交易押题卷一（题目）

交易押题卷一（题目）

单选题

(1) 我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。 A、可转换债券 B、A股 C、国债 D、B股

(2) 下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。

A、资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务

B、专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的 C、专项资产管理业务通过专门账户经营运作

D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分

(3) 实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。 A、证券公司 B、证券业协会 C、证券交易所 D、中国结算公司

(4) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。 A、经办人和复核员 B、申请人和经办人 C、申请人和复核员 D、委托人和经办人

(5) 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（ ）。 A、证券过户 B、证券登记 C、证券变更

D、证券转托管

(6) 关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是( )。

A、交易型开放式基金募集结束前，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记

B、中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记

C、中国登记结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结 D、以上说法都不正确

(7) 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。 A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书

B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C、不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项

D、违反《证券公司监督管理条例》的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

(8) 一般来说,证券买卖委托受理过程不包括()。 A、申请委托

B、验证相关证件

C、审查客户填写的委托单

D、查验资金及证券

(9) 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,以()为当日收盘价。 A、前收盘价 B、最新成交价格 C、最后成交价格

D、平均成交价格

(10) 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（ ）。 A、非限定性集合资产管理计划 B、限定性集合资产管理计划

C、专项资产管理业务 D、定向资产管理业务 (11) 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有()以上的营业部,且布局合理。 A、20家

B、15家 C、10家 D、5家

(12) 下列关于委托数量的说法，错误的是（）。 A、分为整数委托和零数委托 B、100个交易单位俗称1手

C、买入证券时必须是整数委托 D、卖出证券时可以是零数委托

(13) 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（ ）。 A、甲、乙、丙、丁 B、丙、甲、乙、丁 C、丙、甲、丁、乙 D、丁、乙、甲、丙

(14) 在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是( )。 A、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 C、证券自营业务有交易的风险性

D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

(15) 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。

A、业务范围

B、名单和照片 C、过往经验 D、联系方式

(16) 根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司发行的可转换债券在发行结束()后方可转换为公司股票。 A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、8个月

(17) 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,证券发行人应在实施权益分派公告日()前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。 A、5个交易日 B、4个交易日 C、3个交易日 D、2个交易日

(18) 我国股票发行方式中按市值配售属于新股( )模式。 A、网下定价发行 B、网上竞价发行 C、网上定价发行 D、网下竞价发行

(19) 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。 A、5000万元 B、1亿元 C、2亿元

D、5亿元

(20) 证券交易所会员代表应由（）担任。 A、高级管理人员 B、保荐人 C、独立董事

D、任何人

(21) 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（ ）报告。 A、证券登记结算公司 B、中国证监会 C、证券承销商 D、证券交易所

(22) 沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则不包括()。 A、净额清算原则 B、货银对付原则 C、共同对手方制度

D、共同结算原则

(23) 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。

A、5

B、3 C、1 D、8

(24) 根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托()证券公司作为其主办券商办理股份转让。 A、1家 B、2家 C、3家 D、5家

(25) 每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过(),应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批。 A、5000万元的

B、营业部及公司所规定额度的 C、1000万元的

D、严格执行经纪业务操作规程

(26) 按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。 A、1元 B、100元 C、1000元

D、10张

(27) 下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型()。 A、对手方最优价格申报 B、全额成交或撤销申报

C、最优5档即时成交剩余转限价申报 D、最优5档即时成交剩余撤销申报

(28) 根据深圳证券交易所相关规定,交易日结束后,交易所将公布大宗交易的()。 A、意向申报 B、成交申报 C、交易信息 D、双边报价

(29) 目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。 A、上证50 B、国债指数 C、中小板综指 D、基金指数

(30) 依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注册证券账户,清算人应当自清算结束之日起()日内申请注销。 A、15 B、10

C、20 D、5

(31) 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A、客户资金或证券，买卖证券差价

B、自有资金或证券，买卖证券差价 C、客户资金或证券，手续费收入 D、自有资金或证券，手续费收入

(32) 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）。 A、10% B、8% C、20%

D、数量不低于50万股,或交易金额不低于30万美元

(33) 有关可转换债券“债转股”的操作流程,下列说法不正确的是( )。 A、可转换债券“债转股”通过证券交易所系统进行 B、可转换债券“债转股”需要规定一个转换期 C、可转换债券的买卖申报劣于转股申报

D、即日买进的可转换债券当日可申请转股

(34) 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。 A、业务决策机构——董事会——分支机构

B、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 C、业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

D、业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构 (35) 让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。 A、“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 B、产品的收益性 C、股市的波动性 D、以上都不对

