1、企业效能监察工作流程(3.1操作难度三色分级版)

企业效能监察工作流程(最新3.1版,按照操作难度分为初级、中级、高级专业版,刚开始做效能监察的朋友可以先从初级开始做)

企业能监效察工流程(3作.1作操难三色分级版度)流程名称 管领导主适用范围 效监察能主 控各级察监 流程层 总部二/ 级流程图用途流 程 门部部 门 /三级 级述 公司总经理描描 一个述体立具的项效监能工作全察程及过果成价、评总结统计、、查检导指过。程

持支部公 司业管理专门、职部能理部门、业务分管领导管、纪书委、记经理总。门

适用各级公于司的察部门监头牵组织本对单位核心的业流务程开展效监察工作能。照红色字按内体容展开效能察监效为能察初级监普通，版红在基础上色增加蓝色工作的容为内中级版再增加绿色，工的内作为高级容业版水平专。

作方工综述 以流程法监察为对，象按照效能监察程和“序性测四与试评模价”进型检查、行分析，发现题，从制度不断优化和问制执度行不力断高提个角度两续改进持流，不断提程流高程行运能效，以管致效理卓越能 工。考作核标 完目、善改进优化、业了流程制度务，提高业了务绩效 。任岗位 步责骤 编 号效能 察监 组小A 监察主管 B 监 察对象管主 效部能监 纪察书委/记 上级总监察门 \关相专业 、导小领 组理经主 管 职管理能部门C DE 工作务 任工作录 记作工标

准F

H

G1调查究 研选题项立任1务年初.本位单效能监察计年确划后进行立定调 研项2,3-工个日作调研包，括对所要：察的监务业行运 况、组织概人与员设、建前以现的出管理不足、目前任 务、1立任 务.1行 进业务行已经发运现问的题未来、望达到的期理管目标 项研报 调立调项；研 、比较现与目标状之距、差开效展能察的必要监性、告；任 2务任 务.2成形监 察重点与察目标；监任务.2调研告完成后报-2个工1 、能效监 能效监立 察日形作成立项报，明告确：察对象监、及专业、涉 察立监项报 项。察 间范时、围监察受部/门位、计单划实时施、立间项 告。 由、理察监内容，确实施明该效项能监的察导小组 领工作小组、成。员项两任务完成后监，察门部责负人 进行初步审核同应后报出。 任意务.1立对 调项研报告和立 项告 内容报进行评 ；审任2. 立务核准。 项务任.评1 意审见 签、名及日 ；期任 2.签务与 批准日期名2

评审审核 /审

批任1.评审务内应容避免单写简同意”,“专业、能职 部门发应表“立项理对、由的目”评审意见，1的工 作日完个成评审部，门责负人审核报出；后任务2.成形纪 委记书核审总/经理审意见批，1各工个作日成完。3

再增加绿色的工作内容为高级专业版水平。

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组准织 制备定案方任务1.组建 效监能小 组察；任务.2编写监 实察 方施；案 任3.进行工 作务小培组训 开与准备 会

;任务1.效能 监察组 分工计 划织(为 方案

附件 )务2.效任能 察实 监施案； 任务方3效 .监能培 训与准备察会 议 录记；立项审同批后意0-15个工1日作成该完骤步任务，察监 案方完成后应察部监门负责人审核报出后任。务1.工 小组职作明确责个人；到工作小成组员应悉效熟能 察操作监能技、工过程作和工要作求必，具备须察对 监覆象业盖务范的围专知业识工作与验，且每经一覆 盖务范业围有一均名效能监员察负；责务任.方案2包 ：括明效确能察监类型专项/(综)合、监对察象、监 目的察监察、工思路作、业抽务时样间跨与度察实监 施间时监、依察、据监内察、容监察人员力能求要与工作 则原、监察织组构机与分、工务抽样与业监方 察法求、工作要步和骤具实施体日程计等内容划。务 任.对工作小3组成员行效能进监察“四性测与试评价 方法”培，召训开备会准讨，论织组安与监排方察，案分析 讨、论能监效对象的关察键节或环关过程键统，一工作思 路，确明分，工布置任务强调和要需察监 员人意的事注；项

评/ 审审批4

任务.对效1能 监方察 案行进审和 评方案可；许任务2.发效 监察能知 通。务任1.评 审意见、 签名日 期；批及 签名与准日 ;任务期. 2效能察 监通。知任务.1领小组导成应认员真审评察方监，案审意评见 避应免写同“”意，发表专业业务部门、职能应部门 对案方评的审、充意见，补-2个工4作日完成；导小领组 组长审后核定方稿案任；务2方.审案批后,带方案附一并发 通知出。监察实施 5认 分析

