山东省2016年期货从业期货法律法规：竞业准则考试试题

山东省2016年期货从业期货法律法规：竞业准则考试试题

一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的．

A：持仓制度 B：交易制度 C：限仓制度 D：保证金制度

2、沪深300股指期货以期货合约最后小时成交量加权平均价作为当日结算价。 A：1 B：2 C：3 D：4

3、____功能是针对期货投机者来说的，也是期货市场的基本功能之一。 A：获取实物商品 B：发展经济 C：便利交易 D：风险投机

4、2007年由CME和CBOT合并而成的CME集团是（）交易所。 A．合伙制 B．合作制 C．会员制 D．公司制

5、在中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨时，在远期月份合约价格上升时，近期月份合约的价格也会上升，以保持与远期月份合约间的正常的持仓费用关系，且可能近期月份合约的价格上升更多。 A：正向市场 B：反向市场 C：上升市场 D：下降市场

6、美国期货市场之法规有 a.其它相关行政命令、法院判例 b. 期货交易实务法案 c. 商品交易法 d. 商品期货交易委员会管理规则，依其法律位阶由高至低应为:

A：a b c d B：b a c d C：d b c a D：c d b a 。

7、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有__。 A．客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B．期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用

C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用

D．有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年 8、下列属于公司制期货交易所的特点的是______。 A．参与期货交易 B．注重公益性

C．股东认购股本相同 D．在交易中完全中立

9、下列属于短期利率期货品种的有__。 A．欧洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds

10、若市场处于反向市场，做多头的投机者应__。 A．买入交割月份较近的合约 B．卖出交割月份较近的合约 C．买入交割月份较远的合约 D．卖出交割月份较远的合约

11、与商品期货相比，金融期货的特点有__。 A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情 12、期货公司会员应当从____的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。 A：维护市场稳定性 B：保护投资者合法权益 C：履行证监会的规定 D：履行自己的义务

13、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。 A．3% B．5% C．10% D．15%

14、下列关于套期保值交易实行审批制度的说法，正确的是__。

A．申请套期保值交易的会员或客户，必须填写套期保值申请(审批)表，并向交易所提交相关证明材料

B．客户申请套期保值额度直接向交易所办理申报手续

C．交易所批准的套期保值额度不得超过会员或客户所提供的套期保值证明材料中所申报的数量

D．交易所批准的套期保值额度一般不超过会员或客户所提供的套期保值证明材料中所申报数量的一半

15、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。 A．总经理

B．理事长 C．独立董事 D．会员代表

16、在芝加哥期货交易所的大豆期货期权合约中，报价14．3美分／蒲式耳的正确含义是。

A：14．125美分／蒲式耳 B：14．25美分／蒲式耳 C：14．375美分／蒲式耳 D：14．75美分／蒲式耳

17、下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金__ A．期货业协会 B．期货公司 C．证券业协会

D．证券期货监督管理部门

18、当履行期货期权合约后，__。 A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸 19、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有__。 A．公司员工近亲属持仓报告制度 B．公司治理和内部控制制度 C．公司风险监管指标管理制度 D．公司客户保证金安全存管制度

20、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有__。

A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

B．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告

C．期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露

D．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

21、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。 A．1 B．3 C．5 D．10

22、第一只期货投资基金于__年在美国出现。 A．1949

B．1950 C．1969 D．1970

23、5月10日，大连商品交易所的7月份豆油收盘价为11220元／吨，结算价格为11200元／吨，涨跌停板幅度为4％，则下一个交易日涨停价格为。 A：11648元／吨 B：11668元／吨 C：11780元／吨 D：11760元／吨 24、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。 A．职业品德 B．执业纪律 C．职业责任

D．专业胜任能力

25、在现汇市场处于空头地位的人，为防止汇率上升带来的风险，在期货市场上外汇期货合约，该操作属于。 A：卖出多头套期保值 B：买进买入套期保值 C：买进卖出套期保值 D：卖出空头套期保值 26、3月份，大豆现货的价格为650美分/蒲式耳。某经销商需要在6月购买大豆，为防止价格上涨，以105美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的7月份大豆看涨期权。到6月份，大豆现货价格上涨至820美分/蒲式耳，期货价格上涨至850美分/蒲式耳，且该看涨期权价格也升至300美分/蒲式耳。该经销商将期权平仓并买进大豆现货，则实际采购大豆的成本为__美分/蒲式耳。 A．625 B．650 C．655 D．700

27、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。 A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 B．国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构 D．国务院

28、期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报核准。 A：中国银监会

B：中国银监会派出机构 C：中国证监会

D：中国证监会派出机构

二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、下列属于短期利率期货的有__。 A．短期国库券期货

B．欧洲美元定期存款单期货

C．商业票据期货 D．定期存单期货

2、期货公司在期货市场中的作用主要体现在__。 A．节约交易成本，提高交易效率

B．为投资者期货合约的履行提供担保，从而降低了投资者交易风险 C．提高投资者交易的决策效率和决策的准确性 D．规避价格风险 3、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。 A．国有企业 B．国有控股企业 C．金融机构 D．事业单位

4、某投资者以68000元/吨卖出1手8月铜期货合约，同时以166500元/吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为__元/吨时，该投资者获利。 A．1000 B．1300 C．1800 D．2000

5、下列关于期货期权的说法，正确的有__。 A．期货期权对现货商具有规避风险的作用

B．期货期权对期货商的期货交易具有规避风险的作用

C．期货期权是20世纪80年代出现的最重要的金融创新之一 D．期货期权可以与其他投资工具相互组合实行灵活交易策略 6、期货市场的市场风险包括__。 A．利率风险 B．汇率风险 C．权益风险 D．商品风险 7、投资者李某在6月份以300点的权利金买进一张9月到期、执行价格为13100点的恒指看涨期权，同时又以400点的权利金买入一张9月到期、执行价格为13100点的恒指看跌期权。若投资者盈利，则恒指__。 A．大于12400点 B．小于12400点 C．大于13800点 D．小于13800点

8、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。 A．公正 B．公开 C．效率 D．公平

9、样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，正确的说法是____ A：连续大量采集，变化较急，称为快速线 B：间隔着采集，多作为中长线指标

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