9001-2015内审检查表(过程方法)

2015版9001内审检查表。应用过程方法,含记录模板

审核检查表

审核员： 被审核部门： 接待人： 审核日期：2016年 月 日

过程特性：

是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是 否 是否已确定过程的所有人？ X 做什么？ X 是否已对过程加以定义？ X 谁做？

X 过程是否已文件化？

X 用哪些指标衡量？ X 是否已对过程的接口加以定义？ X 在哪里做？

X

过程是否监控？ X

记录是否保存？

X

2） 与顾客相关的主要

过程和支持性程

3） 输入 /输出 4） 绩效指标

5）相关质量文件

6）

ISO9001:20

15 相关的条款

7）审核记录 8）结果

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C1订单评审

输入： 1)顾客交付订单 2)顾客规范要求 3)法律法规要求 4)库存状况 5)生产能力 6)供方信息。 输出：

1)合同评审记录 2)生产计划 3)交付计划 4)采购需求

合同评审率 《顾客沟通控制程序》 《产品有关要求评审控制程序》

8.2 特殊订单 按照新产品开发流程，评审，打样等保留评审记录。

经查客户的订单，常规订单公司由市场部人员签字确认或者回复邮件告知客户，可达成。

符合

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审核检查表

审核员： 被审核部门： 接待人： 审核日期：2016年 月 日

过程特性：

是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是 否 是否已确定过程的所有人？ X 做什么？ X 是否已对过程加以定义？ X 谁做？

X 过程是否已文件化？

X 用哪些指标衡量？ X 是否已对过程的接口加以定义？ X 在哪里做？

X

过程是否监控？ X

记录是否保存？

X

2） 与顾客相关的主要

过程和支持性程

3） 输入 /输出 4） 绩效指标

5）相关质量文件

6）

ISO9001:20

15 相关的条款

7）审核记录 8）结果

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COP2过程开发过程 输入：

1)新产品开发协议 2)产品图纸和技术规范 3)市场调查结果 4)法律法规要求 5)行业信息 6)顾客开发周期 输出： 1)图纸 2)作业指导书 3)检验指导书 4)BOM 清单

送样一次合格率

《产品质量先期策划控制程序》

8.1/8.3/8.5.6

过程指标一样送样合格率达到目标值，

符合新产品开发按照，客户的技术要求进行策划过程设计开发，输出设备台账、工装台账、加工指导书、检验指导书、包装指导书等

符合

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审核检查表

审核员： 被审核部门： 接待人： 审核日期：2016年 月 日

过程特性：

是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是 否 是否已确定过程的所有人？ X 做什么？ X 是否已对过程加以定义？ X 谁做？

X 过程是否已文件化？

X 用哪些指标衡量？ X 是否已对过程的接口加以定义？ X 在哪里做？

X

过程是否监控？ X

记录是否保存？

X

2） 与顾客相关的主要

过程和支持性程

3） 输入 /输出 4） 绩效指标

5）相关质量文件

6）

ISO9001:20

15 相关的条款

7）审核记录 8）结果

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COP3制造过程

输入：

1) 生产作业计划； 2) 产品特性信息； 3) QC 工程图； 4) 作业指导书；

5) 人员/设备/工装/监视装置信息；

6) 质量信息反馈。

7) 过程环境 输出：

1) 准时按量生产的合格产品；

2) 产品和过程记录。 3)5S

生产计划完成率 过程合格率

《生产过程控制程序》

7.1.4/8.5.1 现场运行环境符合要求，有灯光、通风、穿防静电服等；

有制订生产计划、依照生产计划进行生产；计划达成率等符合；过程合格率也达成预期目标； 过程现场有作业指导书或者加工图纸，有首巡末检验；

区域划分清楚，有标识等

符合

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审核检查表

审核员： 被审核部门： 接待人： 审核日期：2016年 月 日

过程特性：

是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是 否 是否已确定过程的所有人？ X 做什么？ X 是否已对过程加以定义？ X 谁做？

