实训报告小浪底国际工程索赔 (2)

黄河水利职业技术学院

小浪底国际工程索赔

实训报告

学 号： 2010071917

姓 名： 刘远理 班 级： 水工国际1002 指导教师： 杨道富 日 期： 2013年5月

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目录

目录...........................................................2 1 小浪底工程项目施工概况..........................................3 1.1地理位置....................................................3

1.2工程结构及功能..............................................3 1.3施工标准及其技术要求........................................8 2 小浪底工程索赔的原因和分类......................................10

2.1索赔的原因..............................................10 2.2索赔的分类...............................................10 2.3索赔的注意事项...........................................12 3 小浪底施工索赔工作的程序........................................13

3.1索赔的主要依据...........................................13 3.2索赔的条款...............................................14 3.3预期可能索赔的事件........................................15 4 小浪底施工索赔工作的程序........................................18

4.1索赔的一般步骤和程序.....................................18 4.2争端解决的途径...........................................19 4.3争端解决的应注意的问题....................................22 5 小浪底施工索赔费用的计价方法...................................24

5.1项目合同价的组成..........................................24 5.2索赔费用的组成...........................................24 5.3索赔计价方法的选择........................................26 6 小浪底施工索赔工作的管理.......................................30

6.1业主方的索赔管理..........................................30 6.2承包商的索赔管理..........................................32 6.3索赔管理应注意的8个事项..................................33 6.4索赔成败关键问题分析......................................35 7 小浪底工程索赔管理信息分析.....................................38

7.1施工管理信息系统的选择....................................38 7.2施工索赔管理信息系统建立..................................40 7.3施工索赔管理系统应用......................................42 8 工程索赔历史沿革及发展.........................................43

8.1索赔的历史沿革............................................43 8.2索赔存在的问题及控制能力分析..............................44 8.3索赔的研究的前景展望......................................45

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1小浪底工程项目施工概况

1.1地理位置

黄河小浪底水利枢纽位于黄河中游豫、晋两省交界处，在洛阳市西北约40km。上距三门峡坝址130km，下距郑州花园口128km。北依王屋、太行二山，南抵崤山余脉，西起平陆县杜家庄，东至济源市（原济源县）大峪河。南北最宽处约72km，东西长93.6km。 淹没区涉及两省4市（地区）所管辖的8个市（县），即河南省的孟津、新安、渑池、陕县、济源；山西省的垣曲、平陆、夏县。

1.2工程结构及其功能

小浪底工程由拦河大坝、泄洪建筑物和引水发电系统组成。

（一） 大坝

多年平均流量1327立方米/s输沙量16亿t该坝建成

小浪底工程拦河大坝采用斜心墙堆石坝设计最大坝高154m坝顶长度为1667m坝顶宽度15m坝底最大宽度864m。坝体启、填筑量5l.85万m3、基础混凝土防渗墙厚l.2m、深80m。其填筑量和混凝土防渗墙均为国内之最。坝顶高程281m水库正常蓄水位275m库水面积272km2总库容126.5亿m3。总装机容量180万KW年发电量51亿度。水库呈东西带状长约130km上段较窄下段较宽平均宽度2km属峡谷河道型水库。坝址处后可控制全河流域面积的92.3%。

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大坝全景

（二） 泄洪、排沙建筑物

泄洪、排沙建筑物由3条直径14.5m的导流洞；3条由导流洞改建的三级孔板消能泄洪洞；3条明流泄洪洞；3条直径6.5m压力排沙洞；1条直径3.5m压力灌溉洞；1座正常溢洪道；1座非常溢洪道（尚未建设）；10座进水塔；1个综合消力塘组成。

黄河下游控制灌溉面积约4000万亩，每年平均实灌面积1760万亩，年引水量80~100亿m3，由于黄河来水丰枯不匀，又缺乏足够的水量调节能力，灌溉用水保证率仅32%。二十世纪七十年代以来，沿河工农业迅猛发展，城市供水需求急剧增长，山东利津至入海口河段几乎每年断流，水资源供需矛盾十分突出。小浪底水利枢纽可减少下游断流的机率，平均每年可增加20亿m3的调节水量，满足下游灌溉与城市用水，提高灌溉保证率。

浪底水利枢纽利用淤沙库容沉积泥沙，可使黄河下游河床20年内不淤积抬高。非汛期下泄清水挟沙入海以及人造峰冲淤，对下游河床有进一步减淤作用。

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进水塔全景

1、导流洞

截流后第一个汛期由3条直径14.5m导流洞承担导流任务。完成导流任务后改建为孔板消能泄洪洞。 2、 孔板消能泄洪洞

孔板消能泄洪洞是在压力洞内安装孔板环，使水流流经孔口时突然收缩，在孔口下游又突然扩散，形成强烈紊动的漩涡流，在水流内部产生强烈的剪切摩擦达到消能目的。

3条直径14.5m的导流洞改建成3条孔板泄洪洞后，每条孔板消能泄洪洞由进水塔、压力隧洞连接段（俗称龙抬头段）、三级孔板消能段、中间闸室、明流洞段和出口段组成。

孔板洞进水塔进口底板高程定为175.0m。因进口高程低，水流含沙量高，且粗沙比例大，为防止事故闸门孔口因流速高产生磨蚀，同时也控制闸门总水压力不致过大，进口采用双孔布置。塔内设检修门（2-4.5m?15.5m）和事故门（2-3.5m?12.0m）各一道。事故门后由14.1m?12.0m渐变为?12.5m，渐变段轴线长度：1号孔板洞为35.5m，2号和3号孔板洞为24.85m。压力连接洞径12.5m，以龙抬头方式将进口与设计平洞段内的第一级孔板上游面连接起来。 3、明流泄洪洞

1号明流泄洪洞布置在洞群南端， 3号明流洞布置在洞群北端，2号明流泄洪洞位于1号与3号明流泄洪洞之间。3条明流泄洪洞轴线与枢纽其他泄洪建筑物轴线平行，且呈直线布置。3条明流泄洪洞均由进口段、隧洞段、穿大坝压戗埋管段、泄槽段及出口挑流鼻坎组成。

3条明流泄洪洞进水塔均为深式有压短管进口，3条明流泄洪洞在库水位250.0m时，洞内流速控制在25m/s左右。下泄水流以挑流形式入综合消力塘消能。 4、 排沙洞

排沙洞在泄水建筑物中是运用机会最多的建筑物。主要承担排沙，电站进口

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支，也就是取得合理的经济补偿。

三、按索赔的合同依据分类

1.合同规定的索赔

指承包商所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包商可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。

2.非合同规定的索赔

非合同规定索赔亦称“超越合同规定的索赔”，即承包商的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条件中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同条件的某些条款的含义，推论出承包商有索赔权。在合同管理工作中称为“默示条款”或称为“隐含条款”。

