个人主义与市场经济自由主义社会福利理论综合评介

个人主义与市场经济自由主义社会福利理论

综合评介

刘继同

2012-10-14 22:11:44 来源：《福建论坛：人文社科版》(福州)2005年12期第43～49

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【作者简介】刘继同，哲学博士，北京大学公共卫生学院卫生政策与管理系副教授。（北京100083）

【内容提要】 自由主义是欧美国家最基础和最正统的社会思想体系，具有丰富多彩的深刻内涵和多种多样的理论层面。个人主义精神与自由市场制度是自由主义福利理论中两个相互依赖的核心主题。本文主要通过自由主义思想渊源、代表人物、国家角色、市场作用、对福利和福利国家的态度，以及影响福利发展因素等理论层面，全面介绍自由主义福利理论体系，以期自由主义福利理论体系对经济体制正由计划经济体制向市场社会主义过渡的中国社会有所帮助和提供有益借鉴。

【关 键 词】自由主义/自由市场/福利理论/比较社会政策研究

一、自由主义思想及其在福利理论中的地位

自由主义是欧美国家社会思想源泉、主流文化和社会理论基础。自由主义(Liberalism)是内涵外延极为丰富多彩的理论概念，是涵盖政治、哲学、经济和社会的庞大恢宏的思想体系，是欧美历史最悠久福利理论，是长期主导欧美社会

福利制度与政策取向的主流福利意识形态。自由主义福利理论是欧美最早出现的社会福利理论，是欧美社会政策中最“正统”的福利理论，是最能够反映“福利资本主义”社会文化精髓的理论体系。自由主义历来激烈抨击福利国家制度安排，又是历来最具争议的福利理论[1] (P4)。自由主义理论接近保守的右派，例如自由主义经典定义类似目前美国保守主义的定义。美国保守主义是一套多样化的经济、政治和哲学概念。美国保守主义者一般是描述那些反对政府介入人类事务的人[2] (pp378-79)。从政治角度看，保守主义是一套强调社会秩序和社会关系模式的政治信念[3] (p262)；从社会福利角度看，保守主义实质上试图用需求(demand)取代需要(needs)概念，因为需要概念意味道德承诺，而且与“应该”概念相连[4] (p214)。因此在欧美社会政策文献中，自由主义具有多种引人注目的别称，如反集体主义、右派和新右派、保守主义、反社会的政策[5] (p1)等。英国社会政策大师马歇尔认为，一般政府活动领域属于“社会”范围[6] (p11)。这意味社会概念等同政府的概念，“反社会”就是反政府的。因此，笔者在文中混合和交替使用这些概念。简言之，自由主义是欧美主流文化和社会思想基础，自由主义福利理论是福利理论体系基础部分，其核心思想与基本特征是反对国家干预社会经济事务和国家直接提供福利。

自由主义概念具有丰富多彩的内涵外延，自由主义思想发展经历明显的历史演变阶段，并且总是与其所处的社会经济环境密切相关。欧美自由主义思潮可分为三波。古典自由主义思想起源于18世纪的启蒙运动，发展和兴盛于19世纪[7] (p17)，英国1832年实施地方政府法案是典型例证。当时英国主导福利思想是自由主义福利理论，影响如日中天。19世纪中叶以后，个人主义和社会利益之间冲突日趋明显，个人责任与社会责任之间关系，以及国家是否应干预社会经济生活和提供国家福利成为全社会争论的核心议题[8] (p175)。第二波自由主义思潮出现于19世纪晚期[9] (p21)。第二次世界大战以后，欧美进入“社会共识”的

黄金时代，自由主义在1940-1970年代中成为一个学术和政治哲学议题。1970年代以来第三波自由主义思潮重新风行一时，以自由主义理念为基础的保守主义政党在英美大选中纷纷上台执政。如1980年当选的里根和1992年当选的克林顿均压缩美国社会保障开支[10] (p377)。欧美福利国家制度受到前所未有的批评，世界福利制度改革浪潮此起彼伏。这种福利制度改革与社会变迁为自由主义福利理论重新成为世人瞩目议题营造适宜的环境[11] (p19)。与此同时，1973年石油危机引发世界经济动荡，人们对欧美公共福利开支迅猛增加普遍担忧，对福利国家社会政策成功与不确定性的深切关注也发挥推波助澜的作用[12] (p15)。最重要的是：美国传统上从事社会福利决策的人绝大多数是保守主义者[13] (p5)。简言之，自由主义理论分为古典和新自由主义。新自由主义是古典自由主义的发展和当代表现形式，本文主要讨论新自由主义福利理论。

