IRIS体系检查表(精)

IRIS体系推行有效内部稽核

IRIS体系检查表

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系？ 4.2.3 文件控 制 1、文件管理流程、规范； 是否制定了文件管理流程和 管理规范， 是否涵盖了标准中 (批准、 评审 2、文件清单(各类文件目录， 所列的 7 项要求 编制、 审核、 批准、 文件编号、 与更新、版本、可获得、易识 日期必须齐全) ; 3、收发文台帐； 4、文件审核的部门及人员； 5 、作废文件回收台帐、销毁 记录； 6、外来文件台账、外来文件 评审记录 经营部 技术部 行政部 4.2.4 记录的 控制 质量记录管理规范； 是否制定了记录管理规范？ 规范内容是否包括规定记录 的

发布批准、标识、储存、保 护、检索、保存和处置？ 记录清样(收集经质保审核通 过的记录清样) ; 质量记录台帐(序号、记录名 称、记录编号、版本号、记录 保存期、记录使用单位等) ; 质量记录管理规范； 记录的存放、 保存期限是否与 规定的要求相符？ 4.3 知识管 理 知识管理规范； 是否制定了知识管理规范？ 规范内容是否包括对知识的 识别、评审、固化、培训、应 用、再评审等要求？ 1、知识评审记录； 2、知识培训记录； 是否对固化的知识定期进行 评审， 并提供知识评审记录？ 是否对固化的知识进行培 训？ 知识共享平台 4.4 5 5.1 多现场 管理 管理职 责 管理承 诺 正式发布的书面化的质量方 针、质量目标； 正式发布的质量目标分解 是否制定并批准书面化的质 量方针和质量目标？ 质量方针如何传达、 质量目标 如何分解？ 各部门质量目标展开(分 解)实施对策表 质量目标完成情况 统计表 LRSQ-D/015-21 A0 LRSQ-D/015-22 A0 外来文件台账 LRSA-D/026-26 A0

行政部

文件控制程序

LRSA-B-026

质保部/ 行政部

文件清单

LRSA-D/026-03 A0

别、外来文件控制、作废文件 管理) ?是否明确文件审核的 部门和人员？ 质保部 各部门 行政部文件存档发放记录 表(做个假台账) 文件控制程序 文件回收台账 LRSA-B-026 LRSA-D/026-27 A0 LRSA-D/026-02 A0

行政部

记录控制程序

LRSA-B-027

记录是否保持清晰、 易于识别 和检索？ 是否有记录清单？

行政部

行政部

记录清单

LRSA-D/027-04 A0

行政部

行政部

技术工艺质量提供 相关知识文件

行政部

知识管理清单 知识管理总清单

LRSA-D/028-05 A0 LRSA-D/028-06 A0 LRSA-D/028-25 A0

知识评审记录

以何种方式实现知识共享？

行政部

不适用

质保部

管理评审输入、输出资料；

是否定期进行管理评审？

管理层、 质保部

识别顾客要求的方式方法 (包 括顾客投诉和满意度调查等) 及向下传递的证据(如会议、

是否通过适当方式，识别、了 解顾客的要求及法律法规的 要求， 并利用适当的方式向组

经营部

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网络、公告、书面文件等) ; 正式发布的 KPI,KPI 评审记 录；

织成员进行传达？ 是否通过对有关过程设置了 KPI,并通过 KPI 对过程绩效 进行管理？ 是否制定资源规划过程， 包括 资源的确定、提供和监视？ 1、是否通过适当方式，识别、 了解顾客的要求； 2 、通过何种方式将顾客的要 求转化为各项工作要求， 并实 施； 3 、是否通过恰当的方式，如 设置 KPI、顾客满意度、内部 审核、过程及产品测 量对质量管理体系各过程有 效性进行测量，以进一步了 解、增强顾客满意？ 4 、企业经营宗旨(组织方针 或发展战略