3.道义索赔

这是一种罕见的，属于经济索赔范畴内的索赔形式。所谓道义索赔，是通情达理的业主目睹承包商为完成某项困难的施工，承受了额外费用损失，因而出于善良意愿，同意给承包商以适当的经济补偿，虽然在合同条文中找不到此项索赔的规定。

四、按索赔有关当事人分类

（1）工程承包商同业主之间的索赔；（2）总承包商同分包商之间的索赔；（3）承包商同供货商之间的索赔。

五、按索赔的对象分类 （1）索赔

索赔的定义是：“坚持取得金钱、财产或赔偿的权利。”在国际工程中通常将承包商向业主提出的，为了取得经济补偿或工期延长的要求，称为索赔 （2）反索赔

“由被索赔的一方发起的对该项索赔坚持进行检查和处理的行动”。业主向承包商提出的、由于承包商违约而导致业主经济损失的补偿要求。

六、按索赔的业务范围分类 1.施工索赔

发生频率高、索赔款额巨大。 2.商务索赔

主要是指实施工程项目过程中的物资采购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。

商务索赔的法律依据是双方签订的供货合、运输合同或保险合同。商务活动所依据的资料是有关的发票、账单、运输单据，保险但，以及相应的检验凭证。

索赔的主要内容有一下5种：

（1）货物数量短缺的索赔（2）货物质量不合格索赔（3）货物损坏索赔（4）违约索赔（5）保险索赔

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七、按索赔的处理方式分类 1.单项索赔

单项索赔就是采取一事一索赔的方式，是施工索赔通常采取的方式。它避免了多项索赔的相互影响制约，解决起来比较容易。 2.综合索赔

综合索赔又称总索赔，俗称一揽子索赔。即对整个工程中所发生的数起索赔事项，总合在一起进行索赔。

2.3索赔的注意事项

索赔策略应是经营策略的重要组成部分，它必须体现整个经营战略，体现长 远利益和眼前利益、整体利益和局部利益的协调统一。

1、主动创造索赔机会。如在投标时应认真进行现场踏勘、仔细分析研究合同 条款、计量支付规则、图纸等，对那些日后可提出索赔或可能增加工程量的项目 单价应尽可能定高些，以备以后获得较高的索赔价款。

2、及时抓住索赔机会。一旦发现可索赔的机会，应及时发出索赔通知，不能 等到工程竣工验收后再提出索赔要求。

3、主动配合搞好项目管理工作。承包人应认真地按设计、合同、施工规范及 工程变更进行施工，保证工程质量和工期，努力克服特殊风险或人力不可抗御的 天灾引起的施工困难，减少不利的施工干扰对业主可能带来的损失，令业主和工 程师满意，这是索赔得以成功的基础条件。承包人良好的履约表现，还具有防患 业主反索赔的意义。

4、坚持友好协商的立场。在工程项目索赔中，友好协商的方式往往比尖锐对 抗的形式更易解决争端，任何一方想在谈判中以凌厉的攻势压倒对方，或者一开 始就企图用仲裁或诉讼的形式解决索赔问题，结果常常会事与愿违。

5、灵活处理索赔。对于索赔额高、影响面广的事件，业主一般都较为重视， 对承包人为此类事件的处理作出的努力也较为了解，因此，此类事件的索赔容易 得到业主的理解和认可。对于小项索赔则应适当采取软处理，即放弃索赔要求， 但须及时向业主发出谅解通知，以表达友好合作的诚意，这样做不仅能维持与业 主融洽的合作关系，也会使索赔的解决变得更为容易。

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3 小浪底施工索赔工作的程序

3.1索赔的主要依据

承包商进行索赔的主要依据 为了达到索赔的目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权利，而且所提出的索赔款额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于所有的施工索赔而言，以下10个方面的资料是不可缺少的。

(1)招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。

(2)投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书(Construction agreement)以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。

(3)施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。

(4)来往信件。如工程师(或业主)的工程变更指令(Variation orders)、口头变更确认函(Confirmation of oral instruction)、加速施工指令(Acceleration order)、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(包括电传、传真资料)都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。

(5)会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限(如7 d)，如纪要稿送出后7 d内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。

(6)施工现场记录。主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。

(7)工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。

(8)现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。

(9)市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动

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等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。

(10)工程所在国家的政策法令文件。如货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。对于重大的索赔事项，如遇到复杂的法律问题时，承包商还需要聘请律师，专门处理这方面的问题。

3.2索赔的条款

承包商一般可引用的索赔条款汇总表

序号 合同条款 条款主题内容 1 6.3、6.4 施工图纸拖期交付 2 12.2 不利的自然条件

3 17.1 因工程师数据差错，放线错误 4 18.1 工程师指令钻孔勘探 5 20.3 业主的风险及修复

6 27.1 发现化石、古迹等建筑物 www.mypm.net 7 31.2 为其他承包商提供服务 8 36.5 进行试验

9 38.2 指示剥露或凿开 项目经理 10 40.2 中途暂停施工 11 42.2 业主未能提供现场 12 49.3 要求进行修理

13 50.1 要求检查缺陷 转自项目管理者联盟 14 51.1 工程变更 blog.mypm.net 15 52.1、52.2 变更指令付款

16 52.3 合同额增减超过15% 项目经理圈子 17 65.3 特殊风险引起的工程破坏

18 65.5 特殊风险引起其他开支 www.mypm.net 19 65.8 终止合同 www.mypm.net 20 69 业主违约 21 70.1 成本的增减

22 70.2 法规变化 www.mypm.net 23 71 货币及汇率变化

反索赔可引用条款如下：

序号 合同条款号 条款主题内容 项目经理圈子 1 25.3 承包商保险失效

2 30.3、30.4 损坏了公路或桥梁 www.mypm.net 3 37.4 拒收材料或设备 4 39.2 承包商不遵守指示

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5 46.1 施工进度拖后 bbs.mypm.net 6 47.1 拖期损失赔偿费 www.mypm.net 7 49.4 缺陷责任

8 59.5 未向指定的分包商付款 项目管理培训 9 63.3 承包商违约 项目管理者联盟 10 64.1 紧急维修

11 65.8 终止合同后付款 bbs.mypm.net

3.3预期可能索赔的事件

1.工程变更

工程变更是土建工程施工中最常见的情况，也是承包商进行施工索赔最多的机会。它是一个广泛的内容，既包括合同范围以内的“附加工程”，又包括合同范围以外的“额外工程”。

合同范围以内的“附加工程”是合同实施中的正常工作，并不属于施工索赔的范畴。只有“额外工程”，即合同工作范围以外的工程吗，才是真正的索赔工作范围。对于这些额外工程，不仅要求咨询工程师发布正式的变更指令（V.O.），有时还应另订施工合同。如果属于额外工程，就不能套用原投标文件的施工单价，而要重新议定单价，并按此新单价支付额外工程的工程款。

2.工期拖延

土建工程中，经常由于外界影响或意外干扰引起施工进度拖延，严重时会使工程项目不能按计划的日期建成。工期拖延必然带来工程成本的增加，因而经常引起索赔。

当发现工期延误时，承包商应首先客观地分析发生延误的原因。如果原因是在自己方面，则应尽快采取措施，克服拖延现象，实现按计划日期建成工程。如果是业主方面的原因，或者是由于客观的原因（既非承包商的责任，亦非业主的责任）时，则承包商有权提出工期索赔或经济索赔。

如果工期延误的责任在业主方面，或者由于客观原因，则承包商有权获得工期延长（EOT—Extension of time）.

