公司违规经营投资责任追究工作总结

按照省、 市 XX 委《关于做好健全国有企业违规经营投资责任追究体系有关工作的通知》 的工作步骤和时间进度要求， 我公司从今年初开始， 全面开展了 违规经营投资责任追究制度体系和组织体系建设， 成立了 领导机构， 落实了 工作责任部门， 制定出台了 追究制度， 形成了 职责明确、 流程清晰、 规范有序的责任追究工作机制， 按时完成了 市国资委提出的工作目 标任务， 现就该项工作作如下总结。

一、 提高政治站位， 深化对责任追究工作重要性的认识。为落实好中央、 国务院和省、 市国资委这一决策部署， 党委组织理论学习中心组专题学习会议， 自觉提高政治站位， 深刻认识到建立企业违规经营投资责任追究体系是加强企业资产管理， 落实企业资产保值增值责任， 防止资产流失的重要制度， 是加强党风廉洁建设、 筑牢反腐防线的重要举措，是提升企业合规经营水平和防范化解重大风险的重要抓手，切实增强了 责任感和紧迫感。 党委、 董事会对这项工作提出明确要求， 进行了 专项工作安排， 成立了 专门工作机构， 开展了 有序的落实工作。 通过开展这项工作， 促进了 权力集中的经营管理人员规范履职、 勤勉尽责， 经营投资责任意识和责任约束显著增强， 为推动混合所有制经济快速发展， 做强做优做大企业资本提供了 有力保障。

二、 制订责任追究制度。 一是围绕对权力、 资金和资产的严格监督管理， 按照市国资委《营口 市市属企业违规经营投资责任追究暂行规定》 ， 结合混合所有制企业实际和业务模式特点， 制订了 内容规范、 约束有效、 流程清晰、 配套完备的责任追究制度。 通过制度的制订， 细化了 各类经营投资责任条款， 明确责任追究原则、 范围、 程序和方式， 包括 11种具体责任追究情形。 划分了 资产损失标准， 规范了 责任追究工作流程， 研究制定了 损失认定、 责任认定、 责任追究处理等实施细则。 修定了 公司章程， 进一步完善了 重大决策评估、 议事决策规则、 “三会” 权责清单和决策程序， 实现责任追究工作有章可循、 规范有序， 提高了 工作规范化、 制度化、 科学化水平， 为建立职责明确、 规范有序的责任追究工作体系奠定了 基础。 二是在制度的组织实施中党委要求，对企业违规经营投资等重大违规违纪违法问题， 存在应当发现而未发现或发现后隐匿不报、 敷衍不追、 查处不力的， 严肃追究相应责任。 三是积极运用信息化手段开展责任追究工作， 推进相关数据信息的报送、 归集、 共享和综合利用， 并入市国资委建立的违规经营投资损失和责任追究工作信息报送系统， 运用信息化手段加大制度落实的力度。 四是在制订制度的过程中， 坚持惩防结合、 纠建并举的原则。 根据企业实际情况， 特别是混合经济体制的特点， 确定了 具体责任追究内容， 推动企业不断完善规章制度， 及时堵塞经营管理漏洞， 建立问责长效机制， 提高经营管理水平。

三、 深入推进组织体系建设。 一是建立责任追究机构。公司成立违规经营投资责任追究领导小组， 党委书记、 董事长担任组长， 总经理担任副组长， 其他公司领导为成员。 下设责任追究领导小组工作办公室， 设在具有审计风控职能的财务部。 二是明确责任追究职能定位。 公司党委、 董事会为违规经营投资责任追究的决策机构， 审议批准责任追究处理方案。 责任追究工作原则上按照企业资产分级管理要求组织开展。 一般资产损失由企业党委、 董事会依据相关规定自行开展责任追究工作； 达到较大或重大资产损失标准的， 或者多次发生重大资产损失或造成其他严重不良影响、 资产损失金额巨大的， 由股东会开展责任追究工作。 三是配齐配强监督追责工作队伍。 财务、 党建、 人力资源、 纪检监察、 安全保卫、 督察考核等部门主要负责同志为责任追究工作办公室成员。 为确保工作有效实施， 结合周五干部培训制度， 加强培训教育和实践锻炼， 提升专业能力和专业精神。 四是明确机构职能。

