火电建设项目管理手册

某火电集团公司的项目管理手册

中国国电集团公司

基建工程项目公司管理文件

Q/GDX-××-101A—2005

火电建设项目管理手册

2005-××-×× 发布 2005-××-×× 实施

中国国电集团公司 发布

某火电集团公司的项目管理手册

某火电集团公司的项目管理手册

管理手册 Q/GDX-××-101A—2005

颁 布 令

项目公司在火电厂工程建设和生产准备全过程及相关管理活动中，将始终贯彻“精益求精，确保万无一失；精打细算，降低工程造价；精诚合作，营造优美环境；精心组织，力争持续领先。”（注：仅供参考，各项目公司可根据自身情况制定）的企业方针，充分理解顾客的需求，对火电厂工程建设和生产准备全过程实施有计划、有系统的质量管理；强化环保意识，实施污染预防；控制工程造价，节能降耗，最大限度地利用资源；有效地预防和控制工伤事故和职业病的发生，提高职业健康安全管理水平；以满足顾客、社会相关方和公司员工的需求和期望。

项目公司按GB/T 19001—2000 idt ISO 9001：2000《质量管理体系 要求》、GB/T 24001—2004 idt ISO 14001：2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T 28001—2001《职业健康安全管理体系 规范》结合我公司的实践编制项目公司《质量、职业健康安全、环境、造价管理体系手册》（以下简称《管理手册》），经评审符合国家标准和有关政策、法律法规及行业标准的要求，现正式颁布实施。

为了使公司建立的管理体系有效运行，我授权公司×××为管理者代表，全面负责建立、实施和保持公司管理体系，并负责向最高管理者报告公司管理体系的运行情况，为持续改进管理体系提供依据。

《管理手册》是公司质量、职业健康安全、环境和造价管理活动的法规性、纲领性文件，是管理体系运行的依据，也是全体员工的行为规范。《管理手册》规定了公司的管理方针和目标，明确了管理体系的组织结构、职责和体系的控制要求，体现了对顾客、社会相关方和员工的承诺，全体员工要充分理解公司的管理方针，严格按照《管理手册》的要求落实各项管理职责和开展活动，在各自的岗位上努力实现公司的质量、职业健康安全、环境和造价管理目标。

公司鼓励所有员工就管理手册实施过程中发现的问题积极提出意见或建议，使我公司管理体系持续适宜、有效。

此令

总经理：

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编制说明与管理

GB/T 19001—2000 idt ISO 9001：2000《质量管理体系 要求》、GB/T 24001—2004 idt ISO 14001:2004《环境管理体系 要求及使用指南》和GB/T 28001—2001《职业健康安全管理体系 规范》要求，结合公司对工程造价控制的管理特性编制项目公司《质量、职业健康安全、环境、造价管理体系手册》，简称《管理手册》。

《管理手册》以质量管理体系（QMS）标准的序列为主线，插入环境管理体系（EMS）标准和职业健康安全管理体系（OHSMS）标准相对应的过程条款和内容，并结合控制工程造价管理要求编制，形成整合型管理手册。经公司各部门负责人审核，管理者代表审定，公司总经理批准，于 年 月发布。

《管理手册》经批准后，由综合管理部负责提供手册的有效版本。本《管理手册》兼有书面和电子版本，当两种文本出现不一致时，应以书面版本为准。

书面版本《管理手册》分“受控”和“非受控”两种版本，授控版本封页有明显标识。书面版本《管理手册》由综合管理部负责发放，同时建立台账，记录发放时间、发放编号、文件状态及文件持有人。“非受控”版本用于合同和其他目的需要对外一次性使用，不予追溯更改和换版。

公司利用内部的网络发布《管理手册》的电子版本。依据规定的权限，供使用部门查阅、使用。《管理手册》的电子版本由综合管理部按修订状态随时更新。

《管理手册》的任何修改变动均应按原审批程序进行。书面管理手册新版发放时，旧版本必须由发放部门回收并按规定统一处置。

必要时，将通过管理评审，对《管理手册》进行评审并更新，以保证其在各相关活动中的连续性、有效性。

因工作需要离开公司的文件持有者，应在离开前将文件归还原发放部门。

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目 次

颁布令..................................................................................................................................................................3

编制说明与管理..................................................................................................................................................4

前言......................................................................................................................................................................7

引言......................................................................................................................................................................8

1 范围................................................................................................................................................................9

2 规范性引用文件............................................................................................................................................9

3 术语和定义....................................................................................................................................................9

4 管理体系......................................................................................................................................................10

4.1 总要求......................................................................................................................................................10

4.2 文件要求..................................................................................................................................................10

5 管理职责......................................................................................................................................................12

5.1 管理承诺..................................................................................................................................................12

5.2 以顾客和相关方为关注焦点...................................................................................................................12

5.3 管理方针..................................................................................................................................................13

5.4 管理体系策划..........................................................................................................................................13

5.5 职责、权限与沟通...................................................................................................................................16

5.6 管理评审..................................................................................................................................................20

6 资源管理......................................................................................................................................................22

6.1 资源提供..................................................................................................................................................22

6.2 人力资源..................................................................................................................................................23

6.3 基础设施..................................................................................................................................................23

6.4 工作环境..................................................................................................................................................24

7 火电厂建设与过程控制..............................................................................................................................25

