市卫生计生委邀请第三方进行莒县半年绩效考核手册内容

项目组织管理考核指标体系 一级指标 二级指标 三级指标 考核对象 指标说明 评分标准 数据资料来源 专业公共卫生专业公共卫生机构、其他相关项专业公共卫生机构、其他项目指导机构按照专业公共卫生机构、其他相关机构、其他相关目指导机构或人员提供有关工作相关要求和职责分工，开展工作。 项目指导机构（1分） 项目指导机构 记录资料。 1.1.1分工协作1.1管理体系 按照省级卫生计生、财政部门有关项目工作（2分） 基层医疗卫生要求和职责分工，落实服务责任区域，建立（2分） 基层医疗卫生机构、其他相关服务提供机构提供基本公共卫生服基层医疗卫生机构、其他相关机构、其他相关以全科医生为核心的团队提供服务，并将基务责任区域划分要求、人员分工服务提供机构（1分） 服务提供机构 本公共卫生服务与日常医疗服务相结合，开要求和按照服务责任区域开展工展相关服务。 作的记录、资料。 建立以居民健康档案为基础的信息系统，逐建立以居民健康档案为基础的步实现； 信息系统(0.5分) 及时录入和更新居民健康档案及时录入和更新居民健康档案信息、健康管信息、健康管理服务信息，并理服务信息，并向卫生计生行政部门或项目向卫生计生行政部门或项目管管理机构上传数据； 理机构上传数据（0.3分） 健康档案具有统计汇总功能； 具健康档案有统计汇总功能（0.3分） 1.组织管理（10分） 1.2.1信息系统基层医疗卫生1.2管理落实 乡镇卫生院和村卫生室信息系信息系统的实际使用情况，有关建设与应用 机构、其他相关乡镇卫生院和村卫生室信息系统互联互通 （3分） 数据的收集和使用情况。 统互联互通（0.3分） （2分） 服务提供机构 开展对专业公共卫生机构收集的有关数据的开展对专业公共卫生机构收集利用； 的有关数据的利用（0.3分） 开展与医疗卫生服务相关系统的信息共享（0.3分） 开展与医疗卫生服务相关系统的信息共享。

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有关专业公共卫生机构逐级开展基本公共卫生服务专业公共卫生机有关培训的情况和成效，包括：公共卫生机构中有构 1.2.2人员培训关人员对基本公共卫生服务基本知识和技能的掌握程度。 有关专业公共卫生机构开展基本公共公共卫生机构中有关人员对基本公卫生服务培训的有关资料。 共卫生服务基本知识和技能的掌握从专业公共卫生机构中，随机抽取部程度（0.25分） 分从事项目技术指导、督导考核的人员进行现场问卷调查或考核。 基层医务人员对基本公共卫生服务基本知识和技能的掌握程度（0.25分） 从基层医疗卫生机构、其他相关机构中，随机抽取部分从事公共卫生服务的医务人员进行现场问卷调查或考核。 卫生计生行政部门开展项目宣传的有关文件、资料和活动记录。 1.2管理落实 （3分） （0.5分） 基层医疗卫生机构、其他相关服务提供机构 基层医务人员对基本公共卫生服务基本知识和技能的掌握程度。 1.2.3项目宣传（0.5分） 基层医疗卫生机基层医疗卫生机构、其他相关服务提供机构采用多机构提供公共卫生项目宣传的通构、其他相关服务种方式，宣传基本公共卫生服务项目，提高居民对知、宣传方式、宣传效果等活动记提供机构 项目的知晓率。 录（0.5分） 1、制度建设（1分） 有绩效考核办法，包括考核内容、1.组织管理（10分） 考核方式、考核结果应用方式：得1分 2、考核指标（1分） 有本地区基本公共卫生服务项目绩现场查看机构材料。基层医疗机构提供： 效考核指标体系，包括指标、指标1.本机构绩效考核方案或通知等，包括11评分方法、指标考核标准：得1分 基层医疗卫生机构、其他相关服1.3.1绩效考核基层医疗卫生3、成本测算（1分） 1.3绩效考核大类43项服务。 务提供机构开展绩效考核的考核工作落实 机构、其他相关（5分） 2.绩效考核内容完整，有过程记录、考核结有成本测算文件，得0.5分； 工具、考核结果和有关补助资金（5分） 服务提供机构 能说明测算依据，得0.5分。 果和报告。 分配凭据。 4、考核结果及整改记录（2分） 有考核结果运用的材料。 有绩效考核结果，并且按照机构绩效考核文件要求支付绩效考核工资（看财务绩效工资领取单），得1分；有考核发现问题的整改记录，得1分。 2 基层医疗卫生机构组织管理考核

一、基层医疗卫生机构考核流程 （1）听取报告

到达抽样机构后，听取该机构 时间节点范围内项目工作报告。 与有关人员进行座谈，记录典型经验、存在问题及反映意见。

（2）考核打分

提醒联络员，安排项目专家核对机构业务数据，并分别填写 纸质和电子版数据审核管理核对表。

现场查看机构资料，对照核查表（见组核-1）逐项考核打分。收集机构资料，并按照项目一一拍照或收集电子版，并分别建立文件夹留存，以备复核。 当日考核结束后，整理的资料和统计表一并拷给本组联络员。收集材料主要包括：

①机构汇报材料(电子版)； ②项目资金管理制度等文件；

③专业公共卫生机构、其他相关项目指导机构或人员提供有关工作记录资料； ④基层医疗卫生机构、其他相关服务提供机构提供基本公共卫生服务责任区域划分要求、人员分工要求和按照服务责任区域开展工作的记录、资料； ⑤信息系统的实际使用情况，有关数据的收集和使用情况； ⑥有关专业公共卫生机构开展基本公共卫生服务培训的有关资料；

⑦基层医疗卫生机构、其他相关服务提供机构开展绩效考核的考核工具、考核结果和有关补助资金分配凭据。 （3）考核分工协作

查看专业公共卫生机构、其他相关项目指导机构或人员提供有关工作记录资料；基层医疗卫生机构、其他相关服务提供机构提供基本公共卫生服务责任区域划分要求、人员分工要求和按照服务责任区域开展工作的记录、资料。

（4）信息系统建设与应用

现场查看抽样机构信息系统建设和应用情况，现场操作电脑查看有关数据的收集和使用情况。

（5）考核人员培训情况

查看培训资料，通知、签到、课件、试卷、图片等。 （6）考核绩效考核工作落实

查看基层医疗卫生机构、其他相关服务提供机构开展绩效考核的考核工具、考核结果和有关补助资金分配凭据。

（7）填报统计表

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根据现场考核情况，计算机构考核得分，并分别填写纸质和电子版统计表（见组统-1 表）。纸质版需本人签字后交组长审核签字，于次日 8：00 前连同电子版一并给本组联络员。 （8）工作原则