如果工期延误属于业主方面的责任，而且是承包施工呢增加了工程成本开支，则承包商不仅有权获得工期延长，还可以得到附加成本的经济补偿。

3.施工条件变化

在施工过程中遇到了“不利的自然条件或障碍”（简称APC），或“不同的现场条件”（简称DSC）时，一般都要出现施工索赔问题。这是因为它可能使工程成本大量增长，工期显著延长。

4.加速施工

加速施工一般来自工期延误。当工程项目的施工计划进度受到干扰时，如果可能导致工程不能按时建成，业主不能按时得到工程效益时，就面临两种选择：

（1）延长工期：允许承包商拖后竣工的时间，宁肯工程项目较晚些发挥效益，亦不宜投入更多的建设费用。这是因为加速施工引起的成本增加大于工程晚期投入所产生的效益。

（2）加速施工：即由业主发布“加速施工指令”，要求承包商投入更多的资源，加班施工，以确保按计划的日期建成工程项目。这里所说的加速施工，并不

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包含承包商的任何责任或原因。如果是由于承包商的原因，使施工进度计划落后时，则应由承包商自费进行赶工，业主不承担任何经济补偿，亦不会给予工期延长；而且，当工程项目最终不能按计划日期竣工时，承包商还要向业主交纳“误期损害赔偿费”。

5.工期延长

在国际工程承包施工中，工期延长意味着工程成本增加；承包商获得工期延长（EOT）的前提条件，是工期拖延的原因不是由于承包商的失误或无能，而是由于不可抗御的客观原因，或由于业主方面的原因。

6.业主风险

FIDIC合同条款中的“业主风险”及“特殊风险”，在工程承包的风险分担上都属于业主方面承担的风险。所有这些风险所导致的经济损失，或引起的施工拖延，都应由业主承担，承包商有权得到经济补偿或工期延长。

7.物价上涨

在国际工程承包施工中，遇到的普遍问题之一，就是工程所在国的物价上涨，尤其是在一些经济发展不稳定的国家。对于工期在1年以上的工程项目，就应该在合同条件中考虑物价上涨的调价问题，尤其是对于工期长达3年以上的大型土建工程。因为物价上涨引起人工费、建筑材料及当地费用的大幅度提高，往往使工程成本大量增加。

8施工效率降低

土建工程的施工过程中，经常会受到意外的干扰或影响，使施工效率降低，引起工程成本增加，因而形成了索赔问题。 工效降低的原因有：（1）气候恶劣；（2）工程变更；（3）地基出现问题；（4）施工准备不够；（5）施工供应不善；（6）外界社会因素。

9.暂停施工或终止合同

在承包施工过程中，由于业主方面的原因，或者客观的干扰而发生暂停施工或终止合同时，承包商均有权提出经济索赔。

（1）业主方面暂停施工的原因：1施工过程中出现紧急状况，如战争内乱，○强烈地震，毁灭性水灾，传染病流行，等等。○2工程在规划设计上出现严重问题，需要修改设计。○3业主在工程款支付方面出现严重困难，原定的投资计划落空等

（2）两种不同的终止合同

业主终止合同，大多数情况是暂停施工的原因发展到了极其严重的程度，而在短期内得不到缓解。对于承包商来说，终止合同将是一个灾难性的事情。

1违约终止合同：指合同双方中的某一方严重违约，由非违约的一方按照○

合同条件给予的权利，向违约方提出终止合同。○2业主自便终止合同：指业主自己认为对自己方便或有利的情况下，向承包商提出终止合同，而丝毫没有承包商的责任。

（3）暂停施工应有时限 10业主拖期付款

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所有的国际工程合同条件对业主支付工程款，均有一个时间上的规定。对于工程进度款，一般规定当咨询（监理）工程师将经过审核签字的月结算单送交业主后，在28天（或1个月）内应由业主向承包商付款。对于索赔款一般是一经确定，就在当月内如工程进度款那样及时予以支付。

当业主拖付工程进度款和索赔款时，承包商有权要求业主按拖付时间及一定的利率支付利息。

11.业主违约

业主违约事项主要是：

（1）不按合同规定向承包商付款； （2）干扰或阻挠工程师发出支付证书； （3）破产倒闭，无能力履行合同义务、

此外，从合同义务的广义范围上说，凡是违反合同规定、拒绝履行自己的合同义务的地方，都属于违约的范畴。就施工合同协议书的签约双方来说，由于咨询(监理)工程师是业主委托的监督合同实施的代表，凡是工程师工作中的差错，侵犯承包商的权利或利益，从签约双方的合同义务上划分，都属于业主方面的责任，承包商有权就这些问题向业主提出索赔。

12.政府法令变更

在国际工程合同条件中，对工程所在国立法变更对承包合同价的影响，均有相应的规。这就是在投标书递交截止日期前的28天内，由于政府法令的改变是承包商履行合同的费用有增加（或减少）时，则所增加（或减少）的金额要由业主负责，而不应使承包商的经济利益因业主国政府法令改变而受到损失。

由于政府法令变更使承包商施工费用增加的情况主要有以下诸项： （1）海关收税率提高；

（2）所得税、工商业等税率提高；

（3）外汇兑换率行政指令变更，当地货币贬值； （4）对货币汇兑的币种进行限制；

（5）对支付给承包商的原定的货币比列进行改变； （6）对当地工人工资的法令性增加；

（7）对外来工人的特别征税。凡是由于上述政府法令而增加的工程费用，都可以列入新增的工程成本，有业主承担，承包商有权进行索赔。

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4 小浪底施工索赔工作的程序

4.1索赔的一般步骤和程序 索赔程序

(1)索赔事件发生后28d内，向监理工程师发出索赔意向通知。

(2)发出索赔意向通知后的28d内，向监理工程师提交补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料。

(3)监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复。 (4)监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，28d内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。

(5)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向监理工程师发出索赔意向通知。在索赔事件终了后28d内，向监理工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。

索赔事件发生 索赔理由评价 索赔原因调查 索赔理由分析 内证据搜集 部 处理 工期延长 成本增加 阶段 干扰引起的 成本变化 干扰发生前 不加速 加速 成本状况 加速成本 其他成本 开始索赔谈判 解

