EMS审核要点（条款） - 图文

ISO14001条款审核重点内容

部门：管理者代表（MR)-->4.4.1 应该先看部分 条 款（EMS ) 4.4.1 4.1. 总要求 （体系部） 审 核 要 点 EMS：建立的时间？有无变化？ 修改：上次什么时间修改的？是什么内容？有什么大的影响？ 范围：适应范围，地域， 管理权限，活动领域，什么时间，什么产品？ 方针：是什么？有无变化？ 内容：有无三个承诺，一个框架，一个适应性？ 传达：传达到哪些人知道？（员工，代表员工） 公众：让公众知道的渠道？ 主要考虑： 职责权限：如QMS审核一样, 包括MR，如何传达？ 专项机能：针对EMS（重点） 基础设施：如QMS审核一样 技术和财力资源：（重点）?Trail 到财务部门 程序：信息记录（必须建立程序） 对象：对内如何沟通？对外如何沟通？对外沟通的需求性 方式：内外沟通方式 状态：主动（通知/通报），被动（抱怨和应急） 内容：重要环境因素 抽样：需要针对对外（Vendor, Customer, Related party)查记录 文件：记录文件信息 内容：方针/目标/指标 体系覆盖范围 体系要素及相关作用（运作），文件查询途径（重点） 重要环境因素信息（重点） 程序文件（本标准要求的文件XXX和记录XXX） 过程信息 组织结构 内外部标准 现场应急措施 记录 程序：信息记录（必须建立程序） 审核：与QMS一样 程序：信息记录（必须建立程序） 审核：与QMS一样 文件：需要文件信息 输入：审核结果 外部相关方的交流信息和抱怨 环境绩效 目标指标实现程度 CA 以往的管理评审的后续措施 相关变化 改进建议 输出：体系的三性（适宜性/充分性/有效性） 对方针/目标指标和方案的修订需求 资源的需求和变更 QMS 5.5.1 4.1 Contents 关于体系建立 总要求 4.2. 环境方针 （管理层） 5.1 5.3 8.5.1 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3 5.5.3 7.2.3 管理承诺 QM 持续改进 管理承诺 职责与权限 MR 资源提供 基础设施 内部沟通 顾客沟通 4.4.1. 资源、作用职责与权限 （人事部） （相关部） 4.4.3. 信息交流 （环安部） 4.4.4. 文件 （体系部） 4.2.1 文件总要求 4.5.3. 不符合、纠正措施和预防措施 （体系部） 4.5.5. 内部审核 （体系部） 4.6. 管理评审 （体系部） 8.3 8.5.2 8.5.3 8.2.2 5.6 5.6.1 5.6.2 5.6.3 8.5.1 NC CA PA internal audit 管理评审标题 总则 输入 输出 持续改进