7.1 火电厂建设的策划...................................................................................................................................25

7.2 相关文件..................................................................................................................................................27

7.3 设计和开发..............................................................................................................................................27

7.4 采购..........................................................................................................................................................29

7.5 工程建设和生产准备管理提供...............................................................................................................31 5

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7.6 监视和测量装置的控制.....................................................................................................................37

8 测量、分析和改进......................................................................................................................................37

8.1 总则..........................................................................................................................................................37

8.2 监视和测量..............................................................................................................................................37

8.3 不合格（不符合）控制...........................................................................................................................41

8.4 数据分析..................................................................................................................................................43

8.5 改进..........................................................................................................................................................43

附录A（资料性附录） 项目公司管理体系组织结构图................................................................................46

附录B（资料性附录） 质量、职业健康安全、环境和造价管理体系图....................................................46

附录C（资料性附录） 质量、职业健康安全、环境和造价管理体系职能分配表....................................47

附录D（资料性附录） 质量、职业健康安全、环境和造价管理体系程序文件清单................................50

附录E（资料性附录） 项目公司项目建设过程流程图................................................................................51

附录F（资料性附录） 项目建设管理流程图................................................................................................52

附录G（资料性附录） 管理手册目录与体系标准对照表............................................................................53

附录H（资料性附录） 《管理手册》修改状态记录表.................................................................................56

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前 言

本标准的编制原则和要求符合企业标准体系的国家标准（GB/T15496—15498）、GB/T1.1《标准化工作导则 第一部分：标准的结构和编写规则》、DL/T800—2001《电力企业标准编制规则》、DL/T600—2001《电力行业标准编写基本规定》。

本标准的起草部门：

本标准的归口管理及解释部门：

本标准起草人：

本标准审核人：

本标准批准人：

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引 言

1 项目公司简介

2 介绍拟建工程概况

3 描述建立管理体系的必要性

4 描述建立体系的依据

5 描述和集团公司管理体系的一致性和相关管理体系的协调性（设计单位、施工单位、调试单位、

监理单位等参建单位）

6 项目公司的基本信息（地址、电话、邮编、传真、网址等）

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火电建设项目管理手册

管理手册 Q/GDX-××-101A—2005 修改状态：0 页码：1/48 1 范围

本手册适用于公司火电厂工程建设和生产准备全过程的相关管理服务。

管理服务包括设计开发、设备和物资采购、劳务和技术服务采购、施工建设、调试试运、生产准备及相关过程所涉及的质量、职业健康安全、环境和造价管理活动的控制。

本手册覆盖的活动场所为公司办公区和工程项目施工现场（包括现场施工生活区、办公区）。

本手册同时用于内部和外部（包括认证机构）评价公司满足顾客、其他相关方、法律法规和自身要求的能力，是公司向顾客及其他相关方证实公司在火电厂建设和生产准备全过程的相关管理活动中，具有提供规范化管理、优质服务、优良工程和良好的职业健康安全、环境绩效并能够持续不断地得到改进的能力。

2 规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB/T 19000—2000 idt ISO 9000：2000 质量管理体系 基础和术语