召证开进场 首退次、次末 议；会务任1.制度 设建 分性充查检与分 ；析任 务2.业务 过符合程性 、有效性查 与检判；断任 3.务制度设计 宜适检性 与分查。析进场首 退次末次、 会议记录 与人员 签到表；任 务和1.制3 建设度充 性、分适宜 性检 与查析分 任务2;业.务 过程符 合性、有 效检查性与 断 表判；

每项业流务的四程性查检评与8-价01工作日/人个成完每 检查与评份记录价经工要组作长组核审。务任1. 对企业现有业某务度建设制行进客观展开描述的即制 ，解剖度，不增得加业务该有现度制外之内容，描的述现有 度条文应简洁制概括、但，得改不变原文质实， 发现制度建并设纵在向关键节环、横控向措施制没有覆盖 位的到度漏制；任务洞.对2业实际执行过程与 执务行效进行客果的观过程效果与描，述中效果其述 描包单个括样、业务本层分类分阶段时间内的汇、总效 果发,现务业执行程过、执行果与效度制、管理标不 目致的一方,事后要进行地样抽险评估,评估已抽样风 本否能够是表代务业行总运体执行特征；务任3.度设制计 宜适检性业查务预管理

期目标定设，务执业全过行 程步骤每步和的责骤任门与部位岗、作工务、任作 工录记、程过作标工和准作工法等方度制规，定以洁 、直观简、可操、管用作的求来要析现有制分度规定不清楚、不合理、不利 于理目管标实现的度制缺陷。

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提建出 6 议拟报告定

务任1.认 步确骤不5合格 事监察 发现实；任 务.2提监出 察议建决 定/;任务3. 撰监写察 告；报任1.务 察监现发报告 任务；2.监察 建/决定议书 任务 ；.监3报察告

;-2个1工日完作成察发现、监建议决、定事项任务1.。 合不格事须客观实全程描述、标过证注，据并且现 及时场印复据证发现，报内告包括容不格合实事观客具体描 、述合不格类、型因分原析处与置内容等，须 必受与察单位该监务业经办、人业务管理责负确人签认字 工，小组组长作审后报出核；任2务必.全须监察部发 现到受得察监确认方后才作监为建议察/定依据，决 监察议建决/定注应明整期改、监察限现事发实概、述 察建监议/决内容，定其中建议决/定容应内明具确 体整位置改、整方改向、可具作操、合符际实，忌括 、模糊概；建书议决定/必书须受给监单位整改落察实责 人员任确认签、工字作组组审长核报后出任务3;监 .察告报能反要映能监察组效实施情况、织监察对制象度体 运系基行本特、监察发征现不合、事格产实的 生因分原析监察建、议与决，明确定查复与证验时间。 察监报告应监在察建议/决定确后认-56工作个日完成。

7签会

核审 /批审任务1.对监 发察、建 现议、定、决监察 告报 进行会；签任务2 审批.

任。1.会 务签名签 及期；日任务2 签.名 与批准 日期。务1.领导小组任员成握发掌、建现/议决定容内，不但 得证据无由修改理察监发事实现1,-2个作日完工； 任务成.2形纪委成书记审/总经核理审意见批，1个工 各日完成作

督。促整改8 复验证查

务1任.督 建促议/决 定整改度进 任；务.复查 2验监察证建 议、决定 改整落实度 程。任务1.整改 实计落 划任； 2务复查. 验证表。与

任1务.要成责受监察单制位定整改落计实划在，察监建 议决定审/后批25个工-日作完成。划计要确明整改内容 、整改落实任责、完成时人、间实方落案计，设 经责并任部门单/负责位审人后报批察小监；任务2. 组整改限期后2满-01工个作日内进行复查证，包括复验 过查程记、录据证标和注证验论，必结逐须项建/决议 定复验查，证组进长行核确审认。

作工评自 卷归立档

任9务.1监察小 组对察 质监自评量 ；任2务.察监全过 记录 、证据程进行整 理归并档。

任1务.效能监 察质量 评自 ；表任 务2效能监 察案.卷 录目。任务

1.查复证完后5验1-个工作0日完成。自评内内 包容效括监察实施步骤能程(序、组)织、作任工务 、录记方法使用、每、骤步到工达质作量情况监和察 效果进行评，发价现效能监察策、准划、备实施、人员安排等 面不方，提出足以后改建进议，续提持高察 水平监经，工作组长组确认任；务.2评后自-5个2作工 日进行案，卷括包效监察能过程记录全和对的应据复证 件，印证据包括察监四测性对试的原始应资料发、现、 整计改划有落实、效复验查证对证应明资料等经 ，作组工组会签员、组确长。认

