金属非金属矿山安全监管现场执法检查表

金属非金属矿山安全监管

现场执法检查表

国家安全生产监督管理总局监管一司中国安全生产科学研究院

2016年7月

目 录

表1：安全生产许可类 ....................................................................................... 1 表2：安全生产管理机构和管理人员类 ........................................................... 3 表3：建设工程项目类 ....................................................................................... 5 表4：安全生产规章制度类 ............................................................................... 9 表5：安全生产教育培训类 ............................................................................. 11 表6：安全资金投入类 ..................................................................................... 17 表7：事故隐患排查治理类 ............................................................................. 18 表8：生产安全事故应急管理类 ..................................................................... 22 表9：安全生产承包租赁类 ............................................................................. 26 表10：安全生产警示标志管理类 ................................................................... 31 表10-1：安全生产警示标志管理类（场所类） ........................................... 31 表10-2：安全生产警示标志管理类（作业类） ........................................... 42 表11：安全生产技术服务机构类 ................................................................... 46 表12：现场作业管理类 ................................................................................... 56 表12-1：现场作业管理类（通用类） ............................................................ 56 表12-2：现场作业管理类（地下矿山）........................................................ 58 表12-3：现场作业管理类（露天矿山）...................................................... 102 表12-4：现场作业管理类（尾矿库） .......................................................... 123

表1：安全生产许可类

检查单位： 年 月 日 检查内容 检查方法 检查依据 违法行为 违法条款 处罚依据 【法规】《安全生产许可证条例》第十九条“违反本条例规定，未取得安全生产许可证擅自进行生产的，责【法规】《安全生产有无证照； 检查证照。 许可证条例》第二条。 1）未取得安全生产许可证擅自进行生产； 【法规】《安全生产许可证条例》第二条“国家对矿山企业、令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上50万建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品生产企业（以下统称企业）实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。” 元以下的罚款；造成重大事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。” 【部门规章】《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第20号，78号令修订）第四十二条。 【法规】《安全生产许可证条例》第二十条“违反本条例规定，安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，责令停止生产，限期补办延期手续，查验证照有效期。 【法规】《安全生产许可证条例》第九条第一款。 2）安全生产许可证逾期继续进行生产； 【法规】《安全生产许可证条例》第九条第一款“安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。” 没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的罚款；逾期仍不办理延期手续，继续进行生产的，依照本条例第十九条的规定处罚”。 【部门规章】《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第20号，78号令修订）第四十五条。 1.安全生产许可证 证件有效； 1

检查内容 检查方法 检查依据 违法行为 违法条款 处罚依据 【部门规章】《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第20号，78号令修订）第四十三条“非煤矿矿山企业在安全生产许可证有效期内出现采矿许可证有效期届满和采矿许可证被暂扣、撤销、吊销、注销的情况，未依照本实施办法第二十八条的规定向安全生产许可证颁发管理机关报告并交回安全生产许可证的，处1万元以上3万元以下罚款。” 【部门规章】《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第20号，78号令修订）第四十四条“非煤矿矿山企业在安全生产许可证有效期内，出现需要变更安全生产许可证的情形，未按本实施办法第二十一条的规定申请、办理变更手续的，责令限期办理变更手续，并处1万元以上3万元以下罚款” 【法规】《安全生产许可证条例》第二十一条“违反本条例规定，转让安全生产许可证的，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款，并吊销其安全生证件有效； 查验采矿许可证。 1.安全生产许可证 证照变更； 对比查验工商营业执照和许可证。 【部门规章】《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第20号，78号令修订）【部门规章】《非煤3）采矿许可证失第二十八条“非煤矿矿山企业发现在安全生产许可证有效矿矿山企业安全生效或被暂扣、撤期内采矿许可证到期失效的，应当在采矿许可证到期前15产许可证实施办销、吊销和注销，日内向原安全生产许可证颁发管理机关报告，并交回安全法》（国家安全生产安全安全生产许生产许可证正本和副本。 监督管理总局令第可证未按规定交采矿许可证被暂扣、撤销、吊销和注销的，非煤矿矿20号）第二十八条。 回； 山企业应当在暂扣、撤销、吊销和注销后5日内向原安全生产许可证颁发管理机关报告，并交回安全生产许可证正本和副本。” 【部门规章】《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》【部门规章】《非煤（国家安全生产监督管理总局令第20号，78号令修订）矿矿山企业安全生第二十一条“非煤矿矿山企业在安全生产许可证有效期内产许可证实施办4）安全生产许可有下列情形之一的，应当自工商营业执照变更之日起30法》（国家安全生产证未按规定变个工作日内向原安全生产许可证颁发管理机关申请变更监督管理总局令第更； 安全生产许可证：（一）变更单位名称的；（二）变更主要20号，78号令修订）负责人的；（三）变更单位地址的；（四）变更经济类型的；第二十一条。 （五）变更许可范围的。” 【法规】《安全生产证照真实合法。 查验证照。 许可证条例》第十三条。 5）非法取得、转让、冒用或使用伪造的安全生产许可证. 产许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任；接受转【法规】《安全生产许可证条例》第十三条“企业不得转让、让的，依照本条例第十九条的规定处罚。 冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证。” 冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证的，依照本条例第十九条的规定处罚。” 【部门规章】《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第20号，78号令修订）第四十一条、第四十二条及第四十六条。

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表2：安全生产管理机构和管理人员类

检查单位： 年 月 日 检查内容 1.安全生产管理机构设置情况 人员任命文件。 查阅文件。 机构成立文件； 查阅文件。 【法律】《安全生产法》第二十一条； 【部门规章】《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局第20号，78号令修订）第六条。 1）未按照规定设立安全生产管理机构； 2）未配备安全生产管理人员。 【法律】《安全生产法》第二十一条“矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。” 【部门规章】《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局第20号，78号令修订）第六条“非煤矿矿山企业取得安全生产许可证，应当具备下列安全生产条件： （三）设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员；” 检查方法 检查依据 违法行为 违法条款 处罚依据 【法律】《安全生产法》第九十四条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款： （一）未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的；” 【部门规章】《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局第20号，78号令修订）第四十条“取得安全生产许可证的非煤矿矿山企业不再具备本实施办法第六条的安全生产条件之一的，应当暂扣或者吊销其安全生产许可证。” 3

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