审厂标准 - 图文

供应商质量考察评估表和评分标准

1. 供应商如果是业界同类物料供货规模前三位的（应该经权威数据证实），或者向业界前五位客户（如手机类

物料的NOTOROLA、MOTOROLA、SUMSUN、ERRICSON等）有一年以上批量供货的，可以简化质量体系 认证。但是制成工艺与技术仍然要认证。通过考察此类供应商，学习业界前五位客户管理供应商的经 验（对制成工艺的要求，质量控制的要求）。

2. 《终端产品物料供应商质量体系认证评估表格》见第三部分表格。除了“1”中所述的供应商，其他供应商不

能删减认证项目（不涉及项如下操作），评分标准和总体评价原则： 计分：每一个要素评分标准为

? 完全达到认证点要求，建立程序，并且例行化，而且证据充分，持续改进：5分 ? 完全达到认证点要求，建立程序，并且例行化，而且证据充分：4分…标准分 ? 80%达到标准分的要求：3分 ? 40%达到标准分的要求：2分 ? 20%标准分的要求：1分

? 没有达到认证点要求，也没有流程和证据支持：0分 ? 如果不涉及，请用“NA”在“记事”栏中标明。

? 说明：达到标准分的要求，是指建立程序，并且例行化，而且证据充分，程序/例行化执行/证据3者之一

不齐，都认为没有达到要求。

3. 考察人员应在补充说明栏中填写认证意见，以做补充。 4. 总分：将评分分数转换为百分制分数（若共N个要素）： 实际分数＝ 评分*5） 5. 认证评分等级标准 质量体系：

? <60分：不合格 ? 60—79分:合格 ? 80—90分:良好 ? 90—100分：优秀

? 对于特殊、简单、低价值物料（如挂绳、皮套、螺钉、装饰件等）供应商，“合格”等级标准分降低为

45分—79分，<45分为不合格。其他等级标准相同。

对于某些有特别成本要求的物料，根据相应的《供应商准入标准》来确定合格标准

环境、安全、社会责任体系： ? <50分：不合格 ? 50—79分：合格 ? 80－90分：良好 ? 90—100分：优秀

质量体系与环境、 安全、社会责任体系都必须达到合格，认证评分才合格。

终端产品物料供应商质量体系认证评估表格

1. 质量体系部分 1 1.1 管理职责 业务远景和战略 认证要点 供应商应具有清晰的业务远景和战略规划 知晓企业在业界所处的水平和将来的发展 方向。管理层应当制定相应的计划以实现 其远景和战略目标。 1.2 关键业绩指标 供应商应当使用一些关键业绩指标，诸如产量、产出、循环周期时间、生产效率、质量指标、质量成本、客户投诉、建议、等等，来对自身的业绩进行衡量，监控并予以评审。其管理层亦可使用这些指标来指导实施纠正措施。 各部门有关键业绩指标吗？ 业绩指标包括生产效率、质量指标、质量成本、客户投诉吗？ 所有目标是否经过评审并得到贯彻实施？ 由哪个部门来对计划实施情况进行监控和报告？指标未达成的时候是否及时采取纠正措施？ 管理层是否管理评审来跟进这些指标？ 是否通过管理评审来评价纠正措施的有效性？并给与指导？ 管理评审是否作为质量记录保留，并且记录清晰有效？ 是否通过管理评审来确定下一期的业绩指标，并制定达成的计划措施？ 1.3 客户满意程序 供应商的关键价值之一是客户满意。供应商的客户满意程序包括供货履行、客户评价、客户调查以及客户满意程度等。 是否建立了直接从客户处收集客户对产品满意度数据的方法？是否得到有效实施？ 客户满意数据是否包括供货履行、研发能力评价、质量满意度、服务满意度？ 客户满意收集除了满意度调查表之外，是否还收集产品在客户端的质量水平？ 品质部 客户满意度调查 售后服务程序 品质部 生产部 计划部 总经理 KPI制定，定期监控 认证提示 该供应商有在此业务领域的长期发展规划？ 有实现该发展规划的计划和措施？ 评分 评分补充说明 向后三年目标规划，包括同行业分析 1.4 质量方针 供应商管理层应制定公司的质量方针并有效地贯彻整个公司内部各个层面。 是否有质量方针和对质量的承诺？ 质量方针是否被各级组织人员所理解、贯彻执行并维持？ 品质部 质量手册