1.严守考核标准，必须按照考核手册要求执行。 2.做好考核记录，做到给分、扣分均有据可查。

3.科学分类存档，所有考核原始资料须根据考核指标分类整 理后报本组联络员。

4.注意工作方式，不得随意点评、指导基层工作，不能激化 矛盾。 5.遇到问题，第一时间向组长报告，服从组长安排。 二、基层医疗卫生机构考核核查表

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编号：组核-1

项目现场综合考核——组织管理考核核查表（机构） 数据资料来源 评分标准 指标说明 机构 得分 三级指标 考核对象 专业公共卫生机构、其专业公共卫生机构、其他相关项目指导专业公共卫生机构、其他相关项目专业公共卫生机构、其他项目指导机构按照相关他相关项目指导机构 机构或人员提供有关工作记录资料。 指导机构（1分） 要求和职责分工，开展工作。 1.1.1分工协基层医疗卫生机构、其他相关服务提供按照省级卫生计生、财政部门有关项目工作要求作（2分） 基层医疗卫生机构、其机构提供基本公共卫生服务责任区域划基层医疗卫生机构、其他相关服务和职责分工，落实服务责任区域，建立以全科医他相关服务提供机构 分要求、人员分工要求和按照服务责任提供机构（1分） 生为核心的团队提供服务，并将基本公共卫生服区域开展工作的记录、资料。 务与日常医疗服务相结合，开展相关服务。 建立以居民健康档案为基础的信建立以居民健康档案为基础的信息系统，逐步实息系统(0.5分) 现： 及时录入和更新居民健康档案信及时录入和更新居民健康档案信息、健康管理服息、健康管理服务信息，并向卫生务信息，并向卫生计生行政部门或项目管理机构计生行政部门或项目管理机构上上传数据： 传数据（0.3分） 1.2.1信息系统建设与应基层医疗卫生机构、其信息系统的实际使用情况，有关数据的具有统计汇总功能（0.3分） 具有统计汇总功能: 用 他相关服务提供机构 收集和使用情况。 乡镇卫生院和村卫生室信息系统（2分） 乡镇卫生院和村卫生室信息系统互联互通: 互联互通（0.3分） 开展对专业公共卫生机构收集的开展对专业公共卫生机构收集的有关数据的利有关数据的利用（0.3分） 用： 开展与医疗卫生服务相关系统的开展与医疗卫生服务相关系统的信息共享: 信息共享（0.3分） 专业公共卫生机构 训（0.5分） 1.2.2人员培公共卫生机构中有关人员对基本公共卫生机构中有关人员对基本公共卫生服务基有关专业公共卫生机构开展基本公共卫公共卫生服务基本知识和技能的本知识和技能的掌握程度： 生服务培训的有关资料。 掌握程度（0.25分）

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从专业公共卫生机构中，随机抽取部分基层医务人员对基本公共卫生服基层医务人员对基本公共卫生服务基本知识和技基层医疗卫生机构、其从事项目技术指导、督导考核的人员进务基本知识和技能的掌握程度能的掌握程度： 他相关服务提供机构 行现场问卷调查或考核。 （0.25分） 1.2.3项目宣传基层医疗卫生机构、其基层医疗卫生机构、其他相关服务提供机构提供公共卫生项目宣传党的卫生计生行政部门开展项目宣传的有关文件、资机构采用多种方式，宣传基本公共卫生通知、宣传方式、宣传效果等活动 （0.5分） 他相关服务提供机构 料和活动记录。 服务项目，提高居民对项目的知晓率。 记录（0.5分） 1、制度建设（1分） 有绩效考核办法，包括考核内容、考核方式、考核结果应用方式：得1分 2、考核指标（1分） 有本地区基本公共卫生服务项目绩效考核指标体系，包括指标、指标评分方法、现场查看机构材料。基层医疗机构提供： 3.本机构绩效考核方案或通知等，包括指标考核标准：得1分 1.3.1绩效考3、成本测算（1分） 基层医疗卫生机构、其11大类43项服务。 核工作落实 现场查看资料并记录。 他相关服务提供机构 4.绩效考核内容完整，有过程记录、考有成本测算文件，得0.05分； （5分） 能说明测算依据，得0.05分。 核结果和报告。 4、考核结果（2分） 5.有考核结果运用的材料。 有绩效考核结果，并且按照机构绩效考核文件要求支付绩效考核工资（看财务绩效工资领取单）得1分；有考核发现问题的整改记录，得1分。 考核人： 考核组长： 考核时间： 年 月 日

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编号：组统-1

基本公共卫生服务项目现场综合考核－组织管理统计表

1. 组织管理（10） 1.1管理体系（2） 1.1.1分工协作（2） 1.2 管理落实（3） 1.2.1信息系统建设与应用（2） 1.2.2人员培训（1） 1.3 绩效考核（5） 1.3.1绩效考核工作落实（5） 机构名称 专业公共基层医疗建立以居民健康档卫生机构、卫生机构、案为基础其他相关其他相关的信息系项目指导服务提供统 机构（1） 机构（1） （0.5） 及时录入和基层医更新居民健公共卫生务人员康档案信开展对专机构中有乡镇卫生开展与医对基本息、健康管业公共卫关人员对院和村卫疗卫生服公共卫项目制度考核成本考核整改理服务信具有统计生机构收基本公共生室信息务相关系生服务宣传建设指标测算结果报告息，并向卫汇总功能集的有关卫生服务系统互联统的信息基本知（0.5（1（1（1（1（1生计生行政(0.3) 数据的利基本知识互通 共享 识和技分） 分） 分） 分） 分） 分） 部门或项目用 和技能的(0.3) (0.3) 能的掌管理机构上(0.3) 掌握程度 握程度 传数据 （0.25） （0.25） （0.3） 考核专家： 组长： 联络员： 考核日期： 年 月 日 注：该表由组织管理类专家根据现场考核情况填写，并由本组组长签字后，交给本组联络员由其汇总。

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资金管理考核指标体系

基本公共卫生服务项目资金管理考评指标

一级指标 二级指标 三级指标 考核对象 指标说明 评分标准 数据资料来源 基层医疗卫生机构、其他基层医疗卫生机构、其他相基层医疗卫生机得分=预算执行率×3分； 若无专项核2.1.1预算执行率相关服务提供机构的年度关服务提供机构的年度项目构、其他相关服算，完全无法明确资金支出金额，本 （3分） 项目资金预算的支出进资金支出进度报表、会计账务提供机构 项为 0 分。 度。 簿和凭证。 截至 2015年6月 30日，按照考核结2.1预算执行 乡镇卫生院按照年度项目果及时足额支付：乡镇卫生院村医分工要求、3 分； 不足额支付，（6分） 工作要求和村医完成项目或未明确考核方案直接支付：扣1.5 村医考核结果、乡镇卫生院2.1.2村卫生室补工作的考核结果，落实相分；未支付或未承担项目工作，或电专项支出明细账，村卫生室乡镇卫生院 助到位情况（3分） 2.资金管理应年度补助资金的情况。话核实不一致 的：0 分。 注：查明或村医补助发放有关凭证，（10分） 关注新增补助经费的及时细账时，以领款单签字或者银行工资以及对村医的实际访谈核实落实。 支付凭条为依据，若无此依据，本项信息。 得 0 分。 基层医疗卫生机构、其他各级卫生计生、财政部门制相关服务提供机构按照有定的资金管理制度。基层医基层医疗卫生机得分=（1-资金违规率）*2 分。 2.2财务管理 2.2.1资金使用合关财务制度和项目工作要疗卫生机构、其他相关服务构、其他相关服 若无专项核算，无法明确资金支出合（4分） 规率（2分） 求，使用项目资金，向目提供机构在考核年度项目支务提供机构 规率，该项 得 0 分。 标人群提供免费服务的情出的有关会计凭证，免费提况。 供相关服务的证明。

