南沙保税港区海关监管信息化系统扩建优化 - 图文

南沙保税港区海关监管信息化系统扩建优化

项目建设方案

建设单位：广州南沙开发区口岸工作办公室 编制单位: 广州南沙开发区口岸工作办公室

2017年9月4日

密级：保密

目录

目录 ......................................................................................................................................... - 2 - 第一章、项目概述 ................................................................................................................ - 6 -

1.1项目建设背景 ........................................................................................................... - 6 - 1.2项目建设依据 ........................................................................................................... - 7 - 1.3目建设的目标、周期 ............................................................................................... - 8 -

1.3.1 目标 ............................................................................................................. - 8 - 1.3.2 周期 ............................................................................................................. - 8 - 1.4项目建设内容一览表 ............................................................................................... - 8 - 1.5名词解释 ................................................................................................................... - 9 - 1.6总投资及来源 ......................................................................................................... - 10 - 第二章、现状、必要性和需求分析 .............................................................................. - 11 -

2.1现状及存在的问题 ................................................................................................. - 11 - 2.2项目建设必要性 ..................................................................................................... - 12 - 2.3业务需求分析 ......................................................................................................... - 13 -

2.3.1 先进区后报关业务管理子系统 ............................................................... - 13 - 2.3.2 仓储货物按状态分类监管业务管理子系统 ........................................... - 13 - 2.3.3 保税平行汽车进口管理子系统 ............................................................... - 13 - 2.3.4 二线保税散拼管理子系统 ....................................................................... - 14 - 2.3.5 保税展示交易业务管理子系统 ............................................................... - 14 - 2.3.6 跨境货栈业务管理子系统 ....................................................................... - 14 - 2.3.7 保税区间流转管理子系统 ....................................................................... - 15 - 2.3.8 智能化查验管理业务子系统 ................................................................... - 15 - 2.3.9 国际转运新模式业务子系统 ................................................................... - 16 - 2.3.10 保税跨境电商业务（卡口及仓储监管）管理子系统 ......................... - 16 - 2.3.11 物流管理子系统 ..................................................................................... - 17 - 2.3.12 监控分析管理子系统 ............................................................................. - 17 -

第三章、可行性分析 .......................................................................................................... - 18 -

3.1 技术可行性 ............................................................................................................ - 18 - 3.2社会可行性 ............................................................................................................. - 18 - 3.3经济可行性 ............................................................................................................. - 19 - 第四章、项目建设原则和技术要求 .................................................................................. - 20 -

4.1项目建设原则 ......................................................................................................... - 20 -

4.1.1 先进性原则 ............................................................................................... - 20 - 4.1.2 实用性原则 ............................................................................................... - 20 - 4.1.3 安全保密性原则 ....................................................................................... - 20 - 4.1.4 可靠性原则 ............................................................................................... - 20 - 4.1.5 整体性原则 ............................................................................................... - 21 -

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4.1.6 扩展性原则 ............................................................................................... - 21 - 4.1.7 前瞻性原则 ............................................................................................... - 21 - 4.1.8 开放性原则 ............................................................................................... - 21 - 4.2项目技术路线和要求 ............................................................................................. - 21 -

4.2.1 系统采用多层架构 ................................................................................... - 21 - 4.2.2 应用系统的开发要求 ............................................................................... - 22 - 4.2.3 要求采用构件化的开发技术 ................................................................... - 22 - 4.2.4 基于原有框架进行系统开发 ................................................................... - 22 - 4.2.5 应用系统性能指标 ................................................................................... - 22 - 4.2.6 应用服务流程、功能可灵活配置 ........................................................... - 23 - 4.2.7 统计分析、查询功能 ............................................................................... - 23 - 4.2.8 支持日志管理功能 ................................................................................... - 23 - 4.2.9 统一的用户授权 ....................................................................................... - 23 - 4.2.10 运行环境要求 ......................................................................................... - 23 - 4.2.11 系统安全性要求 ..................................................................................... - 23 -

第五章、项目建设总体框架设计 ...................................................................................... - 27 -

5.1系统应用总体框架设计 ......................................................................................... - 27 - 5.2南沙保税港区海关监管信息化系统原有资源情况 ............................................. - 28 -

5.2.1 南沙保税港区海关监管信息化系统现有主要功能列表 ....................... - 29 - 5.2.2 南沙保税港区海关监管信息化系统现有软、硬件资源情况 ............... - 29 - 5.3南沙保税港区海关监管信息化系统本期扩建优化和现有资源情况说明 ......... - 31 -

5.3.2 本期项目建设的应用软件现有功能和本期扩建优化情况 ................... - 31 - 5.3.2 本期项目建设的应用软件所需的软、硬件资源情况 ........................... - 33 -

第六章、项目本期的应用系统设计 .................................................................................. - 35 -

6.1先进区后报关业务管理子系统 ............................................................................. - 35 -

6.1.1 提前入区申请 ........................................................................................... - 35 - 6.1.2 货物出入区 ............................................................................................... - 35 - 6.1.3 理货管理 ................................................................................................... - 36 - 6.1.4 后续报关 ................................................................................................... - 36 - 6.1.5 风险管理 ................................................................................................... - 36 - 6.2仓储货物按状态分类监管业务管理子系统 ......................................................... - 37 -

6.2.1 账册管理 ................................................................................................... - 37 - 6.2.2 货物进出管理 ........................................................................................... - 38 - 6.2.3 货物流转管理 ........................................................................................... - 39 - 6.2.4 简单加工 ................................................................................................... - 41 - 6.3保税平行汽车进口管理子系统 ............................................................................. - 44 -

6.3.1 汽车保税账册管理 ................................................................................... - 44 - 6.3.2 整车进区（先报关） ............................................................................... - 45 - 6.3.3 整车进区（先入区） ............................................................................... - 45 - 6.3.4 整车进口出区 ........................................................................................... - 46 - 6.3.5 整车进口出区（区外） ........................................................................... - 47 - 6.3.6 风险预警 ................................................................................................... - 47 - 6.4二线保税散拼管理子系统 ..................................................................................... - 48 -

6.4.1 先入区申请单环节 ................................................................................... - 48 -

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6.4.2 先入区配载单环节 ................................................................................... - 48 - 6.4.3 入区理货环节 ........................................................................................... - 48 - 6.4.4 入区申报环节 ........................................................................................... - 49 - 6.4.5 卡口控制 ................................................................................................... - 49 - 6.5保税展示交易业务管理子系统 ............................................................................. - 49 -

6.5.1 保税展示资格备案 ..................................................................................... - 49 - 6.5.2 保金保函备案 ........................................................................................... - 51 - 6.5.3 展示货物出、返区清单 ........................................................................... - 51 - 6.5.4 配载单 ....................................................................................................... - 53 - 6.5.5 销售申报 ..................................................................................................... - 53 - 6.5.6 内销集报 ..................................................................................................... - 53 - 6.5.7 保税展示交易底账查询 ........................................................................... - 55 - 6.5.8 风险预警 ................................................................................................... - 55 - 6.6跨境货栈业务管理子系统 ..................................................................................... - 55 -

6.6.1 入栈申报管理 ........................................................................................... - 55 - 6.6.2 理货申报管理 ........................................................................................... - 56 - 6.6.3 通关管理 ................................................................................................... - 56 - 6.6.4 账册核扣核销 ........................................................................................... - 56 - 6.6.5 风险预警于在货栈系统中无关联出库清单数据的 ................................. - 57 - 6.7保税区间流转管理子系统 ..................................................................................... - 57 -

6.7.1 结转申请表备案 ....................................................................................... - 57 - 6.7.2 收发货流转 ............................................................................................... - 57 - 6.7.3 集中报关 ................................................................................................... - 58 - 6.7.4 区域或场所与区外加工贸易企业间货物结转 ....................................... - 58 - 6.8智能化查验管理业务子系统 ................................................................................. - 59 - 6.9国际转运新模式业务子系统 ................................................................................. - 59 -

6.9.1 标准模式。 ............................................................................................... - 60 - 6.9.2 提前申报模式。 ....................................................................................... - 60 - 6.10保税跨境电商业务（卡口及仓储监管）管理子系统 ....................................... - 61 -

6.10.1 整批进出区 ............................................................................................. - 61 - 6.10.2 邮包出区 ................................................................................................. - 63 - 6.11物流管理子系统 ................................................................................................... - 64 -

