20170224-工贸企业安全生产风险分级管控体系细则-终稿-张鹏

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DB37 地

方

标

准

山东省

DB 37/ XXXXX—XXXX

工贸企业安全生产风险分级管控体系细则

Detailed rule for the management and control system of industry commerce and trade

work safety risk classification

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XXXX-XX-XX发布

XXXX-XX-XX实施

山东省质量技术监督局 发布

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目 次

前 言 ........................................................................... III 引 言 ............................................................................ IV 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 基本要求 .......................................................................... 1 4.1 成立组织机构 .................................................................. 1 4.2 实施全员培训 .................................................................. 1 4.3 编写体系文件 .................................................................. 1 5 工作程序和内容 .................................................................... 1 5.1 风险点确定 .................................................................... 1 5.1.1 风险点划分原则 ............................................................ 2 5.1.2 风险点排查 ................................................................ 2 5.2 危险源辨识 .................................................................... 2 5.2.1 辨识方法 .................................................................. 2 5.2.2 辨识范围 .................................................................. 2 5.2.3 危险源辨识 ................................................................ 3 5.2.4 事故类型及后果 ............................................................ 3 5.3 风险评价 ...................................................................... 3 5.3.1 风险评价方法 .............................................................. 3 5.3.2 风险评价准则 .............................................................. 3 5.3.3 确定重大风险 .............................................................. 4 5.3.4 风险点级别确定 ............................................................ 4 5.4 风险控制措施的选择与实施 ...................................................... 4 5.5 风险分级管控 .................................................................. 4 5.5.1 风险分级 .................................................................. 4 5.5.2 风险分级管控的要求 ........................................................ 5 5.5.3 编制风险分级管控清单 ...................................................... 5 5.5.4 风险告知 .................................................................. 5 6 文件管理 .......................................................................... 5 7 分级管控的效果 .................................................................... 5 8 持续改进 .......................................................................... 6 8.1 评审 .......................................................................... 6 8.2 更新 .......................................................................... 6

I

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8.3 沟通 .......................................................................... 6 附录A（资料性附录） 危险源分类标准 .................................................. 7 附录B（资料性附录） 风险分析记录 ................................................... 14 附录C（资料性附录） 风险分级管控清单及风险点、危险源统计表 ......................... 16 附录D（资料性附录） 风险评价方法 ................................................... 17

II

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前 言

本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：山东省安全生产监督管理局

本标准主要起草人：张鹏、潘国军、郭勇、张文武、孙金玲

III

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引 言

本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和工贸企业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省工贸行业安全生产特点编制而成。

本标准用于规范和指导山东省工贸行业生产经营企业（以下简称工贸企业，主要包括冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸行业企业）开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种隐患，降低生产安全事故的发生的目的。

IV

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——每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提

高安全可靠性；

——重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；

——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；

——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高； ——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； ——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。 8 持续改进 8.1 评审

工贸企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。 8.2 更新

企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析， 更新风险信息:

——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； ——工艺、技术、设备设施、作业过程及环境、组织机构发生重大调整； ——补充新辨识出的危险源评价；

——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。 8.3 沟通

企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

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AA

附 录 A

（资料性附录） 危险源分类标准

A.1 物的不安全状态

A.1.1 装置、设备、工具、厂房等

a) 设计不良，包括： ——强度不够； ——稳定性不好； ——密封不良； ——应力集中；

——外型缺陷、外露运动件； ——缺乏必要的连接装置； ——构成的材料不合适； ——其他。

b) 防护不良，包括：

——没有安全防护装置或不完善；

——没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分； ——缺乏个体防护装置或个体防护装置不良； ——没有指定使用或禁止使用某用品、用具； ——其他。

c) 维修不良，包括：

——废旧、疲劳、过期而不更新； ——出故障未处理； ——平时维护不善； ——其他。 A.1.2 物料

a) 物理性

——高温物（固体、气体、液体）； ——低温物（固体、气体、液体）； ——粉尘与气溶胶； ——运动物。 b) 化学性

——易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘 与气溶胶、其他易燃易爆性物质）； ——自燃性物质；

——有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）； ——腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；

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——其他化学性危险因素。 c) 生物性

——致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）； ——传染病媒介物； ——致害动物； ——致害植物；

——其他生物性危险源因素。 A.1.3 有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性） A.1.4 有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性） A.1.5 有害电磁辐射的产生

——电离辐射（X射线、γ离子、β离子、高能电子束等）； ——非电离辐射（超高压电场、此外线等）。 A.2 人的不安全行为 A.2.1 不按规定的方法

——没有用规定的方法使用机械、装置等； ——使用有毛病的机械、工具、用具等； ——选择机械、装置、工具、用具等有误； ——离开运转着的机械、装置等； ——机械运转超速； ——送料或加料过快； ——机动车超速； ——机动车违章驾驶； ——其他。 A.2.2 不采取安全措施

——不防止意外风险；

——不防止机械装置突然开动； ——没有信号就开车；

——没有信号就移动或放开物体； ——其他。

A.2.3 对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节

——对运转中的机械装置等； ——对带电设备； ——对加压容器； ——对加热物； ——对装有危险物； ——其他。

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A.2.4 使安全防护装置失效

——拆掉、移走安全装置； ——使安全装置不起作用； ——安全装置调整错误； ——去掉其他防护物。 A.2.5 制造危险状态

——货物过载；

——组装中混有危险物；

——把规定的东西换成不安全物； ——临时使用不安全设施； ——其他。

A.2.6 使用保护用具的缺陷

——不使用保护用具； ——不穿安全服装；

——保护用具、服装的选择、使用方法有误。 A.2.7 不安全放置

——使机械装置在不安全状态下放置； ——车辆、物料运输设备的不安全放置； ——物料、工具、垃圾等的不安全放置； ——其他。 A.2.8 接近危险场所

——接近或接触运转中的机械、装置； ——接触吊货、接近货物下面； ——进入危险有害场所； ——上或接触易倒塌的物体； ——攀、坐不安全场所； ——其他。 A.2.9 某些不安全行为

——用手代替工具；

——没有确定安全就进行下一个动作； ——从中间、底下抽取货物； ——扔代替用手递； ——飞降、飞乘； ——不必要的奔跑；

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——作弄人、恶作剧； ——其他。 A.2.10 误动作

——货物拿得过多； ——拿物体的方法有误； ——推、拉物体的方法不对； ——其他。 A.2.11 其他不安全行动 A.3 作业环境的缺陷 A.3.1 作业场所

——没有确保通路； ——工作场所间隔不足；

——机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷； ——物体放置的位置不当； ——物体堆积方式不当； ——对意外的摆动防范不够； ——信号缺陷（没有或不当）； ——标志缺陷（没有或不当）。 A.3.2 环境因素

——采光不良或有害光照； ——通风不良或缺氧； ——温度过高或过低； ——压力过高或过低； ——湿度不当； ——给排水不良； ——外部噪声；

——自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。 A.4 安全健康管理的缺陷 A.4.1 安全生产保障

a) 安全生产条件不具备； b) 没有安全管理机构或人员； c) 安全生产投入不足； d) 违反法规、标准。 A.4.2 危险评价与控制

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