1

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0成果价评统 总计结务任.1对效 能察监果成 行评进；价 任务.2效对 能察监施 过程实和进 促效总结与 果统。计任务1.效能监察 工作成 评 价表；果任 务.总 2结；效能 监工察作 合情况综 计报统表任1务.通在过查与复证验进后成果行价评，能监效 工作成察果审包评括施过实扣程项、整改分效果分加项和 加分扣分因，原审评签者确认名标准见，效《能监 成果察评标分表》;每年准展一次开果成评，审为作评 依据；奖任务.成2评价之后进行总果，包结监察括对 象目、的、实施过程情况、发现建议、整改与实 情况落、取工作效得，进果一步出下提一效步监察建能议 ，上对附应《效的能察监作综工情合统计况报表 》。均监报对察象关部门、监察部门负责人相审核后报分 领管导和级监察部上。门11

对效监察能流 程运行 情效监能察检 查指 导进况行检查工作检 监督查进 促、促与业 记录表督务 导。

每指年抽一次，样检查容内包效能括察监程运行情流 况、据收证管集、运理效行果，并对所检查位单能监效 工察作进行导和评指价并，反馈在单所位分管导领 和告报本单位级管领分。导流程管部门理

签发人

签发期日

评估

批审

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原作者创:樊中,光见《于企业能监效实察》

成务评果、价总结、统计、检查指导程。过

础上增基加色蓝的工作容内中级为版再，加增色的绿作工容为高级专内版业平水

续改。流程进不断，高提程流行运效，能以致理管效能卓越。作方法工

I任务1.据年度根能监效察立计项划步开逐立展调项，研中，年 其度能监效立项计划依据察司发公战展、新略一年经与济管理 标，在分目析认确的公司理管短板年、业务度重点础上基究确研 的定有七种，法明方确计划立项范围：①无年记名卷调查问；法② 场调现研③;业与职专部门能意征求见；有关信④举访材报分 析；⑤企业料生产经营况情、利盈效果估评分析；审计⑥议建；⑦ 级部门上领导和求等。立项调研要充要详细占有该立项业务分 主部门与管关相门部日常的管理

、业监督、指导务工作果成料资 ，它在们础上进行基调摸研底任务；.根据立项2调研报告容直内接摘 录重点填立项报写告注意，项立内容与研报调告结一论。致任1和务.均2据本依部对监察门对象去一过年业务的行运理管情况评 进行估，由监均察组岗织可采，用①纸质：书送面；达电 子版②箱送达邮；③子电化流送程达④;察对象主管部监门、关 部相以门议会形评审式确认与。意注重点评审“立项理、由目的” 的确正。性

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任务1依.立项据告组建，报领导小组由察对监主管象领导分、管领 导、纪书委、纪检及监记对象察盖覆相关部的负责人门组；成 工小作人组根据效能数监察象业务范围对分与布定而，由相关 业部门与纪务检门部同组成；任务共2根据.立调项研收集的、监察对 相关的象类法各规管理制度、文件、、准标和效能等监流程 制度察表、、效能监格察业作指等，由引作小组在工悉熟础上进基 行编制，制期编间,察部门应与监监对察涉象及主管的部沟门通协 监察实施调方案任务3;根据.效能察监项调立、研项报告、 方立案、“性四试测评与价模”进行培型训开与备准会，意注监察 方在案察监组内小分讨论，充工作成组员比较熟练握掌四“测 性试评与”价法方是关键可，以取采拟模演试填练性测试与评四 表价来握掌测评价试方法

;任1依据务项立调研情进况行审评均由监，主管组察协织调可 ，以用采：①纸质书面送；②达子版电箱送达；③邮子电化流送 程达；④议会形式审与确认评；审时评，意注合业结部门对业务务最近 期的时督监查结检，果点评审重监察内容“监、察目”的的 正性确。务任.2以公正式司文通件发知，可以出全公在司OA平 发台，注布意认受确监察单是位收否通知到，也可不以提前知通 直接而受去监单位开展突察效击监能察。进场召开首会次议，交代察监方案配和合要求按，照察监方案 “、四测试性评价”方与法、《度制设充分建性适与性、符宜合性 有效与性检查例》模案进版。任务行.1依收集据业务文件制的 与表格，度用问询与审法阅法，流从目标程、组、工作织骤、工 作任步务控制技术(工、记录、作过程工作标准)工和作方六法 方进行面度条文内制的仔容细分解描，述现制有度规定程流找， 没有出文字规定的方面并，示标证据；任2务按.照样技术进行抽客观 独、立抽；根据抽取样样的本过程原始全录记效和果资，料按 穿行测试法兼用询,问、法阅法，审客观述描务业行执PDAC全 过实际步程骤和向每个步骤的横实责际部任与岗位门工、任务作 、工作记录过、程工标作和准作方法及实工达到际