X 过程是否已文件化？

X 用哪些指标衡量？ X 是否已对过程的接口加以定义？ X 在哪里做？

X

过程是否监控？ X

记录是否保存？

X

2） 与顾客相关的主要

过程和支持性程

3） 输入 /输出 4） 绩效指标

5）相关质量文件

6）

ISO9001:20

15 相关的条款

7）审核记录 8）结果

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COP4交付和顾客反馈过程

输入： 1) 顾客订单； 2) 生产计划； 3) 出库单； 4) 承运供方信息。 5) 付款周期/方式 6) 交付产品的质量信息； 7) 顾客拜访、市场调研信息；

8) 顾客投诉、咨询和反馈。 9) 承运供方发运安排； 输出：

1) 产品交付确认； 2) 交付业绩统计表； 3) 顾客满意报告； 4) 对制造过程的反馈； 5) 及时正确收到货款。 6) 产品和过程改进信息； 7) 顾客反馈信息评审表； 8) 顾客满意

交付及时率 顾客满意度 《产品防护控制程序》 《顾客满意度控制程序》

8.2.1/8.5.5/9.1.2

抽查公司的顾客满意度，一年调查一次，得分98%；

产品交付及时率100%；

顾客投诉1-6月共计0次，均有整改报告及整改措施，OK

符合

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审核员： 被审核部门： 接待人： 审核日期：2016年 月 日

过程特性：

是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是 否 是否已确定过程的所有人？ X 做什么？ X 是否已对过程加以定义？ X 谁做？

X 过程是否已文件化？

X 用哪些指标衡量？ X 是否已对过程的接口加以定义？ X 在哪里做？

X

过程是否监控？ X

记录是否保存？

X

2） 与顾客相关的主要

过程和支持性程

3） 输入 /输出 4） 绩效指标

5）相关质量文件

6）

ISO9001:20

15 相关的条款

7）审核记录 8）结果

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M1经营计划过程

输入：

1)最高管理者的期望； 2)质量管理体系要求（包括变更要求）

3)顾客的期望和满意度； 4)相关方的期望或要求； 5)公司产品特点； 6)公司的资源需求

7)内外部环境、风险与机遇输出：

1）公司的质量管理体系及文件；

2）公司质量方针/目标； 3）公司组织机构、岗位职责标准；

4）需要的资源。

5）相关方需求、内外部环境分析、风险分析管控

指标总的达成率

质量手册、质量方针目标 《公司环境分析控制程序》

4.1/4.2/4.3/4.4/

5.1/5.2/5.3/

6.1/6.2/6.3/

7.1.1

公司有制定环境分析控制程序予以规定公司的内外部环境识别、相关方需求识别，风险和机遇分析及控制；

抽查内外部环境分析采用SWOT 进行分析； 相关方有顾客、供方、内部员工、银行、认证机构等，有识别需求，并制订了管控方法；

风险识别有识别风险清单，对风险进行分类低中高，中和高有制定管控方案。

符合

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审核员： 被审核部门： 接待人： 审核日期：2016年 月 日

过程特性：

是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是 否 是否已确定过程的所有人？ X 做什么？ X 是否已对过程加以定义？ X 谁做？

X 过程是否已文件化？

X 用哪些指标衡量？ X 是否已对过程的接口加以定义？ X 在哪里做？

X

过程是否监控？ X

记录是否保存？

X

2） 与顾客相关的主要

过程和支持性程

3） 输入 /输出 4） 绩效指标

5）相关质量文件

6）

ISO9001:20

15 相关的条款

7）审核记录 8）结果

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M2内部审核过程

输入：

1) ISO9001:2015要求 2) 适用的法律法规 3) 体系文件

4) 年度质量管理体系审核计

划

5) 顾客特殊要求 6) 以往审核的结果 输出：

1) 内部质量管理体系审核报告

2)不符合项报告。

内审计划完成率

《内部质量审

核控制程序》

9.2

公司有制定内审控制程序规定每年至少一次内审，本次为公司新版体系运行的第一次内审。

文件有规定要制定内审年度计划、内审实施计划、编制过程方法的内审检查表、内审首末次会议签到、不符合项，形成内审报告等。 内审员至少两名以上，不审核自己工作。

符合

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审核员： 被审核部门： 接待人： 审核日期：2016年 月 日

过程特性：

是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是 否 是否已确定过程的所有人？ X 做什么？ X 是否已对过程加以定义？ X 谁做？