是否建立并实施了鼓励员工参与持续改进过程的方法和途经？员工是否了解参与 改进的方法？ 品质部 1.5 管理层对质量体系的支持 公司管理层对质量体系进行定期评估并且不断改进。管理层应整合必要的资源以达到这一目标。 有管理评审规定用以确保质量体系的有效性吗？ 管理评审记录是被视作质量记录，而且记录是有效的吗？ 有质量目标吗？是否在所有的过程中都设立了质量控制程序和目标，并且这些程序和目标都超过用户的预期？ 所有目标是否经过评审并得到贯彻实施？ 是否指定一名有较高职位的成员作为管理者代表负责抓质量？并且其职位关键业绩指标与质量相关，其职位允许其调用相关资源达到目标。 品质部 管理评审 1.6 员工素质和培训 供应商应确保员工具有其工作所需的教育、培训和经验。公司管理层应对员工的素质和培训是否有文件的程序明确培训要求？ 对质量有直接影响的员工是否界定，是否要求？ 是否明确操作人员资格要求？是否所有的操作人员都具备了相应的资格？操作人员资格要求中是否包含了员工教育、经验、培训、证实的技术四方面的要求？ 是否有集中的数据库记录教育、培训、与/或经历，用以确定安排任务的人员的素质？ 是否有合适的员工培训计划和项目？ 行政部 年度培训计划，培训实际 要求进行定期评估，并制定相应的培训计划。 明确了对质量有直接影响的岗位的培训1.7 质量改进程序 供应商须制定可持续的质量改进进程序，质量改进程序内容包括制造工艺能力、产品质量、质量成本、客户退货等。公司管理层应每隔一段适当时间对这些程序的状况进行评估并采取必要的措施。 是否有正式的文件化的“质量改进程序”？质量改进程序导致持续的质量改进吗？（减少投诉、提升制造工艺能力、产品质量、降低制造成本等）？ 公司管理层定期评审质量改进情况吗？ 是否有程序规定在产品设计的时候就考虑责任保护要求。 工厂是否通过相关机构的安全认证？ 品质部 客户投诉处理案例 内部工程品质 品质月报 2 2.1 产品责任 责任保护 供应商应按照必要的步骤，从产品开发到最终测试，来保护未来的产品责任行为。产品中应使用无危险的安全材料和部件，并且应得到权威机构（如CE、UL）的批准。 工程部 CB报告 产品规格认证 CCC

2.2 责任保险 供应商应在全球范围内为其完成的部件和产品进行责任保险，任何地区不得排除在外。 供应商的产品是否完成了要求的全部责任保险？这些保险在全球范围内有效，或者在可预计的销售范围内全部有效。 行政部 3 质量管理体系 3.1 质量体系 供应商的质量管理体系应当通过IS09000标准。 （关键物料供应商需要通过国际权威认证机构，辅助物料供应商可以通过国内认证机构） 通过ISO9000体系认证。 能够提供最进一次的审计结果和改进行动。 品质部 ISO证书 及程序文件 3.2 质量手册 供应商应当制定质量手册对质量管理体系进行详细而全面的描述，质量责任应当得到明晰的界定。 是否有质量手册？ 质量手册是否对质量体系进行了全面描述在质量体系文件（质量手册等）描述中叙述了管理者代表的职责吗？ 所有人承担职责和所描述的分工是否一致？ 文控/张晓玲 质量手册 3.3 文件控制 供应商应建立文件受控管理制度，用来在整个企业内部对质量体系文件和数据进行创建、检查、批准，发布、分配以及删除等操作。 有文件化的程序控制所有与质量体系有关的文件和数据吗？ 新编制的文件和文件更改在发布之前是否按规定经过责任人员的审批？ 是否适当文件的当前版本（程序、标准等）在所有场所都是可用的的（过程控制）？ 是否有文件总清单或相当资料标识文件的当前版本？ 是否建立管理客户提供文件和资料的流程或制度？流程是否有效实施？ 文控/张晓玲 文件管理程序 3.4 质量记录 供应商应当建立追溯的质量记录。这些记录既包括质量管理体系各要素，诸如评估、审计、会议等，也要包括原材料以及与产品相关的测试检验数据等。 是否有关于质量记录的使用和保管的文件化程序？ 是否规定了质量记录的最短保存期？最短保存期是否满足质量体系有效运行的要求？ 来自所有产品的认证和执行的可靠性试验的可靠性记录是否保存？ 可靠性测试记录包括有以下的内容吗：产品标识、试验类型和目的、试验条件、试验周期、样本大小和失效数？ 是否收集并保存了客户反馈的数据，并对所收集的数据进行分析？ 品质部 来料品质，工程，出货，投诉，信赖性试验，目标达成现况，分析，达不成分析对策