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2.2.2财务核算 （2分） 1.基层医疗卫生机构、其他相关服务提供机构按照财务制度和会计制度要求，对项目资金进行财务1.是：1 分，否0 分。 管理和会计核算的情况。注：未进行专项核算，也未整理项目2.核实基层医疗卫生机构收支情况，无法分清项目执行进度的，1.基层医疗卫生机构、其他报表数据与机构实际收支0 分，并且预算执行率、合规率得分相关服务提供机构在考核年金额之间的差异，计算差 均为 0 分，严禁考核人员协助临 时度项目的财务管理资料、会基层医疗卫生机错率。 差错率=各基层医核实项目收支情况。 计核算资料。 构、其他相关服疗卫生机构错误填报金额2. 得分=（1-差错率）×0.5 分。 2.基层医疗卫生机构资金填务提供机构 绝对值之和/实际支出金3.财务内部控制制度建设：0.1分； 报表格，机构支出明细账。 额。注：错误填报金额为会计和出纳岗位分离：0.1分； 3.记账凭证和财务报表，访报表填报支出金额与实际审签制度完全落实：0.1分； 谈相关人员。 支出金额之间的差额。 2014 年度会计凭证装订、耗材有出入3. 核实基层医疗卫生机库登记：0.2分。 构执行会计法规， 以及内部控制的建设和落实情况。

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基层医疗卫生机构 资金管理考核流程

一、基层项目机构（其他相关服务提供机构）考核流程 （一）听取机构汇报，核实基础数据

听取基层医疗卫生机构工作情况汇报，以县级结算资金人口数核实机构服务人口数，将有关数据现场公布。发现问题要求机构必须做出合理解释。

（二）收集和查阅相关资料

对于检查中发现的违规问题，需通过复印、拍照等方式留存佐证资料，以备复核。上述资料由财务检查人员负责收集。

（三）收集填报表和项目资金收支明细账

收集被考核机构填报的《基本公共卫生服务项目补助资金到位情况统计表（机构填报表）》（资报-2）须加盖单位财务章或公章），收集被考核机 构项目收支明细账复印件。

（四）考核打分

依据《项目现场综合考核资金管理考核核查表（机构）》（资核-2）。 1．考核“预算执行率”指标

收集项目支出明细账或辅助账，计算资金支出率。

预算执行率=时间节点范围内机构项目实际支出总额/时间节点范围内机构项目到位资金总额×100％。

2.考核“村卫生补偿情况”指标

通过查阅基层医疗卫生机构的支出明细账、记账凭证、村医领款单和工资表等原始凭证，核查2014年7月1日至2015年6月30日的支出明细账中支付村医的补助，核实基层医疗卫生机构是否按照乡村两级分工分配村医任务，并按照对村医项目工作数量和质量的考核情况，足额补偿村医。每个基层医疗卫生机构通过电话访谈的形式与 1-2 名村医进行核实。

3．考核基层医疗卫生机构基本公共卫生服务经费支出合规情况

核查 2014 年7月1日至2015年6月30日的项目支出明细账和会计凭证，总数不少于30 笔（若不足30 笔，全部抽取），在时间允许情况下尽可能全部核查。原则上抽查的凭证应平均分布在不同月份，优先抽查金额大、摘要记录不清（或可能存在违规支出类别）的凭证，并填写《资金管理现场抽查凭证记录表》（资统-3）、《基本公共卫生服务项目补助资金支出情况统计表（机构）》（资报-4）和《基本公共卫生服务项目现场综合考核（机构资金管理考核）统计表》（资统-2）中相应数据。发现违规现象要复印或照相记录相应证据。 违规支出主要包括：

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①经济活动的会计记录中，原始凭证缺乏足够支出证据（以白条入账、人员支出无领款人签字）。

②用于基础设施建设、购买装修材料及支付房租。 ③用于购买办公家具，如沙发、办公桌椅、床等。

④用于购置车辆、信息系统开发、一般设备和医疗器械。其中一般设备 1000 元以上，医疗器械 1500元以上。

⑤用于支付相关培训开支，包括派往各类学校进修。 ⑥参加各种会议差旅费、督导考核相关费用。

⑦与直接提供基本公共卫生服务无关的人员支出。如发放全院无关人员工资、全院年终奖、与服务无关的临时人员工资等。计算违规率时，支 付提供公共卫生服务人员的工资中，根据各地财政规定，地方财政应承担 或已拨付的人员经费覆盖部分应计为违规资金；未承担公共卫生服务的人 员支出应计为违规资金。

同时要关注领取补助和工作量是否一致。可选取 2 个发生劳务补助的月份，核对当月原始凭证的劳务补助工作量统计表和相关科室提供的当月 工作量统计表中业务量是否一致。

⑧购买或结转（出库）耗材中，核实是否为提供11类服务所需的物资（展板、宣传材料、试剂、低值易耗品等），非项目所需物资视为违规；购 买耗材合同的制定不符合《合同法》和当地政府采购规定要求的视为违规； 购买耗材后私自处理和变卖的，视为违规；行政部门或其他机构统一采购，结余资金用于与直接提供基本公共卫生服务无关的工作视为违规。

⑨与直接提供基本公共卫生服务无关的其他支出。 4.考核“专项核算”指标

（1）查看时间节点范围内的账簿设置和记账凭证，核实是否执行基层医疗卫生机构财务会计制度，是否进行专项核算。

（2）考核“财务数据准确性”指标

收集项目支出明细账或辅助账，与《基本公共卫生服务项目补助资金到位情况统计表（机构填报表）》（资报-2）相关支出数据核对，计算差错率。

（3）考核“财务管理综合评定”指标

通过抽查凭证、访谈工作人员和查阅其他资料等方式核实基层医疗卫生机构的内部控制制度建设和落实情况。

二、基层机构考核工具表

（一）《基本公共卫生服务项目现场综合考核（机构资金管理考核）统计表》（资统-2）

（二）《资金管理现场抽查凭证记录表》（资统-3）

（三）《基本公共卫生服务项目补助资金到位情况统计表（机构填报表）》（资

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报-2）

（四）《基本公共卫生服务项目补助资金支出情况统计表（机构填报表）》（资报-4）

三、基层机构考核汇总表

《基本公共卫生服务项目补助资金支出情况汇总表》（资统-5）

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编号：资核-2

项目现场综合考核——资金管理考核核查表(基层医疗机构)

2.1.1 预算执行率

指标说明：核实自 2014年7 月 1 日至 2015年6月 30日，基层医疗卫生机构资金实际支出情况。 预算执行率=机构 项目实际支出总额/机构 项目到位资金总额×100％。

考核对象：基层医疗卫生机构

三级指标 数据资料来源 评分标准 满分 3分。 得分=资金支出率×3 分； 若无专项核算，完全无法明确资金 支出金额，本项为 0 分。 考核对象 2.1.1预算执行率（2 分） 2015年 6月 30日项目到位资金抽样机构第一批 基层医 疗机构 截至 总额（元）： 名称： 预拨资金到账时 扣分原因 备注 机构得分 基层医疗卫生 机构专项支出 明细账。 间： 2014年7月 1日至 2015年6 月30日 年 月 日 支出金额（元）： 2014年7月 1日至2015年 6月 30日支出总额（元）： 考核专家： 预算执行率（%）： 组长： 联络员：