GB/T 19001—2000 idt ISO 9001：2000 质量管理体系 要求

环境管理体系 要求及使用指南 GB/T 24001—2004 idt ISO 14001：2004

GB/T 28001—2001 职业健康安全管理体系 规范

3 术语和定义

3.1 下列术语和定义适用于本手册

· 项目是指由一组有起止日期的、相互协调的受控活动组成的独特过程，该过程要达到符合包括

时间、成本和资源的约束条件在内的规定要求的目标。

· 项目管理是指指挥和控制项目的协调的活动。

· 供方是指提供产品的组织或个人。本手册引用的“供方”是指：监理、勘察设计、设备物资供

应、施工、调试、检验试验、物业管理等承包商。

· 顾客是指接受产品的组织或个人。本手册引用的“顾客”是指本项目投资方。

· 过程是指一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。

· 相关方是指与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。本手册引用的“相关方”是指：投

资方、政府相关部门、电网公司、周边社区、供方和本公司员工等。

3.2 缩略语

· 质量、职业健康安全、环境和造价管理体系简称为“管理体系”。

· 质量、职业健康安全、环境和造价管理手册即火电建设项目管理手册，简称“管理手册”。 · 职业健康安全、环境管理委员会简称“安环委”。

· （项目公司）简称为“公司”。

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4 管理体系

4.1 总要求

公司建立文件化的质量、职业健康安全、环境和造价管理体系。通过管理体系的实施和持续改进，保持其充分性、适宜性、有效性，以确保工程建设项目达标投产，并争创国优工程。

公司通过以下途径满足管理体系的实施、保持和持续改进的要求：

· 编制管理手册、程序文件、作业文件。识别和确定管理体系所需的过程、顺序和相互作用。工

程建设实现过程包括项目的设计开发、设备物资采购、施工建设、生产准备、调试试运等的管

理和控制；支持过程包括管理职责、资源管理、测量分析和改进等的管理和控制。

· 识别和确定和工程建设项目相关的职业健康安全危险源、环境因素和控制造价管理要素并予以

控制和实施。

· 识别和确定适用的法律法规和其他要求（包括标准、规程、规范、合同、协议等）。

· 公司提供必要的资源，确保所属各部门获得所需资源和信息，以支持过程的运行和对过程的有

效的监控。

· 通过内部审核、管理评审及对建设过程的监视、测量、分析和改进，确保体系的有效性、充分

性和适宜性。

· 实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。

· 公司选择符合工程建设要求的供方，按公司管理体系的要求进行控制。

· 公司涉及的发包过程按《工程设计管理程序》、《工程现场施工过程控制程序》、《采购管理控制

程序》、《启动调试过程控制程序》、《监理过程控制程序》等控制执行。

4.2 文件要求

4.2.1 总则

为满足法律、法规要求以及顾客、社会和员工的期望和需求，公司建立管理体系并形成文件。这些文件可以是以纸张或其他媒体承载。

公司的管理体系文件包括但不限于以下各项：

· 管理方针和管理目标。

· 管理手册。

· 按标准要求形成文件的程序、公司为确保过程的有效策划、运行和控制所需的程序。

· 公司为确保过程的有效策划、运行和控制所需的作业性文件（见作业文件清单）。包括但不限

于以下各项：

—— 技术性文件

—— 管理标准、制度、规定

—— 工作标准

—— 公司管理手册和程序、作业性文件要求的记录。

4.2.2 管理手册

依据GB/T 19001—2000、GB/T 24001—2004、GB/T 28001—2001标准和工程造价管理的要求，公司编制、保持并有效实施本《管理手册》。该手册阐明公司的管理方针、目标和指标，根据标准描述公司管理体系所涉及的过程及相互作用，部门人员的职责及管理要求，是公司管理体系的总体框架和纲领性文件。

管理手册包括下列主要内容：

· 公司总经理批准的颁布令。

· 管理体系的范围，包括对照体系标准删减的细节与合理性的说明（如果有）。

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· 管理体系所包括的过程之间相互作用的表述。

· （项目公司）管理体系组织机构图；

· （项目公司）管理方针、目标和指标。

· 质量、职业健康安全、环境和造价管理体系程序文件清单。

4.2.3 文件控制

公司编制《文件控制程序》，对管理体系所要求的文件实施控制。

4.2.3.1 文件控制的范围

· 形成文件的管理方针和管理目标。

· 管理手册及管理体系程序文件。

· 各层次的作业性文件。

· 合同、工程图纸和材料。

· 相关的法律、法规、规程、规范和标准。

· 与体系运行有关的外来文件和其他文件。

4.2.3.2 职责

· 综合管理部是负责公司的文件控制归口管理部门，负责公司范围内文件的发放（除技术文件

外）、文件的归档管理和与质量、职业健康安全、环境和造价有关的外来文件（包括适用的法

律法规和其他要求）的管理。

· 工程部负责技术标准、工程规范及与质量、职业健康安全、环境有关的技术文件的管理。 · 计划部负责造价控制方面的文件的管理。

· 各部门负责本部门职责范围内的程序文件和作业性文件的编制与受控文件的管理。

4.2.3.3 文件控制的要求

· 为确保文件的适宜性和充分性，所有文件必须经批准后，方可予以发布。

· 对已发布的文件应定期进行评审，每年评审一次，时间间隔不超过十二个月。

· 确保文件的更改以及现行的修订状态得到识别和控制。

· 确保在与体系活动有关的场所都能获得适用文件的有效版本。

· 文件发放时进行编号并加盖“受控”章，作废时按编号收回并按规定进行处置。如需保留，应

作出明显标识，防止误用。

4.2.3.4 相关文件

《文件控制程序》

《相关的法律、法规及其他要求控制程序》

4.2.4 记录控制

公司编制《记录控制程序》，建立并保持与管理体系运行有关的记录，为管理体系的有效运行提供证据。

记录控制的范围：

· 与工程建设有关的记录，如图纸交付记录、设备到货记录、施工过程记录等。

· 与体系运行有关的记录，如管理评审记录、内部审核记录等。

4.2.4.1 职责

· 综合管理部是记录的归口管理部门，负责管理体系内、外评审的记录和归档管理。

· 计划部负责工程建设工期、造价控制的记录和归档管理。

· 工程部负责工程施工管理过程记录和归档管理。

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· 财务部负责工程财务管理过程记录和归档管理。

· 物资部负责设备、物资采购管理过程记录和归档管理。

· 生产准备部负责生产人员培训、设备调试、试运行过程的记录和归档管理。

4.2.4.2 记录控制的要求

· 记录应真实、准确，保持清晰、规范、易于识别，并应由责任人员和主管签字且注明日期。 · 建立记录检索系统，以便能够及时检索到所需的记录，按《文件控制程序》控制执行。

· 记录的标识、储存、处置及保存期限应符合公司档案管理及其他相关要求。

4.2.4.3 相关文件

《记录控制程序》

5 管理职责

5.1 管理承诺

最高管理者承诺：在公司建立和实施质量、职业健康安全、环境和造价管理体系并持续改进管理体系的有效性的管理过程中，努力实现质量、职业健康安全、环境和造价的管理方针、目标和指标，用管理体系文件规范公司的管理和员工行为，遵纪守法，文明管理，严格监控，安全至上，质量第一，控制造价，保证工期，争创环保企业，坚持持续改进，在保护环境和员工身心健康的基础上，向顾客提供满意的、符合法律法规的优质工程和优质服务。