6.11.1 集装箱号比对 ......................................................................................... - 64 - 6.11.2 运抵报告管理 ......................................................................................... - 64 - 6.11.3 场内作业管理 ......................................................................................... - 64 - 6.11.4 查询统计 ................................................................................................. - 67 - 6.11.5 场内集装箱管理 ..................................................................................... - 68 - 6.11.5 空箱调运管理 ......................................................................................... - 70 - 6.12 监控分析管理子系统 .......................................................................................... - 71 -

6.12.1 功能介绍 ................................................................................................. - 71 - 6.12.2 权限控制 ................................................................................................. - 72 - 6.12.3 查询语句 ................................................................................................ - 72 -

第七章、项目本期的网络设计 .......................................................................................... - 73 - 第八章、项目本期的硬件配置方案 .................................................................................. - 74 -

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8.1相关管理办法及规定 ............................................................................................. - 74 - 8.2数据分析 ................................................................................................................. - 74 -

8.2.1 数据存储量估算 ....................................................................................... - 74 - 8.2.2 网络负载估算 ........................................................................................... - 75 - 8.3硬件性能要求 ......................................................................................................... - 75 - 8.4硬件设备需求 ......................................................................................................... - 75 - 表一：２Ｕ应用服务器单台具体技术参数要求： .......................................................... - 76 - 表二：４Ｕ数据库服务器单台具体技术参数要求： ...................................................... - 79 - 表三：高端存储单台具体技术参数要求 .......................................................................... - 81 - 第九章、项目本期的建设及运行管理 .............................................................................. - 83 -

9.1 项目组织管理机制 ................................................................................................ - 83 - 9.2项目质量及风险管理 ............................................................................................. - 83 -

9.2.1 标识出项目中可能面临的风险 ............................................................... - 83 - 9.2.2 分析风险 ................................................................................................... - 83 - 9.2.3 风险记录与发布 ....................................................................................... - 83 - 9.2.4 风险跟踪 ................................................................................................... - 83 -

第十章、项目本期招标方案 .............................................................................................. - 84 -

10.1 招标范围 .............................................................................................................. - 84 - 10.2 招标方式 .............................................................................................................. - 84 - 第十一章、项目本期的建设进度 ...................................................................................... - 85 -

11.1 项目建设工期 ...................................................................................................... - 85 - 11.2 项目实施计划一览表 .......................................................................................... - 86 - 第十二章、项目本期的培训计划 ...................................................................................... - 87 - 第十三章、社会与经济效益分析 ...................................................................................... - 89 -

13.1 项目的社会效益 .................................................................................................. - 89 - 13.2 项目的经济效益 .................................................................................................. - 89 -

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第一章、项目概述

项目名称：南沙保税港区海关监管信息化系统扩建优化方案 项目性质：扩建

项目承担单位：广州市南沙区人民政府口岸办公室

项目建设范围说明： 南沙保税港区海关监管信息化系统的扩建优化主要包括12个业务模块（以下简称“系统”）：先进区后报关业务管理子系统、仓储货物按状态分类监管业务管理子系统、保税平行汽车进口管理子系统、二线保税散拼管理子系统、保税展示交易业务管理子系统、跨境货栈业务管理子系统、保税区间流转管理子系统、智能化查验管理业务子系统、国际转运新模式业务子系统、保税跨境电商业务（卡口及仓储监管）管理子系统、物流管理子系统和监控分析管理子系统。

本项目的建设范围包括上述十二个子系统的功能开发及系统本身需要配置的硬件设备、网络设备、系统软件的采购和系统集成，不含南沙保税港区监管场所卡口管理设施建设及与作业平台联网的通信网络设施建设，卡口设施和通信网络设施由业主单位根据海关的监管要求进行建设。

1.1项目建设背景

近年来，为推动广州国际航运中心和南沙新区及南沙自贸试验区“两区”建设，广州海关陆续出台了多项创新举措促进贸易便利化，南沙保税港区业务量显著增加，业务种类更加丰富，区域辐射作用进一步增强。然而，随着业务的迅猛发展，关区内信息化基础不扎实的问题日渐突显：硬、软件设施落后，各部门信息化建设条块分割不能实现信息互联互通，整个港区缺乏统一物流信息平台支撑，海关不能有效收集和送达相关信息；南沙保税港区海关监管信息化系统在2010建设完成上线后一直未进行新的业务功能拓展，且硬件设施配套落后，缺乏运维保障机制等。信息化建设的滞后成为制约物流高效运转、提升便捷服务的因素，

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关区信息化管理水平亟待增强。

《南沙新区国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》（征求意见稿）中提出了“对标世界先进国际航运中心，基本建成国际航运枢纽主要承载区，航运基础设施更加完善，集疏运体系更加健全，港口管理现代化水平明显提高，货物吞吐量位居全球前列”的发展目标，指出要通过依托大数据、移动互联等先进信息技术，以物联网应用为重点，加快推进区内企业物流信息系统建设，打通物流信息链，实现物流信息全程可追踪；建设物流公共信息平台，推动物流公共信息与政务平台全方位对接，实现区域间和行业内的物流平台信息互联互通。南沙自贸区成立以来不断涌现新举措，取得新进展和成果。“仓储货物按状态分类监管”、“一线先进区后报关”等创新举措需开发建设配套的信息系统，这些系统具有综合性强、用户类型多样（含口岸管理部门、监管场所经营单位、进出口企业等），需地方政府会同口岸联检部门进行统筹规划和联动推进，搭建南沙作业平台大平台，对接“三互”机制、“单一窗口”平台、海关“互联网+”改革，通过信息化、智能化进一步促进贸易便利化，从而实现南沙自贸试验片区发展“六个走在前”，助力南沙早日建成高水平对外开放的门户枢纽，推动广州国际航运中心、南沙“两区”建设迈上新台阶。

1.2项目建设依据

根据《中华人民共和国海关监管场所管理办法》（署令第171号）、《海关总署加工贸易及保税监管司关于印发<海关特殊监管区域信息化辅助管理系统基本配置>的通知》、《加贸司关于印发海关特殊监管区域管理基本配置业务管理任务书的通知》、《加贸司关于调整规范海关特殊监管区域信息化辅助管理系统核放单格式及应用的通知》、《海关总署关于复制推广上海自贸试验区海关监管创新制度有关工作的通知》、《海关总署关于做好海关特殊监管区域“仓储货物按状态分类监管”制度复制推广工作的通知》、《海关总署关于做好保税展示交易有关工作的通知》、《海关总署关于推广应用保税货物流转管理系统的通知》、《海关总署关于加强跨境电子商务网购保税进口监管工作的通知》、《海关总署广东分署关于加强广东自贸试验区信息系统建设有关意见的函》等相关规定，结合广东自贸区广州南沙

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片区、广东广州南沙保税港区实际运作及业务开展情况，编写本需求。

1.3目建设的目标、周期 1.3.1 目标

以企业需求为导向，以具体的项目为抓手，依托信息化系统，在确保有效监管的前提下最大程度实现管理智能化和便利化，在南沙保税港区海关监管信息化系统上扩建“先进区后报关业务管理子系统”、“仓储货物按状态分类监管业务管理子系统”“保税平行汽车进口管理子系统”“二线保税散拼管理子系统”“保税展示交易业务管理子系统”“跨境货栈业务管理子系统”“保税区间流转管理子系统”“智能化查验管理业务子系统”“ 国际转运新模式业务子系统”“保税跨境电商业务（卡口及仓储监管）管理子系统”“物流管理子系统”“监控分析管理子系统”，促进自贸区创新制度和广州海关多项创新举措在南沙保税港区落地。支持南沙保税港区、南沙自贸试验区做大做强“跨境货栈”“先入区后报关”“仓储货物按状态分类管理” “二线保税散拼管理”等业务，促进南沙建设国际航运中心、贸易中心和物流中心，吸引外贸物流集聚南沙，逐步建设平行进口企业集散地、跨境电商示范基地。海关依托物流管理系统、监控分析系统、智能化查验系统功能，对南沙保税港区实施智能化的管理手段，在确保有效监管前提下，不断提升通关效率、优化监管模式，从而降低企业经营成本、营造最优的营商环境。

1.3.2 周期

本项目计划在2017年10月完成工程招标和项目启动，2018年3月完成系统建设，2018年4月完成项目初验并进入1个月试运行期，2018年5月完成项目终验，历时共6个月。

1.4项目建设内容一览表

表1-1项目建设内容一览表 序号 建设内容 详细描述 1 南沙保税港区海关监管信南沙保税港区海关监管信息化系统本次扩建内容主要为息化系统扩建优化应用软满足多项政策落地配套的信息化建设，主要有先进区后件开发 报关业务管理子系统、仓储货物按状态分类监管业务管 - 8 -