3.5 质量计划 供应商应当依照成文的程序和/或质量计划来实施针对产品对各产品的质量保证措施。针对特定部件的质量计划应当得到双方的共同同意。 是否制订了长期和短期的质量计划？ 质量计划是否包括每种产品？ 质量计划中是否涵盖了生产周期、客户服务、培训、成本、交付承诺及产品可靠度？ 由哪个部门来对计划实施情况进行监控和报告？是否保持相关的记录。？ 是否制定客户参与质量策划活动的指引或方法说明？是否与客户一起共同制定质量改进计划？ 品质部 年度革新计划 3.6 内部质量审计 供应商应依照成文的程序和计划使用合格的审计人员实施内部质量审计。供应商应对审计结果进行评估，并依此制定后续纠正措施且证实有效性。 是否建立并维持了用于策划并实施内部质量审核和跟踪活动的文件化的程序？ 是否有效的安排了内部审核？内部审核是否是根据状态的重要性来安排日程的？ 审核是否由经过培训的并与所审核活动无直接责任的人员进行的？ 审核是否形成文件并向负责审核活动的人员报告？ 纠正措施是否是由责任管理人员制订的？ 是否验证纠正措施的效果？ 品质部

3.7 纠正和防范措施 供应商应有一套成文的纠正和防范措施体系。产品测试、客户投诉、产品失效等等出现的问题能够及时做出相应的纠正措施。 有文件化的程序实施纠正与预防措施？ 吗？ 纠正措施导致下决心预防再次发生的努力？ 纠正措施的目标是否是为了预防缺陷？ 由纠正措施引起的程序的任何修改都已实施并被记录下来吗？ 潜在的缺陷原因已经查明并被纠正吗？ 纠正措施记录是否被保存下来？ 对发往市场影响客户使用的不合格品是否有召回流程或制度？ 缺陷品发往客户发货前是否通知客户？ 生产过程缺陷跟踪报告（在测试检视点均实施缺陷跟踪，缺陷数据经编辑整理并排序改正行动最少按季度通告高层管理人员和客户，可以观察到改进。） 是否对不合格品进行趋势分析？明确规定不合格品趋势分析周期埋单并保留分析记录？ 在合格品结果是否被用于持续改进的输入？ 品质部 对于设计评估、审计、原材料检验、过程监控、纠正措施研究包括确定不合格的原因3.8 客户质量接口 对关键客户，供应商应当设立质量接口问题处理和监控人员；能对客户投诉的质量问题及时响应并妥善解决。 是否有处理顾客投诉的程序？是否有确定的时间答复SCAR（7天内报告）？ 对客户的支持是指定专人处理投诉吗？（“单点接触”）(报告人的名字)? 品质部 4 合同和业务评审 4.1 合同评审程序 供应商应该有合同评审程序来将客户要求转化为供应商的内部要求。合同评审涉及到对报价单、采购协议、订单等的评审。合同评审应该有记录以供查询。 有文件化的合同评审吗？ 有文件化的合同评审程序吗？ 合同评审涉及的内容是否包括报价单/协议/订单？ 保存全同评审过程的记录吗？ 是否有合同修订的程序并且将信息正确传达到组织内的有关职能部门？ 傅利平 5 5.1 物流 订单处理过程 供应商的订单处理的过程应该使客户感到很清晰，最好是以流程图的方式来表现从订单下达到产品交付的全过程。 傅利平

