2017年度《企业年度工作报告》格式文本

附件3：

企业年度工作报告

格式文本

（2017年度）

国有企业监事会工作办公室 编

目 录

封面式样 ........................................ 1 扉页式样 ........................................ 2 封面代码 ........................................ 3 目录式样 ........................................ 4 正文内容 ........................................ 7 一、企业基本情况 ................................ 8 二、企业经营管理和改革发展情况 .................. 9 三、企业内部控制体系情况及存在问题 ............ 144 四、企业财务情况及存在问题 .................... 166 五、企业运营情况及存在问题 .................... 188 六、境外国有资产运营情况及存在问题 ............. 21 七、企业党建和公司治理情况及存在问题 ........... 22 八、企业经营管理和改革发展中存在的其他问题 .... 234 九、出资人重点关注事项 ........................ 245 附件内容 ...................................... 289 附件一：企业基本情况表 ......................... 30 附件二：企业重大项目情况表 .................... 367 附件三：境外单位及项目情况表 ................... 41 附件四：违法违纪违规事项情况 ................... 44 附件五：重大法律纠纷案件情况 .................. 445 附件六：审计检查情况 .......................... 467 附件七：监事会反映问题整改落实情况 ............ 489 附件八：其他整改事项落实情况 ................... 51 附件九：重要会议清单 ........................... 52 附件十：重要文件清单 ........................... 53 附件十一：其他内容 ............................. 55 编制说明 ...................... 错误！未定义书签。7 总体编制说明 .................. 错误！未定义书签。8 正文编制说明 ................................... 62 附件编制说明 ................................... 99

封面式样 密级★期限

××××公司

2017年度工作报告

××××年××月

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扉页式样

企企 业填 报

业 年 度 工 作 报 告（2017年度）

名 称： （公章） 日 期： 年 月 日

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封面代码

企业名称 组织形式 密级 填报工作负责人 填报工作负责部门 填报工作联系人 固定电话 本企业代码 上一级填报企业 （单位）代码 本企业注册地 本企业地址 期限 职务 职务 移动电话 集团企业（公司）总部代码 — — 3

目录式样

目 录

企业法定代表人声明 .............................. 5 报送《企业年度工作报告》企业名单 ................ 6 正文 ............................................ 7 一、企业基本情况 ................................ 8 二、企业经营管理和改革发展情况 .................. 9 三、企业内部控制体系情况及存在问题 ............ 144 四、企业财务情况及存在问题 .................... 166 五、企业运营情况及存在问题 .................... 188 六、境外国有资产运营情况及存在问题 ............. 21 七、企业党建和公司治理情况及存在问题 .......... 232 八、企业经营管理和改革发展中存在的其他问题 .... 234 九、出资人重点关注事项 ........................ 245 附件 .......................................... 289 附件一：企业基本情况表 ......................... 30 附件二：企业重大项目情况表 .................... 367 附件三：境外单位及项目情况表 ................... 41 附件四：违法违纪违规事项情况 .................. 434 附件五：重大法律纠纷案件情况 .................. 445 附件六：审计检查情况 .......................... 467 附件七：监事会反映问题整改落实情况 ............ 489 附件八：其他整改事项落实情况 ................... 51 附件九：重要会议清单 ........................... 52 附件十：重要文件清单 ........................... 53 附件十一：其他内容 ............................. 55

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企业法定代表人声明（粘贴扫描件式样）

国有重点大型企业监事会：

××××公司已按照《企业年度工作报告》编制要求，本着实事求是的原则编制了本报告，没有应披露未披露的信息。报告内容均真实、完整，没有任何不实、隐瞒。

特此声明。

法定代表人（签名）

年 月 日

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报送《企业年度工作报告》企业名单（式样）

经与派驻本企业监事会沟通，本集团公司2017年度应报送企业年度工作报告（）家，实际报送企业年度工作报告（）家（注：实际报送差异说明）。其中，境内企业（）家、境外企业（）家；各级金融子企业（）家；各级上市公司（）家；三级以下（含三级）子企业（）家。其中，纸质报告（）份，简化报送报告（）份。其中，本年度新增（）家，减少（）家，净增加/减少（）家，增加/减少原因为_________________________________。具体企业名单如下：