X 过程是否已文件化？

X 用哪些指标衡量？ X 是否已对过程的接口加以定义？ X 在哪里做？

X

过程是否监控？ X

记录是否保存？

X

2） 与顾客相关的主要

过程和支持性程

3） 输入 /输出 4） 绩效指标

5）相关质量文件

6）

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15 相关的条款

7）审核记录 8）结果

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M3管理评审过程

输入：

）以往管理评审所采取措施的实施情况；b ）与质量管理体系相关的内外部因素的变化；c ）有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：1）顾客满意和相关方的反馈；2）质量目标的实现程度；3）过程绩效

以及产品和服务的符合性；4）不合格以及纠正措施；5）监视和测量结果；6）审核结果；7）外部供方的绩效。d ）资源的充分性；e ）应对风险和机遇所采取措施的有效性（见6.1）；f ）改进的机会。 输出： 1)管理评审报告 2)改进计划

改进项目完成率

《管理评审控制程序》

9.3 公司制订了管评控制程序，规定每年至少一次管评。体系刚运行，尚未开始管评，但是文件有规定的管评的输出项及输出项等要求，符合标准要求。

符合

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审核员： 被审核部门： 接待人： 审核日期：2016年 月 日

过程特性：

是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是 否 是否已确定过程的所有人？ X 做什么？ X 是否已对过程加以定义？ X 谁做？

X 过程是否已文件化？

X 用哪些指标衡量？ X 是否已对过程的接口加以定义？ X 在哪里做？

X

过程是否监控？ X

记录是否保存？

X

2） 与顾客相关的主要

过程和支持性程

3） 输入 /输出 4） 绩效指标

5）相关质量文件

6）

ISO9001:20

15 相关的条款

7）审核记录 8）结果

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S1文件和记录管理过程

输入：

新文件和文件版次的需求；员工能力水平；过程控制的要求；顾客要求；外来的文件

ISO9001：2015要求；法律法

规要求；过程控制要求；外来的记录 输出： 1)有效的文件 2)文件清单 3)文件分发记录 4)记录格式 5)存档的记录

文件抽查受控率

《文件和资料控制程序》《质量记录控制程序》

7.5.1/7.5.2/7.5.3

公司有文件和记录控制程序，有编制文件的受控清单，对文件进行发放回收的记录；电子文件程序文件有规定要进行备份，防病毒。 记录清单有规定记录的保存期限等 外来文件有识别和评审记录

符合

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审核检查表

审核员： 被审核部门： 接待人： 审核日期：2016年 月 日

过程特性：

是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是 否 是否已确定过程的所有人？ X 做什么？ X 是否已对过程加以定义？ X 谁做？

X 过程是否已文件化？

X 用哪些指标衡量？ X 是否已对过程的接口加以定义？ X 在哪里做？

X

过程是否监控？ X

记录是否保存？

X

2） 与顾客相关的主要

过程和支持性程

3） 输入 /输出 4） 绩效指标

5）相关质量文件

6）

ISO9001:20

15 相关的条款

7）审核记录 8）结果

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S2人力资源管理过程

输入： 1)经营计划

2)员工知识和技能状况 3)产品实现策划要求

输出： 1)培训计划 2)培训记录 3)资格证书 4)已培训的员工

培训计划完成率

《人力资源控制程序》

7.1.2/7.1.6/7.2/7.3/7.4

公司有制定人力资源控制程序，规定了各岗位人员要制定岗位任职要求，基于任职要求需要，各部门提出培训申请，汇总管理部汇编年度的培训计划，培训记录，考核等 培训计划达成率100%

内审员等有资格证书。

组织的知识来源于内部失败的案例分析报告等，定期进行培训。

符合

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审核检查表

审核员： 被审核部门： 接待人： 审核日期：2016年 月 日

过程特性：

是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是 否 是否已确定过程的所有人？ X 做什么？ X 是否已对过程加以定义？ X 谁做？

X 过程是否已文件化？

X 用哪些指标衡量？ X 是否已对过程的接口加以定义？ X 在哪里做？

X

过程是否监控？ X

记录是否保存？

X

2） 与顾客相关的主要

过程和支持性程

3） 输入 /输出 4） 绩效指标

5）相关质量文件

6）

ISO9001:20

15 相关的条款

7）审核记录 8）结果

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S3采购过程

输入： 1) 供方信息； 2) 供方调查评价表； 3) 采购信息； 4) 法律法规要求； 5) 生产计划； 6) 新产品开发计划； 7) 原辅材料消耗定额； 8) 关键设备/工装/备件采购