2 南沙保税港区海关监管信息化系统扩建优化硬件采购 配套服务采购 3 理子系统、保税平行汽车进口管理子系统、二线保税散拼管理子系统、保税展示交易业务管理子系统、跨境货栈业务管理子系统、保税区间流转管理子系统、智能化查验管理业务子系统、国际转运新模式业务子系统、保税跨境电商业务（卡口及仓储监管）管理子系统、物流管理子系统、监控分析管理子系统十二个业务管理子系统的应用开发。 采购部署南沙保税港区海关监管信息化系统所需求的服务器、存储、网络设备等（此次硬件设备采购主要用于替换该项目使用的原有已故障的设备以及系统扩建所需的存储设备和网络设备等）。 包括监理、第三方测评验收、安全测评等服务采购 1.5名词解释

1、广州海关海运物流智能化监管系统：广州海关投资建设，已建设完成并上线运行； 2、H2010系统:海关总署通关作业系统，已建设完成并上线运行；

3、南沙保税港区：于2008年10月获国务院批复，规划总面积7.06平方公里（港口区4.26平方公里，物流区1.44平方公里，加工区1.36平方公里），是我国第五个、广东省第一个通过国家正式验收的保税港区。 2009年7月，首期3.7平方公里（港口二期2.33平方公里，物流区0.54平方公里，加工区0.83平方公里）通过了国家验收，2009年底封关运作。

4、南沙新区是位于广东省广州市，依托珠三角地区。1990年6月，南沙确定为重点对外开放区域和经济开发区。1993年5月12日，国务院批准设立广州南沙经济开发区，2005年，南沙变身为独立行政区，2012年9月6日，国务院正式批复《广州南沙新区发展规划》。2012年10月11日，国务院新闻办举办中外记者新闻发布会，介绍国务院新近批复的《广州南沙新区发展规划》，南沙新区成为全国第六个国家级新区。

5、中国（广东）自由贸易试验区广州南沙新区片区总面积60平方公里（含广州南沙保税港区7.06平方公里），共7个区块，分为中心板块、海港板块、庆盛板块；

6、FS6000：集装箱快速检测系统； 7、H986:组合式大型X光机检查设备；

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8、一线：指境外与保税港区区内之间货物的进出口。 9、二线：指国内区外与保税港区区内之间货物的进出区。

1.6总投资及来源

本项目总投资为1701.8206万元，其中软件开发1197.32万元，硬件采购420万元，配套服务采购84.5006万元。

资金来源：区财政投资。

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查验中心暂不联系货柜进场，在保税港区查验科完成机检查验后，对需进场查验的货物，由收发货人或其代理人办单后，联系货柜进场。

2.3.9 国际转运新模式业务子系统

为实现国际转运货物自动验放，满足船期接驳紧凑国际中转业务的需要，海港智能化工作组在南沙新港推动实施国际转运新模式。智能化系统国际转运自动验放子系统以新舱单系统为基础，构建海关和企业数据交换的平台，通过简化理货报告、运抵报告、转运准单等作业流程，实现了国际转运货物24小时申报、自动审核放行、全程无纸化作业，实现国际转运货物“即卸即装”的无缝对接。国际转运新模式包括了标准模式和提前申报模式。

国际转运自动验放子系统实现了由码头以卸船数据生成理货报告的开创性改革，根据海关总署第172号令，码头具备向海关发送理货报告的资格，码头以卸船数据生成理货报告向海关申报，大大提高了理货报告的申报时效。通过开启新舱单系统国际转运准单自动审核功能，实现了非海关上班时间国际转运货物也可正常通关。

2.3.10 保税跨境电商业务（卡口及仓储监管）管理子系统

整个南沙保税港区的保税跨境电商（BBC）业务与卡口进行联动涉及4个信息化系统的数据对接、功能开发和升级改造，分别是广州海关跨境电子商务通关管理系统（以下简称电商系统）、南沙保税港区海关监管信息化系统（以下简称辅助系统）、H2010通关作业系统（以下简称H2010系统）以及分拣线系统。

保税跨境电商货物批量进出区通关作业均在H2010系统进行，包括报关单（备案清单）的接单、查验、放行等操作。

保税跨境电商业务主要依托电商系统进行运作和管理，该系统涵盖电商业务账册管理、进出区清单审核以及二线邮包出区的布控查验等。

电商系统放行的进出区物流信息同步发送到辅助系统，以便电商载货车辆通过辅助系统制卡进出区，辅助系统将电商载货车辆进出卡口信息反馈电商系统，并根据电商系统布控指令对电商载货车辆进行拦截提示查验；

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分拣线系统可从电商系统订阅二线出区邮包被布控车辆的所装载清单列表及其清单布控信息，被布控车辆所装载邮包必须全部上线分拣，分拣线系统实现以下功能：一是挑选出被布控邮包进入待查区；二是扣下未申报装载的邮包待处理；三是反馈实际放行的清单给电商系统以便记账。

2.3.11 物流管理子系统

物流管理子系统实现严密海关监管，促进贸易安全便利功能，并搭建保税港区物流线上业务办理平台，包括业务放行逻辑处理、集装箱号比对、运抵报告管理、场内作业管理、场内集装箱管理、空箱调运管理等功能。

因以上功能涉及海关监管保密内容，此处不详细描述。

2.3.12 监控分析管理子系统

监控分析管理子系统主要是在各子系统作业流程外实现信息监管数据监控功能，从业务数据中查找应重点关注的数据，提高监管有效性。该系统基于整个南沙保税港区海关监管信息化系统各子系统数据，及部分订阅的H2010系统数据，实现数据统计、监控分析的普通查询、结果导出、参数导入、高级查询、查询定制、日志查询等功能。

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第三章、可行性分析

3.1 技术可行性

南沙保税港区海关监管信息化系统的扩建是基于现有的系统架构进行功能拓展，现有系统采用当今业界主流的开发技术如.Net技术，客户端界面采用“xml配置文件+约定”的方式进行构造、项目模块设计按照功能进行划分，每个模块实现各自独立，使得整个项目代码统一管理，部署按需发布。服务端通过webservice提供统一的数据访问接口供客户端调用，服务端的代码设计充分考虑了并发和扩展性，通过负载均衡来提高服务的处理能力。系统后台服务通过Rabbitmq消息队列进行数据交换，从而实现了服务高可用。数据库是基于oracle11g，采用实时应用集群，通过运行多个依赖相同数据库的实例达到多节点负载均衡，提供故障容错和无缝切换功能，将硬件和软件错误造成的影响最小化，通过并行执行技术提高事务响应时间。

在系统安全上将采用网络安全技术如身份认证、防火墙技术、入侵检测技术、加密技术、虚拟专用网络、恶意代码和病毒防治等技术，以上技术在信息系统建设中已经应用得非常广泛，并在不断升级完善。对于最令人担心的恶意入侵和信息篡改问题，通过内外网分开管理并配合电子身份认证实现用户管理，保证授权用户才能使用。同时采用防火墙技术、入侵检测技术和虚拟专网技术实现网络安全，通过加密技术和病毒防治等技术实现信息安全。

综上所述，本项目在技术实现上完全可行。

3.2社会可行性

当前，南沙保税港区面临着诸多的新挑战。一是全球经济增长速度减缓，国际贸易发展放缓，跨境电商、大宗商品交易、航运金融、保税展示交易等保税业务创新势在必行；二是全国港区迅速发展，南沙保税港区面临激烈竞争，亟需差异化发展；三是跨境货栈、保税平行汽车进口、无水港、邮轮母港、供应链金融等一系列新兴产业和新业态的涌现，要求港区

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不断创新发展。

在严峻的形势下，作为南沙保税港区创新发展的重要组成部分，南沙保税港区信息化系统的升级建设已迫在眉睫。系统的建立，可以大大改善南沙保税港区信息化管理水平滞后的局面，完善保税港区新兴产业和新业态的信息化管理，支持自贸区创新业务快速通关、高效监管、无障碍物流监控的需求，提高港区作业效率，加快信息流转速度，完善口岸通关环境，为将南沙保税港区建设为国际航运中心和物流中心、国家“海上丝绸之路”重要战略节点核心区提供技术支持。

综上所述，系统的建设可以带来可观的社会效益，因此社会上可行。

3.3经济可行性

从目前国内特殊监管区域业务开展比较成熟、业务量比较大的上海、深圳等地看，都建立了统一的信息化管理平台，而且资金投入较大。上海建立了统一的管理平台，共投资约1.5亿人民币，深圳前海湾保税港区仅海关专用的监管系统投资就达2500万人民币。本项目在资金投入上充分借鉴国内其它地方保税监管区域的成功经验，投资预算处于合理水平。