提交索赔文件 决阶 谈判 段 仲裁

图5.1 索赔工作程序 守诚 求新

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4.2争端解决的途径

在国际工程承包商施工实践中，在履行施工合同时往往难以避免发生合同争端。如果不善于及时处理这些争端，任其积累扩大，将会破坏一个工程项目合同各方的协作关系，严重影响项目的实施，甚至导致中途停工。因此，每个工程项目的合同双方，尤其是业主方面，应该重视合同争端的问题，及时而合理地解决任何争端善于排除影响项目实施的一个个障碍。

根据国际工程施工索赔的实践，业主、工程师和承包商在处理索赔争端时，应坚持以下原则。

1 力争友好协商解决

友好地协商解决索赔争端，是合同双方的共同利益所在。尤其是工程项目的业主应将此作为自己的重要职责之一。 所谓友好协商解决，是指一切施工索赔问题通过业主、工程师和承包商的共同努力得到解决；即由合同双方根据工程项目的合同文件规定及有关的法律条例，通过协商达成一致的解决方法。实践证明绝大多数的索赔争端是可以通过这种办法圆满解决的。

当发生任何合同争端时，合同双方均应冷静客观地寻求友好协商解决的一切途径，切记采取敌对态度，轻易地步入法庭或仲裁机构，这样有时两败俱伤：即是申诉者，也可能吧赢得的钱用在诉讼费或仲裁费上。正如国际承包商界的一个著名格言：“好的诉讼不如坏的友好解决”。

当然，这并不意味着不能采取仲裁或诉讼的方法解决重大的索赔争端。有时，当索赔争端关系到重大的经济利益或公司信誉形象 时而且经过多次友好协商均不能达成一致时，争议的任何一方为了维护自己的重大经济利益或经营信誉，可以向仲裁机构和法院提出申请，要求通过法律审判途径解决合同争端。这时，法律裁决可能是唯一的有效途径，也是公正解决的办法。对此FIDIC有严格要求：如果已按照上述第20.4款发出了表示不满的通知，双方应在着手仲裁前，努力以友好方式解决争端。但是，除非双方另有协议，仲裁可以在表示不满的通知发出后的第56天或其后着手进行，即使未曾做过友好解决的努力。

2，争取调停解决

当索赔争端不可能通过合同双方友好协商解决时，下一步的途径是寻找中间人（或组织 ),争取通过中间调解的办法解决争端而不是立刻诉诸法庭判决。 调停的有点：他可以避免合同争议的双方走向法院或仲裁机关，使争端轻快的得到解决，又可以节约费用，也使争议双方的对立不进一步的激化，最终有益于工程项目的建设。

在法庭外解决合同争端的方法主要有以下几种形式： （1)小型审理

小型审理也是一种简化的法庭审理。由争议双方的主要负责人出席，向双方共同选定的一位“中间人”申诉自己的理由。这位中间人可能是退休的法官，也可能

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是熟悉施工的施工专家。

中间人在全面了解争议双方的观点和书面资料后，首先分别地同争议双方个别交谈；然后同争议双方一块交谈，提出中间人的解决意见，进行共同讨论。如能达成一致意见，争端即告结束，争议双方按照中间人的书面“调解意见”办理争端事项。如果第一次共同讨论达不成一致意见，则由中间人进行再一次的审理，采纳争议双方的合理意见，写出修正后的审理意见，争取达成一致。如果这次审理失败，则由争议双方寻求其他调解途径，或直接诉诸法律判决，除非争议双方前议定小型审理的“判决”意见具有约束力。

(2 ) 中间调解

中间调解的方式与小型审理做法类似，亦由争议双方共同选定的一位调解人从中斡旋，寻求各种可能的解决方案。但调解人的作用与上诉中间人的作用不同:中间人是根据事实和法律寻找出一个公平的解决方案；调解人的目标则是通过反复的调解斡旋，在阐明争议双方观点的基础上，力图说服双方尽量向可能达成的协议接近，最终达成一致。

中间调解与小型审理之间另一个不同之处，是调解人的最终调解意见仍然对争议双方没有约束力。中间调解的失败，大多数情况是诉诸法律判决。

(3 )争端裁决委员会（简称DAB）

如果双方问发生了有关或起因于合同或工程实施的争端(不论任何种类)，包括对工程师的任何证书、确定、指示、意见或估价的任何争端，任一方可以将该争端以书面形式，提交DAB，并将副本送另一方和工程师，委托DAB做出决定。此项委托应说明是根据本款规定做出的。

对于三人DAB，该：DAB应被视为，在其主席收到委托的日期已收到该项委托。

双方应按照DAB为对该争端做出决定可能提出的要求，立即给DAB提供所需要的所有资料、现场进入权及相应设施。DAB应被视为不是在进行仲裁人的工作。

DAB应在收到此项委托后84天内，或在可能由DAB建议并经双方认可的其他期限内，提出它的决定，决定应是有理由的，并说明是根据本款规定提出的。决定应对双方具有约束力，双方都应立即遵照实行，除非并直到如下文所述，决定在友好解决或仲裁裁决中应做出修改。除非合同已被放弃、拒绝或终止，承包商应继续按照合同进行工程。

如果任一方对DAB的决定不满意，可以在收到该决定通知后28天内，将其不满向另一方发出通知。如果：DAB未能在收到此项委托后84天(或经认可的其他)期限内，提出其决定，则任一方可以在该期限期满后28天内，向另一方发出不满通知。

在上述任一情况下，表示不满的通知应说明是根据本款规定发出的，并说明争端的事项和不满的理由。除第20.7款[未能遵守争端裁决委员会的决定]和第20.8款[争端裁决委员会任命期满]所述的情况外，除非已按本款发出表示不满的通知，任一方都无权着手争端的仲裁。

如果DAB已就争端事项向双方提交了它的决定，而任一方在收到：DAB决定后28天内，均未发出表示不满的通知，则该决定应成为最终的，对双方均具有约束力。

（4） 合同上诉委员会（简称CAB）

和同上诉委员会是美国各级政府的建设部门都设置的一个组织，其职责是主持

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解决该部门内有关合同争端。

3最后考法律裁决

依靠法律解决合同争端，这是最后的一个途径。所有的经过中间调停解决途径尚未解决的一切合同争端，都将通过这一途径得到解决国际工程争端的法律解决途径，有两种方式，即法院诉讼判决和仲裁机构仲裁裁决。

（1）仲裁机构裁决

经DAB对之做出的决定(如果有)未能成为最终的和有约束力的任何争端，除非已获得友好解决，应通过国际仲裁对其作出最终解决。除非双方另有协议：

(a) 争端应根据国际商会仲裁规则最终解决;

(b) 争端应由按照上述规则任命的3位仲裁人员负责解决;以及 (c) 仲裁应以第1.4款[法律和语言]规定的交流语言进行。 仲裁人应有全权公开、审查和修改与该争端有关的工程师发出的任何证书、确定、指示、意见，或估价，以及DAB的任何决定。任何事项都不应否定工程师对不论与争端有关的任何事项被传为证人并向仲裁人提供证据的资格。

任一方在仲裁人面前的诉讼中，应不受以前为获得DAB的决定而向其提供的证据或论据、或在其表示不满的通知中提出的不满意理由的限制。DAB的任何决定都应可以作为仲裁中的证据。

