QMS体系内审检查表-职能部门

内部审核检查表

（■ISO9001、 ■ISO14001、 ■OHSAS18001、 ■QC080000、 ■IPMS）

受审核部门：总经理&管理者代表 检查方法 陪审人员： 文件 现场 查阅 检查

审核准则：■ISO9001:2008\\■ISO14001:2004\\■QC080000:2005\\■OHSAS18001:2007\\■企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 审核员： 检查结果记录 标准条款 参考文件 检查内容 提问 ? 体系方针和体系目标是否描述了公司与质量有关的总的意图和方向？ ? 手册是否明确阐述了质量管理体系4.1 总要求 4.2.1 总则 ? 质量管理体系文件是过程并符合其要求 √ √ √ 的范围，管理体系文件多少？ 各过程所涉及的活动，明确其目的、范围、职责、步骤、文件和记录？ ? 作业指导文件是否确定了与质量有√ √ √ √ √ √ √ √ 关的人员的具体方法和步骤？ ? 与管理体系相关的程序文件有多少？是否符合标准要求？ ? 查看程序文件/组织结构图，方针是否保存完好？ ? 手册的发放、更改是否符合文件控制否覆盖了标准的适用? 程序文件是否规定了实施质量体系HSGI-01《质量、有害物质过程管理手册》 HSGI-02《环境、4.2.2 质量手册 5.1 管理承诺 ? 最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？ 职业健康安全管理手册》 HSGI-03《知识产权管理手册》 ? 手册的控制情况 ? 管理体系程序文件 要求？ ? 总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？ ? 是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？ ? 是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性？ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第1页 /共41页

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（■ISO9001、 ■ISO14001、 ■OHSAS18001、 ■QC080000、 ■IPMS）

受审核部门：总经理&管理者代表 检查方法 陪审人员： 文件 现场 查阅 检查

审核准则：■ISO9001:2008\\■ISO14001:2004\\■QC080000:2005\\■OHSAS18001:2007\\■企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 审核员： 检查结果记录 标准条款 参考文件 检查内容 提问 ? 是否有指定专人负责以实现顾客的5.2 以顾客为关注焦点 5.3 质量方针 ? 体系方针的制定 ? 组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？ √ 要求？如何把握顾客的要求，如何收集和测量顾客满意？ ? 是否制定了文件化的体系方针？ √ 5.4.1 质量目标 HSGI-01《质量、有害物质过程管理手册》 HSGI-02《环境、职业健康安全管理手册》 HSGI-03《知识产权管理手册》 ? 有无目标实现的证据 ? 检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？ ? 如何保证策划能满足质量目标及管√ √ √ √ √ ? 策划是否满足体系目求？体系管理体系策划的输出是否形成文件？ 理体系总要求？ 件情况？有多少份程序文件？是否满足要求？ ? 质量目标是否实现（以此确认质量管理体系策划的有效性）？ ? 实施目标的资源是否充足，有多少质标及管理体系总要? 现有管理体系策划后形成了多少文√ ? 是否提供了实施体系目标的资源 检员？有多少计量员？多少内审员？是否发给内审员聘书？有多少设备、计量器具？对与质量有关的人员是否进行了培训？ ? 目标是否定期评审、修订？ √ √ √ ? 目标是否定期评审、? 依据什么评审、修订？ 修订 ? 目标的评审、修订是否体现持续改进？ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第2页 /共41页

内部审核检查表

（■ISO9001、 ■ISO14001、 ■OHSAS18001、 ■QC080000、 ■IPMS）

受审核部门：总经理&管理者代表 检查方法 陪审人员： 文件 现场 查阅 检查

审核准则：■ISO9001:2008\\■ISO14001:2004\\■QC080000:2005\\■OHSAS18001:2007\\■企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 审核员： 检查结果记录 标准条款 参考文件 检查内容 提问 ? 是否有清晰的组织结构图？ 5.5.1 职权和权限 √ √ ? 组织的组织结构、职? 相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？ 责、权限 ? 最高管理者是否明确其各项职责？ HSGI-01《质量、√ √ 有害物质过程? 最高管理者的职责、? 最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职管理手册》 权限 HSGI-02《环境、5.5.2 管理代表 职业健康安全管理手册》 HSGI-03《知识产权管理手册》 5.5.3 内部沟通 ? 公司内建立了内部沟通程序？ 5.6 管理评审 HSSOP-004《管理评审控制程序》 ? 管理评审的输入是否充分 评审的规定 ? 管理者代表的职责权限 责和权限？ ? 管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？ ? 是否向最高管理者报告质量管理体系的运行情况？ ? 组织是否有内部交流的程序？程序中是否对交流的方式、内容作了规定？ ? 评审的时间间隔是怎样规定的？ ? 是否有定期进行管理? 是否按规定的时间进行管理评审？ ? 管理评审是否由总经理亲自主持？ ? 受审部门应为管理评审提供什么资料？ ? 管理评审的输入是否满足规定的要求？ √ √ √ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第3页 /共41页