信息；

9) 顾客指定的供货源 10) 经批准的合格供方名单； 输出：

a) 供方业绩评价

b) 满足生产需要的物资采购计划；

c) 采购合同、订单 d) 符合法规、采购物资规范要求的合格物资

采购产品交付及时率

采购产品批次合格率

《采购控制程序》

8.4.1/8.4.2/8.4.3

公司有制定供方的选择和评价、采购计划等控制程序。

有合格供方名录，抽查合格供方名录的供方有调查表，评审记录，收集了相应的资质 如营业执照、认证证书等；

采购计划 执行情况，采购产品交付及时率100 %，采购产品合格率等有统计 达成预期。

符合

2015版9001内审检查表。应用过程方法,含记录模板

审核检查表

审核员： 被审核部门： 接待人： 审核日期：2016年 月 日

过程特性：

是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是 否 是否已确定过程的所有人？ X 做什么？ X 是否已对过程加以定义？ X 谁做？

X 过程是否已文件化？

X 用哪些指标衡量？ X 是否已对过程的接口加以定义？ X 在哪里做？

X

过程是否监控？ X

记录是否保存？

X

2） 与顾客相关的主要

过程和支持性程

3） 输入 /输出 4） 绩效指标

5）相关质量文件

6）

ISO9001:20

15 相关的条款

7）审核记录 8）结果

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S4检验过程

输入： 1) 顾客要求； 2) 控制计划； 3) 产品规范； 4) 监视和测量规范； 5) 出货通知；

6) 进料检验通知； 7) 产品标识的规定要求 输出：

a) 监视和测量记录； b) 监视和测量报告； c) 产品标识卡。

市场退货率 客户投诉次数

《产品的检验和测试控制程序》

8.6 进货检验/过程检验/成品检验等有相应的作业指导书，抽查相应的记录，完善，符合要求。

客户投诉次数、市场退货率等指标管控良好。

符合

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审核检查表

审核员： 被审核部门： 接待人： 审核日期：2016年 月 日

过程特性：

是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是 否 是否已确定过程的所有人？ X 做什么？ X 是否已对过程加以定义？ X 谁做？

X 过程是否已文件化？

X 用哪些指标衡量？ X 是否已对过程的接口加以定义？ X 在哪里做？

X

过程是否监控？ X

记录是否保存？

X

2） 与顾客相关的主要

过程和支持性程

3） 输入 /输出 4） 绩效指标

5）相关质量文件

6）

ISO9001:20

15 相关的条款

7）审核记录 8）结果

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S5设备工装管理过程

输入：

1)被管理的设备和工装 2)经营计划 3)维护目标

输出：

1)完好的设备和工装 2)维护计划 3)维护记录 4)应急计划

设备保养计划完成率

工装完好率

《设备设施和保养控制程序》

7.1.3

公司有建立设备台账，制定设备的保养计划，有执行保养的记录，设备维修记录等

工装有编制了工装台账，工装的使用记录等，维护等记录。

相应的管控指标均达成。

抽查一台焊接设备无法提供日常保养记录。

不符合

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审核检查表

审核员： 被审核部门： 接待人： 审核日期：2016年 月 日

过程特性：

是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是 否 是否已确定过程的所有人？ X 做什么？ X 是否已对过程加以定义？ X 谁做？

X 过程是否已文件化？

X 用哪些指标衡量？ X 是否已对过程的接口加以定义？ X 在哪里做？

X

过程是否监控？ X

记录是否保存？

X

2） 与顾客相关的主要

过程和支持性程

3） 输入 /输出 4） 绩效指标

5）相关质量文件

6）

ISO9001:20

15 相关的条款

7）审核记录 8）结果

QR-XX-028 第13页 / 共16页

S6检验设备管理过程

输入： 1) 计量法规；

2) 监视和测量设备清单、台帐；

3) 产品和过程要求； 4) 监视和测量设备校正计

划、维护计划、更新计划； 输出：

1) 适宜的监视和测量设备； 2) 监视和测量设备的校正报告、维护记录； 3) 监视和测量设备检定记录；

4) 监视和测量设备分类表

校准计划完成率

《监视和测量设备控制程序》

7.1.5 有建立计量设备台账，有校准计划及相应的校准报告。抽查量具的现场，均有标识，能够追溯校准报告。

量具处于良好的受控。相应的指标均达成。

符合

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审核检查表

审核员： 被审核部门： 接待人： 审核日期：2016年 月 日

过程特性：

是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是 否 是否已确定过程的所有人？ X 做什么？ X 是否已对过程加以定义？ X 谁做？