目标) ,能否反映 出是否包含满足顾客要求的 意愿。 经营部 经营部 各部门

在项目管理层面上展开， 提需 求计划。 5.2 以顾客 为关注 焦点

5.3

质量方 针

1 、经最高管理者批准的、文 件化的质量方针； 2、质量方针评审的证据； 4、战略制定过程相关资料。

1 、是否制定了文件化的质量 方针， 质量方针是否经过最高 管理者批准？ 宗旨相一致， 是否包含了对满 足用户要求及持续改进进行 了承诺， 是否与质量目标相一 致？ 3 、是否采取适当方式向全体 员工进行传达？ 4 、质量方针是否进行评审， 管理评审是否包含对质量方 针的评审？ 5 、是否确定和实施战略制定 过程，内容是否包含顾客要 求、期望分析、法律法规要求 的分析内容？

质保部

3、 质量目标分解落实的资料； 2 、质量方针是否与企业经营

5.3.1

业务计 划

1 、经营计划(业务计划)及 评审记录； 2、中长期发展战略； 3、成本管理过程资料；

1 、是否有经营计划(业务计 划) ,如有是否包括：使命和 远景、风险识别及降低计划、 市场和产品策略、 技术和法律 法规要求变化的影响、 自制或 采购策略、能力、经营目标 等？ 2 、是否每年对经营计划(业 务计划)进行定期评审？

高层/经 营部

长期经营计划 年度经营计划

LRSO-D/001-01 A0 LRSO-D/001-02 A0

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3 、是否对经营计划(业务计 划) 在组织内进行传达沟通？ 4 、制定制订与经营计划(业 务计划) 相一致的中长期发展 战略？ 财务资源管理过程资料。 1 、是否建立成本管理过程， 该过程是否包含计划、 风险管 理、预算、决算、分析和改进 等具体活动，并与资源提供、 招投标等过程相一致？ 2、是否建立财务资源管理过 程？过程内容是否涵盖有关 预测、监视、测量和控制等。 5.4 5.4.1 策划 质量目 标 1 、经最高管理者批准的、文 件化的质量目标； 1 、是否制定了文件化的质量 目标， 并经最高管理者批准？ 2 、是否与质量方针相一致， 是否满足产品要求所需的内 容， 包括产品要求及必要的体 系要求、过程要求，如 外部要求： ① 市场当前和未来的需求 ； ② 顾客投诉及满意度的测量； ③ 水平对比、标杆分析及竞争 对手的分析； 内部要求： ① 产品、过程、性能； ② 内部存在的问题； ③ 体系的要求； ④ 管理评审的结果； ⑤ 资源的要求； ⑥ 其它需要改进的要求。 3 、质量目标是否量化、可测 量； 1 、质量目标逐层分解资料， 效绩目标责任书， 各单位内部 分解、落实资料； 2 、对质量目标定期统计、分 析的证据； 3 、对质量目标定期评审的证 据； 1 、质量目标是否进行了逐层 分解，明确了责任人

; 2、 是否定期/ 阶段性对质量目 标的达成情况进行测量， 统计 和分析， 针对超标或存在超标 趋势时采取措施？ 3、是否定期对质量目标进行 评审？评审和修订过程中是 否考虑了内、 外部变化及相关 方的要求。 5.4.2 质量管 理体系 的策划 1、策划的输入要求 ① 组织的宗旨和目标； 织的质量目标； 求和期望 ② 组 ③ 顾客的需 质保部 各部门 各部门 财务部