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（■ISO9001、 ■ISO14001、 ■OHSAS18001、 ■QC080000、 ■IPMS）

受审核部门：总经理&管理者代表 检查方法 陪审人员： 文件 现场 查阅 检查

审核准则：■ISO9001:2008\\■ISO14001:2004\\■QC080000:2005\\■OHSAS18001:2007\\■企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 审核员： 检查结果记录 标准条款 参考文件 检查内容 提问 ? 如何参加管理评审？ 5.6 管理评审 理评审控制程? 管理评审的内容是否序》 6.1 资源提供 HSGI-01《质量、充分 √ √ HSSOP-004《管? 管理评审的实施情况 ? 评审的内容是否满足规定的内容？ ? .对质量有关人员如何进行培训 √ √ 有害物质过程? 组织怎样确定并提供? 如何进行人员补充？设备，设施更新管理手册》 如何实施？ 所需要的资源 HSGI-02《环境、职业健康安全管理手册》 HSGI-03《知识? 提供的资源 产权管理手册》 ? 是否配备足够的资源，有多少人，计量器具，设备？ √ 6.3 基础设施 HSSOP-006《动力设备管理控制程序》 8.1 测量分析和改进的总则 HSSOP-020《统计技术应用控制程序》 ? 监视和测量活动的策划 ? 提供的基础设施是否滿足要求 ? 组织是否有合适的工作环境？ ? 组织是否建立了管理工作环境的办法？ ? 与工作环境有关的法律法规有哪些？ ? 是否规定、策划和实施监视和测量活动？有哪些监视和测量活动？ ? 是否对监视和测量活动的方法和用途作了规定？ ? 监视和测量活动能否确保符合性和实施改进（如何通过这些活动识别改进机会）？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第4页 /共41页

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（■ISO9001、 ■ISO14001、 ■OHSAS18001、 ■QC080000、 ■IPMS）

受审核部门：总经理&管理者代表 检查方法 陪审人员： 文件 现场 查阅 检查

审核准则：■ISO9001:2008\\■ISO14001:2004\\■QC080000:2005\\■OHSAS18001:2007\\■企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 审核员： 检查结果记录 标准条款 参考文件 检查内容 提问 ? 使用了哪些统计技术 ? 统计技术使用的场合是否恰当？ ? 如何检查统计技术的应用效果？ 8.1 测量分析和改进的总则 HSSOP-020《统计技术应用控制程序》 ? 统计技术的使用及效果 √ √ √ 8.2.2 内部审核 ? 文件化程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？ ? 组织是否建立了内部? 程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法 管理体系审核程序 √ √ HSSOP-021《内部审核控制程序》 ? 是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法？ ? 年度内审方案是否经管理层批准？ ? 内部审核方案的策划 ? 年度内审方案是否发给有关部门？ ? 是否按年度内审方案的计划实施了审核？ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第5页 /共41页

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（■ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 □QC080000、 □IPMS）

受审核部门：人力资源中心 检查方法 陪审人员： 文件 现场 查阅 检查

审核准则：■ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\□QC080000:2005\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 审核员： 检查结果记录 标准条款 4.2.3 文件控制 参考文件 检查内容 提问 ? 是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ ? 所有文件是否字迹清楚？ ? 所有文件标识是否明确？ ? 文件发布前是否得授权人的批准？ ? 所有文件是否均注明制定或修订日期？ ? 文件修改后是否重新批准？ ? 识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？ ? 使用处是否都使用适应文件的有效版本？ ? 文件的查找是否方便？ ? 文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ HSSOP-001《文件与资料控制? 文件与资料管理 程序》 4.2.4 记录控制 HSSOP-002《记录控制程序》 ? 记录管理 ? 在工作现场抽查3-5份记录资料是否具有有效性、统一性、连贯性、完整性？ ? 对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？ ? 记录是否填写正确、字迹清楚？ √ 5.5.1 职责和权限 《岗位说明书》 《部门组织架? 权限及职责 构图》 ? 部门是否建立最新组织结构，是否有定义各人员的职责及权限？ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第6页 /共41页