本项目扩建资金来源全部由政府财政投资。项目资金的使用可由区财政局进行监管，保证了项目资金的使用安全。另一方面，本项目主要是针对具体的业务需求，建设的每个系统都是为了具体的业务服务，系统建成后可以大大促进贸易便利化，带动航运产业发展。因此，项目投资的经济效益可以得到保证。

综上所述本项目在经济投入、资金来源、资金使用管理上都有充分的保障，经济上完全可行。

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第四章、项目建设原则和技术要求

4.1项目建设原则 4.1.1 先进性原则

近年来信息技术飞速发展，用户在构建信息系统时有了很大的选择余地，但也使用户在构建系统时绞尽脑汁地在技术的先进性和成熟性之间寻求平衡。先进而不成熟的技术不敢用，而太成熟的技术又意味着过时和淘汰。海关监管信息化系统同样应采用当今国内、国际上先进和成熟的计算机软硬件技术，使新建立的信息化系统能够最大限度地适用今后技术发展变化和业务发展变化的需要。

4.1.2 实用性原则

建设海关监管信息化系统的主要技术和产品必须具有成熟、稳定、实用的特点。

4.1.3 安全保密性原则

系统建设中应分别针对不同的应用和不同的网络通信环境，采取不同的措施，包括系统安全技术、数据的存储控制等，要采取全面的安全保护措施，具有防病毒感染、防黑客攻击措施，基础设施方面要在防雷击、过载、断电和人为破坏进行加强，保证具有高度的安全性和保密性。对接入的系统的设备和用户，进行严格的接入认证，以保证接入的安全性。对关键设备、关键数据、关键程序模块采取备份、冗余措施，保证有较强的容错和系统恢复能力，确保系统能够长期正常运行。

4.1.4 可靠性原则

系统用具有抵御外界的干扰能力和受外界干扰时的恢复能力，应具有较高的可靠性、安全保密性、检错纠错能力、抗病毒能力，符合海关的安全管理规定。硬件和软件在运行过程中应具备长时间高负荷运转的能力。并且通过严谨的权限控制，按照不同用户，不同功能，不同部门的权限，实现功能的数据层级权限控制，以避免非法操作带来的数据安全性困扰。同

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企业在通过H2010系统申报进境备案清单申报并获取办结回执后，应及时向辅助系统海关端补充发送对应汽车进区清单（先入区）的进境备案清单号码。

辅助系统海关端收到企业补充进境备案清单号码的汽车进区清单（先入区）后，进行逻辑检控，内容包括：一是对应备案清单是否重复使用；二是汽车进区清单（先入区）和进境备案清单表头数据是否一致；三是汽车进区清单（先入区）表体数据，按照汽车进区清单商品项中填写的进境备案清单项号逐一比对，通过的完成检控，不一致的按照商品编码+申报计量单位合并后再次与进境备案清单逐一比对，通过的完成检控，仍不一致的按参数设置的流程转下一步处理。

海关通过辅助系统审核企业的汽车进区清单，审核同意的，并且对应进境备案清单已放行的，在对应账册中将预增商品项进行实增处理，将预增的提单号码替换为进境清单放行日期（精确到日），同时反馈企业审核结果。审核不同意的反馈企业，企业可修改后重新申报。辅助系统参数可设置为自动审核，自动审核条件为逻辑检控均通过比对的，自动审核通过；逻辑检控不通过的转人工审核。

6.3.4 整车进口出区

整车保税存储经营企业向辅助系统海关端发送汽车出区申请，数据格式与汽车进区区清单相同，对应报关单号可为空。

辅助系统收到企业申报的汽车出区清单后进行逻辑检控，内容是汽车出区清单商品数量是否小于或等于账册数量。通过的完成检控，不通过的按参数设置的流程转下一步处理。

海关通过辅助系统审核企业的汽车出区清单，审核同意的，在对应账册中预扣商品数量，并对该汽车出区清单做放行处理，同时反馈企业审核结果。审核不同意的反馈企业，企业可修改后重新申报。辅助系统参数可设置为自动审核，自动审核条件为逻辑检控均通过比对的，自动审核通过；逻辑检控不通过的转人工审核。

企业可凭海关审核通过后的汽车出区清单办理货物运输手续，按目前辅助系统物流货物装载货物车辆出卡口方式运作，车辆出卡口刷卡时，由卡口系统自动采集出区货物数据并与

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汽车出区清单数据进行比对，清单已放行且比对相符的，卡口自动抬杆放行；若清单未放行或比对不符的，卡口不予抬杆，转人工处理。

平行进口整车保税存储经营企业在整车进口企业办理进口报关手续后，应及时对汽车出区清单办理补充报关单号码手续，表体可补充对应报关单商品项号，并向海关申报。

辅助系统海关端收到企业补充进口报关单号码的汽车出区清单后，进行逻辑检控，内容包括：一是对应进口报关单是否重复使用；二是汽车出区清单表体数据，按照汽车出区清单商品项中填写的进口报关单项号逐一比对，通过的完成检控，不一致的按照商品编码+申报计量单位合并后再次与进口报关单逐一比对，通过的完成检控，仍不一致的按参数设置的流程转下一步处理。

海关通过辅助系统审核企业的汽车出区清单，审核同意的，并且对进口报关单已放行的，在对应账册中将预口商品项进行实扣处理，同时反馈企业审核结果。审核不同意的反馈企业，企业可修改后重新申报。辅助系统参数可设置为自动审核，自动审核条件为逻辑检控均通过比对的，自动审核通过；逻辑检控不通过的转人工审核。

6.3.5 整车进口出区（区外）

保税仓储汽车通过保税展示交易方式已运往区外的，汽车进口企业可直接办理进口通关手续。平行进口整车保税存储经营企业在整车进口企业办理进口报关手续后，应及时向海关申报汽车出区清单（区外），数据格式与汽车出区清单相同。

辅助系统海关端收到企业申报的汽车出区清单（区外）后，进行逻辑检控，逻辑检控内容与整车进口出区一致。

海关通过辅助系统审核企业的汽车出区清单，处理方式与整车进口出区一致。 汽车出区清单（区外）无须对应实货物流（卡口）信息。

6.3.6 风险预警

根据海关业务保密要求，此处暂不对外公开提供。

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6.4二线保税散拼管理子系统 6.4.1 先入区申请单环节

企业向辅助系统端发送先入区申请单；辅助系统进行自动审核，发现异常的转人工审核，并提示异常情况；校验未发现异常的，系统自动通过审核；未配载的申请单可以申请退单。存在已制卡入区的先入区申请单超过设置参数未申报对应先入区物流清单的，企业发送新的先入区申请单系统自动退单。

先入区申请单可以在现有的物流入区配载单基础上进行改造：一是删除原配置单上与车辆配置相关信息的字段；二是表头增加一个“企业自编号”字段，表体增加一个“4位税号”字段。

6.4.2 先入区配载单环节

企业根据实际配载情况向辅助系统发送先入区配载单，辅助系统自动通过审核；未进出区的配载单可以申请退单。特殊情况下（例如人工抬杠入区的等异常情况），现场可通过手动入区确认功能模块对先入区申请单手工进行入区确认。

先入区申请单和先入区配载单的关系比照调拨申请单和调拨配载单关系设计。

6.4.3 入区理货环节

企业凭通过审核的入区配载单自行制卡，载货车辆刷卡入区；载货车辆卸货入未报关货物暂存区，企业自行理货；

如发现实际到货情况与之前申报的先入区申请单存在差异的，企业应及时联系主管海关并发起先入区申请单变更申请（限制条件已配载入区的先入区申请单未申报对应先入区物流清单的），企业根据实际理货情况发起变更，如变更内容为件数、毛重，并且变更前后总件数、总毛重差异小于设置参数的，系统自动通过审核，此外转人工审核，人工审核界面用红色字体显示提示变更内容，变更4位税号的系统重新比对商品参数并提示比对结果。必要时主管海关可入仓实地验核；

入区未报关货物需退场的（限制条件已配载入区的先入区申请单未申报对应先入区物流

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清单的），企业应及时联系主管海关按现行相关规定办理退场手续，并向辅助系统发起先入区申请单退场（作废）申请，退场申请一律转人工审核（强制转岗）。

