危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准12要素 - 图文

危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准

A级要素 1 法律、法规和标准 （10B级 要素 1.1法律、法规和标准的识别和（50分） 标准化要求 1.企业应建立识别和获法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。 企业达标标准 1.建立识别和获取适用准及政府其他有关要求的管理制度； 2.明确责任部门、获取渠道、方式； 3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求； 4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。 2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。 采用适当的方式、方法，法规、标准及其他要求及时传达给相关方。 查文件： 2.培训记录、告知书、宣传材料。 询问： 相关方是否接收到企业传达的相关信息。 1.2法律、法规和标准符合性评价 （50分） 企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执消除违规现象和行为。 1.每年至少1次对适用标准及其他有关要求的价； 2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施； 3.编制符合性评价报告。 查文件： 记录； 2.不符合项整改记录。 未进行符合性（B级要素否决项）。 1.未编制符合性评价报告，扣5分； 2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣2分； 3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。 未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣1分。 评审方法 查文件： 1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度； 标准及政府其他要求的清单和文本数据库； 3.定期更新记录。 评审标准 否决项 未明确专门部门定期识别和获取，扣50分（B级要素否决项）。 扣分项 1.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分； 2.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣1分； 3.未形成清单或文本数据库，扣5分； 4.未及时更新清单或文本数据库，扣5分。 取适用的安全生产法律、的安全生产法律法规、标2.适用的法律法规、 0分） 获取 将适用的安全生产法律、1.文件发放记录； 的安全生产法律、法规、1.符合性评价报告、评价，扣50分行情况进行符合性评价，执行情况进行符合性评 1

A级要素 2 机构和（10 B级 要素 2.1 方针（20标准化要求 1.企业应坚持“安全第的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足： （1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施； （2）符合或严于相关法律法规的要求； （3）与企业的职业安全健康风险相适应； （4）目标予以量化； （5）公众易于获得。 企业达标标准 1.主要负责人组织制定化的安全生产方针； 2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标； （1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施； （2）符合或严于相关法律法规的要求； （3）与企业的职业安全健康风险相适应； （4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标； （5）应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。 评审方法 查文件： 安全生产方针，年度安全生产目标。 询问： 抽查从业人员是否知道本企业安全生目标。 现场检查： 安全生产方针和安全生产目标告知情况。 评审标准 否决项 未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分（B级要素否决项）。 扣分项 1.缺一项扣2分； 2.安全生产目标不满足标准要求，一项不符合扣1分； 3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分； 4．没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分； 5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。 一，预防为主，综合治理”符合本企业实际的、文件职责 目标 0分） 分） 3.安全生产目标应满足： 产方针和安全生产2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书； 2.定期考核安全生产目3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。 查文件： 1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划； 2.各级组织的安全生产目标责任书； 3.各级组织年度安全生产工作计划； 4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。 询问： 1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标； 2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。 未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分（B级要素否决项）。 1.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分； 2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣1分； 3.企业未制定年度安全生产工作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分； 4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分； 5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分； 6.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人次扣1分。 全工作目标的有效完成。 标完成情况； 2.2 1.企业主要负责人是本1.明确企业主要负责人查文件： 未明确第一责主要负责人对本单位 2

A级要素 B级 要素 负责人 （20分） 标准化要求 单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 任人，或不符合规定，扣20分（B级要素否决项）。 扣分项 的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣5分。 是安全生产第一责任人； 安全生产责任制。 2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。 询问： 1.主要负责人的安全生产职责； 2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况； 3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。 2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。 1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设； 2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人； 3.制定安全文化建设计划或方案； 二级企业应初步形成安全文化体系。 查文件： 1.查企业安全生产标准化实施方案； 2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录； 3.安全文化建设计划或方案。 查文件： 安全文化体系有关文件。 询问： 主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。 1.安全生产标准化实施方案内容，一项不符合扣2分； 2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣3分； 3.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。 二级企业 未初步形成安全文化体系，扣100分（A级要素否决项）。 一级企业有效运行安全文化体系。 查文件： 安全文化体系有关文件； 询问： 主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。 现场检查: 现场检查安全文化运行效果。 一级企业未有效运行安全文化体系，扣100分（A级要素否决项）。 3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。 1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化； 2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。 查文件： 1.主要负责人安全承诺书； 2.资源配备文件及使用记录。 询问： 1.主要负责人如何 1.主要负责人未作出安全承诺，扣10分； 2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分； 3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分； 3

A级要素 B级 要素 标准化要求 企业达标标准 评审方法 提供资源支持； 2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。 现场检查: 安全承诺告知情况。 评审标准 否决项 扣分项 4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣1分。 4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。 主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。 查文件： 1.查安委会会议记录或纪要； 2.安全生产工作汇报资料。 询问： 主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。 1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分； 2.未形成会议记录或纪要，扣2分； 3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。 5. 1.落实领导干部带班制度； 2．主要负责人要对领导干部带班负全责。 查文件： 1.领导干部带班制度； 2.领导干部带班记录及考核记录。 询问： 主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。 未实施领导干部带班，扣20分（B级要素否决项）。 1.领导干部无故不参加带班，1人次扣2分； 2.带班记录一项不符合扣1分； 3.未按规定进行领导带班制度执行情况考核，扣2分； 4.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣2分。 2.3 职责 （30分） 1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。 制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。 查文件： 安全生产责任制文件及内容。 询问： 各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。 1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣2分； 2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分； 3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分； 4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。 5.缺少安委会的安全职责,扣10分。 2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。 1.明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全查文件： 安全生产责任制。 询问： 1.未建立安全生产责任制，扣100分（A1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分； 4