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（■ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 □QC080000、 □IPMS）

受审核部门：人力资源中心 检查方法 陪审人员： 文件 现场 查阅 检查

审核准则：■ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\□QC080000:2005\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 审核员： 检查结果记录 标准条款 6.2 人力资源 参考文件 HSSOP-005《人检查内容 提问 ? 员工招聘是否按文件规定执行？ √ √ 力资源控制程? 员工的招聘 序》 6.3 基础设施 ? 组织怎样确定、提供并维护所需的基础设施？ ? 抽查3-5员工招聘记录是否按规定执行 ? 组织是否规定了确定、提供并维护基础设计方法？ √ √ ? 组织是否具备合适的工作环境？ HSSOP-047《工作环境和安全生产控制》 ? 与工作环境有关的法律法规有哪些？ ? 工作环境是否合适？ ? 是否有文件对资源的提供进行了规? 如何管理工作环境？ 定？ ? 是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定 8.5.2 纠正措施 8.5.3 预防措施 HSSOP-026《纠正与预防措施? 纠正/预防 控制程序》 ? 部门品质目标未达到时，有否做原因分析，纠正，预防措施 ? 提供的基础设施是否满足要求？ ? 组织是否制定了管理工作环境的办法？ ? 工作环境是否得到了管理？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第7页 /共41页

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（■ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 □QC080000、 □IPMS）

受审核部门：品质管理中心 检查方法 陪审人员： 文件 现场 查阅 检查

审核准则：■ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\□QC080000:2005\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 审核员： 检查结果记录 标准条款 4.2.3 文件控制 参考文件 检查内容 提问 ? 文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？ ? 程序文件是否有效版本？ ? 外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例？ ? 是否规定了文件夹的保管办法？ ? 是否规定了适用和定期评审文件的有效性？ ? 对体系的运行起关键作用的岗位是√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ HSSOP-001《文件与资料控制? 文件与资料管理 程序》 否得到现行有效文件？ ? 是否规定了失效文件的处置、管理办法？ ? 是否有总的受控文件一览表？ 是否有定期更新？ ? 抽查3-5份已发放至各部门的文件是否为当前有效版本？是否同文管中心正本文件一致？ ? 在现场抽查3-5份文件的《文件发放、回收表》，检查所填资料是否完善？ ? 对已发放的文件是否有按程序要求进行审核、批准，确保其有效性？ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第8页 /共41页

内部审核检查表

（■ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 □QC080000、 □IPMS）

受审核部门：品质管理中心 检查方法 陪审人员： 文件 现场 查阅 检查

审核准则：■ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\□QC080000:2005\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 审核员： 检查结果记录 标准条款 4.2.3 文件控制 参考文件 检查内容 提问 ? 是否有完整对ISO文件的正本文件作保存及归档？ ? 抽查3-5份文件修改记录，是否符合流程要求，修改后版本是否变化，是否重新发放和回收旧文件？ ? 检查外来文件的控制方法？如法规，标准和客户图纸，是否建立清单,如何发放,抽查3-5份？ ? 是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ ? 所有文件是否字迹清楚？ ? 所有文件标识是否明确？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ HSSOP-001《文件与资料控制? 文件与资料管理 程序》 4.2.4 记录控制 ? 是否有总的体系记录清单？ ? 抽查3-5份文件记录,编号是否满足文件规定要求？ ? 抽查公司总的记录清3-5份,是否与现用记录版本一致？ HSSOP-002《记录控制程序》 ? 程序中是否对记录的标识、收集编? 记录文件的管理 目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？ ? 公司与有关的记录有哪些？ ? 与受审核部门有关的记录有哪些？ ? 程序中是否包含对记录的质量要求？ ? 是否有保存期限的规定？ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第9页 /共41页

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（■ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 □QC080000、 □IPMS）

