第四章 新国际贸易理论

张鸿 陈宪 第2版 上海财经大学

第四章 新国际贸易理论

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新贸易理论产生的背景： 国际分工由原来的产业间、垂直 型分工转化为产业内、水平型分工； 国际贸易也由产业间贸易向产业内贸 易转化，并且产业内贸易更多是在发 达国家间进行的。 传统的国际贸易理论无法接受要 素禀赋相同的国家之间的贸易，需要 新的贸易理论解释新的现象。

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本章我们介绍解释当代国际贸易模式的一些理论， 本章我们介绍解释当代国际贸易模式的一些理论， 由于这些理论改变了传统贸易理论的假设条件， 由于这些理论改变了传统贸易理论的假设条件，分析 框架也不同， 框架也不同，故我们称之为新国际贸易理论或现代国 际贸易理论。通过本章的学习，你可以了解： 际贸易理论。通过本章的学习，你可以了解：

规模经济与国际贸易 产业内贸易理论 技术差距论 产品生命周期论 需求决定的贸易模式 国家竞争优势理论

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保罗·克鲁格曼小传保罗·克鲁格曼(Paul Krugman )于1953年出生在纽约市， 1974年在耶鲁大学获学士学位。他天 资聪颖，年仅24岁于1977年便在著名 经济学家巴格瓦蒂的指导下，获得麻 省理工学院获得博士学位，现任麻省 理工学院的经济学教授。1983年他与 麻省理工学院的访问学者赫尔普曼 (以色列特拉维夫大学教授)合著出 版了《市场结构和对外贸易》,该书 比较完整的体现了克鲁格曼的国际贸 易新理论，被理论界普遍认为是产业 组织应用于国际贸易理论的序曲。他 于2008年获诺贝尔经济学奖，是当今 最具影响力的国际经济学家――其因 新锐的学术观点、流畅犀利的散文以 及对1997年亚洲金融危机的准确预言 在学术界与社会建立了不同凡响的影 响力。

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第一节 规模经济与国际贸易

规模经济的基本原理

规模经济与国际贸易

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一、规模经济的基本原理

规模经济的含义

内部规模经济与外部规模经济

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(一) 规模经济的含义所谓规模经济是指生产过程中产出水平的增长比例 要高于要素投入增加的比例， 要高于要素投入增加的比例，又称规模收益递增或 规模报酬递增。 规模报酬递增。Q = f (L , K ) λ α f ( L , K ), λ > 1

f ( λL , λK ) =

当 α > 1 , 则存在规模经济 当 α < 1 , 则存在规模不经济 当 α = 1 , 则规模收益不变

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(二)内部规模经济与外部规模经济

内部规模经济：指由于企业自身规模的扩大( 内部规模经济：指由于企业自身规模的扩大(即产量的增 而导致的企业长期平均成本下降的现象。 加)而导致的企业长期平均成本下降的现象。这是通常意 义上的规模经济。 义上的规模经济。 外部规模经济：指由于行业内企业数量的增加， 外部规模经济：指由

于行业内企业数量的增加，行业规模 的扩大，所导致的企业长期平均成本下降的现象， 的扩大，所导致的企业长期平均成本下降的现象，即由 聚集效应”而带来的规模经济， “聚集效应”而带来的规模经济，它与企业集中所促进的 专业化供应商队伍的形成，知识外溢、技术扩散、 专业化供应商队伍的形成，知识外溢、技术扩散、劳动力 市场共享等因素有关。 市场共享等因素有关。

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二、规模经济与国际贸易规模经济是国际贸易的基础。 基本假设： 两个国家A和B; 生产两种产品X和Y,且都存在规模经济； 两国的要素禀赋状况、技术水平、消费偏 好都相同，经济的规模也相同。

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1、分工与贸易前的均衡状态Y

无差异曲线I 无差异曲线 Ymax

PPF曲线 曲线 Y1 A

X1

Xmax隔离均衡状态

X

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2、基于规模经济的国际贸易Y进口

G Ymax出 口

E Y1 A

F

口

H进 口

I X1 Xmax X

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结论：1、该理论将完全竞争假设和规模收益不变的假设 条件扩大为垄断竞争假设和规模收益递增假设。 2、该理论说明，即使两国在要素禀赋和技术条件 上相近，也可以实现国际分工和国际贸易，从而 对H-O定理是一个重要的补充。 3、规模经济是现今国际贸易产生的一个重要因素。 4、由规模收益推动的国际分工和国际贸易具有不 确定性。 5、垄断竞争模型的基本思想是贸易能够扩大市场 规模，从而使规模经济与国际分工和国际贸易之 间产生一种良性循环。