; ④ 顾客满意测量；

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⑤ 对法律法规要求评价； 对产品性能数据分析 的问题

⑥

;⑦ 过

程性能数据分析；⑧ 内部出现 ；⑨ 已显示的改进机 会；⑩ 风险评估分析。 2 、策划的质量体系文件是否 涵盖标准适用的所有条款， 特 别是强制的文件和过程？ 3、质量管理体系变更后的完 整性。 5.5 5.5.1 职责、 权限和 沟通 职责和 权限 与用户接口的部门及其职责 权限； 组织机构图、部门职责、岗位 说明书； 1 、是否绘制了组织机构图？ 相关职能部门、 岗位职责是否 得到规定？是否通过恰当的 方式(如文件化)在组织内进 行传达和沟通？ 1 、质量策划输出文件是否明 确了过程的责任人？ 2 、组织机构中是否有明确的 部门负责与用户进行接口， 接 口职责及有关信息的传递职 责是否明确？ 对员工反映问题的责任与义 务的规定。 5.5.2 管理者 代表 1、管理者代表任命书 2 、管理者代表的职责和权限 说明(任命书、 IRIS 管理手 册对应条款) 。 5.5.3 内部沟 通 沟通的相关资料。 是否明确组织内每名员工均 有反映问题的责任和义务？ 1 、是否通过任命书等形式指 定管理者代表？ 2、是否形成文件化的管理者 代表的职责和权限？ 1 、是否对内部沟通过程进行 了识别，并文件化(推荐) , 该文件是否对沟通的内容、 时 机和方式等进行了规定？ 2 、沟通的时机： (1 )日常体 系沟通 ； (2) 定期的沟通 ； ; (3 )特殊(或紧急)情况下 的沟通； (4 ) 重大质量问题 (5)体系重大变更； 3 、沟通的内容： (1 )顾客及 组织要求 ； (2) 质量方针 ； (3)质量目标 ； (4)内审； 各部门(补充质保部内部 会议记录)

行政部

各部门岗位职责

质保部 技术部 经营部

质保部

高层/质 保部

(5)过程业绩(主要是 KPI) 和产品状态 (包括与产品有关 的指标、重大质量问题等) ; 4 、沟通的方式： ( 1 )公司 高管与全体员工的沟通； (2 ) 会议； (3 )内部网络； (4 )内部报刊； (5 )广播电 视等声像传媒； (6)合理化建

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议等； 5.5.4 顾客关 系代表 1、顾客关系代表任命书 2.顾客关系代表的职责和权限 说明(任命书、 IRIS 管理手 册对应条款) 。 5.6 5.6.1 管理评 审 总则 1

、管理评审程序性文件 2 、管理评审的输入、会议签 到、输出等记录。 1 、是否通过任命书等形式指 定有顾客关系代表？ 2、是否形成文件化的顾客关 系代表的职责和权限？ 1 、是否建立文件的化的管理 评审流程， 明确管理评审的频 次、方式、方法和评审内容？ 2 、管理评审是否由最高管理 者按文件规定的时间间隔组 织进行？ 3、管理评审记录的留存。 5.6.2 评审输 入 管理评审输入资料 (KPI) 1、审核结果，包括(1)内部 审核报告； (2 ) 过程审核； (3 ) 外部审核(二方及三方，包括 铁道部来公司进行的各类检 查) ,尤其是严重不符合。 2、顾客反馈，包括(1)顾客 满意度测量； (2)顾客投诉， 特别是重大投诉、 经常性的投 诉； (3)顾客要求，特别是可 能会导致公司发生重大变化 的； (4) 产品的按时交付情况； (5)顾客提出的不符合。 3、过程的业绩，主要是 KPI, 产品符合性， 主要是产品质量 目标的达成情况 (如一次交验 拒收率、质量损失成本等) ; 4 、预防和纠正措施的状况， 主要是针对重大质量问题、 用 户提出的重大管理性问题的 制定个预防和纠正措施的及 其执行情况； 5、 以往管理评审的跟踪措施， 主要是上一次管理评审输出 地达成情况； 6 、经策划的可能影响质量体 系的变更，主要是当机构设 置、产品、用户或市场需求发 生重大变化时， 可能对体系带 来的影响及其应对； 7 、改进的建议，通过内审、 过程审核及日常收集的改进 建议， 特别可能会影响质量体 系正常运行、 质量目标的达成 以及质量成本发生重大变化 的问题； 高层/各 部门 高层/质 保部 质保部

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8 、运营现场出现的重大问题 及其可能对安全及环境造成 的影响； 9 、采购产品的按时交付、供 应商的重大不符合。 5.6.3 评审输 出 管理评审报告 1 、评审输出是否文件化、并 经最高管理者批准？ 2、 评审输出应包括如下内容： (1 )根据输入对当前质量管 理体系的总体评价； (2 )有关方针、目标的达成 情况； (3 )改进需求，包括对体系 (如机构设置、管理职责、资 源、 有关工作流程以及促进公 司经营目标、 质量目标的达成 等) 、产品(如安全性、符合 性、可用性、交付能力、售后 服务) 、资源需求(如人力、 基础设施、工作环境改进) 等？ 3、评审输出是否明确责任部 门(或责任人) 、完成时间？ 6.1 资源的 提供 1、资源规划； 2、年度更新改造计划； 1、是否建立了文件化程序？ 2 、是否识别了对资源(包括 厂房、环境、人力、设备、工 装及测量设备和装置、 信息技 术等)的总体需求，并制订及 3 、识别本部