仲裁在工程竣工前或竣工后，都可以着手进行。双方、工程师和：DAB的义务，不得因在工程进行过程中正在进行任何仲裁而改变。

（2)法院诉讼判决

诉讼也是一种司法程序。如果国际工程承包合同采取司法程序解决争端，或者在合同条款中未提及解决争端的方式，那么，这类争端就不得司法程序来解决。由于国际工程涉及到数个国家的人员，因而要注意司法程序管辖权问题、适用法律问题。即使合同中规定了适用法律，但其有效性还应做出判决的法院所在国的国际司法规则，以及该法院的判决能否在当事各方国内强制执行问题。这些都是采用诉讼方式解决国际工程合同争端将会遇到的困难问题。因此，对于国际工程，应慎用法院判决解决争端的方式。

院

六、瑞典斯德哥尔摩商会?仲裁地点

1、争取在本国仲裁。

2、在被诉人所在地国进行仲裁。 3、可以选择在第三国进行仲裁。 ?仲裁地点

1、争取在本国仲裁。

2、在被诉人所在地国进行仲裁。

3、可以选择在第三国进行仲裁。 争议评审团、工程师填调解、仲裁的关系

?国际商事仲裁机构

一、国际商会 （法国巴黎） 二、联合国国际贸易法委员会 三、美国仲裁协会

四、伦敦仲裁院

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五、瑞士苏黎士商会仲裁仲裁院

六、瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院

七、日本商事仲裁协会

4.3争端解决的应注意的问题

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5 小浪底施工索赔费用的计价方法

5.1项目合同价的组成

项目合同价的组成有○1人工费；2设备费；3材料费；4工地管理费；5总○○○○部管理费；○6分包费；○7利润；○8备用金。合同价中的备用金是一项专门备用款。根据咨询工程师的指令，它可以用于计划外的工施工，或提供专项物资、材料和设备，或支付专项技术服务的费用。在国际工程的各种标准合同条款中，都对合同价在施工实践中的增加或减少提出了一定的限制，一般规定，当合同价增加或减少的数额超过“有效合同价”的10%或15%时，要对合同价进行增减调整。调整的基数是超过有效合同价（增加或减少）15%的那一部分。这里所指的“有效合同价”，就是协议书中的合同价减去备用金、计日工费用以及物价涨落调整款以后的实际发生的合同价。

5.2索赔费用的组成

索赔费用的主要组成部分，同工程款的计价内容相识。包括直接费、间接费、利息和税金。从原则上讲承包商有索赔权利的工程成本增加，都是可以索赔的费用，但是，对于不同原因引起的索赔，承包商可索赔的具体费用内容是不完全一样的，哪些内容索赔，按照各项费用的特点条件进行分析论证。

1人工费 人工费包括施工人员的基本工资，工资性质的津贴、加班费、奖金以及法定的安全福利等费用。对于索赔费用中的人工费部分而言，人工费是指完成合同之外的额外工资所花费的人工费；由于非承包商责任的功效降低所增加的人工费；超过法定工作时间加班劳动；法定人工费增长以及非承包商责任工程延期的人员窝工费和工资上涨费等。

2材料费 材料费的索赔包括：由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格上涨；哟与非承包商责任工程延期导致的材料价格上涨和超期储存费用。材料费中还应包括运输费，仓储费，以及合理的

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损耗费。

3 施工机械使用费 施工机械使用费的索赔包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非承包商责任工效减低增加的机械使用费；由于业主或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。

4 分包费用 分包费用索赔指的是分包商的索赔费用，一般也包括人工、材料、机械使用费的索赔。分包商的索赔应如数列入总承包商的索赔款总额以难。

5 现场管理费 索赔款中的现场管理费是指承包商完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的现场管理费，包括管理人员工资、办公、’通讯、交通费等。

6 利息 在索赔款额的计算中，经常包括利息。

7 总部管理费 索赔款中的总部管理费主要指的是工程延期期间所增加的管理费。包括总部职工工资办公大楼、办公用品、财务管理、通讯设施及总部领导人员赴工地检查指导工资等开支。

在国际工程施工索赔中总部管理费的计算有以下几种。 A．按照投标书中总部管理费的比例（3％～8％）计算 总部管理费＝

合同中总部管理 费 比 例（％） ×（

直 接 费索赔款额 ＋

工地管理费索赔款额等）

B．按照公司总部统一规定的管理费比率计算 总部管理费＝

公司总部管理 费 比 例（％） ×（

直 接 费索赔款额 ＋

工地管理费索赔款额等）

C．以工程延期的总天数为基础计算

对某工程提取的总部 管 理费（该工程向总部上交的 管理费）＝

同期内公司总部 ×

该工程的合同额

同期内公司的总合同额 该工程的每日管理费＝ 该工程向总部上交的 管 理费

合同实施天数总部管理费的索赔额＝该工程的每日管理费×工程延期的天数

（5.7）

8 利润 一般来说，由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主未能提供现场引起的索赔，承包商可以列入利润。但对于工程暂停的索赔，由于利润通常是包括在每项实施工程内容的价格之内的，而延长工期并未影响削减某些项目的实施，也未导致利润减少。所以，一般监理工程师很难同意在工程暂停的费用索赔中加进利润损失。下面是小浪底某项索赔案例索赔费用组成实例：

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索赔费的组成部分及其可索赔性 不同原因引起的最常见的4种索赔 施工索赔费的组成部分 工程拖 施工范加速施 施工条期索赔 围 工索赔 件 变更索变化索赔 赔 1.由于工程量增大而新○ √ ○ √ 增现场劳动时间的费用 2.由于供销降低而新增√ * √ * 现场劳动时间的费用 3.人工费提高 √ * √ * 4.新增的建筑材料用量 ○ √ * * 5.建筑材料单价提高 √ √ * * 6.新增加的分包工程量 ○ √ ○ * 7.新增加的分包工程成√ * * √ 本 8.设备租赁费 * √ √ √ 9.承包商原有设备的使√ √ * √ 用费 10.承包商新增设备的使* ○ * * 用费 11.工地管理费（可变部* √ * √ 分） 12.工地管理费（固定部√ ○ ○ * 分） 13.公司总部管理费（可* * * * 变部分） 14.公司总部管理费（固√ * ○ * 守诚 求新 创业 修能

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定部分） 15.利息（融资成本） √ * * * 16.利润 * √ * √ 17.可能的利润损失 * * * * 注：本表引自J.Adrian,《施工索赔》，P60。 上表中对各项费用的可索赔性（是否应列入索赔款额中去）的分析意见，用三种符号标识：“√”代表应该列入，“*”代表有时可以加入，亦即应通过合同双方具体分析决定：“○”表示一般不应列入索赔款。在施工索赔的计价工作中，要考虑的具体因素很多，在不同原因的索赔中哪一种费用可以列入，均应经过合同双方的分析论证，并审核各项费用的开支证明，才能最后商定。