5.2 生产计划 供应商的生产计划应该充分考虑到分包商的产生能力和计划，从而满足客户的订单和弹性需求。 计划部 5.3 配送方式 供应商应采用各种配送方式满足客户物料的通常和紧急交付需求。 计划部 5.4 供货和改进计划 供应商应制定程序来监控客户物料的交付履行情况，并对物料交付履行出现的问题不断改进。当物料交付出现问题时，供应商应当事先知道客户。 计划部 6 6.1 产品开发 开发流程 供应商应依照成文的流程图进行产品开发，并参照适用的程序和/或质量计划，产品变更控制应被包含在该流程图之中，任何被分包出去的产品开发部分应当被标明。 有文件化的程序指定设计和开发行动的职责流程中包含产品变更控制部分 流程中要求制定产品的质量计划 产品开发的全流程中，项目经理定期向客户和管理高层定期汇报项目状态。 分包出去的部分很明确。 有文件化的流程，引导产品可靠性的提升。 工程部 6.2 开发工具和软件 供应商应验证所有的开发设计工具与软件，诸包括其更新版本，并按照成文的程序控制它们。 设计过程充分利用先进工具提高产品的 工程部 如用于计算机辅助设计（CAD）的工具和软件，可靠性和设计的健状性。 6.3 设计评审 供应商应当进行正式的设计评审以在某些关键转折处对产品开发及其数据进行系统的评审。该评审的记录和相关数据应作为质量记录保存并随时备用。 在产品开发各节点有评审环节 各评审环节的输入和输出要求明确 评审记录作为质量记录保存 设计评审包括产品开发产阶段有关的所有职能部门的代表。 工程部、工艺部、品质部 6.4 产品验证和确认 产品应依据文件化的程序经过验证并确认。结论数据应作为质量记录保存并随时备用。 有明确的新产品转产验证流程，在项目文档中，对工艺特性，操作指导书的开发、高级质量计划、生产周期/产能规划，品质控制计划都有明确定义，并且为了保证项目顺利转产，要求生产质保部门会签。 工程部 6.5 产品设计更改 供应商应向客户通知在产品得到批准之后的任何产品设计变更和修改。变更历史应作为质量记录保存并随时备用。 有控制设计更改的程序吗？ 设计更改控制是否通报客户并经过客户批准？ 工程部 7 采购

7.1 分包商和生产原料供应商的选择 供应商应依照成文的程序选择分包商和生产原料供应商。分包商和生产原料供应商该受到保密协议（DNA）中供应商客户保密信息条款的约束。 是否规定了选择供方/分承包的标准、认证程序、采购流程？ 程序中是否包含对所采购产品/服务的性能、质量、服务及相关要求的办界定？程序中是否包含如何与管理采购中存在的风险？ 是否制定明确的供应商选择标准、操作规范并实施？ 保密协议？ 是否保存有经过批准的可接收的供方/分承包方的列表？ 所采购的物料是否经过认证？是否有样品检验和接受检验程序，检验结果是否记录？ 采购部 7.2 分包商和生产原料供应商的控制 供应商应借助某些关键指示，例如质量指标、评估结果、评级等对分包商和生产原料供应商的履约情况进行持续监控。供应商应当有一套体系来对分包商和生产原料供应商提请投诉、诉讼和要求。 是否制定了定期对供应商进行评价的相关规范并实施？ 是否定期与主要供应商进行沟通，向供应商反馈绩效情况？ 是否利用统计技术来反馈化供应商的问题并跟踪改正行动？ 是否与供应商建立了不良物料处理流程? 采购部、品质部 7.3 风险采购的控制 供应商应依据成文的程序进行风险采购的评估和使用。并保留评估和使用的记录。 没有经过正式的供方/物料，要进行风险采购，是否有明确的程序规定所需要进行的评估和使用跟踪？ 原材料检验不合格，以及其他风险采购的情况下，是否有明确的程序指引？ 生产过程中风险物料的审计、使用等记录是否适当地保存？ 采购部 7.4 采购文件 供应商的采购文件应包括所有指明所购材料或产品的必要信息。这样的信息包括条目名称、规格、修订、级别、数量、交付时间、价格、运输方式等等。 采购部 7.5 对买方提供产品的控制 供应商应当通过某一程序来对由买方，即客户提供的原材料或产品予以控制，以便将其与最终产品相结合。 有文件化的程序控制顾客提供的产品吗？ 顾客提供的产品是否经过标识？ 顾客提供的产品是否有明确的储存要求/? 品质部 8 原材料控制