序号 企业名称 企业 代码 企业 级次 类别 纸质报告 是 备注 1 ╳╳╳╳公司总部 2 是/否 注：集团公司总部作为一级，填列在第一行；类别栏填写“境外”、“金融”、“上市”。纸质报告栏集团公司总部填“是”，各级子企业与派驻本企业监事会共同确定。备注栏本年新增填报企业填写“新增”，简化报送子企业填写“简化报送”。本表仅由中央企业总部填写。

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正文内容 一

一、企业基本情况 （一）企业概况 1．企业简介

2．本年度企业大事记

（二）经营范围及生产经营能力变动情况 1．经营范围变动情况

2．主业范围变动情况、功能界定和分类情况 3．生产经营能力变动情况

（三）组织结构及“压减”工作情况 1．本年末企业管理层级情况 2．本年末企业法人层级情况

3．压缩管理层级、减少法人户数工作目标及落实情况

（四）战略规划、主要业务发展规划 1．“十三五”规划目标、完成情况 2．三年滚动规划目标、完成情况 3．年度经营业绩考核目标、完成情况

（五）下一年度主要工作计划 1．下一年度生产经营目标 2．下一年度重点工作安排

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二、企业经营管理和改革发展情况 （一）贯彻落实重大决策部署情况

填写贯彻落实党中央、国务院重大决策部署及国资监管政策规定情况。

1． 贯彻落实党的十九大重大决策部署情况。

2． 贯彻落实“五大发展理念”、完成“五大任务”情况 围绕落实“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念和“去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板”五大任务，全面总结企业“做好增量、盘活存量、主动减量”，着力改善供给结构，扩大有效需求，打好提质增效攻坚战所采取的主要措施及取得的成效，分析存在的主要问题。

3． 深化国企改革情况

内容包含但不限于：（1）贯彻落实国企改革“1+N”系列文件情况及存在问题；（2）十项改革试点情况及存在问题；（3）企业内部全面深化改革情况及存在问题；（4）违规经营投资责任追究制度建立情况及存在问题。

4． 供给侧结构性改革情况

内容包含但不限于：（1）化解过剩产能情况及存在问题；（2）处置“僵尸企业”和开展特困企业专项治理情况及存在问题；（3）降杠杆减负债情况及存在问题。

（二）经营管理和改革发展的新举措及成效

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本部分为年度工作总结性情况，围绕本年度经营管理和改革发展的主要情况进行全面梳理总结，侧重反映企业经营管理和改革发展中的新情况、新变化。

（三）生产经营及财务效益情况 1．本年度生产经营及财务效益总体情况

内容包含但不限于：（1）总体生产经营情况、经济效益情况、资产负债情况等；（2）2017年度各主要指标变动情况及大幅变动原因、近3年变动趋势及影响因素；（3）年度预算执行情况。

2．主要资产或经营业务的区域分布情况

金额单位：万元 区域 名称 单位或项目名称 主要经营业务 规模指标 效益指标 …… 区域一 单位（或项目）1 …… 区域二 单位（或项目）1 …… …… 3．前十大供应商及客户情况

单位：万元，% 前十大供应商情况 序号 1 2 … 序号 客户名称 供应商名称 采购金额 占采购总额比重 采购内容 …… 销售金额 前十大客户情况 占销售总额比重 — — 10

销售内容 ……

1 2 … 4．主要业务板块经营情况

简要介绍企业所从事的主要业务、主要产品及其用途、经营模式、主要的业绩驱动因素等内容，突出本年度重大变化情况。

单位：万元，% 板块 名称 集团汇总 板块1 细分板块1 …… 板块2 …… 营业收入 2016年 营业成本 毛利 毛利率 2017占20162017占20162017占20162017年 比 年 年 比 年 年 比 年 年 板块1：××业务板块生产经营情况

产量指标1 …… 产能指标1 …… 销量指标1 …… 其他指标1 …… 单位 2015年 2016年 2017年 同比（%） （1）2017年各指标变动情况及大幅变动原因分析 （2）2015-2017年各指标变动趋势及主要影响因素

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（3）本板块生产经营存在的主要问题 板块2：××业务板块生产经营情况 板块……