上述承诺通过以下活动提供证据：

· 制定符合公司宗旨的管理方针、目标和指标。

· 公司按照质量、职业健康安全、环境和造价管理体系要求对火电厂建设和管理实施控制，努力

使顾客、社会和其他相关方满意。

· 通过会议、文件、报告及电子媒体等形式，向公司员工和供方传达满足顾客要求和有关法律、

法规要求的重要性。

· 公司最高管理者主持管理评审，评价管理体系的充分性、适宜性和有效性，并确定管理体系的

持续改进。

· 根据管理体系运行的需要，确定并提供必要的资源，包括管理、执行和验证活动需要的合格人

员、设备、设施、资金和技术等。

5.2 以顾客和相关方为关注焦点

5.2.1 以顾客为关注焦点

公司最高管理者及全体员工必须树立“以顾客为关注焦点”的思想，充分意识到公司的生存与发展离不开顾客的支持，满足顾客的需求与期望是公司的根本宗旨，公司在工程建设的各个过程中，做到：

· 充分识别和确定顾客的要求和期望；公司建设期的顾客是各投资方，要维护投资者的利益，以

造价为核心、以安全、质量、进度为主线实施项目建设过程控制。

· 将顾客的要求和期望转化到火电厂建设和管理的各个过程中，严格控制工程造价，满足顾客的

要求，并争取超越顾客的期望。

5.2.2 以相关方为关注焦点

为确保管理体系的正常运行，应对受到职业健康安全风险、环境影响的相关方进行关注。为达到相关方对我公司职业健康安全风险、环境影响管理和控制的期望和要求，公司在工程建设的各个过程中，做到：

· 根据与职业健康安全和环境管理相关的法律、法规要求，通过各种信息渠道获取顾客和相关方

对公司职业健康安全和环境管理关注的信息和要求，并进行整理、评价。

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· 由工程部组织对公司工作场所、生活场所、施工现场活动进行环境因素和危险源识别和评价。 · 根据评价出的重要环境因素和危险源的风险程度，工程部负责确定对职业健康安全和环境有重

大影响或潜在重大影响的运行和活动，明确控制的策划和需编制的作业文件清单。

· 对所确定的运行和活动，公司制定《职业健康安全、环境运行控制程序》和相关作业文件，保

证所有控制能够充分协调和得到严格执行。

· 体系运行与管理的实施人员应按公司规定进行培训，合格后方可上岗。按相关运行控制要求实

施运行与管理，及时形成记录。

· 在火电厂建设的工程项目策划、顾客沟通、设计开发、设备物资采购、施工建设、调试试运及

竣工验收等一系列过程中，所涉及的重要环境因素和危险因素，通过《工程现场施工过程控制

程序》、《协商、沟通与信息交流控制程序》、《采购管理控制程序》、《危险源辨识、风险评价和

环境因素识别与评价程序》和相关作业文件实施管理和控制。

· 对工程建设中重大的作业过程，公司派专人会同监理方进行现场管理和控制，以便从根本上消

除或降低职业健康安全风险。

5.3 管理方针

5.3.1 公司管理方针

（具体内容由项目公司自定）

5.3.2 总则

管理方针是公司工程建设管理的宗旨和方向，为制定和评审目标指标提供框架，体现了公司对持续改进、事故预防以及遵守法律法规等要求的承诺。

5.3.3 职责

· 总经理组织制定并批准发布公司管理方针，并确保贯彻实施。

· 公司各部门依据管理方针和其他相关要求，编制质量、职业健康安全、环境和造价管理的目标

和指标，形成文件并确保贯彻实施。

· 全公司员工按方针要求在本岗位范围内履行质量、职业健康安全、环境和造价管理工作职责。

5.3.4 控制要求

· 管理方针应适合公司的工程建设管理活动与规模，并遵守质量、安全、环境、法律法规和其他

要求和承诺。

· 满足质量、职业健康安全、环境和造价管理体系的要求，并体现持续改进的承诺。

· 为公司制定和评审质量、职业健康安全和环境和造价管理目标、指标提供框架和指导。

· 公司通过会议、文件、教育和培训等方式宣贯公司的管理方针，确保全体员工和供方都能理解

公司的方针，并在各自的工作中认真贯彻执行。

· 公司通过会议、电话、网络等媒体宣传公司的管理方针，确保顾客和其他相关方对公司方针的

认同和理解。

· 为确保公司管理方针的持续适宜性，公司每年至少组织一次管理方针的评审，间隔不超过12

个月，必要时对管理方针进行修订。

5.4 管理体系策划

5.4.1 质量、职业健康安全、环境和造价管理的目标和指标

5.4.1.1 公司依据管理方针和其他相关要求，编制质量、职业健康安全、环境和造价管理的目标和指标，形成文件。

· 管理者代表组织制定并审核公司质量、职业健康安全、环境和造价管理目标、指标，并报总经

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理批准后实施。

· 计划部负责制定公司质量、职业健康安全、环境和造价目标指标；分解落实到各个层次和部门，

并负责组织定期检查和考核。

5.4.1.2 公司各部门应根据分解的目标和指标编制本部门年度/阶段实施计划。目标和指标应体现技术的先进性且尽可能量化，同时应体现对持续改进的承诺，并应传达到相关员工和供方。

