2019证券从业《市场基础知识》要点解析第八章1

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第八章 证券市场法律制度与监督管堡

考点结构 考纲分析

·掌握证券市场法律法规的层次。

·掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。

·掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

·掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。

·掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。

·掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。·掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定。 ·掌握《证券市场禁入规定》的有关规定。 ·掌握我国的证券市场的监管体系和自律管理体系。 ·掌握国务院证券监督管理机构及其组成。 ·掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市 公司、证券经营机构的监管内容。

·掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。

·掌握证券交易所的主要职能、～线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

·掌握证券业协会的职责和自律管理职能。

· 掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理结构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

·熟悉《证券没资基金法》的调整范围、宗旨和主要内容。

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·熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

·熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。·熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

·熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。 ·熟悉证券市场的自律性管理机构。 ·熟悉证券业从业人员资格管理的有关规定。 ·熟悉证券业从业人员诚信信息管理系统的主要内容。 ·熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度。 要点解析

第一节 证券市场法律、法规概述

要点一

证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规：第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 一、法律

(一)《中华人民共和国证券法》

【解释】《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于1998年l2月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过。于1999年7月1日实施。第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对原《证券法》进行了修订。现行《证券法》于2006年1月1日起生效。 要点二

《证券法》调整的范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

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【例题1·单项选择题】

我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。 A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 【答案】A

现行《证券法》的主要内容包括：《证券法》共分12章210条，分别为总则、证券发行、证券交易、 市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。 (二)《中华人民共和国公司法》

【解释】《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务 员会第五次回忆通过，于l994年7月1日起实施。此后分别由第九届、第十届全国人民代表大会常务委员会进行了修订。现行的《公司法》于2006年1月1日起施行。 要点三

《公司法》调整的范围包括股份有限公司和有限壹任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法 权益，维护社会经济秩序，《公司法》确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

《公司法》的主要内容包括：《公司法》共分13章219条，对在中国境内：有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构，股份有限公司的股份发行和转让，公司债券，公司财务和会计，公司合并和分立，公司破产、解散和清算，外国公毒的分支机构，法律责任等内容制定了相应的法律条款. 【例题2·不定项选择题】

以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行 为的有( )。 A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

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