陕西省企业投资项目备案暂行办法

陕西省企业投资项目备案暂行办法

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第一条 为适应社会主义市场经济的要求, 进一步推动我省企业投资项目管理制度改革, 根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》、国家发展改革委关于企业投资项目备案制指导意见和《陕西省人民政府贯彻国务院关于投资体制改革决定的实施意见》的精神,结合我省实际,制定本办法。

第二条 凡《陕西省政府核准的投资项目目录》以外、企业不使用政府投资建设、投资额在50万元以上的项目,实行备案管理。

第三条 国家另有规定的，按照规定执行。

第四条 企业投资项目按照属地原则，实行分级备案。企业根据项目投资额到拟建项目所在地投资主管部门办理备案手续。

项目投资额在1亿元以上的，在省政府投资主管部门备案；投资额在5000万元（不含）-1亿元（含）的，在市级政府投资主管部门备案；投资额在5000万元及以下的，在县（市、区）政府投资主管部门备案。

西安市辖区内的项目，投资额在8000万元（不含）-2亿元（含）的，在西安市政府投资主管部门备案;投资额在8000万元及以下的，在县、区政府投资主管部门备案。

房地产开发项目投资额在5000万元及以下的，在县（区）政府投资主管部门备案；投资额在5000万元以上的项目均在市级（包括建制市）政府投资主管部门备案。

第五条 企业投资项目的备案采取书面备案和网上备案相结合的方式。目前采取书面备案方式，待条件具备后企业可自主选择备案方式。

第六条 企业向投资主管部门提出项目备案申请时，应提交的备案材料包括： （一）企业投资项目备案申请报告；

（二）陕西省企业投资项目备案表（见附件）；

（三）企业营业执照副本复印件；

（四）投资项目凡涉及环境保护、建设用地、城市规划的，需提交环境保护、国土资源、城市规划行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见、用地预审意见、城市规划意见； （五）根据有关法律法规应提交的其它材料。 申请备案企业应对所报材料的真实性负责。

第七条 投资主管部门收到项目备案申请后，要认真进行审核。凡材料不全或不符合有关要求，应在收到申请报告后5个工作日内一次性书面告知企业，要求补充相关材料和文件。 项目备案材料齐全后，应对项目进行“合规性”审查。凡不符合相关法律法规、产业政策、行业准入标准的项目，以及应该实行核准的项目，一律不予备案。对不予备案的项目，投资主管部门应在7个工作日内书面通知备案企业，并说明不予备案的理由。

凡备案办法中没有明确规定的内容，投资主管部门一律不得审查。

第八条 凡符合相关规定的项目，投资主管部门应在7个工作日内（特殊情况经主管领导人批准后可延长至14个工作日）向申请备案的企业出具《陕西省企业投资项目备案确认书》。项目单位补充材料所需时间不在7个工作日内计算。省市投资主管部门在向申请企业出具备案确认书的同时，要抄送项目涉及的同级有关部门和下级投资主管部门。

第九条 项目备案确认书有效期二年，自备案确认之日起计算。项目在备案确认书有效期内未开工建设的，原项目备案确认书自动失效。仍需建设的项目，企业须向投资主管部门

重新申请备案。

第十条 已办理备案手续的项目，如在实施过程中投资主体、主要建设内容或建设地址发生变化，须重新备案。

第十一条 投资主管部门要加强对项目建设情况的跟踪调查，并利用多种社会渠道进行监督。对发现有弄虚作假的投资项目，各级投资主管部门有权撤消本级部门的备案或报请上级部门撤消备案。

第十二条 各级投资主管部门在做好备案工作的同时，要对企业投资项目的备案材料进行整理、归纳和分析。县级政府投资主管部门应在每月初的前5个工作日之内，将上月备案项目办理情况报市级政府投资主管部门；市级政府投资主管部门应在每月的前10个工作日内，将本市上月备案项目办理情况报省政府投资主管部门。

