金融证券

篇一：证券交易金融术语中英对照

安全港 safe harbor

按揭贷款发放者 mortgage loan originator

按揭贷款基准组合 benchmark mortgage pool

按揭证券 mortgage-backed securities

按金 margin

按金比例 margin ratio

按金对销 margin offset

按金间距 margin interval

按金减免 margin relief

按金交易 margin trading

按盘价 nominal price

按市价计值/按市值计价 mark to market / mark-to-market

暗池交易*；黑池交易 dark pool

暗盘价 grey market price

澳洲证券及投资监察委员会（澳洲证监会） Australian Securities and Investments Commission (ASIC)

澳洲证券交易所 Australian Stock Exchange (ASX)

巴塞尔协定 Basel Concordat

巴塞尔协议 Basel Agreement

巴塞尔银行监管委员会(巴塞尔委员会) Basel Committee on Banking Supervision (Basel Committee)

巴西证券期货交易所 BM&FBovespa

办公室后勤/后勤运作系统 back-office system

办公室前线系统 front-office system

包销 underwrite

包销承担净值 net underwriting commitment

包销商 underwriter

包销银团 underwriting syndicate

保本产品 capital preservation product

保本信托基金 guaranteed unit trust

保本证 Capital Protected Instrument (CPI)

保单贴现 viatical settlements

保管人 custodian

「保护偿付」规则 [期权] Payout-Protection Rule [options]

保荐经纪 sponsoring broker

保荐人 sponsor

《保荐人标准守则》 Model Code for Sponsors

《保荐人及独立财务顾问的操守准则》 Code of Conduct for Sponsors and Independent Financial Advisers

《保荐人声明》 Sponsor’s Declaration

保留意见 qualified opinion

保险业监理处 Office of the Commissioner of Insurance

保险业监理专员 Commissioner of Insurance

保障安排 security arrangement

《保障投资者条例》 Protection of Investors Ordinance

保证 warranty

保证基金 Guarantee Fund

保证金 margin

保证金保险范围比率 margin coverage ratio

保证金价值 margin value

保证金借贷活动 margin financing

保证金客户 margin client

保证金融资 margin financing

保证金证券交易户口 Margin Securities Trading Account

保证人 guarantor

保值公债 [中国内地] Public Debt (Inflation-Linked Subsidy) Treasury

[Mainland China]

报价 quote

报价规则 quotation rules

报价券商* quotation broker

报价委托* quotation order

报价系统 [期货] Price Reporting System (PRS) [futures]

报价要求 quote request; request for quote (RFQ)

北京产权交易所 China Beijing Equity Exchange

北京金融资产交易所 Beijing Financial Assets Exchange

备抵 [会计] allowance [accounting]

备兑期权 covered option

备兑权证 covered warrant

备兑认购期权 covered call

备考报表 pro forma statement

备考全面摊薄市盈率 pro forma fully diluted price/earnings ratio

被动受托人 bare trustee

被视为截止过户日期 deemed book close date

本地伦敦金 Loco-London gold

本地生产总值 gross domestic product (GDP)

比例综合法 proportionate consolidation method

闭端式基金 closed-end fund

避税 tax avoidance

边远值 outliers

贬值 depreciation

变换交易 [期权] conversion [options]

变价调整 variation adjustment

变现 realisation

标的证券*；指定证券 designated securities

标准差 standard deviation

标准登记服务 standard registration service

标准合约 standard contract

标准会计准则 standard accounting practice

标准普尔500 综合指数预托证券 Standard & Poor's Depositary Receipt (SPDR)

标准普尔评级 Standard & Poor's Rating

标准普尔/香港交易所创业板指数 S&P/HKEx GEM

标准普尔/香港交易所大型股指数 S&P/HKEx LargeCap

标准普尔/香港交易所小型股50 指数 S&P/HKEx SmallCap 50

标准普尔/香港交易所中型股25 指数 S&P/HKEx MidCap 25

标准普尔/香港交易所综合指数 S&P/HKEx Composite

标准授权书 Model Authorisation Letter

标准组合风险分析 Standard Portfolio Analysis of Risk (SPAN)

标准组合交易功能 standard combination trading function

标准组合买卖盘挂盘纪录 Standard Combination Order Book

并购活动 mergers and acquisitions

并行买卖 parallel trading

拨备 provision

拨款 appropriation

波幅；波动性* volatility

波幅校验范围 Volatility Scan Range (VSR)

波幅指数 volatility index

播送量 [市场数据] throughput [market data]

驳脚经纪 runner

「柏力克－舒尔斯」期权定价模式 Black-Scholes option pricing model 补仓按金 [期货] maintenance margin [futures]