5.3索赔计价方法的选择

1.工期索赔的计算方法 1.网络分析方法

网络分析方法通过分析干扰事件发生前后网络计划，对比两种工期计算结果来计算索赔值。它是一种科学的、合理的分析方法，适用于各种干扰事件的索赔。但它以采用计算机网络技术进行工期计划和控制作为前提条件。

网络分析即为关键线路分析法。关键线路上关键活动（工作）持续时间的延长，必然造成总工期的延长，则可以提出工期索赔；而非关键线路上工程活动只要在其总时差范围内的延长，则不能提出工期索赔。

2.比例计算法

网络分析方法应有计算机的网络分析和程序，否则分析极为困难。因为稍微复杂的工程，网络事件可能有几百个，甚至几千个，人工分析和计算将十人分繁琐。

在实际工程中，干扰事件常常仅影响某些单项工程、单位工程、或分部分项工程的工期，要分析它们对总工期的影响，可以采用更为简单的比例分析方法，即以某个技术经济指标作为比较基础，计算工期索赔值。

(1)对于已知部分工程的延期的时间：以合同价所占比例计算，计算方法如公式5.1。

总工期索赔＝

受干扰部分的工程合同 价 ?该部分受到干扰工期 拖 延量 （5.1）

整个工程合同总价(2)对于已知额外增加工程量的价格：以合同价所占比例计算，计算方法如公式5.2。

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总工期索赔＝ 附加工程或新增价格 ?原合同总工期 （5.2）

原合同总价3.对上述分析、计算法的评价

(1)比例计算法在实际工程中用得较多，因计算简单、方便、不需作复杂的网络分析，在概念上人们也容易接受。一般不适用于变更工程施工顺序、加速施工、删减建工程量等事件的索赔。

(2)从网络分析可以看到，关键线路事件的任何延长，即为总工期的延长，而非关键线路事件延长(不超过其总时差)常常对工期没有影响。因此，严格地说，比例计算法是近似计算的方法，对有些情况不适用。例如业主变更工程施工次序，业主指令采取加速措施，业主指令删减工程量或部分工程等。如果仍用这种方法，会得到错误的结果。这在实际工作中应予以注意。

2.索赔费用计算方法

1、分项法

分项法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法。这一方法是在明确责任的前提下，将索赔费用分项列出，并提供相应的工程记录、收据、发票等证据资料，这样可以在较短时间内给

给以分析、核实，确定索赔费用顺利解决索赔事宜。在实际中，绝大多数工程的索赔都采用分项法计算。

分项法是按照引起损失的干扰事件，以及这些事件所引起损失的费用项目，分别分析计算索赔值的方法。它的特点有：①它比总费用法复杂，处理起来困难；②它反映实际情况，比较合理、科学；③它为索赔报告的进一步分析、评价、审核，双方责任的划分，双方谈判和最终解决提供方便；④应用面广，人们在逻辑上容易接受。

由于分项法比较合理，有利于对索赔报告的分析、评价和索赔的解决，所以实际工程中绝大多数的索赔都采用分项法计算。

分项法计算，通常分三步：①分析干扰事件影响的费用项目，即干扰事件引起哪些项目的费用损失；②计算各费用项目的损失值；③将各费用项目的计算值列表汇总，得到总费用索赔值。

2、总费用法 又称总成本法。就是当发生多次索赔事件后，重新计算该工程的实际总费用。

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再从这个实际总费用中减去投标报价时的估算总费用，计算索赔余额，具体公式为：索赔金额一实际总费用一投标报价估算总费用。

这种计算方法用得较少，且不容易被对方和仲裁人认可，因为使用它必须满足以下条件： ①合同实施过程中的总费用核算是准确的，工程成本核算符合普遍认可的会计原则、成本分摊方法，分摊基础选择合理，实际总成本与报价所包括的内容一致；②承包人的报价是合理的，反映实际报价计算不合理，则按这种方法计算的索赔值也不合理；③费用损失的责任，或干扰事件的责任全在于业主或其他人，承包人在工程中无任何过失，这通常不太可能；④合同争议的性质不适用其它计算方法，如业主和承包人签订协议，或在合同中规定，对附加工程采用这种方法计算。

计算过程中应注意：①索赔值计算中的管理费率一般采用承包人总部的实际管理费分摊率，这符合赔偿实际损失的原则，但也可用合同报价中的管理费用率，这在于双方商讨；

②一般在索赔中不计利润，而以保本为原则，特别在中东阿拉伯国家的工程中更要注意这个问题；③由于工程成本增加使承包人支出增加，而业主支付不足，会引起工程的负现金流量的增加。在索赔中可以计算利息支出（作为资金成本），它可按实际索赔数额、拖延时间和承包人向银行贷款的利率（或合同中规定的利率）计算。

3、修正总费用法

修正总费用法是对总费用法的改进。即在总费用计算的原则上，去掉一些不合

理的因素，使其更合理。修正内容如下：

（l）将计算索赔款的时段局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工期。 （2）只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失，而不是计算该时段内所有施工工作受的损失。

（3）与该项工作无关的费用不列入总费用中。

（4）对投标报价费用重新进行核算：按所受影响时段内该项工作的实际单价进行核算，乘以实际完成的该项工作的工作量，得出调整后的报价费用。 按修正后的总费用计算索赔金额的公式如下：

索赔金额=某项工作调整后的实际费用-该项工作的报价费用。修正总费用法与总费用法相比，有了实质性的改进，能够相当准确地反映出实际增加的费用。

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6 小浪底施工索赔工作的管理

6.1业主方的索赔管理

建设单位作为发包商如何针对承包商可能提出的索赔采取防范措施，尽量避免索赔事件的发生或将索赔的额度降到最低，下面几项是业主单位在工程项目实施过程中的索赔管理工作应注意的几个方面。 1.做好建设工程项目的前期准备工作

要尽可能详细地收集施工现场的各种自然条件，如：地下水、地质断层、溶洞、沉陷等各种地质资料以及地下坑井、管网、隧道、人防工程等公共设施或废弃建筑物等等。建设项目设计阶段，优化设计是防止建设工程索赔事件的重点。

2. 强化合同索赔管理，控制不必要的合同变更，减少索赔费用

建筑土建工程承包合同，是发包方和承包方为完成商定的建筑土建工程，明确相互权利、义务关系的协议。为维护签约双方的经济利益，应对索赔制订详细、周密而又具体的规定，对报送索赔事项的时间界限也应提出具体要求，一旦超出时限将无权提出索赔。合同一经签订，则甲乙双方都必须信守，平等诚实，严格按合同条款的规定执行，避免违反合同规定而发生索赔事件。