A级要素 B级 要素 标准化要求 企业达标标准 职责进行细化； 2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”； 3.明确从业人员安全职 评审方法 1.主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的安全职责内容； 从业人员对各自职责是否清楚。 评审标准 否决项 级要素否决项）； 2.主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分（B级要素否决项）。 未建立安全责任制考核机制，扣30分（B级要素否决项）。 未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。 扣分项 2.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。 责，做到“一岗一责”。 2．各级管理人员、3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。 1.建立安全生产责任制考核机制； 2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进查文件： 1.安全生产责任制考核制度； 2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情现场检查： 财务记录、行政文件。 行定期考核，予以奖惩。 况。 二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进。 查文件： 安全生产责任制和安全生产规章制度文件。 查文件： 1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。 2.注册安全工程师配备或委托文件。 3.安全生产管理人员的学历、工作经历。 4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同). 不符合，扣100分（A级要素否决项）。 2.4 组织机构 （20分） 1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。 1.设置安委会； 2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构要具备相对独立职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历； 3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。 未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分（A级要素否决项）。 1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣2分； 2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分； 3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣1分。 2.企业应根据生产经营1.根据生产经营规模设查文件： 1.机构设置与企业生 5

A级要素 B级 要素 标准化要求 企业达标标准 一级企业建立安全生产预警预报体系。 评审方法 查文件： 安全生产预警预报体系有关文件。 现场检查： 现场检查体系运行情况。 评审标准 否决项 一级企业未建立安全预警预报体系，扣100分（A级要素否决项）。 扣分项 3.5 重大危险源 （20分） 1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。 1.按照GB18218辨识并确定重大危险源； 包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。 查文件： 1.重大危险源管理情况； 2．安全评价报告或安全评估报告； 未建立重大危险源管理制确定重大危险源，扣100分（A级要素否1.每遗漏一处扣5分； 2.未建立重大危险源3.档案内容，每遗漏一项或一项不符合扣1分。 2.建立重大危险源档案，制度的建立和执行度，或未辨识、档案，扣5分； 3.重大危险源档案。 决项）。 2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。 1.重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录； 2.对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置； 3.毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的安全仪表系统； 4.设置必要的视频监控系统。 查文件： 安全监控报警设施台账。 现场检查： 1.重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和连续记录、视频监控系统等； 2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置； 3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统 1.未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣2分；安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符合扣2分； 2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣2分； 3.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统，一项不符合扣2分。 3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。 1.建立、明确定期评估的时限和要求等； 2.定期对重大危险源进行安全评估。 查文件： 1.重大危险源定期评估制； 2.定期安全评估报告。 1.未建立重大危险源定期评估制度或要求，扣10分； 2．未按要求定期评估，扣10分； 3.无重大危险源安全评估报告，扣2分。 11

A级要素 B级 要素 标准化要求 4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。 企业达标标准 1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件； 2.按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。 评审方法 查文件： 1.重大危险源的设备、设施定期检查记录； 2.设备、设施的检验现场检查： 重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。 评审标准 否决项 重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施扣分项 1.未定期检查、维护，扣2分； 2.未定期检验，1台次扣2分；检验不合格仍3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分。 4.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣2分。 1.没有重大危险源应急救援预案，扣2分； 2.救援器材装备不符合要求，一项扣2分； 3.从业人员对应急救援预案不清楚，1人次扣2分。 的，扣100分，在使用，扣2分； 决项）。 报告或检验合格证。 （A级要素否5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危1.按要求编制重大危险源应急救援预案； 2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援3.涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等； 4.涉及剧毒气体的的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服； 5.重大危险源应急救援预案演练按规定频次进行。 查文件： 1.重大危险源应急救援预案； 2.重大危险源应急预案演练记录； 3.应急救援器材台账。 询问： 抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况、对应急援救器材、装备使用情况。 现场检查： 应急救援器材、装备的现场状况。 险源应急救援预案演练。 器材、装备； 6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报所在地县级人民政府安全生产监管部门和查文件： 备案资料。 未备案或备案内容不符合要求，一项扣2分。 理部门和有关部门备案。 有关部门备案。 12

A级要素 B级 要素 标准化要求 7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。 企业达标标准 1.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求； 2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。 评审方法 查文件： 1.重大危险源安全评估报告； 2.重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施。 现场检查： 1.重大危险源现场测量防护距离； 2.重大危险源防范措施的落实情况。 评审标准 否决项 防护距离不符合规定要求，且无防范措施，一处扣20分（B级要素否决项）； 扣分项 1.整改计划、措施不符合要求，一项扣2分； 2.未按期整改或防范措施不落实，一项扣4分。 二级企业应符合本要素要求，不得失分。 按照以上评审方法。 若失分，扣100分（A级要素否决项）。 3.6 变更 （10分） 1.企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序： （1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理； （2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批； （3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限； （4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 2.企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制。 严格履行以下变更程序及要求： （1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理； （2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批； （3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限； （4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 查文件： 1.变更管理制度； 2.变更管理记录。 现场检查： 查看变更实施现场。 1.未按程序实施变更，一项扣5分； 2.履行变更程序过程，一项不符合扣2分； 3.变更实施现场一项不符合，扣2分。 1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施； 2.变更实施过程中，认真落实风险控制措施。 查文件： 1.变更的风险分析记录； 2.变更风险的控制措施。 对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落实，一项不符合扣2分。 13