(36) 对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 A、5 B、10 C、15

D、45

(37) 自助交割是指客户凭()在自助交割机上自助进行交割,自行打印交割单。 A、资金卡、密码 B、身份证、密码 C、资金卡、身份证 D、授权权限

(38) 客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的()。 A、证券买卖交易单 B、证券买卖委托单 C、资金卡填写委托单 D、资金卡填写撤销申请

(39) （），深圳证券交易所正式开业。 A、1990年12月 B、1991年7月

C、1986年

D、2005年4月

(40) 证券公司参与本公司设立的集合资金管理计划,参与1个集合计划的自有资金不得()。 A、3% B、5% C、10% D、15%

(41) 关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是()。

A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险 B、证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险

C、结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险

D、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行保证券交收义务的风险

(42) 开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。 A、撮合交易时间和大宗交易时间 B、集合竞价时间 C、连续竞价时间 D、全部交易时间段

(43) 从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为（）。 A、决策的自主性

B、交易的风险性 C、信息的公开性

D、融资专用资金账户

(44) 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（)。 A、追溯调整 B、不追溯调整

C、部分追溯调整 D、无法判断

(45) 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。 A、有效的投资风险评估与管理制度 B、科学的管理业绩评价体系

C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 D、完善的交易记录制度

(46) 证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。 A、2 B、3 C、5 D、7

(47) 在上海证券交易所上市的股票,进行现金红利派发时,证券发行人应该在实施权益分派公告日5个交易日前,向()提交红利派发相关申请资料。 A、股票发行主承销商

B、中国结算公司上海分公司 C、上海证券交易所

D、中国证监会

(48) 在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。 A、真实性 B、准确性 C、公正性 D、合法性

(49) 在证券经纪业务营销实务中,下列不属于有效市场细分条件的是（）。 A、差异性 B、有价值 C、倾向性 D、可接近性

(50) 融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。 A、证券公司 B、证券交易所

C、登记结算机构 D、证监会

(51) 按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。 A、20%

B、15% C、10% D、5%

(52) 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。 A、数字证书

B、网上委托通讯密码

C、身份证号码 D、正确的密码

(53) 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。 A、1.28 B、1.26 C、1.15

D、1.10

(54) 目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。 A、3 B、4 C、5

D、6

(55) 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户。 A、证券交易所 B、证券公司

C、中国证券登记结算有限责任公司

D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

(56) （）是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 A、连续竞价 B、集合竞价 C、集中竞价

D、以上都不对

(57) 按照（）细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户。 A、地理因素 B、人口因素 C、心理因素 D、行为因素

(58) 从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看,主要是采用了()制度。 A、客户交易结算资金第三方存管 B、会员分级结算

C、新股发行现金申购

D、客户交易结算资金独立存管

(59) 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。 A、0.2% B、0.3%

C、0.5% D、0.1%

(60) 根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。

A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、受托办理股份转让公司股权确认事宜

C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

多选题

(61) 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。 A、股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内 B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价上下30%

C、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100% D、基金、债券交易申报价格不高于前收盘价的150%，并且不低于前收盘价的70%

(62) 对融资融券业务的市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及证券交易所的信息披露和风险提示,采取()等措施进行控制。 A、调整保证金比例

B、调整可充抵保证金证券的折算率 C、调整维持担保比例

D、调整担保品范围及品种

(63) 一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（）。 A、柜台委托

B、人工电话委托或传真委托 C、自助和电话自动委托 D、网上委托

(64) 个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（ ）。 A、证券账户卡及复印件 B、有效身份证明及复印件

C、拟选择指定商业银行的借记卡

D、签署的《证券交易委托代理协议》等相关协议书、承诺函等必备文件

(65) 关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（ ）。 A、证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交相关申请材料

B、中国证券登记结算公司上海分公司在公告日3个交易日前，对证券发行人提交的现金红利派发申请材料进行审核并作出答复

C、证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露

D、证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16:00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户

(66) 关于我国证券交易所的权证行权，以下选项正确的有（ ）。 A、深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

B、权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人通过证券交易所的交易系统申报

C、权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金

D、权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量的价款，并获得标的证券

(67) 客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银行提供的()等方式发出转账指令。 A、电话银行 B、网上银行 C、柜面服务

D、多媒体自助终端

(68) 按照我国现行有关制度规定,法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有()。 A、企业法人营业执照复印件 B、法人同名证券账户卡

C、企业法定代表人签署的授权委托书 D、经办人身份证

(69) 证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。 A、公司章程及主要业务规章制度 B、中国证监会批准机构设立的批文 C、企业法人营业执照

D、申请书

(70) 证券委托买卖中的非柜台委托包括（）。 A、人工电话委托

B、传真委托

C、自助和电话自动委托 D、网上委托

(71) 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。 A、融资专用资金账户 B、实名信用资金台账 C、信用证券账户