6.4.4 入区申报环节

企业完成H2010系统货物入区通关申报手续后（报关单备注栏填写“先入区后报关”字样），向辅助系统发送先入区物流清单（与先入区申请单一一对应）；辅助系统进行自动审核，系统自动审核发现异常的转人工审核，并提示异常情况；校验未发现异常的，系统自动通过审核，对应报关单已放行的先入区物流清单系统进行记账；先入区物流清单通过审核后，企业自行将货物移入已报关货物存放区。

可以在现有的先入区物流清单基础上进行改造：一是表头增加“对应先入区申请单号”字段，将现有先入区物流清单与先入区申请单关联起来；二是录入先入区物流清单必须先选定已制卡入区、并且未用于申报先入区物流清单的先入区申请单（或先入区申请变更单），两者为一对一关系。

6.4.5 卡口控制

考虑到该项业务将扩大至港口区（二期码头）开展，因此需相应增加开设在港口区（二期码头）账册配载单进出港口区（二期码头）卡口的自动抬杠控制功能，包括二线散拼入区、二线转关出区、二线转关入区以及一线转关出区等情况。

具体自动抬杠控制条件，根据海关业务保密要求，此处暂不对外公开提供。

6.5保税展示交易业务管理子系统 6.5.1 保税展示资格备案

1）资格备案申请

已在广州海关特殊区域和保税场所监管系统中备案的企业在系统预录入端录入十位数海关编码或企业名称，由系统自动反填相关企业信息。相关信息数据字段如下：

备案申请编号：由系统自动生成；

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企业代码：为十位数海关管理编码，可由系统反填； 企业名称：可由系统反填； 企业类型：由系统反填； 企业分类：由系统反填； 派驻企业情况：由系统反填； 其他关联数据：由系统反填；

保证金总额度：不可填，由系统累计并显示；

保证金剩余额度：不可填，由系统自动核增、扣并显示； 申请日期：由系统按成功发送时间反填； 资格截止日期：由企业填写，默认一年。

企业补充录入展示场地相关信息，字段包括：展示地址、展示期限、担保方式（保金保函、免予担保）等字段数据，同时上传展示合同、协议、邀请函或者展位确认书等证明文件扫描件，向海关发送。保税监管场所申请开展保税展示交易的，担保方式字段系统默认为“保金保函”，企业选择“免予担保”的系统予以提示。

2）资格备案变更

企业端录入十位数海关编码、企业名称或备案申请编号，显示满足条件的资格备案申请表内容，由企业可对除企业代码、名称和不可录入字段外的其他字段进行变更，向海关发送。

保税监管场所开展保税展示交易的，担保方式申请变更为“免予担保”的系统予以提示。 3）备案审核

海关在接收到企业报送的保税展示资格备案申请、变更及撤销申请后，对企业备案、变更、撤销申请及海关端发起的撤销审核，人工审核重点为资格截止日期（系统默认为审核当日起一年）及各展示地点适用的担保形式。系统可设置为自动审核，自动审核条件包括，企业类别为A类及以上、有效期一年内、场地担保条件均为需收取担保，系统默认人工审核。

海关审核通过后，将审批结果回执通过系统反馈企业。 4）备案申请查询

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完成；

（2）为保障数据安全，本系统通过服务与其他系统交换，由服务总线负责权限控制与安全审计；

（3）访问数据库时使用的安全机制，即数据库的地址、帐号、口令的存放及传输都经过加密；

（4）对于人机交互部分的C/S之间，在 WCF中选择证书安全机制，只有授权安装证书的客户端可以访问服务端；

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第五章、项目建设总体框架设计

鉴于南沙保税港区海关监管信息化系统是在原有系统进行业务功能扩建，因此系统框架设计需兼容现有系统功能。

5.1系统应用总体框架设计

遵循海关科技应用项目管理相关标准规范和建设要求，结合本项目的具体扩建需求以及现有系统具体情况，设计南沙保税港区海关监管信息化系统总体框架如下图所示：

总体框架说明：

技术支撑平台主要采用.net开发平台和Oracle11G数据库，以及涉及与海关H2010数据订阅使用到的SQL Server数据库。

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业务支撑平台主要有H2010系统报关单和舱单数据订阅、数据同步、接口管理、日志管理、配置管理、应用系统用户管理、身份认证等。

南沙保税港区海关监管信息化系统原有功能主要侧重于特殊监管区域常规的保税业务管理，主要有备案管理、通关管理、保税管理、物流管理、查询统计、系统维护六大子系统(上图中灰色部分，此部分系统功能已于2010年上线使用且至今仍然正常运作 )。

南沙保税港区海关监管信息化系统扩建的十二个业务功能（本次项目建设的主要内容）分别是先进区后报关业务管理子系统、仓储货物按状态分类监管业务管理子系统、保税平行汽车进口管理子系统、二线保税散拼管理子系统、保税展示交易业务管理子系统、跨境货栈业务管理子系统、保税区间流转管理子系统、智能化查验管理业务子系统、国际转运新模式业务子系统、保税跨境电商业务（卡口及仓储监管）管理子系统、物流管理子系统、监控分析管理子系统。

南沙保税港区海关监管信息化系统扩建的物流管理子系统是对系统原有的物流管理功能进行优化，并进一步拓展物流管理的其它功能。主要优化系统原有物流管理的卡口管理功能，对其功能进行优化改造，增加可拓展性，以满足新增的十二项业务子功能涉及卡口功能实现；拓展的其它物流管理功能主要有集装箱号比对、运抵报告管理、场内作业管理、场内集装箱管理、空箱调运管理、查询统计等。

5.2南沙保税港区海关监管信息化系统原有资源情况

南沙保税港区海关监管信息化系统于2009年建设，2010年3月上线试运行，同年10月全面推广使用。原有功能主要侧重于特殊监管区域常规的保税业务管理，主要有备案管理、通关管理、保税管理、物流管理、查询统计、系统维护六大子系统，截止目前为上述功能止仍然在正常运行。

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5.2.1 南沙保税港区海关监管信息化系统现有主要功能列表

南沙保税港区海关监管信息化系统（现有主要业务功能）企业预录入系统备 案 管 理通 关 管 理保 税 管 理物 流 管 理查询统计系统维护备案管理通关管理保税管理中期核查企业备案底帐备案保金保函车辆备案IC卡管理一线通关二线通关区内流转特殊进出集中报关简单加工委托加工研发业务维修检测商品展示卡口管理风险预警联网核查视频监控查询统计参数维护授权管理

5.2.2 南沙保税港区海关监管信息化系统现有软、硬件资源情况

序号 产品名称 对外接入区域 1 路由器 2 防火墙 3 VPN接入设备 4 web应用服务器 5 数据交换服务器 web应用对外数据库服务6 器 web内部应用数据库服务7 器 海关内网 8 防火墙 9 隔离网关 10 报文接收转换服务器 11 数据传输服务器 12 网闸 13 web服务器 14 应用服务器

数量 现有资源情况 2 2 1 2 2 2 0 共用海关现有硬件资源 共用海关现有硬件资源 海关其他系统资源提供，资源紧张，需新增设备 共用海关现有硬件资源 共用海关现有硬件资源 共用海关现有硬件资源 新增设备，根据海关最新安全管理规定需新建设 共用海关现有硬件资源 共用海关现有硬件资源 新增设备，根据海关最新安全管理规定需新建设 共用海关现有硬件资源 海关其他系统资源提供，资源紧张，需新增设备 海关其他系统资源提供，资源紧张，需新增设备 海关其他系统资源提供，资源紧张，需新增设备 - 29 -

2 2 0 2 1 1 1

15 数据库服务器 16 高性能光纤存储 软件 17 操作系统 18 oracle11G 19 SQL Server 2 1 海关其他系统资源提供，资源紧张，需新增设备 海关其他系统资源提供，资源紧张，需新增设备 共用海关现有软件资源 共用海关现有软件资源 共用海关现有硬件资源 18 4 2

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5.3南沙保税港区海关监管信息化系统本期扩建优化和现有资源情况说明 5.3.2 本期项目建设的应用软件现有功能和本期扩建优化情况

序号 业务功能 企业预录入子系统 1 备案管理 2 通关管理 3 保税管理 4 中期核查 备案管理 5 企业备案 6 底帐备案 7 保金保函 8 车辆备案 9 IC卡管理 通关管理 10 一线通关 南沙11 二线通关 保税12 区内流转 港区13 特殊进出 海关保税管理 信息14 集中报关 化系15 简单加工 统原16 委托加工 有功能（一17 研发业务 期） 18 维修检测 19 商品展示 物流管理 20 卡口管理 21 风险预警 22 联网核查 23 视频监控 查询统计 24 查询 25 统计 系统维护