A级要素 B级 要素 标准化要求 企业达标标准 评审方法 3.变更实施验收报告。 评审标准 否决项 扣分项 3.7风险信息更新 （10分） 1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。 非常规活动及危险性作业实施前，应识别危险、有害因素，排查隐患。 查文件： 1.风险评价记录或报告； 2.作业许可证。 未按规定进行危险、有害因素识别，一项扣2分；识别不充分，一项不符合扣1分。 2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。 3.企业应在下列情形发1）新的或变更的法律法规或其他要求； 2）操作条件变化或工艺改变； 3）技术改造项目； 4）有对事件、事故或其他信息的新认识； 5）组织机构发生大的调整。 每年评审或检查风险评查文件： 告，或者评审记录。 未定期对风险评价结果和风险控制效果进行评审或检查，扣2分。 价结果和风险控制效果。 年度评审或检查报在标准规定情形发生时，查文件： 风险评价报告、记录。 未及时进行风险评价，一项不符合扣2分。 生时及时进行风险评价： 应及时进行风险评价。 3.8 供应商 （5分） 企业应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。 1.建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）； 2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理； 3.定期识别与采购有关的风险。 查文件： 1.供应商管理制度； 2.合格供应商名录、档案； 3.供应商选用、续用、评价记录； 4.与采购有关的风险信息。 1.未建立合格供应商名录、档案，一项扣2分； 2.未对供应商进行规范管理，一项不符合扣1分； 3.未定期识别与采购有关的风险，1次扣2分。 4 管理制度 （104.1安全生产规章制（40分） 1.企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括下列内容： （1）安全生产职责； （2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求； （4）安全生产费用； （6）管理制度评审和修订； 1.通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的2.安全生产规章制度内3.明确责任部门、职责、4.安全生产规章制度应具有可操作性； 查文件： 1.适用的法律法规和标准、规章制度和2.企业安全生产规询问： 有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。 现场检查： 法律、法规和标准的1.未制定动火作业管理制度或进入受限空扣100分（A级要素否决项）； 2.未制定以下规章制度之一，扣40分（B级要素否决项）： 1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，一项不符合扣2分； 2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣1分； 3.缺少相关内容的管理制度，一项扣2分； 4.有关人员不清楚法安全操作规程清单。 间管理制度，0分） 度 具体内容，并严格落实； 章制度签发文件。 （3）安全生产会议管理； 容应符合标准要求； （5）安全生产奖惩管理； 工作要求； 14

A级要素 B级 要素 标准化要求 （7）安全培训教育； （9）管理部门、基层班组安全活动管理； （10）风险评价； 企业达标标准 5.除制定《通用规范》要制定包括以下内容的规章制度：工艺管理、开停车管理、设备管理、建评审方法 遵守情况。 评审标准 否决项 变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。. 扣分项 律、法规和标准规范的相关要求，1人次扣2分； 5.现场发现有未执行和落实法律法规和标准，或企业安全生产管理制度或操作规程的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣2分； 6.企业安全生产规章制度未按规定审定或签发，一项扣5分。 （8）特种作业人员管理； 求的规章制度以外，还应（11）隐患排查治理； （构）筑物管理、电气管（12）重大危险源管理； 理、公用工程管理、易制（13）变更管理； （14）事故管理； 包括禁烟管理； （16）消防管理； （17）仓库、罐区安全管理； （18）关键装置、重点部位安全管理； （19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理； （20）监视和测量设备管理； （21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等； （22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等； （23）检维修管理； （24）生产设施拆除和报废管理； （25）承包商管理； （26）供应商管理； （27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理； （28）劳动防护用品（具）和保健品管理； 毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导全、文件、档案管理制度等。 6.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。 （15）防火、防爆管理，干部带班、厂区交通安 15

A级要素 B级 要素 标准化要求 企业达标标准 大、一般等级别，进行分级管理，制定整改措施。 二级企业已把承包商事评审方法 查处理报告。 评审标准 否决项 扣分项 查，一项扣5分。 查文件： 2.已发生事件的调查处理报告。 未将承包商事故纳入本企业事故管理，扣100分（A级要素否决项）。 故纳入本企业事故管理。 1.事故管理台账； 11检查与（100分） 11.1 检查 （25分） 1.企业应严格执行安全检查管理制度，定期或不定期进行安全检查，保证安全标准化有效实施。 2.企业安全检查应有明确的目的、要求、内容和计划。各种安全检查均应编制安全检查表，安全检查表应包括检查项目、检查内容、检查标准或依据、检查结果等内容。 明确各种安全检查的内容、频次和要求，开展安全检查。 查文件： 安全检查管理制度。 未明确各种安全检查的内容、频次和要求，缺少一项扣1分。 自评 安全1.制定安全检查计划，明确各种检查的目的、要求、内容和负责人； 2.编制综合、专项、节假日、季节和日常安全检查表； 3.各种安全检查表内容全面。 查文件： 1.安全检查计划； 2.各种安全检查表； 3.安全检查表应用培训记录。 1.未制定安全检查计划，扣2分； 2.安全检查表不全，缺少一种扣2分； 3.安全检查表内容不符合，一项扣1分； 4.未开展安全检查表应用培训，扣2分。 3.企业各种安全检查表应作为企业有效文件，并1.明确各种安全检查表的编制单位、审核人、批2.每年评审修订各种安全检查表。 查文件： 1.各种安全检查表； 2.检查表评审修订记录。 1.安全检查表缺少编制单位、审核人、批准人，一项不符合扣1分； 2.安全检查表未定期评审修订，扣2分。 在实际应用中不断完善。 准人； 11.2 安全检查形式与内容 （25分） 1.企业应根据安全检查1.根据安全检查计划，按查文件： 1.安全检查台账； 2.检查考核记录。 1.未按规定开展安全检查，扣2分； 2.未建立安全检查台账，扣2分；内容一项不符合扣1分； 3.检查结果未与责任制挂钩，一项不符合扣1分。 计划，开展综合性检查、相应检查表开展各种安专业性检查、季节性检查、全检查； 日常检查和节假日检查；各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查，建立安全检查台账，并与责任制挂钩。 2.企业安全检查形式和内容应满足： （1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1企业安全检查形式和内容应满足： （1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于12.建立安全检查台账； 3.检查结果与责任制挂钩。 查文件： 各种安全检查记录。 各种安全检查不符合标准要求，一项扣2分。 46