5.4.1.3 公司的环境目标和职业健康目标应考虑适用的法律、法规和其他要求以及重要的环境因素和职业健康安全风险；此外，还应考虑技术、经济的可行性和相关方的观点。

5.4.1.4 公司应对目标、指标的执行情况进行定期的检查和考核，当不能达到预期的目标、指标时，应及时采取纠正措施。

5.4.1.5 相应阶段质量、职业健康安全、环境和造价管理的目标和指标如已达到，应进行评审和修订，修订后的目标和指标仍应得到审核和批准。

5.4.1.6 相关文件

《目标管理程序》

5.4.2 质量、职业健康安全、环境管理体系策划

由公司的最高管理者负责组织公司管理体系的策划，目的是为了实现公司的管理方针和目标，确定所需的过程和资源，以保持管理体系的系统性和完整性。

管理体系策划包括：

· 管理体系所覆盖的范围，考虑实际的过程删减范围。

· 制定管理方针、目标和指标。

· 指定管理者代表。

· 确定管理体系文件的结构。

· 为实现公司管理方针、目标应采用的过程和所需的必要资源，包括管理职责、资源管理、火电

厂建设的实现及测量、分析和改进。

· 公司的组织机构、各职能部门的职责和权限及其相互接口关系。

· 职业健康安全和环境初始评审。

· 识别适用的法律法规标准和其他要求。

· 定期对员工进行质量、职业健康安全、环境、造价控制意识和管理知识的培训。

· 为不断持续改进管理体系，确定所需的过程、方法、途径和措施。

· 在管理体系标准、公司内部组织机构、管理方针和目标、工程建设要求等发生重大变化时，对

管理体系变更实施策划，以保持管理体系的系统性和完整性。

5.4.3 环境因素、危险源识别与风险评价

5.4.3.1 针对在工程建设管理和日常工作等活动中所能控制或可以施加影响的环境因素和危险源（包括施工现场所有相关单位活动的人员、设备、设施等），公司建立并实施《危险源辨识、风险评价和环境因素识别与评价程序》。

5.4.3.2 职责

· 公司分管领导负责组织领导危险源和环境因素的识别与评价，并批准重要危险源及不可承受的

风险和重要环境因素清单。

· 各部门负责识别本部门的环境因素和危险源，并参加环境影响与风险的评价。

· 工程部负责组织各部门对危险源和环境因素进行识别和汇总，并负责组织各部门对危险源和环

境因素进行评价和确认，编制公司重要危险源及不可承受的风险清单和重要环境因素清单。

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· 供方应在工程建设过程中，对不同阶段环境因素和危险源识别。

5.4.3.3 控制要求

· 公司通过对危险源和环境因素进行识别、评价和确认，确定公司重要危险源及不可承受的风险

和重要环境因素。

· 职业健康安全和环境评审结果报管理者代表审批。

· 具体执行《危险源辨识、风险评价和环境因素识别与评价程序》。

5.4.3.4 相关文件

《危险源辨识、风险评价和环境因素识别与评价程序》

5.4.4 职业健康安全、环境管理方案

5.4.4.1 为实现公司的职业健康安全、环境管理目标和指标，应制定和实施相应的管理方案。

5.4.4.2 职责

· 最高管理者批准公司管理方案，并负责组织提供所需资源。

· 管理者代表负责组织编制和实施公司管理方案，并负责审核公司管理方案。

· 工程部负责制订、修订管理方案。并负责对实施情况的监督和检查。

· 各相关部门负责组织管理方案的实施。

5.4.4.3 控制要求

· 管理方案的编制应依据公司目标和指标的要求。

· 管理方案内容应包括措施和方法、责任部门和人员、资源、时间进度等。

· 在下列情况下，应对方案进行评审和修订：

—— 当公司目标发生重大变化时；

—— 当其他客观条件（例如工程规模，活动条件）发生变化时；

—— 管理方案实施效果达不到目标和指标的要求时；

—— 管理评审认为某些方案不合适时；

—— 改进的要求。

· 管理方案的修订按原方案的制定要求进行，并由原审批人员或授权人审批。

5.4.4.4 相关文件

《危险源辨识、风险评价和环境因素识别与评价程序》

5.4.5 法律法规和其他要求

5.4.5.1 总则

公司应确定工程建设管理活动中应遵守的法律、法规及其他要求，建立获取这些法律、法规和要求的途径和渠道，并及时对其进行更新。同时应将有关信息传达给有关人员和相关方。公司应定期评价遵守这些法律、法规及其他要求的情况。

