2014年证券从业资格考试报考条件知识大全

1、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（ ）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

2、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。 A．证券账户、结算账户的设立和管理 B．证券的存管和过户

C．证券持有人名册登记及权益登记

D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

3、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（ ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员

4、股东权利滥用的内容包括（ ）。 A．滥用的方式 B．滥用的损害对象 C．滥用的后果 D．滥用的责任

5、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。 A．未直接参与信息披露违法行为

B．配合证券监管机构调查且有立功表现 C．受他人胁迫参与信息披露违法行为 D．主动上交个人财产

6、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（ ）。 A．公司和行业的研究报告 B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．经济前景的预测分析和展望研究

7、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 A．谨慎 B．诚实 C．勤勉尽责 D．稳健 8、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。 A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

9、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（ ）。 A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报 10、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（ ）。 A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户 11、股份有限公司的股东大会分为（ ）。 A．年会 B．季度会 C．月会 D．临时会议

12、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。 A．收入状况 B．职业状况

C．申报的姓名或者名称 D．身份的真实性

13、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（ ）。 A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 B．转移或者隐瞒所募集资金的 C．利用募集的资金进行违法活动的 D．发行数额在100万元以上的

14、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（ ）。 A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 B．部门基金业务负责人

C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

15、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。 A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

16、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。

A．公平 B．公开 C．公正 D．自愿

17、股东有权查阅、复制的内容是（ ）。 A．公司章程

B．股东会会谈记录 C．董事会会议决议 D．财会会计报表

18、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。 A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

19、下列具有法人资格的有（ ）。 A．子公司 B．分公司

C．企业财务公司 D．母公司

20、募集设立又被称为（ ）。 A．同时设立 B．单纯设立 C．渐次设立 D．复杂设立

21、有限责任公司的监事会行使的职权包括（ ）。 A．检查公司财务

B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正 C．对发行公司债券作出决议 D．向股东会会议提出提案

22、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（ ）。 A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务

B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益

C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

23、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人

D．财务负责人

24、期货交易所不能从事的业务有（ ）。 A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资

D．自用不动产投资

25、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（ ）。 A．公正 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

26、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（ ）。 A．责令停止承销或者代理买卖 B．没收违法所得

C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 27、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。 A．战略投资者的名称 B．认购数量 C．市盈率 D．持有期限

28、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。 A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

29、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。 A．融资融券业务资格申请书

B．股东会关于经营融资融券业务的决议

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件 30、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（ ）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。 A．自然人申请变更 B．法人申请变更 C．合伙企业申请变更 D．创业投资企业申请变更

31、财务与会计人员禁止从事（ ）。 A．承担与本职岗位有冲突的工作

B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 C．未经授权动用本单位的资金、财产

D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

32、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

A．业务资质 B．管理能力 C．业绩 D．财务状况

33、下列属于证券投资顾问服务的是（ ）。 A．热点分析 B．买卖时机 C．证券选择 D．风险提示

34、收购要约的期限可以是（ ）日。 A．20 B．35 C．50 D．65

35、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。 A．证券账户、结算账户的设立和管理 B．证券的存管和过户

C．证券持有人名册登记及权益登记

D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

36、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 A．风险承受能力

B．投资目标、风险偏好 C．身份、财产和收入状况 D．金融知识和投资经验

37、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会

38、下列选项中，属于合格投资者的是（ ）。 A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

39、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。

A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易资金交收账户 40、单位有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

41、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》

42、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。 A．对合伙企业进行管理 B．对证券交易活动进行管理 C．对证券从业者进行行业限制 D．对会员进行管理

43、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会

44、下列选项中，属于账户管理内容的有（ ）。 A．证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送

D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理 45、信息公开的内容包括（ ）。 A．上市公告书 B．中期报告 C．年度报告 D．临时报告

46、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平

47、有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。 A．执行股东会的决议

B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程

48、下列选项中，属于合格投资者的是（ ）。 A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 49、下列选项中，属于资产证券化特点的是（ ）。

A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

50、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》

51、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。 A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务

52、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。 A．中国证监会的自律管理 B．证券公司的内部控制 C．证券监管机构的监管 D．证券交易所的监督

53、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。 A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

54、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离、独立运行。 A．机构 B．人员 C．信息 D．账户

55、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（ ）。 A．成交量与成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量与持有期 D．最高价与最低价

56、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》

57、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。

A．公司营业执照 B．公司章程 C．发起人协议

D．代收股款银行的名称及地址

58、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。 A．反洗钱义务履行及责任划分 B．销售费用分配的比例和方式 C．对基金持有人的持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

59、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ）。 A．国家对证券市场的管理制度 B．股东的合法权益 C．债权人的合法权益 D．公众的合法权益

60、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。 A．内幕交易

B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈

61、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。 A．其他证券公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．中国证券业协会

62、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》

63、下列属于证券投资顾问服务的是（ ）。 A．热点分析 B．买卖时机 C．证券选择 D．风险提示

64、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。 A．战略投资者的名称 B．认购数量 C．市盈率 D．持有期限

65、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（ ）。

A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告

66、财务顾问可通过（ ）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。 A．日常沟通 B．定期回访 C．事前调查 D．事后追究

67、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。 A．身份

B．财产与收入状况 C．证券投资经验 D．风险偏好

68、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（ ）。 A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券

69、期货监督管理的基本内容包括（ ）。 A．简政放权，取消部分审批

B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间 C．适应多元化需要，调整业务规则 D．强化期货公司的信息披露义务

70、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（ ）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

71、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。

A．提供虚假、误导性信息 B．采取正当竞争手段开展业务

C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

72、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。 A．经营方式创新 B．业务或者产品创新

C．组织创新

D．激励约束机制创新

73、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。 A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 B．相关业务技术系统建设情况说明

C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 D．公司财务状况的报告及相关材料 74、（ ）应当对月度报告签署确认意见。 A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人

75、期货交易所不能从事的业务有（ ）。 A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资

D．自用不动产投资

76、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。 A．证券交易所的从业人员 B．期货交易所的从业人员 C．证券业协会的工作人员 D．银行工作人员

77、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。 A．证券交易所的从业人员 B．期货交易所的从业人员 C．证券业协会的工作人员 D．银行工作人员

78、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

79、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。 A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过失不能构成该罪

80、下列属于变相公开发行证券特征的有（ ）。

A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的

D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

81、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。 A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

82、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（ ）。 A．其生产经营符合国家产业政策

B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35% C．发起人在近3年内没有重大违法行为 D．具有持续盈利能力，财务状况良好

83、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。 A．银行存款 B．购买国债

C．购买中央银行债券

D．购买中央级金融机构发行的金融债券 84、基金监督机构包括（ ）。 A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司

D．证券投资咨询机构

85、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。 A．高级管理人员 B．实际控制人 C．董事 D．控股股东

86、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。 A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．违约责任

D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

81、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。 A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

82、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（ ）。 A．其生产经营符合国家产业政策

B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35% C．发起人在近3年内没有重大违法行为 D．具有持续盈利能力，财务状况良好

83、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。 A．银行存款 B．购买国债

C．购买中央银行债券

D．购买中央级金融机构发行的金融债券 84、基金监督机构包括（ ）。 A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司

D．证券投资咨询机构

85、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。 A．高级管理人员 B．实际控制人 C．董事 D．控股股东

86、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。 A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．违约责任

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