8.1 原材料检验 供应商对购入的生产原材料应该有质量检验报告。对于不符合相关规格标准的原材料应该有质量分析记录。 IQC 8.2 原材料交付生产 供应商应将原材料交付生产时，应该使用如卷标、标签、指编号控制、调度控制等方法来有效识别这些材料。 品质部 8.3 原材料处理 供应商应制定书面说明来指导原材料的处理和储藏，并保证储藏条件和储藏。 符合要求，从而预防原材料的劣化和安全危险。 品质部 8.4 库存控制 供应商的原材料库存中仅应存有处于“已交付材料的使用按照先进先出的原则。 用于原搬运、储存和包装的区域是否清是否有文件化的搬运程序来避免原材料的损坏和变质？ 有贮存程序提供安全贮存场所来避免原材料的损坏或变质吗？ 有规定存贮期限吗？超过保存期限的材料是否作为不合格品被明确地标识出来？并进行再次送栓？ 有ESD包装吗？ 是否规定了适当的方法用保证先进出原则？ 仓库、计划 生产”状态的材料，且这些材料应可有效识别。洁、安全和规范？ 9 生产工艺控制 9.1 工艺流程 供应商应当依照成文的工艺流程图并参照相关程序和规范进行所有的生产操作。任何被分包出去的工艺部分都应清楚标明。 工艺部 9.2 工艺和原材料 供应商的工艺和原材料及其相应更改应当符合要求并依照成文的程序通过内部批准。更改应在实施之前对客户作出通知。 工艺部 9.3 工作说明 供应商应当为生产场所的所有工艺步骤准备工作说明，其中包括工艺质量标准、图示和代表性的样品。 工艺部

9.4 工艺控制 供应商应在恰当的工艺阶段设置工艺控制，从而保证工艺处于控制之下。操作人员应当能够获得控制数据和关于在失控状态下采取措施的说明。 工艺部 9.5 统计方法和技术 供应商应使用统计方法和，例如控制图、分布和均势图、业分析工艺数据。 是否有关于有效实施统计技术的文件化程序？ 是否对员工进行了正确使用统计技术（SPC图）的培训？ SPC图是否可作为连续监控生产过程的证据？ 客退物料的统计分析？ 6sinma开展？ 生产过程FMEA? 工艺部、品质部 9.6 工艺能力（CPK） 供应商应当有一套能够测量所有指定的关键工艺和设备参数的工艺能力，如CPK指数的体系。CPK数据应作业为质量记录保存并随时备用。 品质部 9.7 ESD要求 供应商应该制定防静电制度和操作指导书，防静电生产区域内的设备、仪器、工具、工装、生产人员着装、腕带和指套应该符合防静电要求。 生产部 9.8 返工政策 供应商应当指定在所有工艺阶段上能够允许的工艺返工及其恰当的程序。实际进行的返工应当被记录在相应的质量记录中。 能否提供不合格品的返工程序（可以返工的条件、返工操作指导）？ 经修理或返工的物品或材料是否根据文件化的程序重新检验？ 品质部、生产部 9.9 故障分析 供应商应当有能力依照成文的程序对故障和有缺陷的原料与产品进行分析。分析的结果作为质量记录保存并随时备用。 工艺部、品质部 10 11.1 产品控制 检验和测试流程 供应商应当依照检验文件和测试流程图并参考相关程序和测试计划来实施所有的检验和测试操作。任何分包出去的检验和测试部分都应予以指出。 有文件化的检验和测试程序确保产品符合标准（进厂检验/过程检验/最终检验/返工检验）吗？ 对检验和测试是否制定详细的指导文件？ 检验和测试指导文件中是否对抽样的频率、样本大小，验收准则作出明确的规定？ 指导文件中是否对检验的缺陷分类方式方法进行了说明？是否明确对不合格品如何处理？ 各检验检测环节的现场操作指导书具有可操作性吗？（例如外观检验标准是否量化？不良判定标准是否存在主观性？不 品质部

良判定标准是否因为检验设备不够，时间不允许而存在在可操作或者实际不操作 的可能？预警标准是否量化？） 设立的各检验试验环节和指导文件是否符合产品的性能要求？ 产品是不是保存直至所有进货检验和过程检验都已经完成并且相关的数据文件显示都可用（返工和复测后的最终报告）？ 是否保存记录作为产品是否通过检验和试验的依据？ 外包部分的检验和测试数据，是否与内部环节衔接得上？ 外包部分的检验和测试数据，是否被纪录？ 并作为外包部分是否满足质量指标的依据？ 产品最终检验（出厂检验）人员是否通过培训并有相应资格？ 11.2 环境/离线测试 供应商应有能力定期对产品的整体规格进行环境/离线测试以确保产品在其生命周期内符合该规格。此类测试包括震动、冲击、温度、温度、ESD、EMC、安全测试等等。 是否有计划性的可靠性监控程序来确保所有的失控条件被检查出来。并重新回受控状态？ 是否有文件化的测试计划，含样品数、预期水平和工厂内制造的每种系列器件的测试频度？ 是否有可靠性试验能力（厂内或需要外面的试验实验室服务）？ 工程部、工艺部 11.3 产品交付 供应商所有发出的、交付给客户的产品应与测试程序和测试计划相符。 品质部