第十三条 各级政府投资主管部门及其工作人员，在办理企业投资项目备案过程中，应严格执行国家法律法规和本办法的有关规定，在规定时限内及时办理，不得无故拖延。 第十四条 事业单位、社会团体等非企业单位投资建设本办法规定的项目，按照本办法进行备案。

第十五条 各市、县、区政府均按照本办法实施备案管理，不再另行制定企业投资项目备案管理办法。

第十六条 本办法由陕西省发展和改革委员会负责解释。

第十七条 本办法自发布之日起施行。凡与本办法有抵触的，均按本办法执行。

陕西省企业投资项目核准暂行办法

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第一条 为适应完善社会主义市场经济体制的需要，依法推进企业投资项目核准管理制度，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》以及《企业投资项目核准暂行办法》（国家发展和改革委员会第19号令）和《陕西省人民政府贯彻国务院关于投资体制改革决定的实施意见》的精神，结合我省实际，制定本办法。

第二条 企业投资项目核准实行国务院投资主管部门、省政府投资主管部门和市级投资主管部门三级核准管理制度，其中，省政府投资主管部门是指省发展和改革委员会。 第三条 《陕西省政府核准的投资项目目录》（以下简称《目录》）明确了实行核准制项目的范围，划分了各级项目核准机关的核准权限，并根据经济运行情况和宏观调控需要适时调整。

《目录》中规定省政府投资主管部门核准的项目，由省发展和改革委员会会同省级行业主管部门核准，其中重要项目报省政府核准；市级投资主管部门核准的项目，由市级投资主管部门会同市级行业主管部门核准，其中重要项目报市政府核准。

第四条 陕西省行政区域内的企业投资建设《目录》范围内的项目，应依照本办法的规定办理核准手续，建设项目应先核准、再建设。市级投资主管部门不再另行制定项目核准办法。

第五条 企业的项目核准，应由企业向项目核准机关提交项目申请报告（一式5份）及企业投资项目核准申请表（见附件）。项目申请报告须由具备相应工程咨询资质的单位编制，其中，报国务院投资主管部门核准的项目，其项目申请报告编制单位应具备甲级资质；由省政府投资主管部门或市级投资主管部门核准的项目，申请报告编制单位应具备乙级及以上资

质。

项目申请报告应达到可行性研究报告深度要求。 第六条 项目申请报告应主要包括以下内容：

（一）企业基本情况（企业名称、所属行业、性质、地址及法人代表等）。

（二）项目基本情况（国内外市场分析、建设规模、产品技术水平及工艺方案、总投资

及资金来源等）。

（三）建设用地与相关规划。 （四）资源利用和能源耗用分析。 （五）生态环境影响分析。 （六）经济和社会效果分析。

第七条 省发展和改革委员会可根据国家规范要求，颁发主要行业的项目申请报告示范文本，指导项目核准申请。

第八条 企业向项目核准机关报送申请报告时，凡涉及城市规划、建设用地、环境保护的，需根据国家法律法规的规定附送以下文件：

（一）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；

（二）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；

（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见； （四）根据有关法律法规应提交的其他文件。

第九条 企业应对所有申报材料内容的真实性负责。编制单位应对所编制的项目申请报告承担相应责任。

第十条 企业投资建设应由国务院投资主管部门核准的项目，须按国家有关规定，经省政府投资主管部门初审并提出意见，向国务院投资主管部门报送项目申请报告。 在陕中央管理企业投资建设应由国务院投资主管部门核准的项目，可直接向国务院投资主管部门提交项目申请报告，并附带省政府投资主管部门的意见。

第十一条 企业投资建设应由省政府投资主管部门或市级投资主管部门核准的项目，须按本办法的规定，向项目核准机关提交项目申请报告。其中报省政府投资主管部门直接核准的项目，需附有项目所在地市级投资主管部门的意见。

第十二条 项目核准机关收到项目申请报告后，应认真进行审核。如申报材料不齐全或者不符合有关要求，应在收到申请报告后5个工作日内一次性书面告知企业，要求澄清、补充相关材料和文件，或对相关内容进行调整。

