2016内审检查表（行政部）

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内部审核检查表

受审核部门：行政部 日期：2016年02月26日 条款号 检查内容 检查方法 检查记录 检查结果 1、是否得到了书面的体1、抽查了部分员工，已系文件； 得到了相关体系文件； 2、现场使用的文件是否2、现场无发现有失效文为有效的版本； 件； Q：４.２.文件控制 3、本部门发出的文件是3、该部有外来文件清单。合格 ３/E：4.4.5 否得到批准。 4、该部有《适用环境法4、是否有外来文件清单。 律法规及其他要求清单》 １、是否编制了记录控制程序； ２、程序是否符合４２４要求； ３、查有关记录控制清单。 抽查部门员工是否理解本公司质量/环境方针。 １、本公司编制了记录控制程序； ２、程序符合标准要求； ３、有体系运行及记录一览表。 部门相关人员能很好理解和熟记“创新驱动、服务领先、规范管理、持续改进；节约环保、预防污染、保护地球、持续改善”的质量/环境方针。 １、本部门是否制定了可1、本部门已制订了：新测量的质量/环境目标、员工岗前培训实施率≥指标和管理方案 100%的质量目标。 2、是否分配到本部门。 2、编制了《环境目标、指标和管理方案》。 查本部门及有关人员的检查发现，本部门的组织职责、权限是否得到规结构及岗位职责明确。 定。 1、询问部门经理，为确1、沟通方式有会议记录、保质量/环境管理体系有电话、传真、网络等； 效性，有哪些沟通方式； 2、没发现因沟通不顺而2、沟通是否有效。 造成的工作失误。 查有关管理评审的计划、检查发现，公司自建立输入、输出记录。 ISO9001/14001质量/环境管理体系以来开展过多次管理评审。 查2016年度培训计划及检查发现，公司未制定实施记录和实施结果效2016年度培训考核计划。 果。 1、是否有《环境因素识1、该部门得到了《环境别与评价程序》？ 因素识别与评价程序》； 2、《程序》是否规定了环2、《程序》规定了环境因Q:４.２.４/E:4.5.4 记录的控制 合格 Q:５.３/E:4.2 质量/环境方针 合格 Q:5.4.1/E:4.3.3 质量/环境目标、指标和方案 职责、权限与沟通 合格 Q:5.5.1/E:4.4.1 合格 Q:5.5.3/E:4.4.3 内部沟通 合格 Q:5.6/E:4.6 管理评审 合格 Q:6.2/E:4.4.2 E:４.3.1 人力资源管理 环境因素 不合格 合格 E:4.3.2/4.5.2 E:4.4.6 境因素的识别与评价方法？ 3、公司有无识别出环境因素，如《环境因素清单》； 4、有无识别出重大环境因素，有无《重大环境因素一览表》。 1、有无建立《环境适用法律法规收集与评价程序》？ 2、《程序》是否规定了环境法律法规的收集、更新的方法与渠道？ 法律法规、3、有无《适用环境法律其他要求法规清单》及合规性评及合规性价？ 评价 4、《适用环境法律法规清单》是否经批准与更新。 5、随机从《适用环境法律法规清单》抽取文件，看是否收集与识别。 1、是否规定环境因素控制准则？ 2、对“重大的环境因素”是否建立实施控制程序？ 运行控制 3、是否将适用的程序或要求通报供方或合同方？ 4、有无运行控制记录。 素的识别与评价方法； 3、部门有识别出环境因素，见《环境因素清单》； 4、部门评价出重大环境因素，见《重大环境因素一览表》。 1、公司建立《环境适用法律法规收集与评价程序》； 2、《程序》规定了环境法律法规的收集、更新的方法与渠道； 3、公司对《适用环境法律法规清单》进行了及时更新。 合格 E:4.4.7 应急准备和响应 Q:8.2.2/E:4.5.5 内部审核 1、查公司是否建立《应急准备与响应程序》？ 2、相关人员对《应急准备与响应程序》及相关要求是否熟悉？ 3、有无定期对《应急准备与响应程序》进行评审或修订？ 4、有无将《应急准备与响应程序》及相关要求悬挂在现眼或重要危险的场所？ 1、是否编制了内部审核程序； 2、查有关计划、报告、会议记录等 1、公司按有关法律法规及其他要求规定环境因素控制准则； 2、对“重大的环境因素”，公司已建立实施控制程序； 3、公司已将适用的程序或要求通报供方或合同方； 4、公司建立了环境运行控制记录。 1、公司已建立了《应急准备与响应程序》； 2、相关人员对《应急准备与响应程序》及相关要求基本熟悉。 3、公司有定期对《应急准备与响应程序》进行评审或修订； 4、公司有将《应急准备与响应程序》及相关要求悬挂在现眼或重要危险的场所。 检查发现，公司自建立ISO9001/14001质量/环境管理体系以来开展过多次内部审核，策划、实施、结果符合有关程序要求。 合格 合格 合格 Q:6.3 基础设施 1、 查《基础设备设施一览表》； 2、 查基础设施维护、保养记录。 检查办公现场工作环境 1、 检查发现，有《基础 设备设施一览表》； 2、 检查发现，有2015年合格 度基础设备设施的维护、保养计划及记录。 合格 1、查看公司办公场所的工作环境，干净整洁，有空调，工作温度一般是18-26℃之间。 Q:6.4 工作环境 2、现场物品摆放整齐，标志、标识清楚。 3、现场巡查配备了灭火器、消防栓、应急灯等消防器材，走道、通道畅通，没有阻塞。环境整洁、优美。 1、 公司编制纠正、预防合格 措施程序； 2、对发现的不合格有进行原因分析及采取纠正、预防措施措施。 E:4.5.3 纠正/预防措施 1、 有无编制纠正/预防措施程序； 3、 对发现的不合格有无进行呢原因分析及采取纠正措施。 内审员签名：

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