11.4 检验和测试设备、测试程序 供应商涉及产品质量的检验和测试设备应每隔一段预定时间就按照相关计划、说明和确认单进行调试和维护。如果可能，应对测试程序的版本予以控制。 是否有文件化的程序控制测试量和试验设备的校准（包括软件测试）？ 文件化的校准程序是否包括设备的规格信息、校验方法、验收准则以及发现不准时应采取的措施？ 校准是否由独立机构进行？ 能否确保在用设备的精度是与产品及要求相容的？ 所有测量和试验设备的校准状态是否都作了标识？ 是否保存设备的校准记录？ 工艺部、品质部 记录是否涉及以下的内容：项目标识、数量、名称、校准频度和程序，校准日期、预定日期与历史日期？ 校准记录是否按规定审核？ 是否对测试、检验设备（含软硬件）进行分级控制？是否用校准和禁用标签来表明设备状态？ 度量系统分析（标准规格的可复制性研究—GR&R 指标） 11.5 检验和测试纪录 供应商应当保存检验和测试记录作为产品已经按照适当程序进行检验和测试的证据。供应商应当定期回顾这些记录。 是否保存记录作为产品是否通过检验和试验的依据（进厂检验/过程检验/最终检验/返工检验）？ 记录中是否包括产品标识的内容（如产品名称/编号/版本等）、产品数量、人员、日期、缺陷的数量、类别和严重性？ 是否根据试验的结果（合格或不合格）检验、过程试验和判定产品？ 产品是不是保存直至所有进货检验和过程检验都已完成并且相关的数据文件显示都可用（返工和复测后的最终报告）？ 是否对检验数据进行了统计分析？并进行相应改进？ 品质部、工程部 11.6 不合格产品的控制 供应商应当有很清晰的对不合格产品进行控制、处理和处置（废品、照常使用、返工）的程序文件。当对产品执行返工操作时，该产品须依照适当程序进行重新检验。 有文件化的程序控制不合格品吗？ 能否提供不合格品的鉴别控制和文件吗？ 能否提供不合格品的控制办法（返工、降级、拒收、报废）？ 经修理或返工的物品或材料是否根据文件化的程序重新检验？ 终检不合格品/未经检验的产品如果要发往客户，需要经过什么程序？ 品质部

11.7 产品标识 供应商应当有一个体系，诸如路由标签、制造工作单、控制软件等，通过型号和批号或序列号来识别产品以及它们在生产和测试的所有阶段中所处的状态。 有文件化的程序规定在接收和生产、交付及安装的各个阶段以适当的方式对产品进行标识吗？ 在生产的使用阶段都进行标识吗（如流程和路途标识） 品质部、仓库、生产部、工艺部 11.8 标识的可追溯性 认证要点 供应商应当通过某个体系来确保完工产品依照华为规定的对制造厂、生产日期码、批号或序列号的可追溯性。供应商同时应能够通过某一体系识别并追踪关键原材料直至其源头。 认证提示 13.7中的程序，可以用来在适当的时候进行追溯吗？ 在规定有可追溯要求的场合对每个产品或每批产品是否都有唯一性标识？ 用于追溯的纪录，保留时间是否与市场要求一致？ 通过一个S/N或者批号，对各工序和关键原材料进行追溯。 用于产品搬运、储存、和包装的区域是否清洁、安全和规范？ 是否有文件化的搬运程序来避免产品的损坏和变质？ 有规定存贮期限吗？有贮存程序提供安全贮存场所来避免产品的损坏或变质吗？ 超过保存期限的材料/产品是否作为不合格品被明确地标识出来？ 有考虑ESD包装吗？ 评分 评分补充说明 11.9 产品处理、储藏、包装、打包和交付 供应商应当对产品的处理、储藏、包装、打包和交付进行详尽的说明以确保完工的产品不遭受诸如ESD作用、擦刮、机械变形、唛头丢失、受潮等造成的损坏和质量退化。 12 产品/工艺更改控制PCN 设计变更程序 工艺变更控制 本部分是新增内容 12.1 12.2 是否有设计变更管理流程并例行化实施 是否有生产工艺（含生产设 备、生产场所、新上生产线、转移生产线）变更管理流程并例行化实施 是否有测试方法（含生产过程中的测试项目、检测项目、出厂检验项目、测试设备）变更管理流程并例行化