EMS REVIEW（体系评价部门）: 4.5.2->4.3.1->4.3.3->4.3.2/4.5.2->4.5.1->4.5.3 条 款（EMS ) 4.5.2 审 核 要 点 1、重大环境因素清单 2、适用法规和其他要求清单 3、由具有法定资格的环境监测机构出具的近期各项污染物监测结果（个别不适用，如办公室，写字楼等). 4、由具有法定资格的环境影响评价机构实施环境影响评价的结论（个别不适用，如办公室，写字楼等） （适用于首次认证/转证客户，老客户出现新、改、扩项目） 5、适用时，环评批复（环保局）（适用于首次认证/转证客户，老客户出现新、改、扩项目） 6、适用时，消防验收证明（适用于首次认证/转证客户，老客户出现新/改/扩建建筑物或改变原有用途、功能） 7、三同时验收证明 (新建设计重大工业污染的项目如电镀，印染，造纸，冶炼等必须提供，或提供排污许可证/环保局出具的污染物排放标准，无重要的污染产生也无治理设施,可提供建设项目环保验收表) (适用于首次认证/转证客户，老客户出现新、改、扩项目） 8、原则上，由所在地地(市)级以上环境保护主管部门出具的一年内未因环境违法受处罚的证明 （如当地环境保护主管部门拒绝出具时，可用其他由技术经理认可的证明文件） （适用于首次认证/转证客户） 5.2 程序：信息记录（必须建立程序）-->先取得环评报告 7.2.1 识别方法：三种时态：过去/现在/将来， 7.2.2 三种状态：正常/异常/紧急， 八个方面：水/气/声/渣等 考虑范围：产品（什么产品），活动（什么活动），服务（什么服务），包括更改和计划的 相关方：他们的观点（如合同方和供应商）,?Trail4.1是否相适应 考虑对象：能控制的自身和相关方的；能施加影响的相关方的（如供方） 评价方法：依据：环境影响程度大小 对象：是具有或可能具有重大环境影响的环境因素 准则：频率，范围，程度，数量，规模等 确定：打分法，专家确定法，对比法，判定法，污染法等 法规：找出适合的法规，内外相关要求 管理方法：确定重要环境因素，制定控制文件（如目标指标，运行控制文件） 抽样：1）【水气声渣】必须都需要看， 2）危废品、能源（节能减排）、安全消防和应急方案 3）专业资料，如发电机，污水处理， 4）后重点抽查看一个部门的识别，确保其充分性和有效性 5.2 程序：信息记录（必须建立程序） 7.2.1 识别：符合本组织需求的法规和其他要求？如何识别？ 获取：获取的渠道？包括更新的方式 确定：确定的结果法规清单？清单是否识别出来的？?Trail 4.4.6运行控制 应用：如何用在环境因素中（哪些法规，哪些条款？），信息传达?Trail 4.3.1/4.4.6等等 注意：法规清单要分类：水、气、声、渣、行政级别、 自己的法规清单要准备 8.2.3 程序：信息记录（必须建立程序） 8.2.4 内容：法规名称/条款/现状/结果/应用方法/责任/改进方案 频次：定期 记录：保持 5.4 文件：有书面的文件资料（不一定要有程序） 5.4.2 内容：是否有目标或指标，实现方案，负责人，部门，资源，时间进度 8.5.1 考虑：法规和其他要求（?Trail 4.3.2） 重要环境因素 (?Trail 4.3.1 ) 可选的技术方案 财务运行和其他要求 相关方观点【关注节能、减排和预防性是否考虑】 程序：信息记录（必须建立程序） 对象：重大环境影响的运行的关键特性（重点 内容：环境绩效，适用的运行控制，目标/指标符合情况（重点） 方式：定性和定量 设备：是否有效（校正），记录 程序：信息记录（必须建立程序） 审核：与QMS一样 注意：此不一定需要单独审核 处理机构资质、合同、转移单、危险废弃物种类，重量。 QMS Contents 4.3.1. 环境因素 （体系部） （运行部） 顾客关注焦点 与产品有关的确定 与产品有关的评审 A 4.3.2. 法律法规和其他要求 （体系部） （运行部） 顾客关注焦点 与产品有关的确定 B 4.5.2. 合规性评价 （体系部）+4.5.3 C 4.3.3. 目标、指标和方案 (体系部) （运行部） D 过程检测 产品检测 目标 QMS策划 改进 4.5.1. 检测和测量 （质检部）+4.5.3 E 4.5.3. 不符合、纠正措施和预防措施 （体系部） 危险废弃物 7.6 8.1 8.2.3 8.2.4 8.4 8.3 8.5.2 8.5.3 F监视仪器 总则 过程检测 产品检测 数据分析 NC CA PA