2.1.2 村卫生室补助到位情况

指标说明：核实截至 2015年 6月 30 日，基层医疗卫生机构按照对村医项目工作数量和质量的考核情况，支付相应补助经费的情况 考核对象：乡镇卫生院

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三级指标 数据资料来源 评分标准 满分 1 分。 截至 2015年 6月 30日，按照考核结果及时足额支付：3分； 按照考核结果不足额支付，或未明确考核方案直接支付：1.5 分；未支付、未承担项目工作 、电话核实不一致的：0分。 注：查明细账时，以领款单签字或者银行工资支付凭条为依据，若无此依据，本项得 0分。 考核对象 基层医 疗机构 名称： 扣分原因 备注 机构得分 2.1.2 村卫生室补助到位情况（3 分） 乡镇卫生院专项支出明细账、记账凭证、村医领款单和工资表等原始凭证。 考核专家：

2.2.1 资金使用合规率

组长：

联络员：

指标说明：2014年7 月 1 日至 2015年6 月 30 日期间，基层医疗卫生机构是否存在违规使用资金的现象。包括扩大支出范围、挪用、虚报冒领、支付依

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据不充分等。 资金合规率=1–抽查到的违规资金额/抽查资金总额×100%。

考核对象：基层医疗卫生机构（若资金拨付至专业机构且承担基本公共卫生服务工作的，要抽查 1 个专业机构；若全县（区）拨付至专业机构资金超过总额的 50%，要 抽查 2 个专业机构。统一购买的耗材拨付专业机构的，视同拨款，要至少抽查 1 个专业机构核实违规率。） 三级指标 数据资料来源 评分标准 考核对象 考核记录 扣分原因 备注 违规总额（元）： 1.基础设施建 设： 2.设备配备： 3.人员培训： 机构得分 2.2.1 资金使用合规率 （2 分） 基层医 疗机构 抽查资 金总额 名称： （元）： 满分2分。 2014年7月 1 日至 2015年 6 月 30日期间，基层医疗卫生机构的 资金使用合规率国家基本公共卫生服务项目支出 =1–抽查到的违记账凭证和原始凭证。每个考核对 规资金额/抽查资100%。 象各抽查不少于 30 份项目支出的 金总额×记账凭证及原始凭证（原则上凭证 抽取应尽量平均在不同月份间，如 得分=资金使用2 分； 凭证少于 30 份，则全部抽取）。 合规率×若无专项核算， 无法明确资金 使用合规率：0 分。 违规资 金总额 （元）： 4.无关人员支 出： 合规率（%）： 5.其他： 考核专家： 考核时间：

审核人：

2.2.2 财务核算

指标说明：1.财务核算。基层医疗卫生机构、其他相关服务提供机构按照财务制度和会计制度要求，对项目资金进行财务管理和会计核算的情况。2.财务数据准确性。核实基层医疗卫生机构报表数据与机构实际收支金额之间的差异，计算差错率。 差错率=各基层医疗卫生机构错误填报金额绝对值之和/实

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际支出金额。注：错误填报金额为报表填报支出金额与实际支出金额之间的差额。3.财务数据准确性。核实基层医疗卫生机构执行会计法规以及内部控制

的建设和落实情况。 考核对象：基层医疗卫生机构 三级指标 数据资料来源 评分标准 考核对象 考核记录 扣分原因 备注 疗机是? 1.基层医疗卫生机构、其他1.是：1分，否0分。注：未进行基层医 相关服务提供机构在考核专项核算，也未整理项目收支情构否? 况，无法无法分清项目执行进度名称： 年度项目的财务管理资料、的，0 分，并且预算执行率、 会计核算资料。 合规率得分均为 0 分，严禁考核人员协助临 时核实项目收支情况。 报表填 报支出 2.基层医疗卫生机构资金 金额（元）：填报表格，机构支出明细 2.得分 账。 实际支 出金额 =（1-差错率）×0.5分。 2.2.2财务 （元）： 核算 差错数（可为负数）： （2分） 财务内部控制制度建设： 3.记账凭证和财务报表，访3.财务内部控制制度建设：0.1分； 有? 无? 谈相关人员。 会计和出纳岗位分离：0.1分； 审签制度完全落实：0.1分； 2015年度会计凭证装订、耗材有出入库登记：0.2分。 会计和出纳岗位分离： 是? 否? 审签制度完全落实： 是? 否? 2015年度会计凭证装订、耗材 有出入库登记： 有? 无? 考核专家： 考核时间： 审核人：

编号：资统-2

基本公共卫生服务项目现场综合考核（机构资金管理考核）统计表

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2. 资金管理（10） 考核机构名称 2.1.1 预算执行率（3） 2.1预算执行 2.1.2村卫生室补偿情况（3） 2.2 财务管理 2.2.1 资金使用合规率（2） 2.2.2财务核算（2） 得 分 考核专家： 组长：

联系员：

编号：资统-3

资金管理现场抽查凭证记录表

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抽查单位： 序号 现场工 作记录 年度 — 月份 — 凭证号 — 支出内容摘要 — 此笔凭证中在项目中 列支的总金额（元） 存在的问题 — 违规金额（元） 备注 总计 考核人： — 年 月 — 考核时间 ： 日 注：所有抽查凭证均须填列。

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编号：资统-5

基本公共卫生服务项目补助资金支出情况汇总表

其它资金情况 原始凭 基础 证缺设施 人 乏 购 建设、 力 证据， 买 耗材 购买 成 如白办 装修 本 条 公 材料 入账、 家 及支 领款具 付房 无 租 人员签 字 序号 市、县级拨付市、县级拨付 至 专业公共资金至专业 卫生 机构资公共卫生机 金额度（元）：构时间：（注： （注： 机构 此表用于市、 此表用于市、县 合计 名称 县级行政部 级行政部门拨 门拨付至专 付至专业公共 业公共卫生 卫生机构使机构使用，如 用， 如无不填无不填此栏） 此栏） 购 置 车 辆 信 息 系 统 开 发 一 般 设 备 和 医 疗 设 备 会议 无 差旅 关 支 付 费、督 人 相 关 导考 员 培 训 核相 支 开 支 关费 出 用 非 公 共 卫 生 服 务 项 目 所 需 耗 材 支 出 办 公 用 品 宣传 水 材村 电、 料 备交 卫 汽 供 招 福 费、注 通 其 生 油、 暖 待 利 音 费 他 室 电 费 费 费 像用 话 印 费 刷用 品 （一） 1 2 ? 专业机 构 合计 县（区） ＿＿ ＿＿ ＿＿ ＿＿ 注：如市、县级拨付资金至专业公共卫生机构，请将统计表资报-3 与此表汇总。

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编号：资报-2

基本公共卫生服务项目补助资金到位情况统计表(机构填报表)

＿＿＿＿社区卫生服务中心（乡镇卫生院）

项目年度 年度项目 累计 期间 2014.7.1 2015.6.30 项目预算金额 上级补助 本级级配套 合计 上级补助 到位金额 本级配套 合计 实际支出金额 合计 填报说明： 1. 此表由市、县级卫生行政部门和使用项目资金的基层医疗卫生机构填报。其中，“实际支出金额”应包括本级使用金额。考核组现场收取表格

2. “实际支出金额”是利用项目资金，支付因提供服务所发生的人员补助、耗材等实际费用成本，不含拨付下级和其他单位的经费，若市级无法统计全市项目资金实际支出情况，可不填写

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编号：资报-4

基本公共卫生服务项目补助资金支出情况统计表(机构填报表)