5.4.5.2 职责

· 综合管理部负责适用的法律法规的识别、获取、确认、公布和更新，负责组织公司执法情况评

价，归口管理相关工作。

· 工程部负责有关质量、职业健康安全、环境方面的技术性标准和其他要求的识别、获取、确认

和更新。

· 各相关职能部门有责任向综合管理部传递适用的法律法规更新的信息。

· 综合管理部定期公布、更新公司法律法规、标准和其他要求清单，并负责传递给有关部门和相

关方。

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某火电集团公司的项目管理手册

管理手册 Q/GDX-××-101A—2005 修改状态：0 页码： 8 /48

· 公司各部门应严格遵守已确认的法律法规和其他要求。

5.4.5.3 控制要求

· 建立并保持法律法规和其他要求的收集渠道，综合管理部、工程部负责公司应遵守的法律法规、

标准和其他要求的获取，确定获取的范围、途径和频次；

· 综合管理部、工程部组织有关部门对所获取的各类法律法规、标准及要求，根据公司的质量、

职业健康安全和环境管理进行适用性评价，确定适用部分，并编制法律法规及其他要求清单，

经管理者代表审批后，由综合管理部负责统一采购、分发。

· 综合管理部、工程部应对获取的法律、法规及其他要求的变化进行跟踪，及时识别、发布和传

递有关法律、法规和标准版本的新增、废止、更新和替代方面的信息。并及时更新公司适用法

律、法规和标准的总清单，应以适当的方式（如网络）予以公布。

· 法律、法规及其他要求应及时传达到公司员工和相关方，各部门应负责及时组织本部门有关员

工学习相关的法律、法规和其他要求。

· 公司应遵守的其他要求包括标准、规程、规范、合同、协议、行业要求等。

5.4.5.4 相关文件

《相关法律、法规及其他要求控制程序》

《文件控制程序》

5.5 职责、权限与沟通

5.5.1 职责和权限（仅供参考）

5.5.1.1 总经理（最高管理者）

· 制定并保持公司的管理方针。

· 通过增强员工的意识、积极性和参与过程，在整个公司内促进管理方针及目标的实现。

· 配备适宜的资源以保障体系有效运行。

· 全面领导公司管理，规定公司内各部门或人员的职责和权限，并确定其相互关系。

· 实施适宜的过程满足顾客和其他相关方的要求，持续改进质量、职业健康安全、环境和造价管

理业绩。

· 主持召开管理评审会议，确保方针、目标的持续适宜性和体系的有效性。

· 任命管理者代表，并授权其相应的职责和权限。

· 决定有关体系改进的措施。

· 批准《管理手册》，并确保其得到有效贯彻和执行。

5.5.1.2 副总经理（基建、生产）

· 协助总经理管理工程部、生产准备部。

· 负责组织公司每月召开的工作会议、安全、环境和质量例会。

· 负责工程施工全过程管理工作。

· 负责公司生产准备管理工作，包括人员准备、生产物资准备、制度准备、培训管理等。

· 组织设备调试、试运行等工作。

· 负责公司《管理手册》、程序文件及技术规范等管理制度在工程建设中的贯彻。

· 负责施工过程中质量、职业健康安全、环境管理工作，保持与顾客和相关方的沟通。

· 组织落实有关质量、职业健康安全、环境活动中的纠正与预防措施。

5.5.1.3 副总经理（经营）

· 协助总经理管理计划部、物资部、财务部。

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· 负责公司合同评审工作。

· 负责公司设备物资的采购管理工作。

· 负责公司计划管理和工程进度管理。

· 负责组织制定公司财务成本、资金管理等有关规章和标准，并定期检查考核执行情况。

· 协助总经理和管理者代表进行质量、职业健康安全、环境管理工作。

· 负责建设资金的筹措和管理。

5.5.1.4 副总经理（综合）

· 协助总经理管理综合管理部。

· 负责公司质量、职业健康安全、环境管理考核工作。

· 协助总经理建立和实施质量、职业健康安全、环境管理体系。

5.5.1.5 总工程师（项目公司未设定本岗位的，可将本岗位职责调整为相应主管领导）

· 协助总经理和副总经理进行工程技术管理。

· 负责组织工程施工组织设计、图纸、设计变更的评审。

· 负责重大施工方案和调试方案的审核工作。

· 负责公司质量、职业健康安全、环境管理应急预案的审核。

· 负责施工、调试现场的组织、协调管理工作。

5.5.1.6 综合管理部

· 组织管理手册、程序文件、作业性文件的编制工作。

· 负责管理体系文件材料和法律、法规文件材料的标准、发放与记录的归档管理。

· 负责管理体系内部审核的组织工作。

· 负责对管理体系不符合控制及纠正和预防措施实施验证。

· 负责管理体系运行的控制和管理评审组织及业绩评估以识别改进机会。

· 负责体系运行内、外部沟通和信息交流的管理，保存有关信息沟通记录；

· 负责公司管理制度建设和企业文化建设。

· 负责公文管理工作。

· 负责会务接待工作。

· 负责文书、职工、会计、科技、声像、实物等档案管理工作。

· 负责办公用品的消耗控制及办公设备、通信设施的管理。

· 负责公司内部电量水量控制和生活废水达标排放管理。

· 负责非生产低值易耗品及员工劳防用品的采购、发放和管理。

· 负责公司绿化工作和生活环境等非生产基础设施的管理和建设。

· 负责机构设置和变更的管理和人力资源的调配平衡工作。

· 负责人力资源开发计划的制定落实与专业技术人员职称的评审晋级工作。

· 负责员工培训的管理工作、建立员工档案，保存培训的有关记录。

· 负责服务合同或协议的评审签订、审查、批准、履行的跟踪管理工作。

· 负责员工考核的管理及劳务供方的人力资源监督管理。

· 负责保险及社会保障管理及公司车辆安全监察和管理。

· 负责公司治安保卫和应急事故的救援工作。

· 负责公司组织、宣传、纪检、监察、工会、共青团工作。

5.5.1.7 计划部

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· 负责质量、职业健康安全、环境管理目标指标的管理工作。