A级要素 B级 要素 次； 标准化要求 企业达标标准 次； （2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对特种设备、危险物品、电气装置、机械设备、构建防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次； （3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查； （4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查； （5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、设备、应急预案等方面进行的检查。 评审方法 评审标准 否决项 扣分项 （2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对锅炉、压力容器、危险物品、电气装置、机械设防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次； （3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查。 （4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查； （5）节假日检查主要是消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。 11.3 整改 （20分） 1.企业应对安全检查所查出的问题进行原因分析，制定整改措施，落实整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应记录。 备、构建筑物、安全装置、筑物、安全装置、防火防爆、对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用1.对检查出的问题进行原因分析，及时进行整改； 3.保存检查、整改和验证等相关记录。 查文件： 1.安全检查台账； 2.检查问题整改记 1.未对安全检查所查出的问题进行原因分析，一项扣1分； 2.未对安全检查所查出的问题进行整改，一项扣2分； 3.未对整改情况进行验证，一项扣2分； 4.未保存相应记录，一2.对整改情况进行验证； 录。 47

A级要素 B级 要素 标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分项 项扣2分。 2.企业各种检查的主管部门应对各级组织和人员检查出的问题和整改情况定期进行检查。 11.4 自评 （30分） 企业应每年至少1次对安全标准化运行进行自评，提出进一步完善安全标准化的计划和措施。 各种检查的主管部门对各级组织检查出的问题和整改情况定期检查。 查文件： 检查记录。 未对检查出的问题和整改情况定期检查，扣4分。 1.明确自评时间； 2.制定自评计划； 3.编制自评检查表； 4.建立自评组织； 5.每年至少1次进行安全标准化自评； 6.编制自评报告； 7.提出进一步完善的计划和措施； 8.对自评有关资料存档管理。 查文件： 1.安全标准化自评管理制度； 2.开展自评的相关文件资料； 3.进一步完善的安全标准化工作的计划和措施。 未进行自评，扣100分（A级要素否决项）。 1.自评文件不全，一项不符合扣1分； 2.未制定并落实进一步完善计划和措施，扣2分； 3.不符合项未整改，或整改不符合要求，一项扣2分。 12 本地区的要求 1.地方人民政府及有关部门提出的安全生产具体要求； 2.地方安全监管部门组织专家对工艺安全等安全生产条件及企业安全管理的改进意见。 查文件： 有关制度及台账、记录。 现场检查： 落实情况及整改效果。 未满足要求，A级要素否决项 48

A级要素 B级 要素 标准化要求 成记录。 企业达标标准 3.定期进行监督检查，并形成记录。 评审方法 位的监督检查记录。 评审标准 否决项 扣分项 3.未明确各级组织、各专业职责，扣2分； 4.未定期进行监督检查，扣2分； 5.未建立监督检查记录或记录不全，一项不符合扣1分。 5.企业应制定关键装置、1.制定关键装置、重点部重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。 位应急预案； 2.至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。 查文件： 1.关键装置、重点部位应急预案； 2.应急预案演练记录。 询问： 1.抽查岗位操作人员及机电仪人员对预案的掌握程度； 2.各种事件及事故处理措施。 1.关键装置、重点部位应急预案不全，每缺一项扣2分； 2.未进行演练或无演练记录或未对预案评审,一项扣2分； 3.有关人员对预案及各种事件、事故处理措施不熟练，1人次扣1分。 6.企业关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按2.5条执行。 6.6检维修 （10分） 1.企业应严格执行检维修管理制度，实行日常检关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按3.5条执行。 严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定按照3.5条评审 按照3.5条评审 查文件： 1.设备检维修管理制度； 2.检维修记录。 现场检查： 现场检查或抽查设备状况。 1.未明确检维修时机、频次和审批程序，一项不扣1分； 2.未实行日常检维修和定期检维修管理，扣2分。 维修和定期检维修管理。 期检维修管理。 2.企业应制订年度综合检维修计划，落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。 3.企业在进行检维修作（1）检维修前： 1）进行危险、有害因素识别； 2）编制检维修方案； 3）办理工艺、设备设施交付检维修手续； 1.制订年度综合检维修计划； 2.落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。 在进行检维修作业时，应（1）检维修前： 1）进行危险、有害因素识别； 2）编制检维修方案； 3）办理工艺、设备设施交付检维修手续； 查文件： 年度综合检维修计划。 1.未制定年度综合检维修计划，扣4分； 2.年度综合检维修计划未做到“五定”管理，一项扣1分。 查文件： 1.检维修风险分析记录； 2.检维修方案； 3.工艺、设备设施交付检维修手续； 4.检维修人员安全培训教育记录； 1.未制定检维修方案，扣10分（B级要素否决项）； 2.未办理检维修前工艺、设备设施交付检维修或检维修1.未对检维修进行风险分析，一项不符合扣1分； 2.未对检修人员进行安全培训教育，1人次扣1分； 3.检维修相应作业票证未办理或办理不符业时，应执行下列程序： 执行下列程序： 31