实施 是否有生产过程的关键工序岗位人员变更管理流程并例行化实施 是否有OEM外协厂管理流程并例行化实施。 12.3 原材料变更控制 设计变更通知 工艺变更通知 是否有原材料（含供应商） 变更管理流程。 设计变更是否通知客户流程并例行化实施。 12.4 12.5 工艺变更（包括关键工艺变 更、生产设备和场地变更、关键测试项目变更、关键工序岗位人员变更）是否通知客户流程并例行化实施。 关键原材料及供应商变更是否有通知客户流程并例行化实施。 对供应商的PCN控制 12.6 原材料变更通知 对供应商的管理 12.7 总计分值

2.环境、职业安全、保险保密、社会责任部分 1 1.1 环境管理体系 环境方针 认证要点 供应商管理层应制定公司的环境方针并有效地贯彻整个公司内部各个层面。供应商应该对持续改进环境绩效进行承诺。供应商应将管理体系文件化，最好与ISO14001或其他适用标准的要求相符合。 供应商应遵守关于环境保护的法律规定，包括由华为及其客户所指定的行业环保要求。 认证提示 是否有明确的成文的环境方针？ 方针是否贯彻整个公司的各层面？ 是否体现持续改进？ 是否有环境管理的体系？体系是否依据ISO14001或者其他适用标准？ 是否有ISO14001认证？ 是否发信环境保护的法律规定？ 是否有收集行业的环保要求？ 是否有遵守法律规定的依据？ 是否有遵守行业环保要求的依据？ 是否制定了废物与制造副产品评分 评分补充说明 1.2 遵守环保法律 1.3 废物管供应商应制定对废物与制

理程序 造副产品进行有效回收和处理的工作程序，并能够为之提供支持性的数据。供应商还应在自己公司的产品完成其生命周期之前对它们的回收状况进行相应的调查。如果有转包商介入废物处理工作，则供应商应通过现场考察或第三方的现场认证事先确定该转包商承接此工作的资格。 供应商应制定对空气、水和土壤排放物进行有效处理和控制的工作程序。供应商能够为之提供支持性的数据。 供应商应当有一个用来记录所有对环境造成影响的事故记录簿。供应商还应当有一套向主管的地方和政府机构、理事会或相关部门报告此类事故的流程。 供应商应有一套成文的应付紧急事件的对策，包括一套人员疏散和救援计划。疏散和救援演习应当定期安排，结果应当予以记录。 供应商应在整个公司内针对处理危险物、噪声和带电设备等进行职业安全预防工作，其方式为在特定区域设置安全指示、防护衣物以及听力保护装置等。 供应商应当有一套保护文件和数据安全的系统，如防火文件柜、计算机病毒扫描设备、电子文档备份等等，以确保所有的文件和数据得到保护不受破坏和发生退变。 供应商应采取必要的步骤进行有效回收和处理的工作程序？ 能否提供工作数据？ 是否对自己的产品的回收状况进行调查？ 如果有转包商介入废物处理工作，是否对转包商进行现场考察或第三方现场认证来事先确定该转包商承接此工作的资格？ 是否制定了对空气、水和土壤排放物进行有效处理和控制的工作程序？ 能否提供工作数据？ 是否有记录所有对环境造成影响的事故记录簿？是否制定了向主管的确地方和政府机构、理事会或相关部门报告此类事故的流程？ 是否制定了应付紧急事件的对策？ 该对策应包含人员疏散和救援计划。 疏散和救援演习是否定期安排？察看记录和计划。 是否对整个公司内的危险物、噪声、带电设备的危险性进行了识别？ 是否对识别出来的危险项目进行了预防？ 是否有保护文件和数据安全的系统？ 该系统是否可以确保所有的文件和数据得到保护不受破坏和发生退变。 1.4 空气、水和土壤排放程序 环保事故记录 1.5 2 2.1 安全管理 紧急事件应对策略 2.2 职业安全 2.3 文件和数据安全 2.4 防范措是否安装了火灾和烟雾报警系