补仓通知 margin call

补充/增补上市文件 supplemental/supplementary listing document

补发证书服务 certificate replacement service

补购 buy in

补购交易 buy-in transaction

不当行为 misconduct

不定额供款 variable contribution

不动户口费 dormant account fee

不动盘 inactive order

不公平竞争 uneven playing field [cf level playing field]

「不公平损害」补救 "unfair prejudice" remedy

不活跃公司 dormant company

不记名式国库券 [中国内地] Bearer Treasury [Mainland China]

不记名证券 bearer securities

不交收远期外汇合约；不交割远期外汇合约* non-deliverable forward contract (NDF)

不可抗力 force majeure

不能配对买卖盘 order imbalance

不派息欧式认购期权 non-dividend paying European call option

不派息欧式认沽期权 non-dividend paying European put option

不停电电源装置；不间断电源装置 uninterrupted power supply (UPS)

不限量发行 tap issue

部分区域网络 Local Area Network (LAN)

部分完成的买卖指示 partially filled order

财经市场发展专责小组 The Financial Market Development Task Force 财务报表审阅计划 Financial Statements Review Programme

财务风险 financial risk; financial exposure

财务顾问 financial adviser

财务汇报；财务申报 financial reporting

财务汇报检讨委员会 Financial Reporting Review Committee (FRRC); Financial Reporting Review Panel

财务汇报局 The Financial Reporting Council (FRC)

财务监管 financial regulation

财务通融 financial accommodation

财务业绩 financial results

财务摘要报告 summary financial report

财务租赁 financial lease

财政部 [中国内地] Ministry of Finance [Mainland China]

财政股东 financial shareholder

财政健全 financial integrity

财政年度 financial year

财政资源规则 financial resources rules

财资企业集团 financial conglomerate

财资市场公会 Treasury Markets Association

参考草拟本 indicative draft

参考发行价 indicated issue price

参考平衡成交量 Indicative Equilibrium Volume (IEV)

参考平衡价格 Indicative Equilibrium Price (IEP)

参与者财务资源监察系统 Participant Financial Resources Surveillance System

参与者持股纪录报表 Participant Shareholding Report

参与者电子通讯系统 Participant Email System

参与者网间连接器 Participant gateway

参与者资料提取系统 [期货] Participant Access Services [futures]

参与者资讯系统 Participants Information System (PIS)

参与者自设系统 Participant Supplied System (PSS)

残值 salvage value

仓 position

《操守准则》 Code of Conduct

操纵价格 price manipulation

策略投资者 strategic investor

策略投资者* tactical investor

差额缴款 marks / marks payment

差价 spread

差价合约 contract for differences (CFD)

「查询报失股票资料」功能 [中央结算系统] Enquire Reported Lost Certificate

[CCASS]

查询公布资料 [中央结算系统] Enquire Announcement Information [CCASS] 查询交收指示未获配对原因 [中央结算系统] Enquire Unmatched SI Reason

[CCASS]

「拆骨专家」 asset stripper

拆卖资产 asset stripping

产品谘询委员会 [证监会] Products Advisory Committee [SFC]

产权负担 encumbrances

长仓 long position; bull position

长期指数期权 / 远期指数期权 long-dated index options

常务委员会 Executive Committee

偿债基金 sinking fund

偿债能力风险 insolvency risk

场内规则 on-market rules

场内交易 pit trading

场内交易产品 exchange traded product

场内买卖盘 on-floor order

场内买卖期权 exchange traded option

场内终端机 on-floor terminal

场外购回股份 off-market share repurchase

场外规则 off-market rules

场外交易 off-floor trading; off-board trading

场外交易议价板 [美国] OTC Bulletin Board [US]

场外期权 over-the-counter option

场外衍生工具 over-the-counter derivative

场外证券市场 over-the-counter market

场外终端机 off-floor terminal

超额配发/配股权 over-allotment option

超额配发机制 over-allotment option scheme

超额配售选择权* over-allotment option

超额认购 oversubscribed; overbooked

超国家机构 supranational entity

超连结 hyperlink

超买 overbought

超卖 oversold

炒高价格 ramping; price ramping

承办银行 administering bank

承兑 acceptance

承兑行 acceptance house

承配人 placee

承前 [会计] brought forward [accounting]

承让人 assignee; transferee

承销* underwrite

篇二：金融与证券专业毕业实习报告范文

金融与证券专业

毕

业

实

习

报

姓 名：杜宗飞学 号：2011090118 专 业：金融与证券 班 级： 金融与证券01班指导教师： 赵建明 实习时间： XXXX-X-X—XXXX-X-X

20XX年1月9日

目录

目录 ............................................................................................................................... 2