X 过程是否已文件化？

X 用哪些指标衡量？ X 是否已对过程的接口加以定义？ X 在哪里做？

X

过程是否监控？ X

记录是否保存？

X

2） 与顾客相关的主要

过程和支持性程

3） 输入 /输出 4） 绩效指标

5）相关质量文件

6）

ISO9001:20

15 相关的条款

7）审核记录 8）结果

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S7物流管理过程

输入： 1) 库存信息； 2) 入库单； 3) 出库单；

4) 产品贮存及包装要求。 5) 顾客和供方财产收货记录表

输出：

1) 仓库进出台账，先进先出执行记录

2）产品储存盘点记录 3）保存完好的原材料、半成品、成品

4）符合要求的标识 5）顾客/供方财产台账，异常记录

盘点差错率

《产品标识和可追溯性控制程序》

《顾客和外部供方财产控制程序》

《产品防护控制程序》

8.5.2/8.5.3/8.5.4

产品的标识齐全，有批次号 可以追溯；

有客户图纸，有登记。无供方财产；

产品的有包装方案等，仓库有仓库管理制定，规定产品的保质期，定期盘点等。 相应的管控指标 均达成。

符合

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审核检查表

审核员： 被审核部门： 接待人： 审核日期：2016年 月 日

过程特性：

是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是 否 是否已确定过程的所有人？ X 做什么？ X 是否已对过程加以定义？ X 谁做？

X 过程是否已文件化？

X 用哪些指标衡量？ X 是否已对过程的接口加以定义？ X 在哪里做？

X

过程是否监控？ X

记录是否保存？

X

2） 与顾客相关的主要

过程和支持性程

3） 输入 /输出 4） 绩效指标

5）相关质量文件

6）

ISO9001:20

15 相关的条款

7）审核记录 8）结果

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S8不合格管理过程

输入：

1) 内、外部不合格信息；2) 顾客抱怨信息；3) 供方质量信息4) 解决问题的方法，如8D 、5W ；5) 同类产品改进

信息 输出：

a) 不合格品评审记录；b) 不合格品返工单；c) 报废单；d) 纠正和预防措施记录.

废品率 《不合格品控制程序》

8.7 公司的不合格品有统计汇总；

针对不合格品有评审记录，评审结果有返工、返修、报废、降级使用等；

返工有制定返工的作业指导书，并规定重新检验的要求。

符合

2015版9001内审检查表。应用过程方法,含记录模板

审核检查表

审核员： 被审核部门： 接待人： 审核日期：2016年 月 日

过程特性：

是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

是 否 是否已确定过程的所有人？ X 做什么？ X 是否已对过程加以定义？ X 谁做？

X 过程是否已文件化？

X 用哪些指标衡量？ X 是否已对过程的接口加以定义？ X 在哪里做？

X

过程是否监控？ X

记录是否保存？

X

2） 与顾客相关的主要

过程和支持性程

3） 输入 /输出 4） 绩效指标

5）相关质量文件

6）

ISO9001:20

15 相关的条款

7）审核记录 8）结果

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S9 改进过程

输入：

1）现实和潜在的不合格 2）数据分析结果 3）员工建议 4）审核结果 5）管理评审

6）顾客抱怨、退货、建议 7）顾客期望 8）员工建议

9）质量方针、质量目标 输出：

1）纠正措施报告 2）8D 报告 3）持续改进计划

纠正措施有效率

《纠正和预防措施控制程序》

9.1.1/9.1.3/10.1/10.2/10.3

针对内部不合格品、内审的不符合等、客户投诉等均有制定相应的纠正预防措施报告或者8D ；有相应的整改证据。

公司也有制定相应的持续性改善计划。

符合

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/15r1.html