其它资金情况 人 原始凭证基础设施 合 序号 机构 力 耗 缺 乏证建设、购买 计 名称 成 材 据，如 白装修材料 条入账、 本 及支付房 领款无人租 员 签字 购 买 办 公 家 具 购 置 车 辆 信 息 系 统 开 发 一般 会议差 支付 设备 旅费、督 相关 和医 导考核 培训 疗设 相关费 开支 备 用 无 关 人 员 支 出 非公共 卫生服 务项目 所需耗 材支出 办 水电、 公 汽油、 用 电话品 费 村 交 宣传材 卫 备供 招 福 通 料费、音 其 生 注 暖 待 利 费 像印刷 他 室 费 费 费 用 用品 （一） 1 2 ? 合计

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基本公共卫生服务项目绩效现场考核指标体系

（居民健康档案管理）

考核对象：基层医疗卫生机构 一级指标 3.1居民健康 档案管二级 指标 1.电子健康 档案建档率 分 值 指标内容 量化指标和考核方式 电子健康档案建档率≥75%得2分 电子健康档案建档率<75%，得分＝（健康档案建档率 /75%)×2 分 评分办法 （1）现场查看健康档案记录， 核查现有纸质健康档案数及转 换为电子健康档案数。 规范化电子健康档案建档率=建立规范化电子健 康档案人数/辖区内常住居民数×100％ 2

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理 随机抽查居民健康档案。 考核的每个机构随机抽查规定时间节点范围内建立的居民健康档案。 抽查档案数应满足至少 10 份不失访档案，不足全2.健康档案 合格率 3 抽查的健康档案合格率=抽查真实档案中填写合 格的档案份数/抽查的真实档案总份数×100％ 部抽取， 剩余份数随机抽查 2014 年档案补足。 （1）电话核查档案信息是否真实； （2）在真实档案中，根据档案记录，核查档案填写是否 符合 2011 年版国家规范要求。 （3）满足 3 份失访算 1 份不真实，3 份及以上不真实档 案，本项为 0 分。 3.健康档案动态使用率 考核的每个机构随机抽取10份档案，其中一般人群5份，核查其健康档案在2015年是否有动态使用记录。 （2）随机抽查 10 份健康档案， 核查档案的完整性和动态使用 情况。电话回访核实档案真实性 满分 3 分。 抽查的档案合格率≥90%，得分=3分－（不真实档案数×1 分） 抽查的档案合格率<90%，得分=（抽查的健康档案合格率/90%×3 分）－（不真实档案 数×1 分）。 1 健康档案动态使用率=抽查档案中有动态记录的档案份数/抽查档案总份数 健康档案动态使用率≥50%，得1得分=抽查的健康档案使用率/50%×1分 重点人群5份（高血压3份、糖尿病2份）。根据档案记录，分；健康档案动态使用率<50%，

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居民健康档案管理现场考核工作流程

一、核对数据

前往抽样机构前，通过联络员获取机构上报的规定时间节点范围内健康档案项目有关数据。

到达机构听取汇报。考核前与资金方面专家核对辖区服务人口数，并向其他项目专家公布，作为底数。如发现问题立即向组长汇报。

如无问题，根据档案底册，核查现有电子健康档案建档人数及档案动态使用人数并记录，考核当天返回后交给联络员。

注：1.要求上报数据不能大于实际数据。如发现该问题立即向组长汇报。 2.根据花名册或系统导出的档案底册核对时要输入3个人信息，查看是否存

在重复建档情况，如发现该问题，立即向组长汇报。

二、抽取样本

核对无误后，在该机构电子健康档案中随机抽取档案。社区卫生服务中心(站)和乡镇卫生院（村卫生室）抽查10 份不失访的规定时间节点范围内建立的居民健康档案（档案数量不够，向前延至新建档案）。

抽样方法：在符合抽样要求的档案中采用等间隔随机抽样。如该机构现有建立的居民健康档案花名册共100页，抽10份档 案，则每间隔10页抽1页，在该页随机抽取1个档案样本（或者如该机构现有建立的居民健康档案共100份，抽10份档案， 则每 10 份档案中随机抽取 1 份）。

在档案抽样时，必须从上报档案数量中抽取，任何人或考核专家不得自行核定比例或削减抽样底数。以上情况一经发现，视为无效。如第一轮抽样不足，再重复前一轮抽样。直至抽查的样本档案数量满足考核需要。

注：要求该机构配备一名工作人员配合专家进行抽样；为保证考核质量，每抽取一份样本后专家需现场拨打电话，根据核查表进行考核并记录。一份结束后再重新进行下一份抽样、打电话。

三、核查档案合格率

1.利用核查表（项核3.1）对抽取的档案进行电话核实真实性、规范性。根据考核指标要求，3 份失访相当于1份不真实，3份不真实该项为0分，故最多抽样为18 份。

2.核实真实档案的规范性，对检查的工作所有资料进行拍照，确保给分、扣分有据可查。

3.健康管理档案相应表单为“个人基本信息表”、“健康体检 表”等表单及内容是否符合《国家基本公共卫生服务规范（2011 年版）》要求，符合视为规范，

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否则为不规范。

4.自打电话询问真实性开始，考核专家可现场录音并存档。 四、健康档案动态使用率

基层医疗卫生机构对辖区内的已建档人群，按照国家规范要求，及时更新健康

档案，保证居民接受基本公共卫生服务、医疗卫生服务的信息能及时汇总到健康档案中，保持资料的连续性。采用抽查的健康档案动态使用率。 考核的每县（市、区），随机抽取10份健康档案。原则上每个基层机构抽查5份一般人群和5份重点人群(高血压2份、糖尿病3份)的健康档案。

抽取规定时间节点范围内建立的档案。若抽查的对象未建立健康档案，则不算作抽查对象，需重抽一名。根据档案记录，核查其健康档案在2014年是否有动态使用记录，包括：诊疗、健康宣传、体检（建档体检不认为是动态使用）、随访。

五、统计数据

1.考核专家依据居民健康档案管理指标体系，根据现场考核情况收集数据并填写统计表（项统3.1）。

2. 填写考核统计表，核对无误后，录入电子表格，计算居民健康档案得分。 3.核查表、统计表及考核记录资料交联络员封存。 4.有关数据需在次日考核之前完成上报。 六、工作原则

1.严守考核标准，必须按照考核手册要求执行。 2.做好考核记录，做到给分、扣分均有据可查。

3.科学分类存档，所有考核原始资料须根据考核指标分类整理后报本组联络员。 4.注意工作方式，不得随意点评、指导基层工作，不能激化矛盾。 5.遇到问题，第一时间向组长报告，服从组长安排。

6.做好考核记录，撰写本人负责的项目考核小结。

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编号：项核3.1

居民健康档案管理核查表

说明：

1. 本表用于核查健康档案真实性、规范性。

2. 本表由居民健康档案项目考核专家负责填写，并对本表真实性负责。 3. 本表在 1 对 1 抽样的基础上通过电话进行核实。 4. 考核结束后项目专家统计考核结果，并填写统计表，经核实签字后于次日 考核之前交联络员封存。 问卷 序号 1 基础资料 市 县/区 卫生院/中心 村卫生室/服务站 — — — ①男 ②女 ） ④未联系上（结束问卷，作为失访） 回答 1.1 地区： 1.2 档案编号 1.3 姓名 1.4 性别 1.5 联系方式： 2 居民健康档案联系情况 回答问题者与核查对象的关系： 2.1 ①本人 ②家属 ③其他（ 2.2 您个人/核查对象有居民健康档案吗？ ①有健康档案 ②记不清或不了解（结束问卷，作为失访） ③没有健康档案（视为不真实，结束问卷） 您知道自己/核查对象，在过去一年内接受社区卫生服务中心（站）/乡镇卫生院的健康体 2.3 检的具体内容吗？ ①知道 ②记不清或不了解（结束问卷，作为失访） ①失访（结束问卷） ②不失访（转入真实性核查） 2.4 居民健康档案是否失访 3 居民健康档案真实性核查 1 项与记录不符，即为不真实） 与健康档案中的各项体检记录不符的内容（根据档案记录选择核实，有 3.1 ①测量血压 ④疾病用药情况 ②进行心、肺等检查 ③生活方式（吸烟、饮酒情况） ） 3.2 这些体检服务是免费的吗？ ①是 ②不是（收费金额及原因： ①真实 ②不真实 3.3 居民健康档案是否真实 4 居民健康档案规范性核查 4.1 健康管理档案相应表单及内容是否符合《国家基本公共卫生服务规范（2011 年版）》要求 ①是 ②否（视为不规范）

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问卷 序号 4.2 .