A级要素 B级 要素 标准化要求 4）对检维修人员进行安全培训教育； 5）检维修前对安全控制措施进行确认； 6）为检维修作业人员配企业达标标准 4）对检维修人员进行安全培训教育； 5）检维修前对安全控制措施进行确认； 6）为检维修作业人员配评审方法 5.相应作业许可证及安全控制措施； 6.对检维修作业现场进行安全检查的记录； 评审标准 否决项 后检维修交付生产手续，扣10分（B级要素否决项）。 扣分项 合要求，或检修前未对安全控制措施进行确认，一项不符合扣5分； 4.检维修作业人员未按规定配备或使用劳动保护用品，1人次扣1分； 5.安全生产管理人员未对检维修现场进行安全检查，扣2分； 6.检维修现场一项不符合扣1分。 备适当的劳动保护用品； 备适当的劳动保护用品； 7.检维修交付生产7）办理各种作业许可证。 7）办理各种作业许可证。 手续等。 （2）对检维修现场进行安全检查。 （3）检维修后办理检维修交付生产手续。 （2）对检维修现场进 行安全检查。 （3）检维修后办理检维修交付生产手续。 现场检查： 1.检维修作业人员配备劳动保护用品情况； 2.检维修作业现场的安全管理。 6.7拆除和报废 （10分） 1.企业应严格执行生产设施拆除和报废管理制度。拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行对接，作业人员进行危险、有害因素识别，制定拆除计划或方案，办理拆除设施交接手续。 1.拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行作业前交底； 2.作业人员进行危险、有害因素识别； 4.办理拆除设施交接手续。 查文件： 1.生产设施拆除和报废管理制度； 2.设施拆除和报废审批手续； 3.拆除作业风险分析记录； 方案； 5.设施拆除交接手续。 现场查看： 查看拆除作业现场安全管理。 1.拆除作业前，相关单位未共同到现场进行作业前交底，1次扣5分； 2.设施拆除和报废无审批手续，1次扣1分； 3.未对拆除作业进行风险分析并制定风险控制措施，1次扣1分； 4.未制定拆除计划或方案，1次扣2分； 5.未办理设施拆除交接手续，1次扣1分； 6.拆除作业现场，一项不符合扣1分。 3.制定拆除计划或方案； 4.拆除计划或拆除2.企业凡需拆除的容器、1.凡需拆除的容器、设备设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业。 和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业； 2.拆除、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。 3.企业欲报废的容器、设备和管道内仍存有危险化学品的，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置。 1.欲报废的容器、设备和验收合格后，方可报废处置； 2.报废、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。 查文件： 分析、验收合格证明。 现场检查： 拆除、清洗作业现场安全管理。 1.未进行分析、验收或分析不合格进行拆除作业，一项扣1分； 2.拆除作业现场，一项不符合扣1分。 查文件： 明。 现场检查： 拆除、报废、清洗作业现场安全管理。 未经分析、验收合格或验收不合格进行报废处置，1台扣5分。 管道，应清洗干净，分析、分析、验收合格证 32

A级要素 7 作业安全 （100分） B级 要素 7.1 作业许可 （20分） 标准化要求 企业应对下列危险性作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续，各种作业许可证中应有危险、有害因素识别和安全措施内容： （1）动火作业； （3）破土作业； （4）临时用电作业； （5）高处作业； （6）断路作业； （7）吊装作业； （8）设备检修作业； （9）抽堵盲板作业； （10）其他危险性作业。 企业达标标准 1.对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、断路作业、吊装作业、设备检修作业和抽堵盲板作业等危险性作业实施作业许可管理,严格履行2.作业许可证中有危险、有害因素识别和安全措施内容。 评审方法 查文件： 1.危险性作业安全管理制度或操作规程； 2.作业许可证。 评审标准 否决项 未实施危险性作业许可管理，扣100分（A级要素否决项）。 扣分项 1.作业许可审批手续不符合要求，1次扣2分； 2.作业许可证中危险有害因素与安全措施等内容不符合要求，1次扣2分。 （2）进入受限空间作业； 审批手续； 7.2 警示标志 （15分） 1.企业应按照GB16179规定，在易燃、易爆、有毒有害等危险场所的醒目位置设置符合GB2894规定的安全标志。 装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所的醒目位置设置符合GB2894规定的安全标志。 查文件： 安全标志一览表，载明每个安全标志使用的场所。 现场检查： 装置现场、仓库、罐区、装卸区等危险场所安全标志设置情况。 1.未建立安全标志一览表，或者没有载明安全标志使用场所，一项扣1分； 2.未设置安全标志或安全标志使用不符合要求，一处扣1分。 2.企业应在重大危险源现场设置明显的安全警示标志。 重大危险源现场，设置明显的安全警示标志和告知牌。 现场检查： 重大危险源现场安全警示标志和告知牌。 警示标志和告知牌，一处不符合扣1分。 3.企业应按有关规定，在厂内道路设置限速、限高、禁行等标志。 4.企业应在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。 5.企业应在可能产生严重职业危害作业岗位的醒目位置，按照GBZ158按有关规定在厂内道路设置限速、限高、禁行标志。 1.检维修、施工、吊装等作业现场设置相应的警戒区域和警示标志； 沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。 1.在装置现场、仓库、罐区、装卸区等区域可能产生严重职业危害的岗位现场检查： 厂区道路限速、限高、禁行等标志。 现场检查： 检维修、施工、吊装等作业现场管理情 道路限高、限速、禁行等标志不符合要求，一处扣1分。 一项不符合扣1分。 2.检修现场的坑、井、洼、况。 查文件： 1.警示标志和告知牌管理台账； 1.未设置警示标志和告知牌，或设置不符合要求，一处扣2分； 2.未在现场告知职业设置职业危害警示标识，醒目位置设置警示标志； 2.职业危害因素检 33