受审核部门：品质管理中心 检查方法 陪审人员： 文件 现场 查阅 检查

审核准则：■ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\□QC080000:2005\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 审核员： 检查结果记录 标准条款 4.2.4 记录控制 参考文件 检查内容 提问 ? 对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？ √ √ √ √ √ HSSOP-002《记录控制程序》 ? 记录文件的管理 ? 记录是否填写正确、字迹清楚？ ? 贮存是否便于存取和检索？ ? 贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当？ 5.4 质量目标 HSGI-01《质量、有害物质过程管理手册》 HSMBZB-01《目标指标》 ? 质量目标 ? 是否建立质量目标？质量目标是否有分解到各相关部门 √ 5.5.1 职责和权限 6.1 人力资源 《岗位说明书》 《部门组织架? 权限及职责 构图》 ? 部门是否建立最新组织结构，是否有定义各人员的职责及权限 ， ? 员工培训是否按照年度/生产月度培训计划进行？ ? 质量方针，目标及相关法律法规是否有纳入新员工培训？ √ √ √ √ √ √ HSSOP-005《人力资源控制程? 员工的教育培训 序》 ? 抽查3-5名工作人员,是否有培训记录及持上岗证？ ? 是否有考核员工的培训效果？对员工有无绩效评估？ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第10页 /共41页

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（■ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 □QC080000、 □IPMS）

受审核部门：工艺管理与自动化中心 检查方法 陪审人员： 文件 现场 查阅 检查

审核准则：■ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\□QC080000:2005\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 审核员： 检查结果记录 标准条款 6.3 基础设施 参考文件 检查内容 提问 ? 设备、设施的报废是否提出申请并经√ √ √ √ √ √ HSSOP-005《动力设备控制程序》 HSSOP-047《工作环境和安全生产控制》 ? 设施及设备 批准？ ? 客户提供的设备是否标识的维护？ ? 有无建立相关机台操作作业指导书，是否安作业指导书进行作业 ? 现场是否对工具，零配件，设备摆放整齐（划分区域）？ 7.1 产品实现的策划 HSSOP-009《设计开发控制程? 作业指导书的管控 序》 ? 针对特定的产品、项目或合同（这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同），是否编制了质量计划/SOP作业指导书？ √ 7.2.3 与产品有关的要求和评审 HSSOP-003《工程变更控制程? 工程变更 序》 ? 工程变更申请单是否有相关部门会签，变更单内是否可以体现出变更前产品或物料的处理方式？ ? 是否有工程变更清单，变更后是否有对技术资料修改，抽查3-5份？ √ √ 8.5 改进 HSSOP-026《纠正与预防措施? 纠正/预防 控制程序》 ? 部门品质目标未达到时，有否做原因分析，纠正，预防措施？ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第21页 /共41页

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（■ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 □QC080000、 □IPMS）

受审核部门：生产调度中心 检查方法 陪审人员： 文件 现场 查阅 检查

审核准则：■ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\□QC080000:2005\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 审核员： 检查结果记录 标准条款 4.2.3 文件控制 参考文件 检查内容 提问 ? 相关文件是否经过审批权限后，再发行使用，抽查5份文件 ? 所有文件是否字迹清楚？所有文件标识是否明确？ ? 对外相关文件是否有回收及发放记录？抽查3-5份外发文件 ? 文件发布前是否得授权人的批准？ ? 所有文件是否均注明制定或修订日√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ HSSOP-001《文件控制程序》 ? 文件管理 期？ ? 文件修改后是否重新批准？ ? 识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？ ? 使用处是否都使用适应文件的有效版本？ ? 文件的查找是否方便？ ? 文件的保管是否有效 ? 是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ 4.2.4 记录控制 HSSOP-002《记录控制程序》 ? 记录管理 ? 在工作现场抽查3-5份记录资料是否具有有效性、统一性、连贯性、完整性 ? 与部门有关的记录有哪些？ ? 对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？ ? 记录是否填写正确、字迹清楚？ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第22页 /共41页

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（■ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 □QC080000、 □IPMS）