回答 居民―个人基本信息表‖填写空项、漏项或错项的栏目 （可多选，2 项及以上项目填写空项、漏项或错项为不规范） ①性别 ⑤药物过敏史 ②出生日期 ⑥既往史 ③联系人电话 ⑦家族史 ④血型 ⑧残疾情况 4.3 居民―健康体检表‖填写空项、漏项或错项的栏目 （可多选，3 项及以上项目填写空项、漏项或错项为不规范。） ①体检日期 ②症状 ③一般状况 ④生活方式 ⑦现存主要健康问题 ⑧主要用药情况 ⑨健康评价 ⑤脏器功能 ⑩健康指导 ⑥查体 11 危险因素控制 ○ 4.4 居民健康档案记录是否规范 ①规范 ②不规范 考核人（签字）：

考核日期： 年 月 日

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编号：项核3.1.1

居民健康档案动态使用情况核查表

说明：

1.考核的每个机构随机抽取10份档案，其中一般人群5份，重点人群5份（高血压3份、糖尿病2份）。根据档案记录，核查其健康档案规定时间节点范围内是否有按照2011年版规范要求的动态记录（建档体检不作为动态使用）

2.根据核查情况，在各题的选择项上做记录，将各题回答结果的选项序号填在“回答”栏中。 问卷 序号 1 基础资料 1.1 地区： 1.2 档案编号： 1.3 姓名： 1.4 档案种类：?一般人群 ?高血压患者 ?糖尿病患者 1.5 联系方式： 2 居民健康档案使用情况 2015年是否有动态记录 2.1 ?有 ?没有（结束问卷） 2.2 动态记录种类（可多选） ?健康体检记录（建档体检除外） ?随访记录 ?健康教育记录 ④就医诊疗记录 市 县/区 卫生院/中心 村卫生室/服务站 回答 2.3 是否合格 ?合格 ?不合格 考核人： 考核时间：

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编号：3.1

基本公共卫生服务项目考核统计表（居民健康档案管理）

建立电子健康档案建规范化电辖区内档率（2分） 子健常驻居康档民数 案人 得分 率（%）数 抽查档案中有抽查档健康档案动态使动态记案总份用率（1分） 录的档数 抽样总份失访档不失访中不真实份 不失访份数案份数 数 案份数 数 机构名称 得分 率（%）不失访中真实份数 健康档案合格真实居民健真实中率（3中不康档案规范份分） 规范管理6数 率份数 分 得（%分 ）

考核人：

组长签字： 考核日期： 年 月

日

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基本公共卫生服务项目绩效现场考核指标体系

（0-6 岁儿童健康管理）

考核对象：基层医疗卫生机构 一级指标 二级 指标 1.新生儿 访 视率 分 值 指标内容 量化指标和考核方式 评分办法 现场查看儿童健康管理原始记 录，核对辖区活产数、访视人数 并记录、打分 2 新生儿访视率=年度辖区内接受 1 次及以上访视 新生儿访视率≥85％，得 2分，新生儿访视率<85％， 得的新生儿人数/年度辖区内活产数×100% 分＝(新生儿访视率/85%)×2 分 年度辖区内接受1次及以上随访的0-6岁儿童人数儿童健康管理率≥90%，得分1分 儿童健康管理率<90％， 得分＝(儿童健康管理率/90%)×1 分 2.儿童健康管理率 1 比例，反映儿童健康管理的数量。 儿童健康管理的人数=实际儿童健康管理的人数/应管理儿童人数×100% 年度辖区内0-6岁儿童总数，0-6岁儿童健康管理记录、健康管理档案数。 0-6 岁儿童 健康管理 随机抽查 0-6 岁儿童健康管理档案（优先抽查 0-3 岁儿童健满分 3 分 抽查的 0～6 岁儿童系统管理率 康管理档案） 考核的每个机构随机抽查至少 10 份不失访儿童健康管理 ≥85%，得分=3分-（不真实档案档案，核查真实性和规范性（不足 10 份全部抽取，剩余份数×1分）； 0～6 岁儿童系统管理率 数随机抽查 2014 年档案补足）。抽查档案数应满足至少包抽查的 <85%，得分=抽查的 0～6 岁儿童 0～6 岁儿童系统管理率＝抽查的真实档案中按 括规定时间节点范围内新生儿 2份、1 岁以内儿童 4份和 1 岁系统管理率/85%×3 分-（不真实相应频次要求管理的 0～6 岁儿童数/抽查的真实 及以上儿童 4份（原则上 3 岁以内）。 档案数×1分） 档案总数×100％ （1）电话核查档案信息是否真实； （2）在真实档案中，根据档案记录，核查档案填写是否符合 2011 年版国家规范要求。 （3）满足 3 份失访算 1 份不真实，3 份及以上不真实档 案，本项为 0 分。 2.儿童系统 管理率 3

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0-6 岁儿童健康管理现场考核工作流程

一、确定承担机构

考核专家在到达机构后，应先与当地卫生行政部门核实儿童保健工作是否下沉，承担机构为乡镇卫生院、社区卫生服务中心还是妇幼保健专业机构，并核实资金拨付对象与承担机构是否相对应（按照第七项 其它说明进行）。

二、核对数据

前往抽样机构前，通过联络员获取市级上报的规定时间节点范围内0-6岁儿童健康管理项目有关数据。

到达机构听取汇报后，与资金方面专家核对辖区服务人口数，如发现问题现场提出并由组长向组长汇报。

如无问题，根据档案底册，核实上报数据真实性(0-6岁儿童数据可参考预防接种大卡登记)。考核专家要认真查看档案信息，注意重复建档情况。

记录抽样机构年度辖区内接受1次及以上访视的新生儿人数和年度辖区内活产数。

注：1.要求上报数据不能大于实际数据。如发现问题立即向组长汇报。 2.根据花名册或系统导出的档案底册核对时要输入 3 个人信息，查看是否

存在重复建档情况，如发现该问题，立即向组长汇报。

三、抽取样本

核对无误后，在本机构0-6岁儿童花名册中随机抽查10份儿童健康管理档案（优先抽查0-3岁儿童健康管理档案）,其中抽查档案数应包括规定时间节点范围内新生儿2份、1岁以内儿童4份和1-3岁儿童4份。