A级要素 B级 要素 标准化要求 同时设置告知牌，告知产生职业危害的种类、后果、预防及应急救治措施、作业场所职业危害因素检测结果等。 6.企业应按有关规定，在生产区域设置风向标。 企业达标标准 2.在产生职业危害的岗位醒目位置设置告知牌，告知职业危害因素检测结果、时间和周期及标准规定值。 按有关规定，在生产区域设置风向标。 评审方法 测记录。 现场检查： 职业危害岗位警示标志和告知牌。 评审标准 否决项 扣分项 危害因素检测结果、时间和周期或标准规定值，一处扣1分。 现场检查： 风向标设置的位置是否合理。 未设置风向标，扣3分；设置不符合要求，一处扣1分。 7.3 作业环节 （40分） 1.企业应在危险性作业活动作业前进行危险、有害因素识别，制定控制措施。在作业现场配备相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材，规范现场人员作业行为。 2.企业作业活动的负责人应严格按照规定要求科学指挥；作业人员应严格执行操作规程，不违章危险作业现场配备相应安全防护用品（具）及消防设施与器材。 现场检查： 相应安全防护用品（具）及消防设施与器材配备情况。 作业现场安全防护用品（具）及消防设施与器材配备不符合要求，一处扣1分。 1.作业活动负责人应严格按照规定要求科学组织作业活动，不得违章指挥； 操作规程和作业许可要求，不违章作业，不违反劳动纪律。 现场检查： 违章指挥、违章作业和违反劳动纪律（“三违”）现象。 存在“三违”现象，1人次扣5分。 作业，不违反劳动纪律。 2.作业人员应严格执行3.企业作业人员在进行6.1中规定的作业活动时，应持相应的作业许可证作业。 进行危险性作业时，作业人员应持经过审批许可的相应作业许可证。 现场检查： 作业人员持作业许可证作业情况。 未持相应作业许可证进行危险性作业，扣40分（B级要素否决项）。 4.企业作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力，持相应作业许可证进行监护作业，作业过程中不得离开监护岗位。 1.作业活动监护人员应具备基本救护技能和作2.作业活动监护人员持相应作业许可证进行现场监护，不得离开监护岗位。 查文件： 作业许可证。 监护人员救护技能和应急处理能力。 现场检查： 监护人员是否持相应许可证监护。 1.作业许可证未明确监护人员，扣2分； 2.监护人员不具备相应的救护技能及应急处理能力，1人扣1分； 3.监护人员未持有相应作业许可证监护，1人次扣1分； 4.监护人员擅离监护岗位，1人次扣2分。 业现场的应急处理能力； 询问： 5.企业应保持作业环境整洁。 保持作业环境整洁，消除安全隐患。 现场检查： 作业环境。 作业环境或工器具、材料等摆放不符合要求，一处扣1分。 6.企业同一作业区域内

1.同一作业区域内有两34

查文件： 1.未签订安全生产协

A级要素 B级 要素 标准化要求 有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织并监督承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。 7.企业应办理机动车辆进入生产装置区、罐区现场相关手续，机动车辆应佩戴标准阻火器、按指定线路行驶。 企业达标标准 个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施； 2.指定专职安全生产管理人员进行安全检查和协调并记录。 机动车辆进入生产装置区、罐区现场应按规定办理相关手续，佩戴符合标准要求的阻火器，按指定路线、规定速度行驶。 评审方法 1.承包商之间的安全生产协议； 2.检查记录。 现场检查： 承包商作业现场管理。 评审标准 否决项 扣分项 议书的，一项扣2分；安全生产协议书内容不符合要求，一项扣1分； 2.未进行现场安全检查和协调的，1次扣1分。 查文件： 1.有关机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定； 2.机动车辆进入生产装置区、罐区手续。 现场检查： 机动车辆进入生产装置区、罐区的安全管理。 1.机动车辆未办理手续进入生产装置区、罐区，1台扣2分； 2.未佩戴阻火器，或未按指定路线、规定速度行驶的，一项扣1分。 二级企业动火作业、进入受限空间作业及吊装作业管理制度、作业票证及作业现场评审不失分。 查文件： 动火作业、进入受限空间作业及吊装作业管理制度、作业许可证。 现场检查： 检查动火作业、进入受限空间作业及吊装作业现场。 若失分，扣100分（A级要素否决项）。 7.4 承包商 （25分） 企业应严格执行承包商管理制度，对承包商资格作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案。企业应与选用的1.建立合格承包商名录、查文件： 档案（包括承包商资质资料）； 2.对承包商进行资格预审； 3.选择、使用合格的承包4.与选用的承包商签订安全协议； 5.对作业过程进行监督检查。 1.承包商管理制度； 2.承包商管理档案、监督检查记录； 3.安全协议书。 现场检查： 作业现场管理。 1.未建立合格承包商档案，一项扣2分； 2.未与承包商签订安全协议，扣3分； 3.未对承包商进行规范管理，一项不符合扣1分； 4.未进行现场安全检查，一次扣1分。 预审、选择、开工前准备、料、表现评价、合同等资承包商签订安全协议书。 商； 35