· 负责项目前期策划、设计开发和经营计划的管理工作。

· 负责制定年度投资计划和资金使用计划。

· 负责劳务合同或协议的评审签订、审查、批准、履行的跟踪管理工作。

· 负责对劳务供方（施工方、监理方、设计方、调试方等）进行监督管理。

· 负责数据分析的组织工作和编报各类统计报表。

· 负责工程概、预算的管理工作。

· 负责工程项目造价、进度的控制和管理。

· 负责组织公司经营分析例会。

· 负责本部门内的环境和危险源的管理与控制工作。

5.5.1.8 工程部

· 组织实施施工过程实现的策划工作，组织解决施工过程中的技术工艺难点，并进行技术交底。 · 负责技术性文件的管理工作，包括技术工艺性文件、作业指导书等。

· 负责组织危险源、环境因素的识别与评价工作，对职业健康安全、环境进行管理，组织制定有

关运行控制程序、作业文件、管理方案和应急预案。

· 负责组织制定与工程建设质量、职业健康安全和环境有关的纠正和预防措施。

· 负责工程施工管理工作。

· 负责组织处理有关工程建设质量、职业健康安全、环境事故，包括任何纠正和预防措施的实施。 · 负责安全监督检查工作；对在安全监督和检查中发现的不符合项，责成有关部门/单位采取纠

正与预防措施。

· 负责安全文明作业的管理，负责工程施工过程的职业健康安全和环境的监督，对公司员工进行

安全教育。

· 协助公司计划部对劳务供方（施工方、监理方、设计方等）进行监督管理。

· 负责工程科技档案管理。

· 负责公司安全工器具的监察和管理。

· 负责危险废料受控处理工作。

· 负责消防管理工作，编制消防应急预案，并根据需要对全员进行模拟训练。

· 负责本部门内的环境和危险源的管理与控制工作。

5.5.1.9 财务部

· 负责建立健全公司各项财务会计管理制度和标准；并定期检查考核执行情况。

· 负责筹集资金、监督资金使用情况，控制现金流量。

· 负责建立公司财务核算体系，实施会计核算、税务筹划及财务会计工作的信息化。

· 编制工程竣工决算并做好竣工决算审计配合工作。

· 参与主要经济合同的洽谈、拟定、审核、签约，做好财务监督。

· 审核发放公司人员工资、奖金和福利、保险。

· 负责固定资产的财务管理。

· 负责作好公司的财务分析，组织财务预算管理。

· 负责会计档案归档管理。

· 按照要求为质量、职业健康安全、环境管理所需资金提供保障。

· 负责本部门内的环境和危险源的管理与控制工作。

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· 承担资产保全工作，为公司经营管理提供有效的财务支持、服务和保障。

5.5.1.10 物资部

· 负责公司设备、生产低值易耗品和形成固定资产的物资的招标、评审、采购、保管、发放等管

理工作。

· 负责公司设备、物资合同或协议的评审签订、审查、批准、履行的跟踪管理工作。

· 负责公司备品备件、专用工器具、物资材料的管理控制，确保合格设备材料的即时供应。 · 对各类设备、物资按规定要求做好进货检验和防护管理工作并对不合格品进行控制。

· 负责对公司采购的设备、物资标识和可追溯性管理。

· 负责对设备、物资供方进行监督管理。

· 负责本部门内的环境和危险源的管理与控制工作。

5.5.1.11 生产准备部

· 负责制订生产管理制度，编制生产运行规程和标准。

· 负责生产人员的培训和考核。

· 负责组织生产人员参与投产前各种设备的调试和试用。

· 参与有关工程建设质量、职业健康安全、环境管理控制，包括任何纠正和预防措施的实施。 · 负责设备和系统调试、运行的安全监督工作，对安全监督和检查中发现的不符合，责成有关部

门/单位采取纠正和预防措施。

· 做好电厂生产准备工作。

· 协助公司计划部对调试方进行监督管理。

· 负责公司生产用固定资产管理。

· 负责本部门内的环境和危险源的管理与控制工作。

5.5.1.12 工会组织（员工代表）

· 组织员工积极参与公司质量、职业健康安全、环境的有关活动，开展劳动竞赛、技术革新、技

术协作，收集员工的意见、要求和合理化建议。

· 做好先进人物和劳动模范的评选、表彰、培养和管理工作。

· 组织职工开展有益于身心健康的文化体育活动。

· 负责作好生活困难职工的经济补助和职工疗养的组织与管理工作。

· 负责劳动争议的调解。

· 负责组织员工积极参与质量、职业健康安全和环境管理方针、程序等的讨论、决策。

· 监督劳动保护工作，参与职工伤亡事故调查处理。

· 代表职工参加公司职业健康安全和环境的协商交流。

5.5.1.13 内审员

· 负责按照审核计划的安排独立进行内部审核，对内部审核中出现的不符合项向有关部门或单位

提出整改建议、考核意见。

· 负责对内部审核中的纠正措施进行跟踪和验证。

5.5.1.14 相关文件

《组织机构管理程序》

公司各级人员岗位工作标准

5.5.2 管理者代表

管理者代表由公司总经理在最高管理层中任命一名管理者代表，是最高管理层对管理体系实施管理

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管理手册 Q/GDX-××-101A—2005 修改状态：0 页码： 12 /48 的总代表。管理者代表除具有其原有职务的职责外，还具有管理者代表的职责和权限。