D、融券专用证券账户

(72) 关于证券公司信用交易结算备付金的管理，下列说法不正确的是（）。

A、结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金 B、最低备付可用于完成交收和划出

C、根据各结算参与人的风险程度，中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例

D、对于最低结算备付金比例，除股票以外的其他证券品种按20%计收

(73) 根据我国现行有关制度的规定,证券交易所对证券交易的竞价原则为（）。 A、客户优先 B、数量优先 C、价格优先

D、时间优先

(74) 下列选项中属于上海证券交易所质押式回购交易正确报价的是( )。 A、计价单位为每百元资金到期购回价格 B、计价单位为每百元资金到期年收益率 C、申报单位为手，1000元标准券为1手 D、申报价格最小变动单位为0.005元

(75) 连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。

A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

B、最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价

C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

D、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

(76) 在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（）。 A、通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险

B、明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则 C、建立严密的业务操作流程

D、自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成

(77) 根据中国证券登记结算有限责任公司的现行规定，下列关于挂失补办证券账户卡的说法正确的是（）。 A、自然人补办新号码上海证券账户时，应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结的证明

B、法人补办新号码证券账户卡，需境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的身份证原件

C、法人补办新号码上海证券账户时，应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出

具的原证券账户冻结的证明

D、自然人委托他人代办的，还应该提交经公证的代理委托书、代办人的有效身份证明文件复印件

(78) 逆回购方是指在债券回购交易中()。 A、融出资金的一方 B、融入资金的一方

C、享有债券质权的一方

D、出质债券的一方

(79) 证券公司申请设立集合资产管理计划,一般应按规定的内容与格式制作申报材料,并报送至( )。 A、证券交易所 B、证券业协会

C、中国证监会

D、证券公司注册地中国证监会派出机构

(80) 下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（）。 A、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 B、应建立独立的实时监控系统 C、建立严密的自营业务操作流程

D、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制 (81) 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期：（）。 A、T+1

B、T+2 C、会计日 D、T+3

(82) 证券交易所会员可以通过（）的方式得到交易席位。 A、向证券交易所提出申请购买席位 B、向证监会提出申请购买席位

C、在证券交易所会员与非会员之间转让席位 D、在证券交易所会员之间转让席位 (83) 政府债券的发行主体是()。 A、中央政府 B、金融机构 C、地方政府 D、公司

(84) 要使市场细分成为有效和可行的，必须具备（）等条件。 A、度量性 B、可接近性 C、差异性 D、可行性

(85) 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（）等服务。 A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息和交易设施 C、代理客户进行期货交易

D、代期货公司、客户收付期货保证金

(86) 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，指令驱动的特点包括（）。 A、证券成交价格的形成由做市商决定

B、证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定 C、投资者买卖证券的对手是其他投资者

D、投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

(87) 证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取以下监管措施( )。

A、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

B、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案

C、责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 D、法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施

(88) 可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。 A、股票 B、基金

C、债券

D、其他证券

(89) 证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料包括()。 A、申请书

B、设立的批准文件

C、企业法人执照 D、经营证券许可证

(90) 对于违反规定的特别会员,证券交易所可以视情节轻重给予如下处分()。 A、警告

B、会员范围内通报批评 C、公开批评

D、取消会籍

(91) 客户交易结算资金第三方存管制度要求()。

A、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构 B、指定商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额 C、客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理

D、指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况 (92) 证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则（）。 A、保证收益，控制风险 B、公平公正，诚实守信 C、健全制度，规范运作

D、投资风险，客户自担

(93) （）开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。 A、自然人 B、特殊法人 C、证券公司 D、一般机构

(94) 根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。 A、进行集中撮合处理 B、能成交者予以成交 C、不能成交者等待机会

D、部分成交者则让剩余部分继续等待

(95) 根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A、挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金 B、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C、侵占、损害客户的合法权益 D、审查客户的委托单

(96) 以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（ ）。 A、上市公司股权结构发生重大变化 B、上市公司1/4监事发生变动

C、上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施 D、上市公司发生重大债务

(97) 下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（）。 A、对客户进行开户指导

B、向客户提示投资产品的风险 C、向客户介绍证券基础知识 D、提示相关的注意事项

(98) 关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（）。 A、在最终交收时点，中国结算公司沪、深公司将进行证券交收和资金交收

B、结算公司对沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为“分级证券交收” C、结算公司直接维护客户的资金账户

D、A股、基金、权证等品种证券交收的流程相同 (99) 在计算除息报价时,需考虑的因素有()。 A、现金红利 B、配股价格

C、流通股份变动比例

D、前收盘价

(100) 关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（ ）。

A、投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

B、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

C、基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

D、上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

(101) 根据我国现行制度，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 A、将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 B、侵占、损害客户的合法权益

C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D、拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 (102) 不属于我国证券公司的营销渠道的是（）。