第十三条 企业按要求补充上报材料齐全后，项目核准机关应正式受理，并向企业出具受理通知书。

第十四条 项目核准机关受理核准申请后，如有必要，应在5个工作日内委托有资格的咨询单位进行评估。

接受委托的咨询单位应在项目核准机关规定的时间内提交评估报告，并对评估结论承担责任。咨询单位进行评估时，可要求企业就有关问题做出说明。

第十五条 项目核准机关在进行核准审查时，如涉及其他行业主管部门的职能，应征求相关部门意见。相关部门一般应在收到征求意见函（附项目申请报告）后7个工作日内，向项目核准机关提出书面审核意见；逾期没有反馈书面意见的，视为同意。由于特殊原因难以在7个工作日内提出书面审核意见的，经与项目核准机关协商并书面同意，可以延长7个工作日。

第十六条 对于可能会对公众利益造成重大影响的项目，项目核准机关在进行核准审查时，应采取适当方式征求公众意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。 第十七条 项目核准机关应在受理项目申请报告后20个工作日内，做出对项目申请报告

是否核准的决定并向社会公布，或向上级项目核准机关提出审核意见。由于特殊原因确实难以在20个工作日内做出核准决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日，并应及时书面通知企业，说明延期原因。 项目核准机关委托咨询评估、征求行业主管部门意见以及征求公众意见和进行专家评议的，所需时间不计算在前款规定的时限内。

第十八条 企业对项目核准机关做出的核准决定持有异议的，可依法提出行政复议或行政诉讼。

第十九条 项目核准机关主要依据以下条件对项目进行审查： （一）符合国家法律法规；

（二）符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；

（三）符合国家宏观调控政策；

（四）地区布局合理；

（五）主要产品未对国内市场形成垄断； （六）未影响国家及区域经济安全； （七）合理开发并有效利用资源；

（八）生态环境和自然文化遗产得到有效保护；

（九）未对公众利益，特别是项目建设地公众利益产生重大影响。

第二十条 对同意核准的项目，项目核准机关应向企业出具核准文件，同时抄送相关部门和下级项目核准机关。对不同意核准的项目，应向企业出具不予核准决定书，说明不予核准的理由，并抄送相关部门和下级项目核准机关。

第二十一条 对同意核准的项目，企业依据核准文件依法办理土地使用、资源利用、环境保护、城市规划、安全生产、银行贷款、设备进口审查和减免税确认等方面的手续。 第二十二条 省政府投资主管部门及各市级投资主管部门应逐步建立项目核准网站，发布受理核准申请、做出核准决定等信息，接受社会监督。

第二十三条 企业目前采取书面申请方式办理项目核准申请。省政府投资主管部门及各市级投资主管部门应逐步推广网上申请方式，待条件具备时企业可自行选择书面或网上申请。

第二十四条 项目核准文件有效期2年，自核准文件发布之日起计算。项目在核准文件有效期内未开工建设的，企业应在核准文件有效期满30日前向原项目核准机关申请延期，原项目核准机关应在核准文件有效期满前做出是否准予延期的决定。项目在核准文件有效期内未开工建设也未向原项目核准机关申请延期的，原项目核准文件自动失效。

第二十五条 已经核准的项目，如需对项目核准文件所规定的内容等进行调整，企业应及时以书面形式向原项目核准机关报告。原项目核准机关应根据项目调整的具体情况，出具书面确认意见或要求企业重新办理核准手续。

第二十六条 对应报项目核准机关核准而未申报的项目，或者虽然申报但未经核准的项目，国土资源、环境保护、城市规划、质量监督、证券监管、外汇管理、水资源管理、安全生产监管及海关、税务等部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。

第二十七条 项目核准机关及其工作人员，应严格执行国家法律法规和本办法的有关规定，不得变相增加核准事项，不得拖延核准时限。

第二十八条 项目核准机关的工作人员在项目核准过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关查处。

第二十九条 咨询单位及其人员，在编制项目申请报告或接受委托评估项目过程中违反职业道德、造成重大损失和恶劣影响的，依法追究相应责任。

第三十条 项目核准机关应加强对项目建设的跟踪检查，并利用多种社会渠道进行监督。对以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段取得核准文件的，项目核准机关可依法撤销对该项目的核准或向上级核准机关报告。