在招标前，要根据招标项目准备工作的实际情况及项目所处的内、外部环境，考虑合同形式。在承包合同中，要明确合同内容和范围及合同文本界限，资料齐全，文字严密不可含糊其辞，使对方无空子可钻，保证合同顺利履行。在订立合同时，对工程项目造价的变动影响因素，要进行详细而周到的考虑尽量减少因合同文件缺欠而造成索赔，对投资效益产生不良影响。

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索赔成功的首要条件，是承包商认真地按照合同要求实施工程，并努力把工程项目建设好，使业主和工程师满意。为建好工程项目承包商应努力做好一下工作：

（1）按照施工技术规程的要求，保证工程质量符合合同规定的要求或标准。 （2）坚持议定的施工进度计划，保证工程项目按照原定的竣工日期竣工建成。

（3）按照业主和工程师的工程变更指令进行施工；对由此而发生的额外开支提出正当的索赔要求。

（4）努力克服特殊风险或人力不可抗御的天灾引起的施工困难，减少不利的施工干扰对业主可能带来的损失，但可提出相应的索赔要求。

2.做好合同管理

合同管理在工程项目的实施过程中占有重要地位，也是索赔成功的必要条件。合同管理的根本任务，是指导承包商的全部施工工作符合合同文件的规定，完成合同任务。

施工合同管理工作，是保证工程项目按照合同文件规定完成的重要手段。它的主要内容，是进行施工进度控制、工程成本控制，以及施工质量控制；并进行合同分析、合同纠纷处理以及工程款申报等项工作，实现承包商的经营的目的。在施工合同管理中，施工索赔管理占有重要地位。

施工索赔管理工作，包括多方面的内容，主要是做好下列工作；

（1）熟悉通晓工程项目的全部合同文件，能够从索赔的角度解释合同条款，不失去任何应有的索赔机会。

（2）从投标报价阶段开始，就仔细分析和掌握全部合同文件，了解合同中存在的各种隐蔽风险，并有遇见的避开一切可以防范的风险，把承包商承担的风险及风险损失减小到尽可能少的程度。

（3）对合同规定的工作范围了如指掌，随时注意业主和工程师发布的变更指令或口头要求，一旦发现实际工程超出合同规定的工作范围时，及时地提出索赔要求。

（4）在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识来解释和论证自己的索赔权；会运用正确的计价方法来提出自己应得的工期延长或经济补偿。

3.做好成本管理

每个工程项目的成本管理工作，应该从投标报价时开始，贯穿整个施工阶段，在工程建成投产后结束。

投标报价阶段的成本管理工作，包括进行工程概预算和决定投标报价的合同额。对于一个有经验的国际工程承包商来说，还应该懂得从招标文件中探索施工索赔的可能机会，并在报价书中写入将来进行施工索赔所必需的数据。

施工阶段的成本管理工作，主要包括定期的（如每月或每季一次）成本核算和成本分析工作，进行成本控制，随时发现成本超支的原因。为了做好施工索赔工作，在工程项目成本管理方面应努力做好以下工作。

（1）在每月申报工程进度款的同时，编报索赔款申报表，争取每月都能得到一定数额的索赔款，以免索赔款长期拖欠累计，形成惊人的巨额，使索赔难度增加。

（2）熟悉索赔款的计价方式，使自己的索赔款建立在正确的计价方式上，并有充分的说服力，不被业主或工程师拒绝。

（3）熟悉索赔款的单价分析和单价调整方法，能够比较准确地确定索赔事项的施工新单价，使自己的索赔款建立在合理的基础上。

（4）施工索赔需要大量而完整的成本资料和数据，使索赔要求具有充分的证据和成本分析计算资料。因此，成本管理人员要学会积累成本资料，定期进行成本核算和分析，既满足成本控制的需要，又满足索赔论证的需要。

4.善于进行索赔

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施工索赔工作通常要持续一个相当长的时间，并通过反复的协商和谈判，才能得到解决。在进行索赔的过程中，除了编好索赔报告以外，也要善于进行索赔谈判。在施工索赔谈判中，会谈双方均应信守一个原则，就是力争通过协商和谈判友好地解决索赔争端，力戒把谈判引入尖锐对抗的死胡同。在施工索赔谈判中，双方应注意做到一下几点：

（1）谈判应严格地按照合同条件的规定进行争议，不要采取强加于人的态度。 （2）谈判双方应客观冷静，以理服人，并具有灵活性为谈判解决留有余地。 （3）每次谈判前要做充分的准备，拟好谈判提纲，对准备达到的目标心中有数。 （4）善于采取对方的合理意见，在坚持原则的基础上做适当的让步，寻求双方都可能接受的解决办法。

（5）要有耐性，不要首先退出会谈，不宜率先宣布谈判破裂。

在目前建筑市场竞争激烈的情况下，工程承包商能得到的利润通常不超过工程合同价的百分之五至百分之七，管理不善就会出现巨额亏损。在国际工程中，索赔额通常达到和同价的百分之十至百分之二十，有些项目工程索赔甚至超过合同价。但在工程承包施工的实践中，虽然施工索赔现象频繁发生，但是承包商真正能够索赔成功、得到合理的费用和工期补偿也是相当困难的事情。因为监理工程师是不愿意看到施工工程中屡屡出现索赔的，业主也总是想先把问题搁置起来，留待以后解决。这就使许多单项索赔合理偿付积累下来。当工程进展到一定阶段，承包商亏损很大、资金困难，不得不放慢工程进度；或者问题得不到合理解决而工程受阻。业主和监理工程师就要抱怨承包商，彼此矛盾加深，使索赔问题处理更加困难。因此，工程索赔能否成功的关键是承包商必须建好项目，否则还可能被业主提出反索赔；其次是必须做好合同管理，使索赔建立在证据充分、详实、合情合理而难以反驳的基础上；第三是必须掌握索赔技巧和谈判策略。总之承包商做好索赔管理就必须做好以下工作：

（1） 做好资料收集、整理、签证工作是索赔成功的基础 （2） 细致的施工技术方案是索赔成功的支撑 （3） 提高合同意识、主动创造索赔机遇 （4） 正确的选用索赔的处理方式 (5） 合理计算索赔款额

(6）正确处理好与业主及监理的关系

二、索赔失败的原因

1.投标前对合同文件研究不够

投标报价以前必须仔细研究合同文件，尤其要注意该合同文件中是否存在以下问题 （1）在合同文件中没有列入有关索赔条款。 （2）在施工现场条件方面列入了开脱性条款。

（3）在合同条款中列入了“无延误补偿”条款。就是在工程项目的“通用合同条款”中列有一个分条款，规定承包商将放弃因业主方面的原因而导致工期延误时要求补偿的权利。

2.编标时对报价计算考虑不够

在编写报价文件时，就应考虑到施工索赔，把索赔计价所需要的一些基础数据写入投标文件中去；或在确定施工单价时，考虑到可能发生的索赔。具体的做法是：

（1）在报价计算书中列入工作效率数据 （2）在报价时要搞清楚主要工作量的虚实 3.施工时对合同管理不善

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（1）没有在规定时限内发出索赔通知书 （2）索赔报告对事实论证不足