抽样方法：在符合抽样要求的档案中采用等间隔随机抽样。如该机构现有建立的儿童健康档案花名册共100 页，抽10份档案，则每间隔10页抽1页，在该页随机抽取1个档案样本（或者如该机构现有建立的儿童健康档案共100份，抽10份档案，则每10份档案中随机抽取1份）。

在档案抽样时，必须从上报档案数量中抽取，任何人或考核专家不得自行核定比例或削减抽样底数。以上情况一经发现，视为无效。如第一轮 抽样不足，再重复前一轮抽样。直至抽查的样本档案数量满足考核需要。注：要求该机构配备一名工作人员配合专家进行抽样；为保证考核质量，每抽取一份样本后专家需现场拨打电话，根据核查表进行考核并记录。一份结束后再重新进行下一份抽样、打电话。

四、儿童系统管理率核查

1.利用核查表（项核3.4）对抽取的档案进行电话核实真实性。抽查档案数应满足至少10份不失访档案（不足10份全部抽取，剩余份数随机抽查2014年档案补足）。

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其中如有失访需继续抽样（根据考核指标要求，3 份失访相当于1份不真实，3份不真实该项为0分，故最多抽样为18份）。

2.核实真实档案的规范性，重点查看健康管理档案相应表单及内容是否符合《国家基本公共卫生服务规范（2011 年版）》的要求，对检查的工作所有资料进行拍照，确保给分、扣分有据可查。

3.自打电话询问真实性，考核专家可现场录音并存档。 五、专家统计

1.考核专家依据儿童健康管理指标体系，根据现场考核情况收集数据并填写统计表（项统3.4）。

2. 填写考核统计表，核对无误后，录入电子表格，计算儿童保健得分。 3.核查表、统计表和检查记录交联络员封存。 4.有关数据需在次日考核之前完成上报。 六、工作原则

1.严守考核标准，必须按照考核手册要求执行。 2.做好考核记录，做到给分、扣分均有据可查。

3.科学分类存档，所有考核原始资料须根据考核指标分类整理后报本组联络员。 4.注意工作方式，不得随意点评、指导基层工作，不能激化矛盾。 5.遇到问题，第一时间向组长报告，服从组长安排。 6.做好考核记录，撰写本人负责考核项目的小结。 七、其他说明

1.如抽样机构未开展该项工作，需由资金管理类专家核查项目经费去向，根据项目经费去向核查该项目开展情况。

2.如抽样机构未开展该项工作，但项目经费已拨付至该机构，此项得0 分。 3.如项目经费拨付至专业公共卫生机构，考核专业公共卫生机构并为该机构赋分。

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编号：项核3.4

0-6 岁儿童健康管理档案核查表

说明：

1.本表用于核查档案的真实性、规范性。

2.本表由儿童健康管理考核专家负责填写，并对本表真实性负责。 3.本表在 1 对 1 抽样的基础上通过电话进行核实。

4.考核结束后项目专家统考核结果，填写统计表，经核实签字后于次日考核之前交联络员封存。 问卷 序号 1 1.1 1.2 档案编号 1.3 儿童姓名 1.4 性别 ①男 ②女 月 ） ③未联系上（作为失访，结束问卷） — 基础资料 地区： 市 县/区 （医疗卫生机构） 乡/社区 — — 回答 1.5 儿童年龄为： 1.6 联系方式 2 儿童健康管理档案调查 2.1 回答问题者与核查对象的关系： ①亲属 ②其他（ 2.2 您知道核查对象接受过当地基层医疗机构提供的免费健康检查和访视服务吗？ ①知道 ②记不清/不了解（作为失访，结束问卷） 2.3 您了解/记得核查对象的健康检查情况吗？ ①了解/记得 ②不了解/不记得（作为失访，结束问卷） ①失访（结束问卷） ②不失访 2.4 是否失访 3 儿童健康管理档案真实性 3.1 如果是新生儿，是否接受过医务人员到家中访视？ ①接受过 ②没有，与记录相符（视为真实，跳转到 3.3）③没有，与记录不符（视为不真实） 与 2015 年新生家庭访视记录表（新生儿查）/最后 1 次健康检查记录不符的内容（可多选。根据档案记录 3.1 核实，有 1 项与记录不符即为不真实） ①体重 ②身长 ③心肺检查 ④新生儿疾病筛查/儿童两次随访间患病情况 ）②不真实 3.2 这些健康检查和访视服务是免费的吗 ①是 ②不是（收费金额及原因： ①真实 3.3 是否真实 4 儿童健康管理档案规范性核查

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问卷 序号 4.1 4.2 健康管理档案相应表单及内容是否符合《国家基本公共卫生服务规范（2011 年版）》的要求 ②否（视为不规范） 回答 ①是 是否按国家 0~6 岁儿童健康管理服务规范要求，在 2015年按儿童年龄完成相应的健 康管理频次 ①是 ②否（视为不规范） 最近 1 次―儿童健康检查记录表‖填写空项、漏项或错项的栏目 4.3 （可多选。根据档案记录核查，2项及以上空项、漏项或错项为不规范） ①随访日期 ②体重 ③身长 ④听力（满月、3 月龄、8 月龄、18 月龄、30 月龄、4~6 岁儿童不查） ⑤血红蛋白（新生儿、12 月龄、24 月龄儿童不查） ⑥户外活动情况（新生儿、3~6 岁儿童不查） ⑦发育评估（新生儿、3~6 岁儿童不查） ⑧/新生儿疾病筛查患病情况 ⑩健康指导 ⑨转诊建议 ⑾随访医生签名 4.4 是否规范 ①规范 ②不规范 考核人（签字）： 考核日期： 年 月 日

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编号：项统3.4

基本公共卫生服务项目绩效考核统计表（0-6岁儿童健康管理）

新生儿访视儿童健康管理率（1系统管理率儿童年度辖区率(2分） 分） 年度辖区内应辖区内实抽查的档真实真实（3分） 健康内接受1不失访中机构辖区管理0-6际管理0～6岁儿失访档案不失访档不失访中中不中规管理次及以上不真实份名称 内活岁儿童总0-6岁儿童档案总份数 案份数 真实份数 规范范份得分访视的新数 产数 数 童数 数 份数 数 （6生儿人数 率（%） 得分 率（%） 得分 率（%） 得分 分）

考核人： 组长签字： 考核日期：

年 月 日

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基本公共卫生服务项目绩效现场考核指标体系

（孕产妇健康管理）

考核对象：基层医疗卫生机构 一级指标 二级 指标 分 值 指标内容 量化指标和考核方式 评分办法 1.早孕建册 率 1 早孕建册率=辖区内孕 12 周之前建册的人数/该 早孕建册率≥60％，得 1分，早孕建册率<60％，得分 地该时间段内活产数×100% 产前健康管理率=辖区内按照规范要求在孕期接 ＝(早孕建册率/60%)×1分 现场查看孕产妇健康管理相关记录 2.产前健康 管理率 2 3 受 5 次及以上产前随访服务的人数/该地该时间 段内活产数×100% 产前健康管理率≥80％，得 2 分，产前健康管理率<80 ％，得分＝(产前健康管理率/80%)×2分 孕产妇健 康管理 3.产后访视 率 随机抽查孕产妇健康管理档案，核查产后 28 天内访视记 录表。考核的每个机构随机抽查至少 10 份不失访孕产妇 健康管理档案，核查真实性和规范性（不足 10 份全部抽 满分 3分。 抽查的产后访视率取，剩余份数随机抽查 2014年档案补足）。 ≥85%，得分=3分（不真实档产后访视率=抽查的真实档案中产后 28 天内接受 （1）电话核查档案信息是否真实； 过产后访视的产妇人数/抽查的真实档案总数× （2）在真实档案中，根据档案记录，核查记录的完整性 和100％ 动态使用情况，以及档案填写是否符合 2011 年版国家 规范要求。 （3）满足 3 份失访算 1 份不真实，3 份及以上不真实档 案，本项为 0 分。 案数×1分）； 抽查的产后访视率<85%，得分=（抽查的产后访视率/85%）×3分-（不真实档案数×1分）。