A级要素 B级 要素 种设备 （10分） 标准化要求 安全监察条例》管理规定，对特种设备进行规范管理。 企业达标标准 条例》的规定，对特种设备进行规范管理。 评审方法 1.特种设备管理制度； 2.特种设备台账和定期检验报告。 评审标准 否决项 扣分项 合要求，一项扣1分； 2.未定期检验，1台扣1分。 2.企业应建立特种设备台账和档案。 建立特种设备台账和档案，包括特种设备技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录。 查文件： 特种设备台账和档案。 未建立台账或档案，扣5分；台账和档案内容不符合要求，一项扣1分。 3.特种设备投入使用前企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册。 特种设备投入使用前或应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记，登记标志置于设备显著位置。 查文件： 特种设备台账和档案。 现场检查： 登记标志。 1.未办理登记，1台扣2分； 2.无标志，1台扣1分。 或者投入使用后30日内，者投入使用后30日内，4.企业应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。 对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。 查文件： 特种设备维护保养记录。 现场检查： 特种设备日常维护保养状态。 1.未按规定进行检查和维护保养，扣2分； 2.未建立日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣1分； 3.特种设备存在缺陷，1台次扣1分。 5.企业应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。 6.企业应在特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。 查文件： 校验报告、检修记录。 1.未定期校验或无校验报告，1台次扣4分； 2.未定期检修或未保存记录，1台次扣1分。 1.特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求； 2.未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用； 3.将安全检验合格标志置于或者附着于特种设查文件： 1.特种设备档案； 2.定期检验申请资料。 现场检查： 特种设备检验合格标志。 1.存在未检验或检验不合格或无检验报告的在用特种设备，1台次扣4分； 2.未按规定提出检验要求的，1台次扣1分； 3.特种设备上无检验合格标志，1台次扣1分。 26

A级要素 B级 要素 标准化要求 著位置。 7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。 企业达标标准 备的显著位置。 1.特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废； 2.向原登记的特种设备评审方法 评审标准 否决项 扣分项 查文件： 1.特种设备档案和事故隐患台账； 2.报废的特种设备注销手续。 现场检查： 废但仍在使用的现象。 1.未及时报废，1台次扣10分（B级要素否决项）； 2.已报废的特种设备，仍在现场使用，1台次扣10分（B级要素否决项）。 未办理注销手续，1台次扣1分。 监督管理部门办理注销。 特种设备是否有报6.4工艺安全 （25分） 1.企业操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括： 1）物理特性； 2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等； 3）毒性； 4）职业接触限值。 （2）工艺信息： 1）流程图； 2）化学反应过程； 3）最大储存量； 温度、流量）安全上下限值。 （3）设备信息: 1）设备材料； 2）设备和管道图纸； 3）电气类别； 4）调节阀系统； 联锁等）。 2.企业应保证下列设备设施运行安全可靠、完整： （1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门； （3）紧急停车系统；

操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括： 查文件： 员工培训记录。 员工对岗位工艺安全信息掌握程度。 操作人员对岗位工艺安全信息掌握程度，1人不掌握扣3分。 （1）化学品危险性信息： 询问： 2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等； 3）毒性； 4）职业接触限值。 （2）工艺信息： 1）流程图； 2）化学反应过程； 3）最大储存量； 4）工艺参数（如：压力、值。 （3）设备信息: 1）设备材料； 2）设备和管道图纸； 3）电气类别； 4）调节阀系统； 5）安全设施（如报警器、（1）化学品危险性信息： 1）物理特性； 4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限5）安全设施（如报警器、联锁等）。 1.保证下列设备设施运行安全可靠、完整： （1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门； 查文件： 1.压力容器和压力管道及安全附件检验报告； 爆破片、防爆膜合1.压力容器及附件未检验或检验不合格，一项扣25分（B项）； 1.压力管道未检验或检验不合格，一项扣1分； 2.安全阀未检验或检验不合格；爆破片、防爆膜不合格或未定期更换，或未做更换记（2）泄压和排空系统； 2.安全阀检验报告；级要素否决（4）监控、报警系统； 27

格证及更换记录； 2.危险工艺未（2）泄压和排空系统； （3）紧急停车系统；

A级要素 B级 要素 标准化要求 企业达标标准 评审方法 3.紧急停车系统分评审标准 否决项 按规定实现自扣分项 录，一项扣2分； 3.紧急停车系统失效（4）监控、报警系统； （5）联锁系统； （5）联锁系统； （6）各类动设备，包括备用设备等。 （6）各类动设备，包括备用设备等。 2.工艺技术自动控制水平低的重点危险化学品企业要制定技术改造计划，完成自动化控制技术改造。 布图及维护记录； 动化控制的，联锁系统维护、调试记录； 5.各类动设备，包括备用设备维护保养记录等； 6.工艺控制流程图及自动化控制资料。 现场检查： 标准规定的各类设备设施的完整性。 4.监控、报警系统、扣100分（A级或未进行日常维护，一要素否决项）。 项扣2分； 4.监控、报警系统、联锁系统未经调试或失效，一项扣2分； 5.安全阀、排空系统、火炬设置不符合要求，一处扣2分； 6.机泵等动设备运行不正常，振动超标、有泄漏；备用设备未进行定期盘车或无记录，一项扣2分。 3.企业应对工艺过程进行风险分析： （1）工艺过程中的危险性； （2）工作场所潜在事故发生因素； （4）人为因素等。 1.要从工艺、设备、仪表、查文件： 控制、应急响应等方面开展系统的工艺过程风险分析； 2.对工艺过程进行风险分析，包括： 性； （2）工作场所潜在事故发生因素； （3）控制失效的影响； （4）人为因素等。 一级企业涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置进行过危险与可操作性分析（HAZOP），并定期应用先进的工艺（过程）安全分析技术开展工艺（过程）安全分析。 查文件： 1.涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置进行危险与可记录、报告； 2.定期应用先进的工艺（过程）安全分析技术开展工艺（过程）安全分析的记录、报告。 1.风险评价记录； 2.岗位操作规程。 询问： 操作人员对工艺过程中的风险的认知程度。 1.未对工艺过程进行风险分析，一个单元扣3分； 2.岗位操作规程内容中未针对工艺操作中的风险制定安全措施及应急处置措施，一项扣1分； 3.操作人员不清楚岗位风险及控制措施，1人次扣1分。 （3）控制失效的影响； （1）工艺过程中的危险一级企业涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置未可操作性分析（HAZOP），或未定期应用先进的工艺（过程）安全分析技术开展工艺（过程）安全分析，扣100分（A级要素否 操作性分析（HAZOP）进行过危险与 28

