能力评审的新产品组，同样有必要重新证明其质量能力。

若委托以前的批量供应商提供新的或更改后的产品，则需检查，以前的评审是否足够，或以前并不重要的质量管理要素和以前未经评审的单项要求或新技术现在是否变得重要了而必须加以补充评审。

举例来说，某一从未进行过产品开发活动供应商若要进行此项活动，则必须对其中相关的质量管理要素 - 设计控制进行审核；首次提供需有存档责任的零件（D/TLD 零件）时，要补充审核。

就大众汽车集团采购部门方面来说可以确保，通过自由连接到 B2B 供应商平台（）供应商可获知所有的规范和要求，以便在预算时包括在内。若供应商要自由连接到 B2B 供应商平台，则必须按各自的 DUNS 编号填写并维护供应商数据库。若大众汽车集团采购部门（CSC-Team）对报价给予了肯定的评价，则可在该平台上要求对其质量能力评审或对补充的要素评审。

在下订单并订购首批样件前，必须具备 A 级或 B 级的质量能力。批量生产前由供应商实施已确定的改进措施（参见图 2 ），以使其在批量生产开始时满足所有的要求。其目标是达到质量能力“A 级”。若未达到要求，供应商就必须实施改进措施并通过自审验证其有效性。

（此处也可参见“新零件的质量开发计划 - 完整版”手册）

质量能力的定级依据大众汽车集团审核员得出的产品和过程的审核结果。定级反映了一定期限内的状况，并且将在供应商处现场情况与大众汽车集团的要求加以对比。

过程和设备更改以及更换分供方必须告知接受产品的大众汽车集团工厂和审核部门。此时可进行新的质量能力评价，必要时进行新的首件样品认可 （也可参见 VDA 第 2 卷“供应商质量保证”）。

图 4.1：从外购件询价至批量生产的活动

图 4.2：从外购件询价至批量生产的活动

1.3

负责部门

由有经验的审核员在大众汽车集团或其分公司的潜在供应商和供应商处现场进行质量能力评审。在进行潜在供应商审核或对特定产品和过程要求进行审核时，需要大众汽车集团其他部门的专家的参与，如开发、生产、工厂外购件质量保证、采购等部门。原则上来说，由大众汽车集团质量保证部外购件质量保证（K-QS-4）或各个品牌公司 / 合资公司的审核部门进行协商。

若质量管理体系已按 ISO TS 16949 或 VDA 第 6 卷第 1 部分已通过第三方或 VDA 认可的认证机构审核或认证，则视具体情况决定，是否全部或部分地考虑和承认该结果，或要求重新进行审核。

所有与此关联的要求的后续活动，例如在供应商处跟踪整改计划，由“大众汽车集团质量保证部外购件质量保证”（K-QS-4）或各个品牌公司 / 合资公司的审核部门负责进行。

1.4 体系结构

为了明确地区分是基于 ISO TS 16949 / VDA 6 第 1 部分对质量管理体系的基本要求和工艺方法，还是大众汽车集团产品的诞生、制造和供货的过程或产品特殊要求，各个产品组质量能力的总评价分为：

质量管理体系审核 过程审核 产品审核 自审

（相互关系和重点参见下文中的图 5 和图 6）

进行质量审核时采用提问表和要求条例，其以质量管理要素和过程要求为依据编制（参见图 6）。审核时比较各项要求。在产品审核时可以考虑补充重要的产品要求。

质量管理体系审核、潜在供应商审核、过程审核、产品审核和自审形成对大众汽车供应商质量能力总体评价。若供应商已有第三方认证证书或已通过第三方审核，但尚未获得认证证书的，则总评价以所采用的要求条例（潜在供应商审核 / 过程审核）、技术规范以及规定的定级标准为依据。

评价基于，各个提问 / 要求的计分体系，以及质量管理要素和过程要素的单项符合率的合计计算公式（参见第 7 章）。

质量能力的定级按产品组进行（比如控制单元、装饰件、转向器），必要时包括相关的生产步骤 / 工序，如机械加工 / 冲压、拉拔、折弯 / 热处理 / 注射（塑料）/ 装配 / 喷漆。

和有效性 满足所有 重要的 产品 质量特性

系体理

管核量审质与业证工认车汽

言引 .1

进

改续持 册手理管量质的书导指

业用作应 / 系书体导理指管艺量工质

页 1 第：章二第

5图：不同审核种类的相互关系和重点

1. 引言

图6： 用于评价质量能力的质量管理体系、过程要素和产品质量

1. 引言

1.5 定级结果和后续活动

依据审核结果，通常与供应商确定改进措施并约定期限。期望供应商采取必要的措施，并在在短期内制订和实施改进措施。

供应商有义务向大众汽车集团审核员告知所确定的改进措施及其实施情况，此后审核员决定是否有必要对供应商的生产场所进行重新审核。只有当各个整改计划中指出的不足按规定期限在 SOP 开始前予以消除并满足了要求的前提条件下，才能认可批量供货的供应商。实施改进措施后，要通过供应商自审证明其实施情况。

若供应商的质量绩效不可接受，需由大众汽车集团重新进行过程审核和产品审核、问题分析或供应商技术审计。原则上来说，当批量供应商提供新的产品 / 产品组时，进行新的审核是有必要的（参见下图）。

1. 引言

图 7：定级结果和后续活动

2. 符合 VDA 的质量管理体系要求

2.1

概述

大众汽车集团的质量管理体系要求是基于汽车制造商和供应商之间所达成的协议。即，必须证明 ISO TS 16949 或 VDA 6.1 建立的质量管理体系是有效的。对质量管理要素的要求与 DIN EN ISO 9001:2000 中要求相一致，并补充了汽车行业特殊要求。它们是对质量管理体系原则上的规定和要求以及其实际应用。这些要求同时顾及了结构和功能的角度。另外还对跨部门功能和跨部门任务所起的共同作用给予特别的重视。应通过第三方认证提供证明。在特殊情况下，将由大众汽车集团审核员对质量管理体系进行部分或完全的审核。供应商必须确保质量管理证书及时更新并有效。

审核时应确定在各个生产现场的质量管理体系的现状和有效性，并与将供应商现生产的产品与要求进行比较。

对质量管理的知识和运作以及各质量管理要素的负责人员进行系统地评价，必要时确定改进措施。

供应商的质量管理手册、质量管理指导书和程序规定以及企业管理规定、合同资料、顾客和法律要求是质量管理体系审核的评审依据。应提供证据证明每个各质量管理体系要求的有效应用。

为此，相关质量管理要素的负责人员能够而且必须给出解释和说明，以使理解和实际应用更清楚。

没有进行过 ISO TS 16949 或 VDA 6.1 认证的供应商应确定认证计划。在这种情况下，在过程审核时补充审核下列 VDA 6.1 质量管理体系要素：

05 质量管理体系的财务考虑 06 产品安全性 Z1 企业战略

08 设计控制（产品开发）（若涉及此问题） 09 过程策划（过程开发）

若在过程审核中发现质量管理体系存在严重的缺陷，则要在审核范围中要包括其他的 VDA 6.1 质量管理体系要素或进行完整的质量管理体系审核。

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/2474.html