门资源瓶颈，并 采取措施。 6.2 6.2.1 人力资 源 总则 1、各类人员岗位说明书； 档案； 3、关键、特殊人员台帐。 是否建立人力资源台帐？是 别是对关键、 特殊岗位人员规 定了任职要求？是否进行了 能力评价？是否进行了相关 培训， 并对培训的有效性进行 验证？ 6.2.2 能力、 意识和 培训 1、岗位说明书； 2、年度员工培训计划； 3、培训档案、记录； 5 、关键、特殊人员资质证书 台帐； 1 、是否对影响产品质量的相 关岗位 (如设计、 工艺、 检验、 采购、管理、操作等各岗位) 述？ 2 、是否策划了必要的培训或 其他措施？是否制定了员工 培训计划？是否按计划实 各单位对员工绩效考核结果； 施？ 3 、是否对员工所从事工作的 各部门绩效考核记录表

高层/质 保部

行政部

资源管理规划 资源管理规划总表 资源提供计划 资源提供实施计划 资源需求申请表

LRSA-D/029-08 A0 LRSA-D/029-09 A0 LRSA-D/029-10 A0 LRSA-D/029-11 A0 LRSA-D/029-12 A0

实施资源规划？

各部门

行政部

上岗证

LRSA-D/032-19 A0

2、有关人员培训计划、记录、 否对质量体系有关的人员， 特

行政部

年度培训需求 年度培训计划 培训申请表 培训签到表 培训有效性评估表

LRSA-D/032-20 A0 LRSA-D/032-21 A0 LRSA-D/032-22 A0 LRSA-D/032-23 A0 LRSA-D/032-24 A0

4、关键、特殊人员培训档案； 必 要 的 能 力 进 行 规 定 和 描

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相关性和重要性进行培训？ 4 、是否制定员工考核、激励 的相关政策？ 6.2.2.1 产品设 计能力 1、设计人员岗位说明书； 2 、设计人员设计软件培训档 案。 1 、是否编制设计人员岗位说 明书，包括：任职条件、工作 经历、培训经历等？ 2 、抽查有关设计人员设计软 件的培训及使用情况。 6.2.2.2 员工激 励和授 权 6.2.2.3 培训 1、年度员工培训计划 2、培训档案、记录； 4 、关键、特殊人员资质证书 台帐； 1 、是否制订了文件化培训程 序？ 的输出作为培训计划输入？ 3 、关键、特殊工序操作者是 否经专业培训合格？是否持 证上岗？证书是否在有效期 内？ 6.3 基础设 施 1、设备台帐、维修保养计划、 1、 设备、 工装是否进行维护？ 维修记录； 2 、现场确认设备状态、交接 班记录、点检记录等； 3、设备精度检测记录； 4 、设备维护、保养流程、规 范。 5 、新购、维修后的设备、工 装验证单 是否有维修计划？是否有维 修台账？ 2、设备、工装模具检定周期、 检定项点是否制定相关规 定？是否按规定进行了检定， 检定标识是否齐全、有效？ 3、新购(制) 、维修及检定后 的重要工装设备是否由相关 部门人员进行验收和性能验 证？ 4 、设备精度是否满足产品精 度的要求？ 5 、关键制造设

备的备用件和 消耗件准备是否充足？ 6.4 工作环 境 1、 关键和特殊工序控制计划； 1 、有特殊要求的工作环境是 2 、计划中规定的环境监控记 录； 3 、重大环境影响因素识别及 采取的措施。 否满足要求？ 2 、现场生产环境(温度、湿 度、照度、清洁度等)是否符 合工艺要求？ 3 、是否对与员工职业健康有 重大影响的环境因素 (包括噪 音、粉尘、危化品、废气、废 水等) 进行识别？并采取措施 消除相关影响， 消除由此可能 产生的质量隐患？ 6.5 应急计 划 各有关单位应急预案、 预防措 施。 公共设施中断、供应链 是否制定预防措施和应急预 案？是否对预防措施和应急 行政部 (采购各部门应急计划 启动记录(打印现