自由主义福利理论在社会福利体系中处于基础与核心地位。社会福利理论体系重要组成部分是有关描述、分析和解释社会福利发展变化规律的理论流派，核心议题是描述、分析和评估国家在社会福利发展中扮演角色与发挥作用。19世纪以来，描述社会福利如何产生、发展和演变，分析国家、市场、社区和家庭如何互动以便满足人类需要，解释世界各国社会福利制度的福利理论多种多样，异彩纷呈。例如1985年两位著名英国学者在其影响广泛的二版著作中，按照由个人主义到集体主义的两极，首次将社会福利理论分为反集体主义、勉强的集体主义(reluctant)、费边社会主义和马克思主义四大主要流派[14] (p1)。十年后，他们又根据欧美福利制度最新发展和福利政策变化趋势，在增订三版中提出新右派、中间道路、民主社会主义、马克思主义、女性主义、绿色主义六大理论流派[15] (p1)。1998年两位英国学者在他们颇具理论化色彩的著作中，将社会福利理论分为自由主义、马克思主义、新自由主义、后结构主义、政治经济学、政治生态学、后现代主义七大理论流派[16] (p1)。2000年三位著名美国学者在他们

集体主编的《社会政策手册》一书中，将社会福利理论划分为制度性方法、保守主义方法、批判社会政策、福利多元主义、女性主义方法、社会发展视角和政治、种族福利七大理论流派[17] (p2)。不言而喻，那些多次重复出现的就是最基础的福利理论，其重要性和核心性地位已为社会政策学者普遍接纳和广泛认同。自由主义是以反集体主义、新右派、新自由主义、保守主义名称反复出现的理论。本文主要从多种角度和不同理论层面详细介绍和综合评论自由主义的社会福利理论体系。

二、个人主义与市场经济：自由主义福利理论体系

自由主义思想体系拥有多种多样来源，古典经济学的自由放任和自由市场经济是自由主义最基本和最重要理论源泉。自由主义主要起源于18世纪的英格兰，具有各式各样的拥护者和多种不同观点。自由主义经济学家亚当·斯密提出了自由放任经济的概念，他还是自由企业的早期倡导者。自由放任是个法语词，意指政府不管经济[18] (p378)。亚当·斯密认为，经济自由是促进经济增长的唯一途径。他主张放任自由，反对国家干预经济生活[19] (p6)。英国19世纪(维多利亚时代)对自由放任观念的支持来源于古典经济学，来源于利他主义与古老自由主义信条的继承者，也来源于赫伯特·斯宾塞新社会演化理论的追随者[20] (p175)。总体来说，从维多利亚时代济贫法到自助和慈善，19和20世纪初的福利提供主要依赖个人主义的假设[21] (pxiv)。这意味福利判断暗含在亚当·斯密的自由主义经济学传统之中。亚当·斯密和其他自由主义经济学家认为，某些商品和服务是市场无法提供的公共商品，争论的只是公共商品的性质和范围[22] (p9)。更重要的是，自由主义思想在过去曾发挥重要作用，而且在相当大范围内成为当代欧美社会生活和社会福利制度安排的理论基础。例如美国学者明确指出，资本主义、自由主义、实证主义和实用主义四个意识形态构成美国社会福利

制度及其政策的基础。资本主义认为努力工作是个人成功的一个公式。自由主义认为自由主义是对人的尊严的一种测量[23] (p15)。英国学者也认为福利国家观念源于许多不同渊源。自由、平等和博爱观念来自法国革命[24] (p11)。简言之，自由主义不仅思想渊源深厚多样、历史影响巨大，而且在当代欧美国家社会生活中仍然发挥举足轻重的作用。

当代欧美自由主义福利理论代表人物是著名哲学家和经济学家哈耶克、弗里德曼。哈耶克(Hayek, F. A. )是英国哲学家，其主要作品有《走向奴役之路》(1944)，该书是以个人主义假设为基础对福利国家进行持续不断批评的始点[25] (p84)。1949年哈耶克发表另一部重要著作；《个人主义和经济秩序》，进一步阐述个人主义和自由经济关系的理念。1960年出版的《自由的构成》是哈耶克个人主义思想发展的高峰，该书对自由理念内涵外延做了全面描述与深刻分析。米尔顿·弗里德曼(Milton Friedman)是当代美国历史上最著名的保守主义思想家，他是芝加哥大学的诺贝尔经济学奖得主，其显赫声誉和主要贡献是经济思想中的货币主义。他有关社会福利基本概念是以他的信仰为基础的：美国社会保障制度和其他社会福利项目不是好政策，而且不适合美国法律和传统[26] (p383)。他的主要著作有《资本主义与自由》(1962)和《自由选择》(1980)。除弗里德曼之外，当代美国著名的保守主义思想家还有Barry Goldwater, Charles Murray和Irving Kristol[27] (p383)。自由主义思想的代表机构是英国1957年成立的伦敦经济事务研究所(IEA)。尽管经济事务研究所“政治上是独立的”，总目标是促进人们对市场的理解，但是它的作者一致认为，像教育和健康一类国家提供(特别是零价格)的商品和服务是关键性的[28] (p55)。伦敦经济事务研究所的研究报告和小册子几乎覆盖国家福利提供的所有领域，例如住房、健康、社会服务、教育、图书馆、交通、道路、公园、消防、供水。这些研究的政策结论通常采取这样的模式：(1)服务不应该免费提供；(2)通过使用代金券恢复对公共服务

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