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孕产妇健康管理现场考核工作流程

一、确定承担机构

考核专家在到达机构后，应先与当地卫生行政部门核实孕产妇保健工作是否下沉，承担机构为乡镇卫生院、社区卫生服务中心还是妇幼保健专业机构，并核实资金拨付对象与承担机构是否相对应（按照第七 项其它说明进行）。

二、核对数据

前往抽样机构前，通过联络员获取县级上报规定时间节点范围内孕产妇档案项目有关数据。

到达机构听取汇报后，与资金方面专家核对辖区服务人口数，如发现问题现场提出并由组长向组长汇报。

如无问题，根据档案底册，核实上报数据真实性（活产数由当地妇幼保健机构提供纸版报表并加盖公章）。考核专家要认真查看档案信息，注意重复建档情况。

记录抽样机构辖区内孕12周之前建册的人数、该地该时间段内活产数、辖区内按照规范要求在孕期接受5次及以上产前随访服务的人数和辖区内按照规范要求在产后28天之内接受过产后随访服务的人数。

注：1.要求上报数据不能大于实际数据。如发现问题立即向组长反映。 2.根据花名册或系统导出的档案底册核对时要输入3个人信息，查看是否存在重复建档情况，如发现该问题，立即向组长汇报。

三、抽取样本

核对无误后，在本机构孕产妇花名册中随机抽查10份规定时间节点范围内建立的孕产妇健康管理档案。

抽样方法：在符合抽样要求的档案中采用等间隔随机抽样。如该机构现有建立的孕产妇健康档案花名册共100页，抽10份档案，则每间隔10页抽1页，在该页随机抽取1个档案样本（或者如该机构现有建立的孕产妇健康档案共100份，抽10份档案，则每10份档案中随机抽取1份）。在档案抽样时，必须从上报档案数量中抽取，任何人或考核专家不得自行核定比例或削减抽样底数。以上情况一经发现，视为无效。如第一轮抽样不足，再重复前一轮抽样。直至抽查的样本档案数量满足考核需要。 注：要求该机构配备一名工作人员配合专家进行抽样；为保证考核质量，每抽取一份样本后专家需现场拨打电话，根据核查表进行考核并记录。 一份结束后再重新进行下一份抽样、打电话。

四、产后访视率核查

1.利用核查表（项核3.5）对抽取的档案进行电话核实真实性。抽查档案数应满

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足至少10份不失访档案（不足10份全部抽取，剩余份数随机抽查2014年档案补足）。其中如有失访需继续抽样（根据考核指标要求，3份失访相当于1份不真实档案，3 份不真实该项为0分，故最多抽样为18份）。

2.核实真实档案的规范性，重点查看健康管理档案相应表单及内容是否符合《国家基本公共卫生服务规范（2011年版）》的要求，对检查的工作所有资料进行拍照，确保给分、扣分有据可查。

3.自打电话询问真实性，对不真实档案考核专家可现场录音并存档。 五、统计数据

1.考核专家依据孕产妇健康管理指标体系，根据现场考核情况收集数据并填写统计表（项统3.5）。

2. 填写考核统计表，核对无误后，录入电子表格，并计算孕产妇健康管理得分。 3.核查表、统计表和检查记录交联络员封存。

4.有关数据需在次日8:00前完成上报联络员，联络员应即日完成资料汇总。 六、工作原则

1.严守考核标准，必须按照考核手册要求执行。 2.做好考核记录，做到给分、扣分均有据可查。

3.科学分类存档，所有考核原始资料须根据考核指标分类整理后报本组联络员。 4.注意工作方式，不得随意点评，不能激化矛盾。 5.遇到问题，第一时间向组长报告，服从组长安排。 6.做好考核记录，撰写本人负责的考核小结。 七、其他说明

1.如抽样机构未开展该项工作，需由资金管理类专家核查项目经费去向，根据项目经费去向核查该项目开展情况。

2.如抽样机构未开展该项工作，但项目经费已拨付至抽样机构，此项得0 分。 3.如项目经费拨付至专业公共卫生机构，考核专业公共卫生机构并为该机构赋分。

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编号：项核3.5

孕产妇健康管理档案核查表

说明：

1.本表用于核查档案的真实性、规范性。

2.本表由孕产妇健康管理考核专家负责填写，并对本表真实性负责。 3.本表在 1 对 1 抽样的基础上通过电话进行核实。 4.考核结束后项目专家统计考核结果，填写统计表，经核实签字后于次日考核之前交联络员封存。 问卷 序号 1 基础资料 市 县/区 （医疗卫生机构） 乡/社区 — 回答 地区： 1.1 1.2 档案编号 1.3 姓名 1.4 性别 ①男 — ②女 年 月 日 ②亲属 ） ④未联系上（结束问卷，作为失访） — 1.5 分娩时间： 1.6 联系方式 2 孕产妇健康管理档案调查 2.1 回答问题者与核查对象的关系： ①本人 ③其他（ 2.2 您个人/核查对象在怀孕时和产后接受过当地基层医疗机构提供的免费随访体检服务吗？ ①知道 ②记不清/不了解（作为失访，结束问卷） 2.3 您个人/核查对象了解/记得在怀孕时和产后的随访情况吗？ ①了解/记得 ②不了解/不记得（作为失访，结束问卷） ①失访（结束问卷） ②不失访 2.4 是否失访 3 孕产妇健康管理档案真实性 与第 1 次产前随访记录和最近 1 次产前随访记录不符的内容 3.1 （可多选。根据档案记录核实，有 1 项与记录不符即为不真实） ①孕产史（第 1 次产前随访） 3.2 3.3 ②接受产科检查（最后 1 次产前随访） ③是否测量血压（最后 1 次产前随访） ④是否检测血红蛋白（最后 1 次产前随访） 分娩出院后，是否接受过基层医疗卫生机构医务人员的访视服务 ①是 ②没有（视为不真实） ③未分娩（跳转到 3.3） 这些健康检查和随访服务是免费的吗

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问卷 序号 3.4 4 4.1 4.2 4.3 ②不是（收费金额及原因： ） ①真实 ②不真实 回答 ①是 是否真实 孕产妇产后访视管理档案规范性核查 健康管理档案相应表单及内容是否符合《国家基本公共卫生服务规范（2011 年版）》要求 ①是 ②否（视为不规范） 是否按国家孕产妇健康管理服务规范的要求，在产后 28 天内进行了产后访视 ①是 ②否（视为不规范） ―产后访视记录表‖ 填写空项、漏项或错项的栏目（可多选。根据记录表核查，2 项及以上空项、漏项或错项为不规范） ①随访日期 ⑦恶露 是否规范 ②体温 ⑧分类 ③一般健康状况 ⑨指导 ①规范 ④一般心理状况 ⑩转诊 ②不规范 ⑤血压 ⑥乳房⑾随访医生签名 4.4

考核人（签字）： 考核日期: 年 月 日

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