现状 已建设 已建设 已建设 已建设 已建设 已建设 已建设 已建设 已建设 已建设 已建设 已建设 已建设 已建设 已建设 已建设 已建设 已建设 已建设 是否为本期建设内容 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 备注 提供给企业使用，已上线 提供给企业使用，已上线 提供给企业使用，已上线 提供给企业使用，已上线 已上线使用，目前运行正常 已上线使用，目前运行正常 已上线使用，目前运行正常 已上线使用，目前运行正常 已上线使用，目前运行正常 已上线使用，目前运行正常 已上线使用，目前运行正常 已上线使用，目前运行正常 已上线使用，目前运行正常 已上线使用，目前运行正常 已上线使用，目前运行正常 已上线使用，目前运行正常 已上线使用，目前运行正常 已上线使用，目前运行正常 已上线使用，目前运行正常 本期项目优化范围：对其功能进行优化改造，增加可拓展性，以满足新增的十二项业务子功能涉及卡口功能实现； 已上线使用，目前运行正常 已上线使用，目前运行正常 已上线使用，目前运行正常 已上线使用，目前运行正常 已上线使用，目前运行正常 已建设 已建设 已建设 已建设 已建设 已建设 是 否 否 否 否 否 - 31 -

26 参数维护 已建设 否 27 授权管理 已建设 是 已上线使用，目前运行正常 本期项目优化范围：授权管理由原来的HB改为三统一。 HB和三统一均为海关授权管理系统，HB为旧的系统，目前已准备下线；三统一是海关新的授权认证管理系统。 本期项目扩建内容，其中涉及账册功能和卡口管理功能，分别调用原有系统功能第6项和第20项 本期项目扩建内容，其中涉及账册功能和卡口管理功能，分别调用原有系统功能第6项和第20项 本期项目扩建内容，其中涉及账册功能和卡口管理功能，分别调用原有系统功能第6项和第20项 本期项目扩建内容，其中涉及账册功能和卡口管理功能，分别调用原有系统功能第6项和第20项 本期项目扩建内容，其中涉及账册功能和卡口管理功能，分别调用原有系统功能第6项和第20项 本期项目扩建内容，其中涉及卡口管理功能，调用原有系统功能第20项 本期项目扩建内容，其中涉及账册功能和卡口管理功能，分别调用原有系统功能第6项和第20项 本期项目扩建内容 先进区后报关业务管理子系统 28 先进区后报关 无该业务功能 是 仓储货物按状态分类监管业务管理子系统 29 仓储货物按状态分类监管 无该业务功能 是 保税平行汽车进口管理子系统 30 南沙保税港区海关信息化系统扩建优化 保税平行汽车进口 无该业务功能 是 二线保税散拼管理子系统 31 二线保税散拼 无该业务功能 是 保税展示交易业务管理子系统 32 保税展示交易 无该业务功能 是 跨境货栈业务管理子系统 33 跨境货栈业务 无该业务功能 是 保税区间流转管理子系统 34 保税区间流转 无该业务功能 是 智能化查验管理业务子系统 无该业35 智能化查验 务功能

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是

国际转运新模式业务子系统 国际转运新模无该业36 是 本期项目扩建内容 式 务功能 保税跨境电商业务（卡口及仓储监管）管理子系统 保税跨境电商 无该业本期项目扩建内容：卡口管理功37 （卡口及仓储是 务功能 能，调用原有系统功能第20项 监管） 物流管理子系统 无该业38 集装箱号比对 是 本期项目扩建内容 务功能 无该业39 运抵报告管理 是 本期项目扩建内容 务功能 无该业40 场内作业管理 是 本期项目扩建内容 务功能 场内集装箱管无该业41 是 本期项目扩建内容 理 务功能 无该业42 空箱调运管理 是 本期项目扩建内容 务功能 无该业43 查询统计 是 本期项目扩建内容 务功能 监控分析管理子系统 无该业44 监控分析 是 本期项目扩建内容 务功能 5.3.2 本期项目建设的应用软件所需的软、硬件资源情况

序号 产品名称 对外接入区域 1 2 3 4 5 路由器 防火墙 VPN接入设备 web应用服务器 数据交换服务器 web应用对外数据库服务6 器 web内部应用数据库服务7 器 海关内网 8 防火墙 9 隔离网关

数量 资源情况 是否需本期项目采购 2 2 2 2 2 2 2 海关提供 海关提供 本期项目采购 海关提供 海关提供 海关提供 否 否 是 否 否 否 根据海关安全管理规定需新增建设；本期项目采是 购； 海关提供 海关提供 否 否 - 33 -

2 2

10 报文接收转换服务器 11 12 13 14 15 16 软件 17 操作系统 18 oracle11G 19 SQL Server 数据传输服务器 网闸 web服务器 应用服务器 数据库服务器 高性能光纤存储 2 2 1 2 2 2 1 18 6 2 无，根据海关安全管理规定需新增建设；本期项目采购； 海关提供 本期项目采购； 本期项目采购； 本期项目采购； 本期项目采购； 本期项目采购； 海关提供 海关提供（按服务器） 海关提供 是 否 是 是 是 是 是 否 否 否

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第六章、项目本期的应用系统设计

6.1先进区后报关业务管理子系统

在南沙保税港区辅助系统原有功能的基础上，增加一线进境货物“先入区后报关”子系统，具体功能需求如下：

6.1.1 提前入区申请

企业通过保税港区辅助系统发送提前入区申请单。

提前入区申请单包括申请单号、企业编码、企业名称、目的区块、船名航次、提运单号，集装箱号、件数、毛重等要素，申请单状态、进出区状态及后续报关状态等信息由系统在后续环节回填。

系统首先判断企业是否存在超期未完成后续申报的提前入区申请单，如有则自动退单；其次根据货物状态判断舱单是否适用先进区后报关；最后根据船名航次、提运单信息等信息判断该舱单是否重复申报提前入区申请单，存在重复则自动退单，否则自动订阅对应的舱单信息验核提前入区申请单，验核情况正常的提前入区申请单自动通过审核，验核情况异常的转人工审核并提示异常情况；未申报载货的提前入区申请单可以申请退单，退单申请由系统自动审核通过。

通过该功能模块，海关可以对转人工审核的提前入区申请单进行审核，查看系统审核结果（审核异常描述），相关后续操作包括退单、转岗、通过。

6.1.2 货物出入区

(1)载货申报：企业凭已放行的提前入区申报单，通过保税港区辅助系统发送载货单和配载单，载货单和配载单由系统自动审核通过；未完成进出区的配载单可以申请退单，未配载的载货单可以申请退单，退单申请由系统自动审核通过。

(2)出区进区环节：企业凭通过审核的配载单制卡，货柜施加电子关锁，从港口区卡口刷

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卡出区，卡口自动施封电子关锁并抬杠放行；从目的区刷卡进区，系统自动进行风险判定，判定结果正常的卡口自动解封电子关锁并抬杠放行，判定结果异常的转人工处置。

6.1.3 理货管理

(1)“先入区后报关”货物入区后必须在指定理货区卸货和存放，未完成后续通关申报手续（或未发送理货报告）的货物不得擅自离开理货区。

(2)理货过程中发现已入区货物存在错发、溢短及破损等情况需要退运出区的，按一般退运手续处理。

6.1.4 后续报关

企业须在该批货物运输工具进境14日内向海关正式申报进境入区报关单（进境备案清单）。

(1)辅助系统清单模式

a.完成报关手续后，企业通过辅助系统勾选已入区未报关的提前入区申请单，填报提前入区清单；

b.辅助系统根据相应报关单号订阅报关单数据对提前入区清单进行自动审核；系统自动审核发现异常的转人工审核，并提示异常情况；校验未发现异常的，系统自动通过审核，对应报关单已放行的提前入区清单系统进行记账。

(2)电商系统清单模式

a.完成报关手续后，企业通过电商系统申报物流入区确认单，再通过辅助系统填报相应提前入区申请单的后续申报情况（只需填写与之对应的电商系统物流入区确认单号）；

b.辅助系统对提前入区申请单的后续申报情况进行自动审核，系统自动审核发现异常的转人工审核，并提示异常情况；校验未发现异常的，系统自动通过审核，对应报关单已放行的提前入区清单系统进行记账。