（四）持续发展能力分析 1．内外部环境因素研判 2．行业地位及作用 3．核心竞争力分析

（五）国内外对标分析 1．企业对标整体情况 2．企业运营模式对标分析 3．企业主要指标对标分析 表1：2016年度企业运营情况对标表

财务指标 2016年 2015年 …… 2016年 2015年 2016年 2015年 2016年 单位 本企业 国内对标 企业1 企业2 国际对标 …… 企业1 企业2 …… ×× 产量 ×× 产能 2015年 …… 注：本企业数据采用企业财务决算数据。 销量 ×× 详细分析对标结果，企业的优势和差距，并注明对标数据来源。

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表2：2017年1-×月企业运营情况对标表 ……

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八、企业经营管理和改革发展中存在的其他问题

（一）企业经营管理中存在的其他问题

未包含在本报告中的企业经营管理过程中其他重点事项及其面临的问题风险，企业应在此部分如实披露。

（二）企业改革发展中存在的其他问题

未包含在本报告中的企业改革发展过程中其他重点事项及其面临的问题风险，企业应在此部分如实披露。

（三）意见或建议

1．对出资人监督管理的意见和建议 2．建议出资人解决的困难和问题

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九、出资人重点关注事项

（一）分业务板块关注事项

内容包含但不限于：业务板块具体经营情况、存在的主要问题、问题产生的主要原因及拟采取的整改措施。要求以具体数据和实例说明。

1．煤炭业务重点关注事项

包括但不限于：（1）煤炭业务基本情况（产能产量分布等）；（2）市场情况和经营风险；（3）应对市场变化所做的工作（提质增效、市场营销等）；（4）煤炭去产能工作；（5）集团参与央企煤炭资源整合工作情况；（6）存在的主要问题、原因及拟采取措施。

2．煤化工业务重点关注事项

包括但不限于：（1）煤化工业务基本情况（含集团发展煤化工的战略思路）；（2）煤化工项目建设情况；（3）已投产项目生产经营及项目投资收益情况；（4）煤化工装置运营管控情况；（5）煤化工配套煤矿项目情况；（6）市场情况和营销工作;（7）存在的主要问题、原因及拟采取措施。

3．坑口发电业务重点关注事项

包括但不限于：（1）发电业务基本情况（含集团发展发电业务的战略思路）；（2）发电业务管理体系建设情况；（3）发电项目建设情况；（4）已投产项目生产经营及项目投资收益情况；（5）市场情况和营销工作;（6）煤电一体化运营情

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况；（7）存在的主要问题、原因及拟采取措施。

4． 煤机制造业务重点关注事项

包括但不限于：（1）煤机制造业务基本情况（主要产品、产能、分布、市场地位等）；（2）市场情况和营销工作；（3）综合服务和非煤业务拓展情况;（3） “两金”管控、提质增效等；（4）存在的主要问题、原因及拟采取措施。

5．煤矿建设业务重点关注事项

包括但不限于：（1）煤矿建设业务基本情况（产能、竞争力、市场地位等）；（2）市场情况和营销工作；（3）综合服务和非煤业务拓展情况；（4）“两金”管控、提质增效等；（5）存在的主要问题、原因及拟采取措施。

6. 节能减排

根据有关规定及要求，填写企业“十三五”节能减排目标，本年度节能减排采取的主要措施、取得的成效及存在的问题等。

7.自主创新及科技投入

根据有关规定及要求，填写本年度企业自主创新情况、专利情况、科技投入金额、研发金额、产学研转化情况等。

（二）派驻本企业监事会要求重点披露的其他事项

1.产业升级、结构调整、优化布局的情况（含煤电一体化、煤化工、煤矿装备、矿建施工、电力等非煤炭业务的发

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展情况、取得成效及存在问题）。

2.可持续发展情况（含资源匮乏煤矿的生产接续、资产处置、人员安置情况）。

3.安全生产及发生事故情况。

4.央企煤炭资源整合完成情况，特别是接收国投、保利等其他央企煤炭业务的资产质量、财务状况、资源储备、遗留问题、存在问题等，以及管理融合、资金接续、债务处置、人员分流安置等情况。