技术部

设计人员岗位职责

操作师、技师、专家、拨尖人 才评骋办法。

是否制订了对员工激励的有 关政策，并实施？

行政部

绩效考核办法

行政部

3、关键、特殊人员培训档案； 2 、是否考虑将知识管理活动

生产部

设备台账 设备维护保养及验 收记录 设备维修及验收记 录 设备完好统计表 设备维护维修计划 设备备件易损表 MTBF 统计 设备保养计划 点检记录

LRSP-D/021-01 A0 LRSP-D/021-02 A0 LRSP-D/021-03 A0 LRSP-D/021-04 A0 LRSP-D/021-05 A0 LRSP-D/021-06 A0 LRSP-D/021-07 A0 LRSP-D/021-24 A0 LRSP-D/021-23 A0

生产部

焊接、喷涂、粘接 记录

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中断、劳动力短缺、关键设备 故障和现场退货。 与相关部门 协同写文件； 启动应急计划必 须要留下相关记录 7.1 产品实 现的策 划 主要业务流程图、质量计划 (根据产品类型)或其他文 件。

预案进行分析并不断完善？

部、 生产 部、 经营 部、 质保 部)

场退货应急计划)

1 、重要过程是否得到识别、 确定及有效管理？是否形成 了必要的文件？ 2 、策划输出的文件，其内容 是否包括：质量目标、资源需 求、检验试验、监视测量、接 收准则等要求？ 3 、是否针对特定的产品、项 目或合同编制了质量计划？ 是否与企业的运作方式相适 宜？

质保部

项目质量管理计划 检验和试验计划 检验指导书

LRSO-D/005-18 A0

7.2.1

与产品 有关要 求的确 定

项目投标标书、

1 、确定顾客要求时，是否考 虑满足了明示的、隐性的、法 律法规的、附加的要求？

经营部

项目投标书

总成本分解表及相关支持资 料。

2 、是否针对合同要求制订总 成本分解表？总成本分解表 是否根据以往经验及供应商 报价制订？

财务部

项目成本预算表

LRSO-D/005-12 A0

7.2.2

与产品 有关要 求的评 审

1、合同评审记录； 2 、逐条响应记录、合同偏差 记录； 3 、合同执行风险分析报告、 合同评审提出问题解决方案、 合同执行情况汇报资

料、合同变更评审资料、风险 分析预案等。

1 、合同评审是否在提交标书 或接受合同之前进行？ 2 、合同台帐是否建立 ? 从合 同台帐中抽取几份合同评审 表， 看是否由多功能团队参与 评审? 3 、评审内容是否包括：关键 产品特性、 顾客和法律法规要 求、范围、时间、成本、质量、 资源、沟通、风险和变更等？ 4、合同评审结论如何？ 5 、是否针对评审中识别出的 问题制订预防措施？ 6 、参加评审人员是否签署姓 名及日期？ 7 、是否针对合同进行逐条响 应？是否对不能满足合同要 求的事项制订偏差表？偏差 表是否得到顾客的签字认 可？ 8 、是否对合同执行进行风险 分析？风险是否得到内外部 沟通？9 、是否对识别出的风 险制订预案？风险预案是否 得到贯彻和落实？