6.1.5 风险管理

1)参数管理模块

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a.“先入区后报关”企业名单维护

通过该功能模块，海关可以将已通过“先入区后报关”资质审核的区内企业维护到南沙保税港区辅助系统中，不在该参数列表中的企业发送提前入区申请单系统自动退单。

b.风险参数设置

根据海关业务保密要求，此处暂不对外公开提供。 2)监控及统计功能

a.监控预警：根据海关业务保密要求，此处暂不对外公开提供。。 b.统计查询：根据海关业务保密要求，此处暂不对外公开提供。

6.2仓储货物按状态分类监管业务管理子系统

仓储货物按状态分类监管业务管理子系统（以下简称分类监管系统）主要包括国内货物账册、进出区、卡口核放、货物流转、查询统计等相关功能。暂不开发企业端系统功能，提供数据接入标准，企业通过WMS等管理系统以报文格式向分类监管系统申报数据。

6.2.1 账册管理

1）账册的设立及变更

开展国内货物入区保税存储业务的，需要在开展业务前，须在辅助系统开通系统相关功能，并由企业发送账册设立申请，账册以G开头，编号逻辑、禁止类商品控制、设立和变更流程与现有保税账册相同。

2）账册类型及字段

账册类型为“国内存储货物”，账册实行备案制，账册字段在传统保税账册基础上，表体商品栏增加细分列表，字段包括库位及对应摄像头，如下表所示：

库位及对应摄像头列表示例

序号 商品名称 1 手机 …… 库位 …… A15、B15…… 对应摄像头编号 AB002

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…… …… 库位及对应摄像头逻辑为多对一关系，界面展示只显示第一行，增加下拉按钮可全部显示。

3）账册核扣原则

账册表体数据备案后，按照先进后出的原则进行控制。具体包括：一是货物进（出）区卡口放行后，账册核增（减）数量；二是货物数量少于或等于零时不可出区或流转；三是布控查验的，待海关人工放行后账册核增（减）；四是库位和对应摄像头编号采取定期（默认每天00.00分）更新的方式维护进账册商品项中。

4）账册核库

企业定期向海关申请账册核库，核库管理的管理方式与保税账册相同。海关审核参数可设置自动审核，默认自动，逻辑为企业申报的库存数与国货账册理论库存数一致，检查通过；不一致的转人工审核。

6.2.2 货物进出管理

进出区清单货物在未核扣账册前，海关可做退单处理；企业货物在未布控、进出卡口情况下可申请删单处理。

1）货物进区

企业凭备案后的账册表体申报国货进区清单，国货进区清单字段格式在保税货物进区清单基础上减少对应报关单字段。分类监管系统接收国货进区清单后，进行逻辑判断，判断是否在账册中备案。系统可设置自动审核，账册中备案的，自动审核通过，默认自动审核。

企业凭审核通过的国货进区清单，进行物流运作的国货核放单申报，国货核放单字段格式和海关审核逻辑与现行保税货物配载单相同。

运输车辆进区域卡口，卡口系统判断该车运输货物的国货进区清单是否审核通过，卡口

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车牌、地磅等数据是否符合参数设置的标准，海关是否对车辆运输货物布控。上述判断均通过的，卡口自动放行，并将放行信息反馈账册系统，辅助系统按该清单数据核增账册。

2）货物出区

企业凭备案后的账册表体申报国货出区清单，国货出区清单字段格式与国货进区清单相同。分类监管系统接收国货出区清单后，进行逻辑判断，判断是否在账册中备案，出区数量是否小于等于账册库存数量。系统可设置自动审核，上述逻辑满足的，自动审核通过，默认自动审核。

企业凭审核通过的国货出区清单，进行物流运作的国货核放单申报，国货核放单字段格式和海关审核逻辑与现行保税货物配载单相同。

运输车辆出区域卡口，卡口系统判断该车运输货物的国货出区清单是否审核通过，卡口车牌、地磅等数据是否符合参数设置的标准，海关是否对车辆运输货物布控。上述判断均通过的，卡口自动放行，并将放行信息反馈分类监管系统，系统按该清单数据核减账册。

3）查验处理

根据海关业务保密要求，此处暂不对外公开提供。

6.2.3 货物流转管理

开通分类监管账册的区内本企业或不同企业间，可开展国内货物状态转换或货物流转业务。

国货流转清单格式字段在保税转入叠加转出清单格式基础上，在转入表头增加“状态转换类型”字段，类型包括“不转换”、“国货转保税”和“保税转国货”三种；增加“对应报关单”；增加“流转企业”，类型包括“本企业”和“企业间”，即货物流转包括“转入表头”、“转入表体”、“转入对应报关单”、“转入报关单对照表”、“转出表头”、“转出表体”表，其中“转入对应报关单”、“转入报关单对照表”为分类监管系统订阅H2010系统报关单数据后生成。转入表体增加“报关单序号”，类型可为空。

国货流转清单转出清单表体增加“转入清单序号”，类型可为空。

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具体流程为：转入企业申报-转出企业申报-海关审核-货物运输-账册核扣。 1）货物流转转入申报

转入企业申报货物转入申请，辅助系统对企业申报的转入清单进行逻辑审核，逻辑包括： a.“流转企业”为“本企业”的，转出企业信息可一并生成，并进入海关审核环节。“流转企业”为“企业间”的，转出企业信息应由转出企业申报生成，系统将货物流转申请信息以报文形式下发转出企业，转出企业凭此生成转出信息并申报。

b.“状态转换类型”为“不转换”的，则“转入对应报关单”可为空；“状态转换类型”为“国货转保税”的，则“转入对应报关单”应填报出口报关单，辅助系统进行报关单唯一性（辅助系统未接收到企业申报的含对应报关单的所有清单）和合规性（符合报关单编号逻辑）检查，对应账册合理性检查（表头账册应为国货账册），表体合理性检查（包括三层逻辑：一是按照报关单序号检查是否符合合并原则，不符合转下一层逻辑，符合按照报关单序号进行数量合并后与报关单对碰，一致的通过检查，不一致转下一层逻辑；二是按照商品编码+申报计量单位一致的合并，合并后互相比对，一致的通过检查，不一致的转下一层逻辑；三是按照商品编码+法定计量单位合并，合并后互相比对，一致的通过检查）；“状态转换类型”为“保税转国货”的，则“转入对应报关单”应填报进口报关单，辅助系统进行报关单唯一性、合规性和合理性（表头账册应为保税账册）检查，表体合理性检查（逻辑与上同）。

c.分类监管系统除对上述逻辑进行检查外，仍需按照目前保税流转等企业、账册等逻辑检查。检查通过的下发转出企业，转出企业可凭此申报转出信息；对涉及报关单一致性的逻辑对碰在转出、转入一致性检查时处理，其余检查不通过的自动退单。 2）货物流转转出申报

转出企业收到分类监管系统转发的货物流转申请信息，补充申报转出企业信息及商品信息，并向海关申报。辅助系统对货物流转申请进行逻辑检查。

分类监管系统按照保税流转关于企业、账册等逻辑检查的基础上，增加流转表体一致性检查。逻辑为：一是按照转出清单序号检查是否符合合并原则，不符合转下一层逻辑，符合按照转出清单序号进行数量合并后与转出清单对碰，一致的通过检查，不一致转下一层逻辑；

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二是按照商品编码+申报计量单位一致的合并，合并后互相比对，一致的通过检查，不一致的转下一层逻辑；三是按照商品编码+法定计量单位合并，合并后互相比对，一致的通过检查。

3）货物流转海关审核

辅助系统参数可设置自动审核和审核岗位，默认为自动审核，逻辑为检查通过的自动审核通过，检查不通过的转人工审核。

人工审核界面可查看逻辑检查所有记录，检查不通过的记录有特殊颜色文字逐条列出，检查通过的按检查时间顺序在下方逐条列出。具体与保税流转审核功能同。

4）货物运输

分类监管系统对海关审核通过的货物流转申请分别发送审核情况至转出和转入企业，并进行货物运输控制。对转出账册和转入账册同属于一个物理区域内的，转出、转入企业凭此流转申请不可申报配载等货物运输单证；对转出转入账册属于不同物理区域间的，由转出企业或转入企业凭海关审核通过的货物流转申请，申报配载单并办理货物运输手续，一次货物流转仅能办理一次货物运输。

卡口对跨物理区域的货物流转申请，判断海关审核状态，审核通过的信息放行，卡口比对、自动布控、查验、放行与国货进出区卡口放行及逻辑相同。

5）账册核扣

货物流转管理对转出转入的账册核扣按一下原则进行：一是对货物流转在物理区域内的，即不实际进出卡口的，海关审核通过后，分别核扣转出、转入账册；对货物流转分属不同物理区域的，即需要实际进出卡口的，以货物进转入企业所属卡口记录分别核扣转出、转入账册。账册核扣不成功的，分类监管系统作预警和提示，海关可在未记账单据中处理。