效果；对按比 析分法任务1与述描比分对，析发现务业过偏离制程、度际实效 未果达标的目情形并标，证示据；后进行抽事样风评估，如抽样险 存时在分间不布均匀或分、层分中不类匀均或违、背机、随偏 离重点业或务围范皆属于抽，风样评险估不合，格增加须抽样重复执行任 2;任务3务根.任务1描据述制的和业度预期管务理标目，结 合任务2断判果，结析、分发现现制有在度业目务标和步骤、责 部任/岗位、工作门任务记、录、准标、法方方面未规定六清楚 、不合适宜理、影管响理标目实的现方地并，标证据。示毕 事即召末开会，次确发认、建现和议整改要求。上以小在内组工分 又作协成完。任

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务1根据步骤.的5始原录，记在析分断判记基础上录，填写 不合格实事，注证据，没标有证确认存据在问的归疑入定项，待 正式在监报告前须确察；认任务.根2步据骤5的原始记，先按录 分充、性符合性有、性效和宜性对发适进现行汇总小，组发现以 汇分析总会形式进行讨议论分析，合格产生不原因发，问现规题 ，组律确长后认，议建决/定书依据监发现察实事和总汇析分会结论提 ；一出般对针充性分、适性宜现提出发察建监，议事论 就事必整改的须合符性有、性效现须发提必须出期限整改的察决监定 ；务3.任据依能监察方效执行情案况写效能察组织实监施 况情；依监据发现察汇统总计发现、汇分总讨析会议论结写论监 察象对制度系运体行基特征本依；据察监现报告发建、议书、定决书写 监察现发监、察建与决定议复查和验与时间；证监察报告注 意要能够全面反效能监映察实施况、概察监象对管理情况基的 特征本、察监现的发题和问监整察内容改及求要。

务1任和均2据依现场认的确四检查与性评原始记价录监察、发现报 、建议/告决书进定，行作工组组组长协调，织可以用采① :纸书面送质达②;子版邮箱电送；③达电子流程送化达。以对可监察建议 、决做定更要高的建议求与定修改决，也可以低降整改 求，要把握责任门部单/位合适改、整能达够整改后的预期到 效为果则原。任务1 根据监察建议/决.定整改约定期的限编制改整落实计， 在计划划制编期间，任单责可位监察与小组员就整人落实改案方 进行讨，监论察小组员人提的供四“测试性与价评原始”录记、监察发现报告作 为整方改制订的重案基础要性料；任务2.依资据建 /议决定容逐条内照对行复进查验证使，充分性用符合性、有 、效性和适性对宜应的检查试方法进行测复与查证验。以可由改 责整任单寄位送整落实计改对应的全部整改落实划证据料资异进地行 ，也可到责

以任单位所地进在行任。均务在组小分内工协又作 式形完。 成务1.按任《照效监能察量质自表》,依据评效能察监流程比实 际实施全过对记录程果，结效能察监人实员施过中遇程到的卡“ 壳”象现行进自评，在复查与验之后自评时证，从织、程序组内 容、、方、法记、证录据、效果等七面进方。在监察报行完告成之 自评后，从组时织程、序内、容方、、记法录、据等证六个方 来面进行。可以每监察个人独员评价后合自议统一，者集或逐体项 议；评务任.2据监察依实施形成原始的录记、据证收集时顺间序组 卷档。归于对针对某一程的流项专效监能，可察将以察过监程 录记与对证应据料按照资监实施的察后顺先序列，记排录前在，对应证据 后，在进行并装订合卷成对于；针对多跨业务的个流 多程综的效合能察监，以可分程组流分成卷，分卷全每过程录记和证 分开据订。装任务在小均内分工又组作协式完成。形

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任务1依据整理好的.效监察案能进行卷根，据《效能监察果成评分 准表》的标准进标行逐项价，评可由公以司监部门察组自织 评价行，可也由以察监门部请其外他位效能单察专家评价，本效监 能监察组人员小回避任；务2依.效据能监工察综合作况情计统结 和效能监果察案方写总结从，反效映监察工能实施作情况整、改 实情落况和取得的果角度来写，效依据察监发现总会汇分议结 论和析成果评价况情提，出下一步的能效监察工作算打。工作由 小组组长来进总结。行

依据效能监流察制度程求要进行，般由一上级监部察监门主察 管人员组织行。进方技巧上法以可采符合性(取穿测行法试、流 或测试法)程有与性效检相查结合

。作工组织形式说,以明"责上任岗位如"为具体某岗位",""工 作方"法的工作组中形织式均为该位人岗直接员经办完成工任作务 。

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