第三十一条 项目核准机关应会同国土资源、环境保护、城市规划、质量监督、证券监管、外汇管理、水资源管理、安全生产监管、银行监管及海关、税务等部门，依法加强对企业项目的监管。对于应报项目核准机关核准而未申报的项目或虽然申报但未经核准而擅自开工建设的项目，以及未按项目核准文件要求进行建设的项目，一经发现，项目核准机关应责令其停止建设，并依法追究有关人员的责任。

第三十二条 事业单位、社会团体等非企业单位投资建设《目录》范围内的项目，按照本办法进行核准。外商投资项目和境外投资项目的核准按相关管理办法执行。

第三十三条 为做好全省固定资产投资监测和宏观调控工作，加强对核准项目投资情况的动态监测和分析，各市级投资主管部门应在每月初前5个工作日内将上月办理核准情况报省发展和改革委员会。

第三十四条 对实行核准制的项目，企业应按《陕西省实施<中华人民共和国招标投标法>办法》的规定办理招投标手续。

第三十五条 本办法由省发展和改革委员会负责解释。

第三十六条 本办法自发布之日起施行。此前发布的有关企业投资项目审批管理的规定，凡与本办法有抵触的，均按本办法执行。

陕西省人民政府办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知（陕政办发[2008]1号） 各设区市人民政府，省人民政府各工作部门、各直属机构：

近年来，全国一些地方新开工项目过多，加剧了投资过快增长，成为影响经济稳定运行的突出问题。这些在我省一些地方也不同程度地存在。为深入贯彻落实科学发展观、加强和改善宏观调控，国务院办公厅下发了《关于加强和规范新开工项目管理的通知》（国办发〔2007〕64号，以下简称《通知》），随后国家发展改革委等五部委召开了加强和规范新开工项目管理工作电视电话会议。为全面准确理解、认真贯彻落实好国务院办公厅《通知》以及五部委电视电话会议精神，把国家要求与推动我省经济社会又好又快发展结合起来，努力做到既服从大局、又促进发展，既规范管理、又保持活力，经省政府同意，现就有关问题通知如下：

一、充分认识加强和规范新开工项目管理的重要意义 新开工项目管理是投资管理的重要环节，也是宏观调控的重要手段，对于控制固定资产投资规模、防止经济由偏快转为过热具有重要作用。加强和规范新开工项目管理，是国家严控投资盲目过快增长、实现“双防”宏观调控任务的重要举措，是促进我省发展方式转变、推进结构调整的重要途径，是深化投资体制改革的重要手段，是维护投资建设秩序、规范投资行为的重要环节。各市、各部门要按照国务院办公厅《通知》及五部委电视电话会议精神，进一步提高思想认识，改变单纯依靠投资拉动经济的发展思路，更加重视消费和出口的作用，促进投资、消费、出口协调拉动。要对投资盲目过快增长的负面影响和危险性有清醒地认识，把加强和规范新开工项目管理作为当前各级政府宏观调控工作的重要工作之一；要继续深化投资体制改革，切实从源头上把好项目开工建设关；要坚持用科学发展观、正确的政绩观指导投资工作，维护投资项目建设秩序，促进我省经济社会又好又快发展。

二、严格规范投资项目新开工条件

各类投资项目开工建设必须符合下列八项条件：

（一）符合国家产业政策、发展建设规划、土地供应政策和市场准入标准。

（二）已经完成审批、核准或备案手续。其中，实行审批制的政府投资项目已经批准可行性研究报告，需要审批初步设计及概算的项目已经批准初步设计及概算；实行核准制的企业投资项目，已经核准项目申请报告；实行备案制的企业投资项目，已经完成备案手续。 （三）规划区内的项目选址和布局必须符合城乡规划，并依照城乡规划法的有关规定办理相关规划许可手续。