6.2.4 简单加工

实行仓储货物按状态分类监管的区内企业，可申请开展分类监管账册与保税账册之间货物的重新包装、分级分类、加刷唛码、分拆拼装等简单加工业务。

1）企业申请

企业录入简单加工申请表，向海关申报开展简单加工业务。简单加工申请表分为表头、加工前表体、加工对应关系及加工后表体，一份简单加工申请可包含多份加工前表体。表头

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字段同现有简单加工申请表头字段；加工前表体字段在现有保税账册简单加工格式基础上，增加“账册编号”，企业在表体中申报该账册编号项下加工前商品信息；加工后商品信息表体同现有保税简单加加工后商品信息表；加工对应关系表以加工后商品对照表中商品为单位，逐一标识对应加工前商品情况，字段在现有对照表中加工前商品中增加账册编号。

2）海关审核

辅助系统收到企业简单加工申请后，进行逻辑检查：一是企业申报加工前表体与对应账册备案信息是否一致；二是加工对应关系表中，加工前加工后商品编码是否一致，申报计量单位是否一致及数量合计相同，法定计量单位是否一致及数量合计相同；三是简单加工期限是否超1年有效期；四是海关已审核通过的简单加工申请是否存在超有效期1个月未核销的。

系统默认自动审核，审核条件为逻辑通过审核的自动通过，不通过的转人工审核。

3）货物出区 企业凭海关审核通过的简单加工申请，开展简单加工作业，加工后商品出区的，企业申报简单加工商品出区，按照加工后商品表申报，字段在现有出区清单基础上，删除对应报关单号码改、增加账册编号对应报关单号码字段（可多项）。

辅助系统收到企业发送的简单加工出区申请后，按照出区流程做如下方式处理： 4）出区离境 分类监管系统将企业申报出区信息按照对应关系表，自动拆分为加工前账册为单元的加工前商品表。并按以下逻辑进行检查：一是简单加工申请处于有效期内；二是保税账册对应商品，按照出区清单与报关单对应的逻辑与企业申报的进出境报关单（该报关单应为未使用出境备案清单）进行逻辑对碰；三是国货账册对应商品，检查企业是否放弃国货出境退税，若是则国货出口报关单号码为空，若否则按照出区清单与报关单（该报关单应为未使用出口报关单）对应的逻辑与企业申报的出口报关单进行逻辑对碰；四是国货商品出区数量少于或等于国货账册数量。

若简单加工前商品表仅有国货账册，则仅对碰上述第三项逻辑；若简单加工前商品表仅有保税账册，则按原模式操作。

5）货物出区进口

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分类监管系统将企业申报出区信息按照对应关系表，自动拆分为加工前账册为单元的加工前商品表。并按以下逻辑进行检查：一是简单加工申请处于有效期内；二是保税账册对应商品，按照出区清单与报关单对应的逻辑与企业申报的进口报关单（该报关单应为未使用进口报关单）进行逻辑对碰；三是国货账册对应商品，对应报关单号码应为空；四是国货商品出区数量少于或等于国货账册数量。

若简单加工前商品表仅有国货账册，则仅对碰上述第三项逻辑；若简单加工前商品表仅有保税账册，则按原模式操作。

6）简单加工后账册核扣

货物简单加工商品出区后，按照以下逻辑对相应账册进行核扣：一是若加工前商品表仅有国货账册，按简单加工出区核扣方式对账册进行核扣；二是若加工前商品表仅有保税账册，按原保税账册简单加工对账册进行核扣；三是若加工前商品表包含保税账册和国货账册，则按保税账册和国货账册核扣方式同时满足的，对国货账册和保税账册同时核扣。

7）账册核销

企业在完成简单加工后，应及时向海关办理简单加工核销手续。分类监管系统收到企业发送的核销申请后，进行逻辑判断：一是该简单加工项下出区清单是否都完成账册核扣；二是该简单加工申请是否超有效期一个月未申请核销。系统设置自动审核和人工审核参数，默认自动审核，逻辑检查通过的审核通过，逻辑检查不通过的转人工审核。

8）风险管理

分类监管系统提供必要的查询、统计和风险管理功能。根据海关业务保密要求，此处暂不对外公开提供。

9）库存管理

账册系统实时显示当前理论底账数据，可查看当前企业报送的仓储货物库位信息，可调阅月理论库存及进出统计报表，可预订指定时间点的理论底账数据，可订阅指定商品指定时间段记账日志。

查询统计功能应满足不同企业，货物品名，一定周期，仓库位置，单证编号等的混合模

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糊查询功能，实现对应的货物品名，账册编号，规格，计量单位，货物位置，进仓累计量，出仓累计量，库存量，进仓累计价值金额，出仓累计价值金额，库存价值金额，进仓库存时间等字段信息的查询和归类统计。查询结果支持导出功能。

10）布控查验管理

根据海关业务保密要求，此处暂不对外公开提供。 11）风险预警

根据海关业务保密要求，此处暂不对外公开提供。

12）工作流表查询功能

系统可根据业务单证（清单、报关单）查询该单证流和货物流等数据信息。

6.3保税平行汽车进口管理子系统

主要包括：汽车保税账册、整车进区（先报关）、整车进区（先进区）、整车进口出区、风险预警等功能。

6.3.1 汽车保税账册管理

平行进口整车经营企业在办理业务前，须在辅助系统建立以企业为单元的汽车保税账册，账册采取记账式管理，整车数据字段在现行辅助系统中保税物流账册基础上，增加“车辆识别代码”栏和“进境日期”。该账册增加商品项的原则为：商品编码+商品名称+计量单位+进境备案清单放行日期（精确到日），车辆识别代码和进境日期从进（出）区清单中自动返填（扣减）。账册提供部分项目修改功能，可对进境日期进行修改。

企业向辅助系统海关端发送汽车保税账册备案申请，在海关未审核前，企业可申请退单，对海关审核同意备案的账册企业不可删除，其余账册备案企业可自行删除。

海关通过辅助系统审核企业的账册备案申请，审核同意的在辅助系统中增加账册，并反馈企业；审核不同意的反馈企业，企业可对该申请进行修改后重新申报。海关端审核可由参数设置为自动审核，默认人工审核。

汽车保税账册具备核库和注销功能，相关功能与辅助系统现行记账式物流账册相应功能一致。

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6.3.2 整车进区（先报关）

整车运抵口岸作业区后，企业先通过H2010系统向海关办理通关手续，在收到审结回执后，通过辅助系统向海关端发送汽车进区清单，汽车进区清单格式在现行辅助系统进区清单基础上增加“车辆识别代码”栏，并关联账册号码和进境备案清单号码。

辅助系统海关端收到企业申报汽车进区清单后，进行逻辑检控，内容包括：一是账册是否完成备案；二是对应备案清单是否重复使用；三是汽车进区清单和进境备案清单表头数据是否一致；四是按照汽车进区清单表体数据，按照汽车进区清单商品项中填写的进境备案清单项号逐一比对，通过的完成检控，不一致的按照商品编码+申报计量单位合并后再次与进境备案清单逐一比对，通过的完成检控，仍不一致的按参数设置的流程转下一步处理。

海关通过辅助系统审核企业的汽车进区清单，审核同意的，并且对应进境备案清单已放行的，在对应账册中按照记账式原则新增商品项，并核增商品数量，同时反馈企业审核结果。审核不同意的反馈企业，企业可修改后重新申报。辅助系统参数可设置为自动审核，自动审核条件为逻辑检控均通过比对的，自动审核通过；逻辑检控不通过的转人工审核。

6.3.3 整车进区（先入区）

整车保税经营企业在获取舱单数据后，向海关申报汽车进区清单（先进区），并关联账册号码和舱单对应提单数据。

辅助系统海关端收到企业申报汽车进区清单（先进区）后，进行逻辑检控，内容包括：一是账册是否完成备案；二是对应提单是否重复使用；三是汽车进区清单（先进区）与提单对碰原则与报关单与提单对碰原则一致。通过的完成检控，不一致的按参数设置的流程转下一步处理。

海关通过辅助系统审核企业的汽车进区清单（先入区），审核同意的，在对应账册中预增商品项，进境日期为提单号，并预增商品数量，同时反馈企业审核结果。审核不同意的反馈企业，企业可修改后重新申报。辅助系统参数可设置为自动审核，自动审核条件为逻辑检控均通过比对的，自动审核通过；逻辑检控不通过的转人工审核。

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