前言 ............................................................................................................................... 3

一、实习目的及任务 ................................................................................................... 3

1.1实习目的........................................................................................................... 3

1.2实习任务要求................................................................................................... 4

二、实习单位及岗位简介 ........................................................................................... 4

2.1实习单位简介................................................................................................... 4

2.2实习岗位简介（概况）................................................................................... 5

三、实习内容（过程） ............................................................................................... 5

3.1举行计算科学与技术专业岗位上岗培训。................................................... 5

3.2适应金融与证券专业岗位工作。................................................................... 5

3.3学习岗位所需的知识。................................................................................... 6

四、实习心得体会 ....................................................................................................... 6

4.1人生角色的转变............................................................................................... 6

4.2虚心请教，不断学习。................................................................................... 7

4.3摆着心态，快乐工作....................................................................................... 7

五、实习总结 ............................................................................................................... 8

5.1打好基础是关键............................................................................................... 8

5.2实习中积累经验............................................................................................... 8

5.3专业知识掌握的不够全面。........................................................................... 8

5.4专业实践阅历远不够丰富。........................................................................... 8

本文共计5000字，是一篇各专业通用的毕业实习报告范文，属于作者原创，绝非简单复制粘贴。欢迎同学们下载，助你毕业一臂之力。

前言

随着社会的快速发展，用人单位对大学生的要求越来越高，对于即将毕业的金融与证券专业在校生而言，为了能更好的适应严峻的就业形势，毕业后能够尽快的融入到社会，同时能够为自己步入社会打下坚实的基础，毕业实习是必不可少的阶段。毕业实习能够使我们在实践中了解社会，让我们学到了很多在金融与证券专业课堂上根本就学不到的知识，受益匪浅，也打开了视野，增长了见识，使我认识到将所学的知识具体应用到工作中去，为以后进一步走向社会打下坚实的基础，只有在实习期间尽快调整好自己的学习方式，适应社会，才能被这个社会所接纳，进而生存发展。

刚进入实习单位的时候我有些担心，在大学学习金融与证券专业知识与实习岗位所需的知识有些脱节，但在经历了几天的适应过程之后，我慢慢调整观念，正确认识了实习单位和个人的岗位以及发展方向。我相信只要我们立足于现实，改变和调整看问题的角度，锐意进取，在成才的道路上不断攀登，有朝一日，那些成才的机遇就会纷至沓来，促使我们成为金融与证券专业公认的人才。我坚信“实践是检验真理的唯一标准”，只有把从书本上学到的金融与证券专业理论知识应用于实践中，才能真正掌握这门知识。因此，我作为一名金融与证券专业的学生，有幸参加了为期近三个月的毕业实习。

一、实习目的及任务

经过了大学四年金融与证券专业的理论进修，使我们金融与证券专业的基础知识有了根本掌握。我们即将离开大学校园，作为大学毕业生，心中想得更多的是如何去做好自己专业发展、如何更好的去完成以后工作中每一个任务。本次实习的目的及任务要求：

1.1实习目的

①为了将自己所学金融与证券专业知识运用在社会实践中，在实践中巩固自己的理论知识，将学习的理论知识运用于实践当中，反过来检验书本上理论的正确性，锻炼自己的动手能力，培养实际工作能力和分析能力，以达到学以致用的目的。通过金融与证券的专业实习，深化已经学过的理论知识，提高综合运用所学过的知识，并且培养自己发现问题、解决问题的能力

②通过金融与证券专业岗位实习，更广泛的直接接触社会，了解社会需要，加深对社会

的认识，增强自身对社会的适应性，将自己融合到社会中去，培养自己的实践能力，缩短我们从一名大学生到一名工作人员之间的观念与业务距离。为以后进一步走向社会打下坚实的基础；

③通过实习，了解金融与证券专业岗位工作流程，从而确立自己在最擅长的工作岗位。为自己未来的职业生涯规划起到关键的指导作用。通过实习过程，获得更多与自己专业相关的知识，扩宽知识面，增加社会阅历。接触更多的人，在实践中锻炼胆量，提升自己的沟通能力和其他社交能力。培养更好的职业道德，树立好正确的职业道德观。

1.2实习任务要求

①在金融与证券岗位实习期间，严格遵守实习单位的规章制度，服从毕业实习专业指导老师的安排，做好实习笔记，注重理论与实践相结合，善于发现问题

②在实习过程，有严格的时间观念，不迟到不早退，虚心向有经验的同事请教，积极主动完成实习单位分配的任务，与单位同事和谐相处；

③每天都认真总结当天的实习工作所遇到的问题和收获体会，做好工作反思，并按照学校毕业实习要求及时撰写毕业实习日记。

二、实习单位及岗位简介

2.1实习单位简介 浙江XXXX系统工程有限公司成立于****年，是一家专注于XX产品和XXX产品研究、开发、生产及销售的高科技企业，总部及研发基地设立于****科技创业园，并在全国各地设有分支机构。公司技术和研发实力雄厚，是国家863项目的参与者，并被政府认定为“高新技术企业”。