（四）需要申请使用土地的项目必须依法取得用地批准手续，并已经签订国有土地有偿使用合同或取得国有土地划拨决定书。其中，工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等经营性投资项目，应当依法以招标、拍卖或挂牌出让方式取得土地。

（五）已经按照建设项目环境影响评价分类管理、分级审批的规定完成环境影响评价审批。

（六）已经按照规定完成固定资产投资项目节能评估和审查。

（七）建筑工程开工前，建设单位依照建筑法的有关规定，已经取得施工许可证或者开工报告，并已采取保证投资项目建设工程质量安全的具体措施。 （八）符合国家法律法规的其他相关要求。

三、改进项目管理方式，建立新开工项目管理联动机制

省发展改革委、省建设厅、省国土资源厅、省环保局和省统计局等有关部门要建立开工项目管理联动机制。各市也要比照省上模式，建立相应机制，密切协作，共同加强和规范新开工项目管理工作。 （一）实行审批制的政府投资项目，项目单位应首先向发展改革部门报送项目建议书，依据项目建议书批复文件分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环境影响评价审批手续。完成相关手续后，项目单位根据项目论证情况向发展改革部门报送可行性研究报告，并附规划选址、用地预审和环评审批等文件。项目可行性研究报告批复后，项目单位依据批复文件向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。

（二）实行核准制的企业投资项目，项目单位分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环评审批手续。完成相关手续后，项目单位按规范要求向发展改革部门报送项目申请报告，并附规划选址、用地预审和环评审批文件。发展改革部门根据有关规定履行核准手续后，项目单位依据核准文件向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。

（三）实行备案制的企业投资项目，项目单位必须首先向发展改革部门等备案管理部门办理备案手续，备案后，分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环评审批手续。此前发布的《陕西省企业投资项目备案暂行办法》与本条规定程序不一致的，以本条规定为准。

（四）各级发展改革、城乡规划、国土资源、环境保护等部门要严格遵守上述程序和规定，加强相互衔接，确保各个工作环节规范运行。对未取得规划选址、用地预审和环评审批文件的项目，发展改革部门不得审批或核准。对于未履行备案手续或者未予备案的项目，城乡规划、国土资源、环境保护等部门不得办理相关手续。对应以招标、拍卖或挂牌出让方式取得土地的项目，国土资源管理部门要会同发展改革、城乡规划、环境保护等部门将有关要求纳入土地出让方案。对未按规定取得项目审批（核准、备案）、规划许可、环评审批、用地管理等相关文件的建筑工程项目，建设行政主管部门不得发放施工许可证。对于未按程序和规定办理审批和许可手续的，要撤销有关审批和许可文件，并依法追究相关人员的责任。 四、建立新开工项目报告制度和信息公告制度

为了切实加强和规范新开工项目管理以及社会监督，省政府决定从2008年1月1日起建立全省新开工项目报告制度和信息公告制度。

无论实行审批、核准或备案的投资项目，项目单位依照前述规定完成各项手续后，预备开工前以书面形式向负责该项目审批（核准、备案）的发展改革部门报告拟新开工项目基本信息和拟开工时间，主要说明项目是否具备本意见第二条的八项开工条件，并附相关证明文件资料。

各市发展改革部门在建立新开工项目报告制度的同时，建立健全相应的新开工项目登记管理档案。在项目完成各项审批和许可手续并报告开工后，每月向省发展改革委报送新开工项目信息。省发展改革委负责将全省投资5000万元以上的新开工项目单位主要建设内容和规模、各项审批和许可文件的名称、文号等信息，通过省政府门户网站及其他方式按月向社会公告。

五、根据新开工项目的八项条件，对2007年以来的新开工项目全面进行清理 根据国务院《通知》精神，全省要对2007年以来在建和2008年计划新开工项目进行一次自查，对不符合国家规定新开工八项条件的项目要分门别类，妥善处理。