施 通过火灾和烟雾报警系统、喷水装置等防止并探测到紧急事故。相关工作人员，如紧急事故反应小分队，应得到训练处理此类紧急事故。 统、喷水装置等？ 这些装置是否正常运行，可以预防和探测到紧急事故？ 需要安装的地方是否都安装了这些装置？ 是否有紧急事故反应小组？这些小组的成员是否得到了足够的训练来处理此类紧急事故？小组的范围是否覆盖整个公司？ 是否有明确的应急机构？ 是否对工厂的潜在风险进行了评估？并制定了风险规避措施？ 是否有文件化的灾难恢复计划，来应对一条生产线或整个工厂的事故？ 该计划是否可操作，并且保障在事故下尽快恢复生产？ 该计划是否包括每种特定产品的计划？ 2.5 生产恢复计划 供应商应有一套成文的生产恢复计划以应对影响一条生产线或整个工厂的事故。该计划应包括针对每一特定产品的文件以确保恢复生产得以进行。 3 保险和安全管理 保密和安全措施 访问控制 3.1 供应商应当制定保安措施， 内容包括建筑、员工、文件以及数据体系，以确保安全。 供应商应当通过有效控制 的钥匙卡、密码锁等手段，针对新产品开发区域或华为保密信息存储区域的访问进行控制。 注意：本要素对于华为未向其提出要求保密的标准部件生产商不作要求。 保密协议对于供应商的所 有员工均具有约束力，无论该协议作为单独的规定还是作为工作合同的一部分。员工应当在实际工作中充分意识到保密协议的含义。 供应商应当采取措施以防范对保安状况，包括文件和 3.2 3.3 保密协议 3.4 防范措施

数据系统的完整性的破坏，这些措施包括提供可以上锁的文件柜、电脑用户ID和密码、防火墙等等。 4 4.1 设施和设备 适合大规模生产 供应商的进料、生产、测试、包装、运输和储藏设施应当有能力处理华为所要求的产量，包括大规模的生产需求。 进料、生产、测试、包装、运输和储藏设施，能够支持多大规模的生产？是否满足华为产量要求？是否有足够弹性？ 4.2 布局 供应商的生产、测试、包装 和运输区域应当布局清晰，以免由于空间有限或不合适的材料和产品流程形成瓶颈。 供应商用于发电、制水、制造化学制品和气体的设备应当操作可靠从而持续支持生产的进行。对于供应商指定的关键设施，应使用UPS不间断电源和备用发电机或备用电池来防止发生问题发生。 供应商的生产设施、生产地区和工具应当保持清洁和整齐，并通过管理文件予以规范。 4.3 能源管理和备用能源 4.4 日常管理 5 社会责任、职业健康 工会 5.1 供应商应该依法建立工会组织。工会能够代表和维护员工的合法权益，能够依法独立自主的开展活动。 供应商应该确保员工的劳动和休息时间满足法律规定的要求。 是否有工会？ 工会代表是否由员工投票选举产生？ 工会是否讨论工人的问题？ 工作时间是否有记录？ 工作时间设定是否按每周40小时为标准？ 员工加班是否存在过度问题？ 是否保证劳动者每周至少休息一日？ 按照政府法律，平日加班1.5倍、休息日则为2倍、节假日应为3倍。是否按照打卡时间 5.2 劳动工作和休息时间

来计算加班？ 5.3 劳动安全卫生制度 供应商应该严格执行国家劳动安全卫生规程和标准，对劳动者进行安全教育，防止劳动过程中事故，减少职业危害。 是否对员工有健康检查制度？是否有证据表明已经有效执行？ 是否建立职业健康、劳动安全与卫生管理制度？是否有证据表明已经有效执行？ 是否有安全、卫生事故记录？是否对重大安全、卫生事故进行了分析并制定改进措施？ 是否建立了职业健康与安全方面的培训制度？是否有证据表明已经有效执行？ 是否有必要的劳动防护，如眼罩、口罩等？重大事故是否有分析与改进？ 是否建立女职工权益、安全与健康的特殊保护制度？ 是否雇佣了童工？ 是否建立了保护未成年工权益、安全与健康的管理制度？是否有证据表明已经有效执行？ 招聘时是否限制性别、种族、宗教信仰等 员工劳动合同生效日期是否按照入职日期开始？ 是否存在过期的劳动合同。 员工的基本工资是否达到政府最低工资要求？ 加班工资计算方法是否符合政府规定？ 试用期的工人不包括津贴补贴的基本工资是否达到政府最低工资标准？ 是否克扣或无故拖欠员工工资行为？ 5.4 劳动就业 供应商不能雇佣童工。员工不能因性别、种族和宗教信仰不同而受到歧视。供应商应该依法与员工签订劳动合同。 5.5 薪资 供应商应该确保员工的薪资收入满足法律规定的要求。 总计分值

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