过程风险和机遇识别评价及应对措施表ISO9001 IATF16949 质量管理体系2018年审核最新体系资料汇编

质量管理体系过程风险识别评价及应对措施表（通用版） 系数 NO 过程对应名称 条款 风险/机遇 严重度 频度 探测度 评价 风险顺序数 30 40 30 125 75 措施有效性评价 对应措施 （可以是：设定具体目标， 级别 也可以是：设计一个实施方案） 责任部门 评价评价评价人 时间 结果 1.内审策划不充分 5 2.内审组织者未考虑到客户新标准新要求 3.内审检查表编制过于局限 1 内部 审核 9.2 4.内审员能力经验不足 5.内审报告的记录描述不清晰 机遇:对工厂质量体系缺失的发现与改进机会 2 2 5 5 2 5 5 5 5 3 4 3 5 3 高 高 高 高 高 1、内审策划要考虑全面，对各过程策划更充分。 2、主动收集客户新标准要求，对客户新标准要求考虑全面 3、内审检查表编制后反复检查及交管代进行审批 4、请有资质的专业培训老师对内审员的培训 5、首次会议时介绍清楚，并要求内审组长在内审前要求内审员对事件描述应写详细。 机遇：对缺失项实际改进 1、管理评审策划要考虑全面 2、各部门负责人在管理评审时要做好部门的总结和计划及相关资料。 3、必要时请外部培训机构老师对管理评审组织品管部/ 管代 品管部/ 管代 5 5 2 5 5 125 50 高 高 1.管理评审策划不充分 5 2.各部门管评对本部门一年2 管理 的总结（包括问题和不足）资5 5 5 125 高 9.3 料不充分 评审 3.管理评审组织者和参与者经验不足 2 5 5 50 高 者和参与者进行培训，对于管理评审报告的问题及纠正措施进行指导 1

1.产品要求是否具备生产设备要求 2.批量性客户退货 3.产品在生产过程中是否处在受控的能力范围内。 5 5 5 5 2 2 5 5 5 5 5 3 4 5 3 3 3 2 3 3 3 75 75 75 50 18 24 75 高 高 高 高 中 中 高 1、根据客户提供产品的要求，评审是否符合公司的生产设备所具备的生产条件。 2、根据产品质量要求进行监控，制定符合客户要求的检验规范，确保产品是受控的。 3、根据产品的技术要求，制定相应有效的控制策划，确保每个工序都处在受控状态。 4、针对生产过程，对每个工序的品质状况进行统计分析，并作出有效的改善对策。 1、质量目标达成报表做完后要进行检查，确保准确无误。 2、各部门统计人员进行自检和及主管进行复查和审核 培训并使用QC7大手法工具进行数据统计与分析 针对品质周报，月报，对不合格分类进行有针对总经办 品管部 监视、测量4.没有使用有效的数据分析3 分析9.1.3 控制制程异常 和评机遇：完善品质控制制度和提价 高生产效率 1.数据分析人员统计方法不正确 2.质量目标达成报表不准确 1.没有使用数据统计工具进行分析生产异常 2.没有对不合格品进行改善纠正4 和持进 措施的跟进与关闭 5 3 3 45 高 性改善，并制定相应的措施进行跟进改善效果，品管部 从而形成持续改进。 机遇:有效推进整个生产过程10.0 续改的效率和稳定的质量 1.提案改善的持续改进计划达成不高 2.对质量目标指标达成结果，内外审和管理评审的不符合项的收集、分析总结不全面 5 4 4 80 高 1、由管理者代表负责监督提案改善的持续改进。 2、质量目标、内外审不符合项目、提案改善及其及时进行全面分析 管代 4 4 5 80 高 2

1.供应商的不可控制因素，如供应商退出，无法继续合作。 2.供应商调查、持续评估准确性有误差 3.供应商评价内容考虑因素不全面 4.顾客指定供应商控制不力 供应5 商管理 8.4 5.对供应商能力提升指导力不足 6.与协力厂商之间的互惠互利存在不足 7、寻找供应商的方法不得当 8.供应商实地评价结果反馈不及时 机遇:寻求优质供应商给到工厂，对外协厂商的管控，使合作配合度及供应商品质管控度更好配合公司需求 1.采购的物品的供应商未在6 采购 8.4 合格的供应商名单 2.供应商对物料报价过高 5 3 4 60 高 1、采购要提前对主要原材料供应商/外协加工商多开发合格的3家以上为备选供应商 2、要求供应商如实填写调查资料及提供相关合法证书进行验证，对供应商持续供货进行统计跟踪。 3、对供应商评价采用选项评分及综合评价评分法相结合，确保评价方法适用、全面. 4、对顾客指定供应商定期进行制度与评估，持续改进 5、对于产品质量问题，由品质部主导对供应商实行现场生产指导及效果确认 6、对于合作厂商，在技术，产品要求方面给予充分信息，要求供应商在用料成本及工艺上给予信息共享，做到资源共享，节约成本，双方互羸 7、针对客人产品要求，通过互联网及相关行业资料寻求相对应产品生产对口供应商 8、对供应商的评估给予及时反馈及要求相关改良回复 采购部 4 2 4 32 高 5 5 4 2 5 2 2 3 3 20 75 24 中 高 中 4 2 4 32 高 5 3 3 2 3 1 45 6 高 低 1、所有供应商必须经过初步调查再参与合作，5 3 5 75 高 新开发供应商需经过磨合期试用，进行持续评估合格才能列入合格供应商名录。 5 5 2 50 高 2、采购价格进行货比三家，在行业内比较偏低、合理的价格进行选取供应商，必要时由总经理进采购部 3

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