经营部

合同评审记录表 商务条款逐条响应 表 项目可行性分析报 告 合同变更评审资 料、风险分析预案

LRSO-D/003-03 A0 LRSO-D/003-06 A0 LRSO-D/005-10 A0

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10、 合同条款通过何种方式传 达到每一位相关人员， 并得到 理解和执行？ 11 、是否有顾客口头要求？ 如何进行确认？ 12 、是否有合同变更管理文 件？合同变更后是否有多功 能团队参加评审？评审内容 是否包括设计开发、 项目管理 等？ 13、 是否有合同变更情况？合 同变更后相关文件是否得到 及时更改？合同变更是否及 时通知到各有关人员？ 14、是否制订该过程业绩 KPI 指标？指标值是否符合要 求？ 15 、是否定期向高管领导汇 报，内容包括：随时间变化导 致的计划与实际的对比、 预测 完成时间、应急计划、风险评 价及实施、 跟踪重要的开口项 问题等。 7.2.3 顾客沟 通 1 、内、外部沟通流程或其他 文件； 2 、与顾客或供应商沟通的文 件(文件、电报、传真、电子 邮件等) 。 1 、是否确定内、外部沟通的 途径？是否形成了文件？ 2 、确定什么时机、采取什么 方式与顾客进行沟通？ 3 、沟通的内容是否包括，产 品信息、合同的处理、顾客的 抱怨等？ 4 、是否针对合同条款与重要 供应商进行沟通？ 7.2.4 投标管 理 (KPI) 1、 投标管理流程或其他文件； 1 、是否制订投标管理流程或 2、过程业绩 KPI 指标、逐条 响应记录、评审记录、投标产 品可行性分析报告、 风险分析 预案等。 其他文件？ 2、是否制订该过程业绩 KPI 指标？指标值是否符合要 求？ 3 、是否针对合同形成逐条响 应记录？是否通过谈判重新 更改了报价？ 4 、是否运用多功能小组进行 风险分析？是否形成投标产 品可行性分析报告？ 5 、是否对识别出的风险制订 预案？风险预案是否受控并 得到贯彻和落实？ 7.3 设计和 1 、设计开发控制流程、规范 1

、是否建立了设计开发控制 技术部设计开发控制程序

经营部

与顾客沟通的记录

经营部

投标管理 KPI 指标 技术条件逐条响应 表 商务条款逐条响应 表 投标书评审记录表 可行性分析报告 风险分析预案 LRSO-D/002-02 A0 LRSO-D/002-01 A0 LRSO-D/003-05 A0 LRSO-D/003-06 A0

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开发 (KO.K PI)

等； 2、绩效目标责任书； 3、培训手册或文件； 4、KPI 相关支持文件。

流程、规范等控制文件，并制 定了相关 KPI 指标？ 2 、新产品或新技术的开发和 应用是否也适用此程序，KPI 的数据来源是怎样的？ 抽查 2-3 项 KPI 的统计方法 和结果？结果是否符合要 求？不符合要求时采取怎样 的措施？ 3 、是否为客户编制了培训或 适用的指导文件？

绩效目标责任书 给客户的培训手册 或文件 (有针对客户编制 的相关文件)

7.3.1

设计和 开发策 划

1、设计计划书； 2、设计团队组织机构图； 3、任务分工表； 4 、 RAMS 和 FMEA 相关内 容； 5、设计质量门相关证据； 6、试验计划(试验大纲) 。

1 、是否制定了设计开发的计 划书或相关文件， 设计策划书 中是否明确了设计开发的各 个阶段， 是否包含了设计的评 审、验证和确认的内容？ 2 、是否建立了设计团队，是 否有设计团队的组织机构图， 是否明确了设计团队中各团 队成员的职责、 权限和相互之 间的接口关系及沟通渠道？ 3 、设计计划书是否确定了重 要节点，如：里程碑、质量门 等， 设计计划书是否进行了更 新。 设计计划书中是否包含了 RAMS 和 FMEA 的 相 关 内 容？

技术部

设计任务书 RAMS FMEA 型式试验大纲 例行试验大纲 LRST-D/018-05 A0 LRST-D/018-04 A0 LRST-D/018-001-12

7.3.2

设计和 开发输 入 (KO)

1、设计输入文件清单； 2、RAMS/LCC 数据； 3、设计输入评审报告； 4、开放性问题清单； 5、问题落实相关证据。

1 、设计输入有哪些内容，是 否形成了文件清单？ 2、 设计输入是否包含了合同、 适用的法律法规、各种标准、 其他类似的设计文件等？ 3、设计输入是否考虑了 RAMS 和 LCC 的 相 关 内 容？ 4 、是否对设计的输入文件的 充分性、 适宜性进行了评审？ 评审是否保持了记录？评审 的结论是怎样的？评审提出 了哪些问题？这些问题是否 得到了有效落实？