5.5.2.1 职责

· 确保质量、职业健康安全、环境和造价管理体系所需的过程得到建立、实施和保持。

· 向最高管理者报告质量、职业健康安全、环境和造价管理体系的业绩，包括任何改进的需要。 · 确保在公司内不断增强满足顾客要求、质量、职业健康安全、环境保护和控制造价的意识和法

律法规意识。

· 负责与管理体系有关的内、外部联络工作。

· 负责组织制定并审核公司质量、职业健康安全、环境和造价管理目标、指标。

· 领导公司的内部审核工作。

· 领导顾客满意度的测量及数据分析工作。

· 负责审核公司的管理评审计划、管理评审报告和跟踪措施计划。

协助总经理组织召开管理评审会议、组织实施体系策划工作。

5.5.3 内部协商沟通与信息交流

公司建立并保持《协商、沟通与信息交流控制程序》，确保管理体系信息得到有效沟通。

5.5.3.1 职责

· 最高管理者负责对重大质量、职业健康安全、环境和造价信息的决策。

· 管理者代表负责对重大质量、职业健康安全、环境和造价信息的处理。

· 综合管理部是内部协商沟通与信息交流的归口管理部门，负责公司内、外部信息的传递和协调、

沟通，负责管理体系审核和评审及法律、法规的信息传递、协调和沟通工作。

· 工会（员工代表）代表职工参加公司职业健康安全和环境的协商交流，并负责对员工进行公司

管理方针、目标的宣传、教育和合理化建议的收集工作。

· 各部门负责各自职能范围内的内部协商沟通与信息交流工作。

5.5.3.2 控制要求

· 协商沟通与信息交流内容包括：

—— 管理方针、目标和指标的实现情况；

—— 管理体系的运行情况和改进的要求；

—— 工程建设和合同执行的控制管理情况；

—— 工程造价控制情况；

—— 危险源和环境因素更新情况，应急准备与响应的信息；

—— 适用的法律法规、标准和规程、规范变化的信息；

—— 员工、顾客、供方和其他相关方要求和提供的信息（包括抱怨、投诉和建议），监测测量信息； —— 公司各部门之间需协调和沟通、传递和共享的信息；

—— 管理体系内审和管理评审的信息；

—— 为保证体系有效运行需持续改进的信息；

—— 认证机构反馈的信息；

—— 供方在质量、职业健康安全、环境和造价管理方面控制情况的信息。

· 内部沟通与信息交流的方式可采用：

各类报表和记录、口头传达、各种会议、备忘录、往来公文、合同、电函、电子媒体等。内部沟通与信息交流的过程应符合相关程序的规定。

· 信息的汇总、分析和处置

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各部门负责一般信息的处置。

紧急信息（如相关方投诉、重大质量事故、员工伤亡、重大交通事故、环境污染事故等），由发现部门用电话、传真等手段迅速传递给工程部、综合管理部，并报告公司领导，按《应急准备与响应控制程序》处置。

· 各部门应对涉及重要事项的信息及其处置情况予以记录。

5.5.3.3 相关文件

《协商、沟通与信息交流控制程序》

《应急准备与响应控制程序》

5.6 管理评审

5.6.1 总则

为确保管理体系持续的充分性、适宜性和有效性，满足标准要求和公司的管理方针、目标，公司每年至少进行一次管理评审。

5.6.1.1 职责

· 公司总经理负责主持管理评审，批准管理评审计划和报告。

· 管理者代表负责管理评审的组织工作，审核管理评审计划和报告。

· 综合管理部负责汇总和整理各部门提供的与管理体系运行有关的情况和信息等输入材料，负责

编制管理评审计划和报告。负责对改进措施的实施效果进行验证和评价，并负责管理评审记录

的形成、汇总、整理和保存等。

· 公司各部门负责提供管理体系运行的情况和信息，提交综合管理部，作为管理评审输入的一部

分内容。

5.6.1.2 控制要求

· 管理评审由总经理主持，以会议的形式进行管理评审，公司贯标领导组和工作组成员及各部门

负责人参加，并做出评审决定。

· 管理评审时机。公司每年至少开展一次管理评审，两次间隔不超过12个月。但在下列情况下，

公司应及时组织管理评审：

—— 内、外部环境发生变化；

—— 公司组织机构的重大调整；

—— 发生重大事故或连续发生事故，或相关方有严重投诉；

—— 工程建设质量有下降趋势时；

—— 重要环境因素或危险源发生了较大改变；

—— 根据体系运行情况，认为有必要进行评审时。

· 管理评审目的和活动内容：

—— 管理评审目的是为了确保公司质量、职业健康安全、环境和造价管理体系有持续的适宜性、

充分性和有效性；

—— 对公司管理体系方针、目标及管理体系运行情况进行适宜性的评审和改进；

—— 对公司工程建设中有关法律法规、危险源和环境因素识别和完善以及纠正或预防措施执行情

况进行评审；

—— 对各部门职责履行情况、资源配置情况、顾客和其他相关方的沟通和信息交流情况进行评审； —— 对工程建设质量、职业健康安全、环境、造价、进度管理和控制情况进行评审；

—— 对顾客要求和工程建设要求及各种管理措施执行情况和内审情况进行评审；

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