（3）对工程师的口头指令未及时取得确认 （4）没有及时申请并获准延长工期

（5）没有及时明确“可推定的”变更指令或加速施工指令 （6）在业主拒绝索赔的情况下，继续施工并建成工程 4.进行索赔时做法不当

（1）计价方法不当，索赔款额过高 （2）采取了“算总账”的索赔方法 （3）未坚持采用“清理账目法” （4）同业主方面处于对抗地位

7小浪底工程索赔管理信息分析

7.1施工管理信息系统的选择

施工管理信息系统是工程项目管理系统的一个子系统，没有一个比较完善的工程项目管理信息系统作为基础，施工索赔管理信息系统就不能很好的发挥作用。而施工索赔管理信息系统又是工程项目信息管理系统水平高低的综合体现。

施工管理信息系统选择P3软件.P3 是用于项目进度计划、动态控制、资源管理和费用控制的项目管理软件。P3具有以下特点

1.同时管理多个工程

2.有效控制大型、复杂项目 3.连接企业信息系统

小浪底水利枢纽是国家重点工程，为满足工程建设长远应用的需要，从建办公大楼时就在楼内进行了PDS智能化布线，以提高网络通信系统的可靠性。

网络系统在个大楼直接及大楼内楼层之间选用美国AT&T多模光纤，楼层内选用五类双绞线。系统由两台COMPAQ/Prosignia专用服务器各插一块镜像卡，做双机镜像。中心节点选用Synoptics model3000集线器，各分支节点选用LATTIS HUB2804，构成以星型拓扑为主，辅以总线型结构，各工作站均采用COMPAQ586微机。

网络操作系统采用Netware4.12。Netware是一个成熟的网络操作系统，它具有服务器管理、用户权限管理、文件管理等功能。另一方面，Netware还提供了先进的SFT容错技术。SFT具三级容错和执行跟踪（TTS）UPS监控能力：第一级容错针对硬盘媒体的随机性损坏和文件的失效（写后读验证、表面热修理、差错检测和校正、冗余目录结构、自动目录管理、上机加电时目录验证）；第二级用来保护由于硬盘或硬盘通道失效而损失的数据（包括硬盘映像、硬盘表面媒体失效恢复、硬盘通道映像）；第三级用于防止文件服务器发生故障引起的不仅是数据丢失，而是整个文件服务器系统不能正常工作，以致网络陷于瘫痪。第三级SFT

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支持在网上配置两套文件服务器，并能并行运行。可见，SFT能最大限度地检测故障，并进行自动校正，以保证文件服务器中数据的完整性，大大提高了网络可靠性。

10.2项目网络管理规划 1.管理信息系统功能结构 基于信息管理的目标要求，根据面向对象的设计方法，在调研和需求分析的基础上设定小浪底工程建设项目管理信息系统功能框图如图

信息 管理 项目 管理 财务 管理 资源 管理 水情预报 监测分析 图形办公自处理 动化 系统维护 数据库维护 信息维护 总投资 资金来源 数据采集 检索统计 存储 修改更新 检索显示 网络维护 权限维护 软件维护 密级维护 安全维护 合同管理 资金流 平衡分析 预报 进度控制 投资控制 效益分析 现有资源 数据采集 统计分析 文秘管理 档案管理 质量控制 资源分析 资源查询 权限维护 干部人事 财务工资 …… 数据库管理系统 原始库 动态库 文档库 知识库 小浪底工程建设项目管理信息系统功能框图

2.管理软件的开发与应用

合同的管理，施工进度及计划的制定，投资的预算控制等。为适应上述几方面的管理需求，经过对国际土木工程管理的调研，选用了具有国际领先水平的美国Primavera公司的三大土木工程管理软件，即P3、PARAADE、EXPEDITION以

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黄河水利职业技术学院

满足外商之急需。

小浪底工程的合同语言为英语，作为工程管理，P3基本可以满足外商要求，但P3产生的数据表为非封闭界面，并不符合我国习惯，报表质量也打不到我们的一些要求。为此，我们在P3的基础上进行二次开发。P3的数据库中的数据是以多文件的关联式数据库形式存放的，与其他数据有着良好的接口设计。为保存工程中的数据资料，我们用Foxpro进行数据库设计，规范P3的数据备份存储流程，把P3中的数据分门别类转到Foxpro中。利用Windows环境中文之星下，可任意加载中文，将P3中的数据转到Excel中，经过处理，从P3中可生成中英文图报表，这种界面有很大改观，使用效果良好。

7.2施工索赔管理信息系统建立

施工索赔管理系统有以下各部分组成： 1.索赔日常管理子系统S1

S11：收集索赔线索，并将其分类存入索赔线索数据库，跟踪记录各种干扰事件造成的影响。可进行索赔线索的增、删、查询等。

S12:建立索赔通知书标准格式，一旦索赔线索被确认为索赔事项，立即发出索赔通知书。可进行索赔通知书的查询和打印。

S13：索赔事项管理，主要是建立索赔事项数据库，此数据库作为索赔事项的摘要，供查询使用。

S14：建立索赔报告标准格式，可进行索赔报告的编辑，一旦资料准备好以后，可打印输出索赔报告，也可进行索赔报告的修正、查询等。

2.索赔文档管理子系统S2

S21：对索赔有关的常用文档、报表进行分类编码，并对文档代码进行统一管理。索赔文档可分为5大类：进度管理、成本管理、质量管理、合同管理和其他外来文档。

S22：确定索赔文档的标准格式，将文档标准格式存入相应的数据库。可采取两种处理1计算机较为普及可进行联机处理，方式：○常用标准文档均可将其内容直接输入相应的数据

2计算机应用水平较低，可仍延续手工填写方式，但必须使用标准格式文档，库以备调用；○

统一代码，将文档的摘要存入计算机供查询使用，文档原件由人工分类存档。

S23:可按各种单一或组合方式，进行文档的查询。

S24：可打印输出存在相应的数据库内的文档内容或各类文档的摘要信息。 3.索赔合同管理子系统S3

S31：建立合同条款数据库，字段有：条款代号、主题号、主题名称、条款名称、条款正文、条款注释、与索赔相关程序，然后将合同条款及注释的具体内容输入到数据库中，并可对录入错误进行修改。

S32：可进行单条款查询、相关条款查询、条款正文与注释对照查询等。

S33：为索赔报告第二部分合同论证提供对报告引用条款内容的编辑功能，使索赔条款全文直接录入到索赔报告中去。

S34：将合同的附录文件，如合同协议书、投标书附件、辅助资料表的部分内容、投标保函、履约保函、预付款保函、用款计划估算表等存入相应的数据库，供处理索赔事项时调阅参考。

4.索赔定价管理子系统S4

本子系统主要是对几个确定索赔费率的主要数据库进行管理，为索赔计算提供所需费

1工程量表中提供的分项工程的费率；○2计日工表中提供率。索赔费率主要来自四个方面:○

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