（一）凡是不符合国家产业政策、发展建设规划、土地供应政策和市场准入标准的项目，一律停止建设。

（二）符合国家产业政策、发展建设规划、土地供应政策和市场准入标准，但审批、核准、备案或规划、土地、环评、节能评估等手续不完善的项目，要限期完善手续。 各市要在2008年2月底前将清理结果报省发展改革委、省建设厅、省国土资源厅、省环保局。省上将于2008年3月进行复查，确保新开工项目规范建设。 六、加强新开工项目统计和信息管理

各级发展改革、城乡规划、国土资源、环境保护等部门要加快完善本部门的信息系统，并建立信息互通制度，将各自办理的项目审批、核准、备案和规划、土地、环境影响评价等文件相互送达，同时抄送同级统计部门。统计部门要依据相关信息加强对新开工项目的统计检查，及时将统计的新开工项目信息抄送同级发展改革、城乡规划、国土资源、环境保护等部门。部门之间要充分利用网络信息技术，逐步建立新开工项目信息共享平台，及时交换项目信息，实现资源共享。上述各有关部门要尽快制订相关实施细则，明确信息交流的内容、时间和具体方式等。

各级统计部门要坚持依法统计，以现行规定的标准为依据，切实做好新开工项目统计工作。要加强培训工作，不断提高基层统计人员的业务素质，保证新开工项目统计数据的质量。地方各级政府要树立科学发展观和正确的政绩观，不得随意干预统计工作。 七、强化新开工项目的监督检查

各市、各有关部门要切实负起责任，严格管理，强化对新开工项目事中、事后的监督检查。在新开工项目管理联动机制的基础上，要建立部门联席会议制度等协调机制，加强对新开工项目管理及有关制度、规定执行情况的交流和检查，不断完善管理办法。

各类投资主体应严格执行法律、法规、政策规定和投资建设程序。项目开工前，必须履行完各项建设程序，并自觉报告和接受监督。对于以化整为零、提供虚假材料等不正当手段取得审批、核准或备案文件的项目，发展改革等项目审批（核准或备案）部门要依法撤销该项目的审批、核准或备案文件，并责令其停止建设。对于违反城乡规划、土地管理、环境保护、施工许可等法律法规和国家相关规定以及开工报告制度擅自开工建设的项目，一经发现，即应责令停止建设，并由规划、建设、国土资源、环境保护部门依法予以处罚，由此造成的损失均由项目投资者承担。对于在建设过程中不遵守城乡规划、土地管理、环境保护和施工许可的项目，城乡规划、国土资源、环境保护部门要依法予以处罚，责令其停止建设或停止生产，并追究有关单位和人员的责任。对于篡改、编造虚假数据和虚报、瞒报、拒报统计资料等行为，要依法追究有关单位和个人的责任。对于存在上述问题且情节严重、性质恶劣的项目单位和个人，除依法惩处外，还应将相关情况通过新闻媒体向社会公布。

省发展改革、建设、国土资源、环境保护等部门要加强对市、县部门的指导和监督。对项目建设程序的政策规定执行不力并已造成严重影响的地区，要及时予以通报批评并给予相应的惩处。

八、坚持“有保有压”原则，努力提高服务意识和工作质量

各市、各有关部门要严格执行相关法律法规和政策规定，努力提高工作效率，不断增强服务意识。要全面准确理解国家宏观调控政策，对于符合国家产业政策、发展建设规划、市场准入标准和土地供应政策、环境保护政策，符合城乡规划、土地利用总体规划且纳入年度土地利用计划的项目，要积极给予指导和支持，尽快办理各项手续，主动帮助投资主体解决项目建设过程中遇到的问题和困难。同时，要加强部门间的协调配合，同步开展工作，各种审批手续尽量缩短办理时间。要坚决贯彻“有保有压”、分类指导的宏观调控方针，引导投资向国家鼓励的产业和区域倾斜，加大对重点建设项目的扶持力度，推动投资结构优化升级，提高投资质量和效益。要切实加强投资建设法律法规的宣传培训工作，引导各类投资主体依法投资建设，营造和维护正常的投资建设秩序，促进我省经济社会又好又快发展。

陕西省

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