A级要素 B级 要素 标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 决项）。 扣分项 4.企业生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求： （1)现场工艺和设备符合设计规范； （2）系统气密测试、设施空运转调试合格； （3）操作规程和应急预案已制订； （4）编制并落实了装置开车方案； （6）各种危险已消除或控制。 5.企业生产装置停车应满足下列要求： （1）编制停车方案； （2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。 生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求： （1）现场工艺和设备符合设计规范； （2）系统气密测试、设施空运转调试合格； （3）操作规程和应急预案已制订； （4）编制并落实了装置开车方案； （6）各种危险已消除或控制。 生产装置停车应满足下列要求： （1）编制停车方案； （2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。 查文件： 1.生产装置开车前安全条件确认检查表； 2.系统气密、置换及动设备空试记录； 3.装置开车方案； 4.操作规程和应急预案； 5.操作人员培训记录； 6.开车前隐患排查 1.未制定安全条件确认表，或内容不符合要求，一项扣1分； 2.未进行系统气密测试、置换及动设备空试或无记录，一项扣3分； 3.没有编制装置开车方案，扣3分； 4.没有编制操作规程和应急预案，一项扣2分； 5.操作人员未经培训合格,1人次扣1分； 6.开车前未进行隐患整改，扣3分。 （5）操作人员培训合格； （5）操作人员培训合格； 与整改记录。 查文件： 1.停车方案； 2.停车操作记录。 询问： 有关人员是否清楚停车要求。 1.未编制停车方案，扣3分；停车方案内容，一项不符合扣1分； 2.未执行操作规程和停车方案停车，1次扣3分； 3.有关人员不清楚停车要求，1人次扣1分。 6.企业生产装置紧急情（1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告； （2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。 7.企业生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。 生产装置紧急情况处理（1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告； （2）工艺及机电设备等发生异常情况时，应及时采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。 生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。 查文件： 1.操作规程； 2.操作记录。 询问： 操作人员在紧急情况下处理措施和程序。 1.操作规程中未制定发生紧急及异常情况时的处理措施，一项扣2分； 2.紧急情况未按规定处理，1次扣3分； 3.操作人员不清楚紧急及异常情况处理措施和上报程序，1人扣1分。 况处理应遵守下列要求： 应遵守下列要求： 现场检查： 1.生产装置泄压排放系统排放的危险物质处理； 2.排空系统及火炬管理情况。 1.排放管安装位置不符合规范或危险物质处理不符合要求，一处扣2分； 2.火炬系统运行不正常，扣3分。 8.企业操作人员应严格操作人员应对工艺参数查文件： 1.工艺参数偏离未分 29

A级要素 B级 要素 标准化要求 执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。 企业达标标准 运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。 评审方法 工艺操作记录及交接班记录。 询问： 操作人员如何处理工艺参数的偏离。 评审标准 否决项 扣分项 析原因，一次扣1分； 2.超出安全限值未及时进行纠正，扣3分； 3.操作人员不清楚工艺参数偏离处理方法，1人次扣1分。 6.5关键装置及重点部位 （15分） 1.企业应加强对关键装置、重点部位安全管理，实行企业领导干部联系点管理机制。 1.确定关键装置、重点部位； 2.实行企业领导干部联系点管理机制。 查文件： 1.关键装置、重点部位管理制度； 2.关键装置、重点部位台账。 未确定关键装扣15分（B级1.未明确关键装置和及联系人的职责及考2.确定的关键装置、重点部位，少一处扣2分； 3.未建立联系点机制，扣2分。 置、重点部位，重点部位的联系人以要素否决项）。 核要求的，一项扣1分； 2.联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，包括： （1）指导安全联系点实现安全生产； 政策、法规、制度的执行和落实； （3）定期检查安全生产中存在的问题； （5）监督事故处理原则的落实； （6）解决影响安全生产的突出问题等。 3.联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动，活动形式包括参加基层班组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等。 联系人对所负责的关键查文件： 装置、重点部位负有安全监督指导有关记录。 监督与指导责任，包括： 询问： （1）指导安全联系点实现安全生产； 联系人对所负责的关键装置、重点部位导情况。 联系人对所负责的关键装置、重点部位未履行安全监督指导职责，1次扣1分。 （2）监督安全生产方针、进行的安全监督指和落实； （3）定期检查安全生产中存在的问题； （4）督促隐患项目治理； 的落实； （6）解决影响安全生产的突出问题等。 （2）监督安全生产方针、政策、法规、制度的执行（4）督促隐患项目治理； （5）监督事故处理原则联系人应每月至少到联查文件： 企业领导干部未按规定到联系点活动或未记录，1次扣1分。 系点进行一次安全活动。 联系点活动记录。 4.企业应建立关键装置、1.建立关键装置、重点部重点部位档案，建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责，定期进行监督检查，并形位档案； 基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责； 查文件： 1.关键装置、重点部2.关键装置、重点部位档案； 3.关键装置、重点部 1.未建立档案，扣3分；档案内容一项不符合扣1分； 2.未建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，扣3分； 2.建立企业、管理部门、位管理制度； 30

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