技术部

设计输入文件清单 RAMS/LCC 数据 设计输入评审报告 开放性问题清单

7.3.3

设计和 开发输 出

1、设计输出文件清单； 产 品 质 量 特 性 分 级 、 RAMS 数据、 关键重要结构及部件产 品质量检测表、 过程和产品接 收准则等？

1 、设计开发的输出是否形成 的充分性、适宜性进行了评 审？评审是否保持了记录？ 评审的结论是怎样的？评审 提出了哪些问题？这些问题

技

术部

设计输出清单 产品图纸清单 采购技术规范 产品质量特性分级 RAMS 数据 关键零部件清单

LRST-D-018*

2、产品图纸、采购技术规范、 文件清单？是否对输入文件

LRST-D/018-11 A0

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3、设计输出评审报告； 4、开放性问题清单； 5、问题落实相关证据。

是否得到了有效落实？ 2 、输出的文件是否包括了产 品图纸、采购技术规范、产品 质量特性分级、RAMS 数据、 关键重要结构及部件产品质 量检测表、 过程和产品接收准 则等？ 3 、以上输出文件在发布前是 否得到了批准？

产品检验指导书 设计输出评审报告 开放性问题清单 问题落实相关证据

LRSQ-C-011-004

7.3.4

设计和 开发评 审

1、 设计评审流程及相关文件； 1 、是否按要求进行了系统化 2、设计评审报告； 3、设计评审签到表 4 、向项目或最高管理层汇报 材料 5、设计评审的问题清单 6、问题落实的证据 的评审？参加人员是否由多 功能小组参加？是否保持了 记录？评审报告的结论如 何？评审提出了哪些问题？ 这些问题是否得到了有效落 实？ 2、是否建立了设计评审流 程？ 3 、是否确定、分析设计和开 发特定阶段的测量，包括质 量、风险、成本、前置时间、 关键路径等？ 4 、是否将设计评审的结果定 期向最高管理者报告？

技术部

设计输出评审 报告 设计评审签到 表 设计方案汇报 确认表

7.3.5

设计和 开发验 证

1、试验计划 2、试验报告； 3、问题清单； 4、处置方法。 1、试验大纲、试验程序；

1、是否制定了试验计划？ 2 、是否能够提供相应的试验 报告？试验报告的结论如 何？当试验结果不符合要求 时采取了怎样的措施? 1 、是否编制了试验大纲和试 验程序？试验大纲和试验程 序是否的到了批准？ 2 、试验大纲中是否包含了合 同条款中关于试验的要求？

质保部

检验试验计划 检验、 试验报告 (签 字确认)

LRSQ-C-011-CL-00 1 LRSQ-D/009-26 AO

技术部

型式试验大纲 例行试验大纲

LRST-D/018-05 A0 LRST-D/018-04 A0

7.3.6

设计和 开发确 认(KO)

1、试验控制程序； 2、设计和开发确认记录。

1、是否制定了试验控制程 序？试验计划是否经过了评 审？ 2 、试验程序中是否包含了试 验所需要的人员资质、设备、 产地、环境套件、试验方法及 认可准则等？

技术部

试验控制程序

补充

7.3.7

设计和 开发更 改的控 制

1、设计变更流程； 2、设计变更记录； 3、设计变更评审记录； 4 、设计延期或异常控制流程 或相关文件。

1 、设计变更是否保持了相应 的记录？是否保持了设计更 改台账？抽查 3~5 项设计更 改的情况？重要更改是否经 过了评审、验证、确认过程？ 设计更改在实施前是否得到