5.收购地方煤矿（含民营企业煤矿、小煤矿）后资源整合、资产移交及管控情况。

6.沉淀项目、未核准煤炭项目处置进展情况。 7.企业办社会剥离、“三供一业”分离移交情况。 8.“僵尸企业”清理、亏损企业治理 、“特困企业”专项整治情况。

— — 27

二

附件内容— 28

— 二 二

附件一：企业基本情况表

（一）资本结构及持有人情况

金额单位：万元 序号 持有人名称 资本结构变动 情况说明 上年末实收资本 比例（%） 金额 本年末实收资本 比例（%） 金额 注册地 持有人情况 注册资本 性质 主营业务 — — 29

（二）组织结构图（按管理层级编制） 公司名称 母公司内设 部门名称 全资子企业 控股子企业 分公司 事业单位 公 公 公 公 单 单 司 司 司 司 位 位 — — 30

组织结构图（按法人层级编制） 公司名称 母公司内设 部门名称

全资子企业 控股子企业 分公司 事业单位 公 公 公 公 单 单 司 司 司 司 位 位 — — 31

（三）负责人情况 1.领导班子简况表

序号 1 … 领导班子变动 情况说明 姓名 性别 出生年月 职务及任职时间 兼职情况 学历 毕业院校及专业 2.负责人简介

姓名 分管工作： 工作简历： 姓名 …… 性别 出生年月 职务 任现职时间 学历 毕业院校及专业 性别 出生年月 职务及任职时间 兼职情况 学历 毕业院校及专业 — — 32

（四）员工情况

单位：人

本部 类 别 上年末 本年末 上年末 全公司 学 历 本年末 本部 全公司 上年末 本年末 上年末 本年末 年末从业人员人数 硕士及以上 年末职工人数 本科 其中：年末在岗职工人数 专科 年末离退休人数 中专及以下 年末不在岗职工人数

合计

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（五）全级次分、子企业及所属单位清单

金额单位：万元 类型 本部 子企业 分公司 事业单位 序 公司（单位）号 名称 级次 — 上级公司股权 占比（%） 资产 总额 所有者权益 营业 收入 利润 总额 从业人 注册地 所在地 员（人） 法定 代表人

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（六）全级次金融类子企业清单

金额单位：万元 序号 公司（单位）名称 所属 行业 级 上级公司股次 权占比（%） 资产 总额 营业 收入 利润 总额 从业人所在地 法定代表人 员（人） 金融类子企业变动情况说明 （七）全级次控股上市公司清单

序号 公司名称 级次 所属行业 上市地及交易所 证券代码 证券简称 初始投 资金额 持股数量 （万股） 金额单位：万元 上级公司股权占所在地 比（%） 控股上市公司变动情况说明 — — 35

附件二：企业重大项目情况表 （一）境内对外股权投资项目清单

序号 — — 1 2 … — 1 2 … 投资 主体 合计 一、连续持有 二、本年新增 被投资企业 — — — 年末股所属所在投资权比例行业 地区 成本 （%） — — — — — — — — — 年末本年账账面面投资余额 收益 本年实际收到投资收益 项目概况 金额单位：万元 存在问是否经营题或风主业 状况 险 — — — — — 36

（二）境内固定资产投资项目清单

金额单位：万元

序项目项目号 名称 地点 1 2 … 项目概况 项目类型 计划投资金额 截至上开工年末完年月 成投资额 本年度完成投资额 项目进度描述 项目状态 存在风险或问题 （三）境内并购企业情况

金额单位：万元 序并购被并购 企业所属所在并购是否号 主体 企业 性质 行业 地区 方式 主业 1 2 净资产价值 所占股支付形成 权比例对价 商誉 (%) 并购后企业状态 存在风险或问题 … — — 37

（四）境内重大招投标项目清单

序号 — — … — … — … — … — — … — … — … — … 项目全称 1.采购项目 1.1正常招投标项目（项目金额前20项） 1.2邀请招标项目（全部重大项目） 1.3议标项目（全部重大项目） 1.4竞争性谈判项目（全部重大项目） 2.工程建设项目 2.1正常招投标项目（项目金额前20项） 2.2邀请招标项目（全部重大项目） 2.3议标项目（全部重大项目） 2.4竞争性谈判项目（全部重大项目） — — — — — 项目概况 — — — — — 项目类型 — — — — — 金额单位：万元 项目金额 实际合同金额 存在风险或问题 — — — — — — — — — — — — — — — — — 38

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/1ikg.html