领导小组职责： 统筹规划， 统一领导， 贯彻落实上级机关有关责任追究制度文件和工作要求； 制定实施企业违规经营投资责任追究工作制度并报股东会备案。 建立和落实负责企业违规经营投资责任追究工作的职能机构， 健全企业违规经营投资责任追究工作体系； 组织开展对规定范围内（公司发生的一般资产损失， 分公司发生的资产损失） 违规经营投资责任追究工作； 负责管理权限内相关责任人的责任追究处理， 对其他相关责任人提出处理建议； 建立企业违规经营投资责任追究档案， 涉及违法犯罪的移交相关部门 处理； 承办上级交办的其他有关违规经营投资责任追究工作。办公室职责： 负责落实领导小组的工作安排和有关要求； 负责受理问题线索； 负责制定工作计划， 开展责任追究具体工作； 负责定期向领导小组汇报专项工作进展， 及时向上级机关报送有关工作情况； 监督检查分公司责任追究工作。 办公室成员部门职责： 负责收集本部门归口 业务范围内涉及责任追究的事项； 及时向办公室移交问题线索； 协助配合开展责任追究工作。 各分公司责任追究职责： 研究建立本单位责任追究工作机构和运行机制， 明确责任追究工作程序； 配合公司开展责任追究工作； 公司交办的其他经营投资责任追究工作。

四、 建立责任追究机制。 按照国资委要求， 结合企业自身实际， 健全责任追究组织体系， 严格落实责任， 层层传导压力， 深入推进责任追究工作。 充分整合内部监督资源, 发挥党组织、 审计、 财务、 法律、 人力资源、 督察、 纪检监察等部门的监督作用， 形成联合实施、 协同联动、 规范有序的责任追究工作机制。 主要领导积极研究责任追究工作， 统筹谋划， 部署推动， 保障工作有效开展。 分管领导积极配合、主动参与。 领导小组主动接受上级的协同监督、 巡视巡察。纪检监察、 组织人事、 审计等部门积极配合， 形成了 协同联动的工作机制， 实现了 监督追责组织体系全覆盖。

五、 探索工作方式方法。 责任追究工作政策性强、 涉及面广、 专业要求高， 特别是对于混合所有制企业没有可借鉴的经验。 为此， 我们结合实际积极探索责任追究工作的新途径新方法。 一是控制重大决策、 重大合同、 大额资金管控等方面的资产流失风险， 建立资产损失调查和追责程序， 建立责任追究工作报告制度， 通过经营管理信息和构建大数据模型， 精准发现违规问题。 二是探索推进容错机制。 强化对责任追究定性、 定损、 定责等关键环节的指导把关和监督检查，认真贯彻“三个区分开来” 重要要求， 结合实际， 研究加强混合所有制企业责任追究工作。 三是按照企业资本出资关系和干部管理权限， 界定责任追究工作职责， 分级组织开展责任追究工作。 坚持违规必究、 追责必严， 切实增强企业内部管理规定刚性约束。

六、 坚持纠建并举， 健全以监督追责促改革发展的长效机。 一是促进防范化解重大风险。 以追责机制促进资产管理，及时化解资产损失风险， 防止国有资产流失。 及时通报其他企业发生的反面案例， 以案为鉴， 发挥“追责一个、 警示一片” 的警示教育作用。 开展经常性的监督检查， 排查问题隐患， 预警提示经营风险。 二是推动完善企业内部控制体系。针对发现的内控缺陷和管控漏洞， 标本兼治， 强化整改落实，及时修订追责制度， 完善内控体系， 提升资产管理水平。 三是保障企业合规经营健康发展。 以建立责任追究机制为重要抓手， 通过开展专题学习和教育培训， 强化各级管理人员合规履职的自觉性和主动性， 全面推进依法治企， 有效促进企业稳健经营和可持续发展。

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