受审核部门：生产调度中心 检查方法 陪审人员： 文件 现场 查阅 检查

审核准则：■ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\□QC080000:2005\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 审核员： 检查结果记录 标准条款 4.2.4 记录控制 参考文件 检查内容 提问 ? 贮存是否便于存取和检索？ ? 贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当？ √ √ √ √ √ √ √ HSSOP-002《记录控制程序》 ? 记录管理 ? 过期记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？ ? 记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？ 5.5.1 职责和权限 7.5.1 生产和服务提供的控制 7.5.4 顾客财产 7.5.5 产品防护 《岗位说明书》 《部门组织架? 职责和权限 构图》 HSSOP-018《生产计划控制程? 生产计划管理 序》 ? 部门是否建立最新组织结构，是否有定义各人员的职责及权限？ ? PMC的生产计划制定是否结合顾客订单和产能状况合理安排？ ? 如何落实生产计划和物料计划(抽查生产/物料计划？) √ √ √ √ √ √ √ √ HSSOP-015《顾? 是否对产品提供了防? 客户提供的材料是否区分的标识,不客财产控制程序》 HSSOP-017《产品防护控制程序》 HSSOP-016《产品标识可追溯性控制程序》 护（标识、搬运、包适用或变化的如何处置？ ? 书面的规定是否切合实际，是否是有效版本？ ? 如何做好生产过程中产品的防护工作？有无在制品、半成品管理办法？ ? 是否有搬运的规定。搬运工具、方法、场地是否都适宜？ ? 现场搬运过程是否符合要求，是否做到了保证产品不受损伤？ 装、贮存和保护）？ ? 是否对产品防护作了具体的规定？ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第23页 /共41页

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（■ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 □QC080000、 □IPMS）

受审核部门：生产调度中心 检查方法 陪审人员： 文件 现场 查阅 检查

审核准则：■ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\□QC080000:2005\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 审核员： 检查结果记录 标准条款 7.5.4 顾客财产 7.5.5 产品防护 参考文件 HSSOP-017《产品防护控制程序》 HSSOP-016《产品标识可追溯性控制程序 检查内容 提问 ? 危险品的运输是否有特别的规定并实施？运输单位是否有资格？抽查3-5份运输单位资格证书及相关评价？ 确规定？ ? 包装使用的材料、标志是否符合要求？ ? 现场包装、标志过程是否符合要求？ ? 随机带的文件是否齐全？ ? 是否有进行区域划分及标识？现场查看物料区域位置图？ ? 检查实物编号与帐单是否一致？抽查3-5种实物与帐单相对应？ ? 检查货物的堆放是否超高>1.8M？ ? 物品摆放是否有按类别、规格、化学特性分开？有否进行标识？ ? 仓库有无规定特定的区域存放化学品，安全防护设施是否齐全 ? 有无包装、防护标识（如堆码标识、小心轻放标识等）的规定，是否按规定执行。 ? 产品进出和交付运输有否按规定执行？ ? 是否做到了按规定时间间隔检查产√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 是否对产品提供了防护? 是否对包装过程、标志过程做出了明（标识、搬运、包装、贮存和保护）？ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第24页 /共41页

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（■ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 □QC080000、 □IPMS）

受审核部门：生产调度中心 检查方法 陪审人员： 文件 现场 查阅 检查

审核准则：■ISO9001:2008\\□ISO14001:2004\\□QC080000:2005\\□OHSAS18001:2007\\□企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 审核员： 检查结果记录 标准条款 7.5.4 顾客财产 7.5.5 产品防护 参考文件 HSSOP-017《产品防护控制程序》 HSSOP-016《产品标识可追溯性控制程序 检查内容 提问 品库存状态（如有规定的话）？ 抽查3-5份复检检验报告？ 则？抽查3-5种物料进出记录表？ ? 检查现场对产品是否有进行有效的产品防护？如防火、防潮、防盗等其它安全措施？贮存库房的环境条件是否适宜安全措施是否适当？ ? 是否采取措施保证产品不损坏，不丢失地安全到达目的地。向外发货时，是否做好了有关的记录？ ? 是否有文件规定以适当的方式对产品进行标识？ ? 是否在进料接受、生产、安装、交付等阶段对产品进行标识？ ? 标识的方法、方式是否有明确规定？ ? 产品/物料移动后是否能及时移植标识（必要时），是否作出了规定？ ? 对标识的管理（如标签、印章等的管理）是否作出明确的规定？ ? 对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行惟一标识？ ? 对于可追溯性标识是否有规定性记录？是否做了记录，是否能够达到追溯的目的？抽查3-5种物料查追溯 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 是否对产品提供了防护贮存和保护）？ （标识、搬运、包装、? 贮存品出仓是否遵循\先进先出\原注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第25页 /共41页

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