A、中间商

B、证券公司内部营销人员 C、证券公司营业部 D、中介机构

(103) 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。 A、财产分割 B、继承 C、捐赠 D、公司购并

(104) 在代办系统挂牌报价转让的非上市公司披露的信息至少应当包括（）。 A、股份编码和名称

B、当日转让价格和数量

C、上一转让日转让价格和数量

D、虚拟匹配量

(105) 证券市场进行投资者教育的目的是()。 A、提高投资者的风险意识

B、提高投资者的参与意识和识别能力

C、提高投资者理性投资、规避风险、自我保护能力

D、以上都对

(106) 下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（ ）。 A、投资者在同一交易日内可以进行多次认购

B、投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消

C、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月 D、投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购

(107) 关于网上竞价发行股票,下列说法正确的是()。

A、新股网上竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式

B、网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接

C、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式

D、网上竞价发行的股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险 (108) 以下有关证券清算的表述中，正确的有()。 A、证券清算业务应遵循净额清算的原则 B、证券清算业务应遵循全额清算的原则

C、清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算

D、清算价款时，不同清算期发生的价款可以合并计算

(109) 关于上市证券的分红派息,以下说法正确的是()。

A、分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程 B、上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，证券交易所根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日

C、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，计息 D、分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种

(110) 关于上海证券交易所上市A股的现金红利派发日程安排，下列说法正确的是（）。 A、申请材料送交日（T-5日前）

B、向证券交易所提交公告申请日（T-3日前） C、权益登记日（T+3日） D、除息日（T+4日）

判断题

(111) 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在证券登记结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。 A、正确 B、错误

(112) 证券交易所交易型开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。 A、正确

B、错误

(113) 在实行证券公司期货交易中间介绍制度的情况下,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,不得接受投资者的保证金。 A、正确 B、错误

(114) 投资者通过深圳证券交易系统进行上市公司股东大会网络投票时投票要选择买入。 A、正确 B、错误

(115) 上海证券交易所国债质押式回购交易申报价格最小报价变动单位为0.005元或其整数倍。 A、正确

B、错误

(116) 目前我国内地B股的交收实行T+3滚动交收。 A、正确

B、错误

(117) 按照深圳证券交易所的集合竞价原则,如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个,开盘集合竞价和收盘集合竞价以不同的方式确定成交价格。 A、正确

B、错误

(118) 召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，但在公告中无需说明是否进行网络投票。 A、正确 B、错误

(119) 买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。

A、正确 B、错误

(120) 目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。

A、正确

B、错误

(121) 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门”的四级体制设立。 A、正确

B、错误

(122) 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。 A、正确 B、错误

(123) 中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用。 A、正确

B、错误

(124) 在上海证券交易所,收盘价格涨跌幅偏离值计算涉及对应分类指数,对应分类指数包括上海证券交易所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。 A、正确

B、错误

(125) 实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由证券公司根据成交记录按照业务规则自动办理。 A、正确 B、错误

(126) 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 A、正确

B、错误

(127) 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案。 A、正确 B、错误

(128) 自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在T+5个交易日后,为尚未具备2年股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日) A、正确 B、错误

(129) 我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。 A、正确 B、错误

(130) 全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。 A、正确 B、错误

(131) 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。 A、正确

B、错误

(132) 定向资产管理合同应当包括投资范围、投资限制和投资比例等基本事项。 A、正确 B、错误

(133) 证券公司不可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 A、正确 B、错误

(134) 根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,上海证券交易所可根据市场情况确定履约金比率。 A、正确 B、错误

(135) 全国银行同业拆借中心根据证券交易所提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。 A、正确

B、错误

(136) 在证券经纪业务中，按我国现行的做法，投资者入市应事先开立证券账户，在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系。 A、正确 B、错误

(137) 根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。

A、正确 B、错误

(138) 根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。 A、正确

B、错误

(139) 自然人申请证券账户注销,需提交没有证券余额的证券账户卡。

A、正确 B、错误

(140) 对于不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。 A、正确

B、错误

(141) 双方声明及承诺是证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》事项之一。 A、正确 B、错误

(142) 在证券公司代办股份转让业务中，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。 A、正确 B、错误

(143) 合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 A、正确 B、错误

(144) 出借资金并得到相应的国债抵押品保障,到期后按约定年利率收取本息,这个方向的操

作,我们称为正回购。

A、正确 B、错误

(145) 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。 A、正确 B、错误

(146) 证券公司新开户客户需签署《风险揭示书》是投资者教育服务的重点之一。 A、正确 B、错误

(147) 在证券经纪业务中,客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系,这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。 A、正确 B、错误

(148) 获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。

A、正确 B、错误

(149) 自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有3年股票交易经验,分别按不同方式进行处理。 A、正确

B、错误

(150) 为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。 A、正确 B、错误

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