浙江XXXX系统工程有限公司自成立以来，始终坚持以人才为本、诚信立业的经营原则，荟萃业界精英，将国外先进的信息技术、管理方法及企业经验与国内企业的具体实际相结合，为企业提供全方位的解决方案，帮助企业提高管理水平和生产能力，使企业在激烈的市场竞争中始终保持竞争力，实现企业快速、稳定地发展。

公司人才结构合理，拥有多名博士作为主要的技术骨干，具有硕士、学士高\中级技术职称的员工达800多人。为了开发出真正适合企业需求的XXXX

产品，企业特聘请金融与

证券专业专家（中科院院士）作为咨询顾问，紧密跟踪金融与证券行业发展特点，不断优化。

2.2实习岗位简介（概况）

A. 参与金融与证券岗位的日常工作，参与组织制定单位金融与证券岗位发展规划和年度工

作计划（包括年度经费使用计划，仪器设备申购计划等），并协助同事组织实施和检查执行情况。

B. 协助主管领导科学管理，贯彻、实施有关规章制度。确定自己在金融与证券专业岗位的

工作职责与任务，定期进修和业务相关的知识，不断提高业务水平和工作能力。

C. 在工作过程，跟同事一起通过与客户的洽谈，现场勘察，尽可能多地了解客户从事的职

业、喜好、业主要求的使用功能和追求的风格等。努力提高客户建立良好关系能力，给客户量身打造设计方案。

三、实习内容（过程）

3.1举行计算科学与技术专业岗位上岗培训。

我很荣幸进入浙江XXXX系统工程有限公司开展毕业实习。为了更好地适应从学生到一个具备完善职业技能的工作人员，实习单位主管领导首先给我们分发金融与证券专业岗位从业相关知识材料进行一些基础知识的自主学习，并安排专门的老同事对岗位所涉及的相关知识进行专项培训。

3.2适应金融与证券专业岗位工作。

为期两个多月的毕业实习是我人生的一个重要转折点。校园与职场、学习与工作、学生与员工之间存在着思想观念、做人处事等各方面的巨大差异。从象牙塔走向社会，在这个转换的过程中，人的观点、行为方式、心理等方面都要做适当的调整和适应。我在金融与证券专业岗位慢慢的熟悉工作环境和工作同事后，逐渐进入工作状态，每天按照分配的任务按时按量的完成。在逐渐适应岗位工作的过程中，我理解了工作的艰辛与独立自主生活的不易。在工作和同事相处过程中，即使是一件很平常的琐碎小事也不能有丝毫的大意，也让我明白一个道理：细节决定成败。

篇三：金融证券行业BPM流程管理方案

＞＞＞企业流程管理软件

金融证券行业BPM流程管理方案

在金融行业里，大多客户都实施过传统的流程平台，然而，传统的工作流平台存在着一些越来越困扰用户的问题与挑战。一般传统的工作流平台只定位为满足具体某个业务系统的需求，而不是从企业流程运作IT架构的角度去考虑，属于部门级或系统级的流程系统。比如：由于人员岗位的调动，造成各个系统的流程权限的修改是一个巨大的工作量。

总结下来，我们可以看到传统的工作流平台具有如下特点以及问题：

1. 传统流程平台面向特定的技术， 比如数据库、组件等，不同的工作流或业务系统间很

难进行交流。

2. 传统的工作流很少与其他应用系统集成与交互，传统工作流的这种特点，对宏观的业务

战略、决策无法快速响应。

3. 传统的工作流体现具体的微观的业务需求，随着系统数量和复杂度的增加、难于维护与

改造。

方案特点

金融行业的企业管理有个很大的特点，就是对内部的流程中相关的信息管控非常严格，大部分企业内部的很多信息流转都是需要审批并遵循一定的流程。本方案可以通过K2产品的实施，帮助客户实现跨部门跨系统的流程管理，克服传统工作流平台遇到的问题，从而在组织内部做到严密的权限控制、审查、记录，符合内部审计要求；灵活高效的使用，可灵活配置

流程环节和表单；实现工作流处理中心 ，服务于公司各业务系统,和业务系统紧密集成。 更高效的团队协作：在统一的文档控制和信息共享平台中，帮助企业员工更有效、快速地展开合作；通过可视化的文档处理流程，提高协同工作效率。

业务价值

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