EMS PRODUCTION DEPT。（生产等相关部门） 1) 先看文件（不超过30分钟）：

关注本部门的重要环境因素（水，气，声，渣，废）

2) 进入现场，先按照工序从头到尾走一次，再去审查关键点。 条 款（EMS ) 4.4.1 4.3.1. 环境因素 （体系部） （运行部） 审 核 要 点 程序：信息记录（必须建立程序）-->先取得环评报告 识别方法：三种时态：过去/现在/将来， 三种状态：正常/异常/紧急， 八个方面：水/气/声/渣等 考虑范围：产品（什么产品），活动（什么活动），服务（什么服务），包括更改和计划的 相关方：他们的观点（如合同方和供应商）,?Trail4.1是否相适应 考虑对象：能控制的自身和相关方的；能施加影响的相关方的（如供方） 评价方法：依据：环境影响程度大小 对象：是具有或可能具有重大环境影响的环境因素 准则：频率，范围，程度，数量，规模等 确定：打分法，专家确定法，对比法，判定法，污染法等 法规：找出适合的法规，内外相关要求 管理方法：确定重要环境因素，制定控制文件和更改(如目标指标,运行文件) 程序：信息记录（必须建立程序） 要求：针对重要环境因素建立程序文件 ?Trail 4.3.1 通报：将适用的程序和要求通报给供方和相关方（重点） 有哪些运行程序：XXXX（重点），看这些文件是否有指标/目标（Trail 4.3.2 / 4.3.3） 程序：信息记录（必须建立程序） 识别：是否识别出事故和紧急情况 措施：是否规定了措施 响应：是否规定了响应措施 影响：是否规定了对环境影响的措施 评审：对措施是否定期评审或修订 试验：必要情况对措施进行试验 程序：信息记录（必须建立程序） 对象：重大环境影响的运行的关键特性（重点） 内容：环境绩效，适用的运行控制，目标/指标符合情况（重点） 方式：定性和定量 设备：是否有效（校正），记录 程序：信息记录（必须建立程序） 审核：与QMS一样 程序：信息记录（必须建立程序） 审核：与QMS一样 记录：过程检测/检测设备记录/供方和承包方记录/偶发事件报告/应急准备试验/审核结果/管理评审记录。 4.4.2. 能力、培训和意识 （人事部） （相关部门）、HR 人员：重要环境影响的关键人员（重点） 能力：他们对环境影响的处理能力（重点） 培训和意识：是否具有相关意识，如何培训得到？效果如何？ 注意：以后这些均需要关注环境影响的人员培训和实施效果 4.2.4 记录控制 QMS 5.5.1 5.2 7.2.1 7.2.2 Contents 顾客关注焦点 与产品有关的确定 与产品有关的评审 4.4.6. 运行控制 （相关部） 7.1 7.2.1-2 7.3.1-7 7.4.1-3 7.5.1-5 8.3 4.4.7. 应急准备和响应 （环安部） （相关部） 产品实现策划 产品确认与评审 产品设计与开发 采购与验证 产品提供活动 NC 4.5.1. 检测和测量 （质检部） 7.6 8.1 8.2.3 8.2.4 8.4 监视仪器 总则 过程检测 产品检测 数据分析 文件控制 其他条款： 4.4.5. 文件控制 (体系部、DCC） 4.5.4. 记录控制 （体系部） 4.2.3 通常一个运行部门的检查表：(4.6) 4.4.1 ? 查组织结构，职责和权限内容

4.3.1 ? 确认重要环境因素识别（在审核前需要前查此文件） 4.3.3 ? 查是否有制定本部门的目标、指标和实施方案 4.4.6/4.4.7 ? 查该部门的相关的运行文件，包括应急措施 4.4.2 ? 查关键人员是否具备资格和培训 4.4.3 ? 查内部和外部的沟通是如何进行的？

4.5.1 ? 查如何进行检测和测量，包括仪器的使用？ 4.5.3 ? 查检测发现问题如何处理？ 4.5.4 ? 抽查相关记录

现场检查思路：

人：资格、能力和培训

机：设备有效、保养和管理，仪器校正 料：使用的添加药品和物剂 环：温湿度和消防

法：作业指导书和方法

检：检验频次、方法和记录 急：泄露、应急和响应

常用的法规：DB44/26, DB44/27, GB12348-2008，危险废弃物清单

周界包括：

水：污水处理站、

气：加工车间废气排放、食堂废气和废烟 声：加工车间噪音、空压机和发电机 渣：加工车间固废和污泥

废：化学品仓库和危险废弃物处理

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