浅析证券公司集中交易系统设计与实现

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浅析证券公司集中交易系统设计与实现

作者：李 韧

来源：《活力》2010年第23期

[关键词]证券公司；集中交易系统；设计目标；技术目标；运行基础与保障

证券公司集中交易系统，就是采取业务整合、数据整合的方法，将当前公司基于营业部分散的柜台系统提升为企业集中统一的综合经纪业务平台，达到整合企业资源、提高企业核心竞争力的目的。采用集中交易系统后，所有的业务数据、交易和管理，都在公司总部的交易平台上进行。如何进行交易系统的设计与实现，这对证券行业来说是一个重大改革。 一、证券行业信息系统现状

在中国证券市场初期，证券公司的交易系统使用很不安全的Novell操作系统和foxbase数据库，随后模式升级到了Client/server模式，证券公司在每个营业部的投入相当的大。运行成本高、资源的分散、缺乏有效的业务监测和风险控制等一系列营业部交易的漏洞爆出后，集中交易成了各个证券公司考虑的主要问题。

经过几年来的研究和探索，集中交易进入一个大发展的阶段，证券公司已具备了交易系统集中的基础条件，集中交易已成为证券业交易系统发展的总体趋势，并已形成了行业标准。集中交易所采用的系统平台主要有两种，一种是小型机模式。一种是PC服务器模式。集中交易系统的运行模式可分为主备和双中心两种。

集中交易的优点:一是可以在减少营业部软硬件建设的资金投入，有助于营业网点的扩张。二是加强了管理力度和管理实效性，可以更方便地进行管理和业务上的整合。三是可以有效地进行风险监控。

集中交易的缺点和风险：一是由于所有的交易数据都存储于公司总部，一旦交易系统发生故障，所有营业部的交易都无法正常进行。二是所有的数据都必须通过专用网络来进行，如果专用网络线路运行商出现故障，也会导致营业部交易无法进行。

建立集中交易后能方便的增加营业部网点和节省运行费用，但是如何保证证券公司总部的交易系统的稳定性和营业部网络系统的畅通极为重要。 二、设计目标和技术目标来自业务的需求

在证券交易中所有业务都是围绕客户展开的，证券公司为投资人买卖股票提供通道。建立以客户为中心的、高效、稳定、安全、功能齐全的集中证券交易业务系统，降低运营和管理成

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