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第二节

产业内贸易理论产业内贸易的含义与原因 两种贸易模式差别的说明 产业内和产业间贸易的区别 产业内贸易指数

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一、产业内贸易的含义与原因产业内贸易是20世纪70年代中期以来出现的 产业内贸易 一种新的国际贸易模式，并在经济全球化的新格 局下日渐发展成为国际贸易的主导模式 。 产业内贸易(Intra-Industry Trade,简写为IIT) 是指同一产业内部的差异产品的交换。 产业间贸易是指不同产业之间完全不同产品的交 换。

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产业内贸易形成的原因： 产业内贸易形成的原因：同类产品的异质性( ⒈ 同类产品的异质性(产业内差异产品贸易与产 品零部件的贸易) 品零部件的贸易) 每个产业部门内部，因为产品的质量、性能、 每个产业部门内部，因为产品的质量、性能、 规格、设计、装潢等各不相同， 规格、设计、装潢等各不相同，形成无数有差别 的产品系列。 的产品系列。 而各国为获得规模报酬， 而各国为获得规模报酬，都只能生产某些差 别化的产品。由于消费的多样化， 别化的产品。由于消费的多样化，造成需求也多 样化，从而产生了国际贸易。 样化，从而产生了国际贸易。

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⒉ 规模经济与不完

全竞争 规模经济有外部与内部规模经济的分类， 规模经济有外部与内部规模经济的分类，而 开展内部规模经济将导致垄断、寡占、 开展内部规模经济将导致垄断、寡占、独占等形 式的不完全竞争。 式的不完全竞争。 为了取得规模经济的比较优势， 为了取得规模经济的比较优势，避免被淘汰 各国只得专注于某些产业的某些差别化产品的生 产。 为了满足多样化的消费需求， 为了满足多样化的消费需求，各国就要开展 产业内贸易。若国家之间的要素禀赋越相似， 产业内贸易。若国家之间的要素禀赋越相似，越 有可能生产更多同类型的产品，产业内贸易量将 有可能生产更多同类型的产品， 会增长。 会增长。

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经济发展水平(两国需求的重叠程度) ⒊ 经济发展水平(两国需求的重叠程度) 随着经济发展水平的提高，消费模式多样化， 随着经济发展水平的提高，消费模式多样化， 从生产供给与消费需求方面都将推动产业内贸易 的发展。 的发展。

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产业间贸易和产业内贸 易

二、两种贸易模式差别的举例说明

假设A和B两个国家， 使用资本和劳动两种要素 生产汽车和小麦两种产品 (TK/TL)A> (TK/TL)B

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1、完全竞争市场条件下，汽车不是差异性产品 、完全竞争市场条件下， 汽车 A国 小麦

B国 H-O理论的贸易模式 2、汽车产业是一个具有规模经济的垄断竞争部门，汽车 汽车产业是一个具有规模经济的垄断竞争部门， 是差异性产品

A国 产业间贸易 产业内贸易 B国 规模报酬递增和垄断竞争下的贸易

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三、产业内贸易和产业间贸易的区别

1、产业间贸易反映两国的比较优势。产业内贸易主要反 映规模经济和产品差异，不反映比较优势。 2、产业内贸易的模式不可预测。 3、两国贸易中产业内贸易与产业间贸易的相对比重取决 于两国要素禀赋的相似程度。 4、产业内贸易的收入分配效果要远小于产业间贸易。

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四、产业内贸易指数(ITT)产业内贸易指数是用来测量国家间在同一个产业( 产业内贸易指数是用来测量国家间在同一个产业(即同类 产品)间进行贸易程度的指标： 产品)间进行贸易程度的指标：

| X- M | ITT = 1- 1- X +M其中： 和 分别为某行业 或同类产品) 分别为某行业( 其中：X和M分别为某行业(或同类产品)的出口值和进 口值。 口值。0≦ITT ≦ 1: 当 ITT =0时，表明无行业内贸易；ITT>0,则表明一国有行业 时 表明无行业内贸易； , 内贸易，即一国会同时进口和出口同一类产品， 越大， 内贸易，即一国会同时进口和出口同一类产品，ITT越大，行 越大 业内贸易程度越高。 业内贸易程度越高。

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