新员工入职合规培训自测试题

新员工入职合规培训测试题

一、 单选题

1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（） 的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 ” A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起D、合规人员做起 答案：

2.某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（ ） A、由该员工负全部责任，总监没有责任； B、由该员工负主要责任，总监负次要责任；

C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任； D、无法证明是谁操作的，很难分清责任。 答案：

3. 金融机构反洗钱义务不包括（） A、客户身份识别； B、大额和可疑交易报告； C、客户身份资料和交易记录保存； D、将反洗钱监控情况及时告知客户； 答案：

4、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（ ） A、交易系统中断，导致客户无法交易； B、发生地震，通信全部中断； C、发生火灾，烧毁机房设备；

D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折。

1

答案：

5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（ ）

A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续持有；

B、从业人员也不能持有基金和债券；

C、从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票； D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。 答案：

二、不定项选择题

1. 根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确： A、公司高级管理人员 B、公司合规负责人 C、公司合规第一责任人

D、不得兼任与合规管理相冲突的职务

E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查 答案：

2.证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。 A 、发行人的董事、监事、高级管理人员；

B 、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； E、保荐人、承销的的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。 答案：

2

3.在公司业务活动中，签订各种合同是必须进行的工作，均不得签订合同。

A 、本部各部门之间；

B 、本部各部门与分支机构之间； C 、分支机构之间；

D 、代表处不得以自己名义对外 答案：

4.某证券营业部开户人员，在朋友自己虚构的资产证明上加盖“交割业务专用章”，下列说法正确的是：（ ）

A、因为业务专用章不是公章，所以没有法律效力，不会形成风险； B、业务专用章也有法律效力，应指定专人妥善保管； C、出具虚假金融凭证，可能涉及违法行为；

D、该资产证明明显属客户自己虚构，应由客户承担法律责任，该开户人员没有责任。 答案：

5.下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是：（ ） A、违背客户的委托为其买卖证券；

B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

C、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券； D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。 答案： 三、判断题

1.2009年以来我公司在证监会分类评审中均获得AA级评价，在业务宣传中，应突出我公司此类优势，以利于业务竞争。 答案：

2.、公司员工不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。( )

3

答案：

3.在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息不一定是禁止行为。( ) 答案：

4.证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金，按资金比例收取好处费，这种行为完全是员工个人行为、合法收入，与证券营业部无关，不会涉及违法或犯罪。（ ） 答案：

5.洗钱是客户犯罪，证券营业部员工不会承担任何刑事责任。（ ） 答案：

6.证券营业部向证监局报送监管报表，属日常管理工作，错报、漏报，及时更正即可，不会影响业务，也不会造成分类评价扣分。（ ） 答案：

7.投资咨询人员知道媒体或他人对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，应予制止和拒绝。（ ） 答案：

8.为方便客户，在客户按照规定签署授权委托书的情况下，可以授权证券营业部员工作为客户代理人，替客户办理资金存取、划转等事宜。 答案：

9.合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要求，也是公司实现持续健康发展的基本保障和增强市场竞争力的内在需要。 答案：

10.营业部负责人未经公司批准，不得将经营管理权利转授给他人。 答案：

4

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