人行反洗钱报备清单

需向人行报备材料

1、 金融机构名称、营业地址、拟开业日期（经营许可上的日

期）、邮政编码；（营业部）

2、 行业监督管理部门(证监会)批准其开业的文件； 3、 经营方针及计划；（营业部）

4、 主要负责人及重要部门负责人的基本情况（包括负责人姓

名、拟任职务、简历等）；（营业部）

5、 需要我营业部上级管理机构提供材料：（总部）

（1）、主要负责人及重要部门负责人的基本情况（包括负责人姓名、拟任职务、简历等）；

（2）、经营情况、在河南省设立支机构的情况； （3）、有关内部管理和风险防范制度；

（4）、最近3年内执行人民银行货币信贷、金融稳定、金融统计、会计、支付清算、反洗钱、科技、征信及外汇管理法规、政策情况，包括是否被中国人民银行行政处罚的情况； （5）、最近3年风险状况、以及发生重大诉讼、重大案件或群体性事件、受到相关部门处罚、被新闻媒体负面报道、发生重大经营风险情况等；

（6）、最近3年在当地接受行业监督管理部门的监管情况，包括是否被行业监督管理部门行政处罚的情况。

6、金融机构单位负责人，主管经理；反洗钱部门名称、负责人；反洗钱（专、兼职）人员的姓名、职务、办公及移动电话等详细

信息；

7、反洗钱工作领导小组、牵头部门、相关业务条线、专（或兼）职人员职责分工情况； 8、组织机构代码证复印件；？ 9、反洗钱内控制度包括内容：（总部）

（1）客户身份识别、报告大额和可疑交易、保存客户身份资料和交易记录的内部操作规程；

（2）反洗钱工作保密制度；

（3）确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度； （4）保证高管层及时掌握反洗钱工作情况的报告制度； （5）客户洗钱风险等级分类与管理制度； （6）反洗钱对外宣传对内培训制度；

10、填写附件1《新设金融机构金融管理与服务项目总申报书》、附件2《新设金融机构金融管理与服务项目子申报书》

以上提供的文件都要加盖公章，所有反洗钱制度要有日期

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