技

术部

变更评审记录 变更申请单 设计变更通知单

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了批准， 设计更改的评审是否 包含了对已交付产品的影响， 设计更改评审是否保持了记 录？ 2、是否建立了设计变更流 程？是否建立了相关流程来 控制设计过程中的延期和异 常工作。 7.3.8 7.4 7.4.1 设计批 准(KO) 采购 采购过 程 (KPI) 1 、供应商管理流程、规范、 办法； 2 、供应商信息平台资料，包 括合格供应商名录； 3、供应商资质评定报告； 4、供应商业绩评价信息； 5 、采购合同与合格供应商目 录对比； 7 、图纸、技术通知、计划更 改等信息的传递证据； 8 、重要外包零部件供应商管 理规范； 9、采购合同、采购文件； 1 、是否有文件对供方及采购 品进行控制？是否建立了选 择、 评价和重新评价的准则？ 是否按规定对供方进行评价 和选择？是否按照项目要求， 对采购产品进行了分类管 理？ 2 、是否保存这些评价的记录 查相关记录和证据， 检查关键 零配件和原材料采购是否在 合格供方名录中选择， 采购的 份额是否与其业绩评价的结 果相关联？ 3 、是否建立了供应商业绩评 价和分级管理？ 4、 供方重要生产过程变更时， 是否及时通知采购方并获取 认可？ 5、是否建立采购过程 KPI 指 标？ 6 、如何进行采购及变更信息 沟通，查阅相关记录证据？ 7 、查是否对关键元器件和材 料的供应商的选择、 评定和日 常管理做出了文件化的规 定？ 8 、是否建立了合格供应商资 质平台及目录？内容包括名 称、资质范围、有效期等？是 否对目录实现了动态管理？ 7.4.2 采购信 息 1 、采购合同、合同执行过程 信息； 2 、设计与采购之间文件的传 递证据； 3 、供应商与企业之间文件的 传递证据； 1 、抽查相关合同、协议等， 检查对采购产品的信息描述 是否明确、 齐全？ 采购产品 的信息是否符合标准要求。 2、 查采购标准及相关信息 (产 品要求、体系要求、人员资格 采购部 质保部 设计与采购之 间文件的传递 证据 供应商与企业 之间文件的传 递证据供应商调查及审核 表 供应商业绩表 供应商业绩统计表 供应商信息调查表 供应商风险和可行 性评估表 采购合同 采购过程 KPI 指标 图纸、技术通知、 计划更改等信息接 收证据 采购相关文件 LRSB-D/025-16 A0 LRSB-D/025-06 A0 LRSB-D/025-05 A0 LRSB-D/025-15 A0 LRSB-D/024-03 A0 LRSB-D/025-07 A0

技术部

采购部 质保部

供应商管理办法 合格供应商名录 LRSB-D/025-09 A0

6 、采购过程 KPI 测量资料； 和获批准的供应商名单？抽

IRIS体系推行有效内部稽核

4 、采购信息的符合程度，采 购合同供方响应记录； 5 、供应商物流包装、运输方 案(采购部的要求、确认批 件) ; 6 、供应商以往产品的质量

、 成本和交付业绩。 1、质量保证协议； 1、采购产品技术规范； 7.4.3 采购产 品的验 证 1 、采购件检验相关流程、规 范、办法； 2 、首件检验计划、首件检验 报告； 3 、采购产品放行、入厂检验 记录； 4 、采购产品不合格处理记录 或让步接收记录等； 5、 采购产品质量检验材料 (包 括采购件地区验收质量证明 书)及各种型式、例行试验报 告； 6 、采购产品质量问题限期整 改通知单。

要求等)的获取渠道是否畅 通？当标准发生变化能否确 保采购部门有效获取？ 3 、供应商如何对合同进行响 应并留有记录； 4 、供应商的保护、运输方案 是否得到组织的认可。 质保部 技术部 1、 是否对采购产品的验证 (检 验或其他必要的活动) 进行了 规定？这些规定是否实施？ 2 、当在供应商现场实施验证 时，对验证安排、放行方法、 检验要求等是否在采购信息 中予以规定？ 3 、检查企业是否建立并保持 了对采购关键件的检验或验 证的程序？是否定期对供应 商的检验进行了确认？ 4 、抽查关键件的检验或验证 记录？供应商提供的合格证 明是否有质量检验、 验收人员 的签名或盖章？ 5 、是否建立重要零部件及原 材料入厂复检复验制度？ 6 、查复检复验是否规范？是 否核查产品验收合格证？ 7 、是否明确了对复检复验发 现的不合格零部件及原材料 的处理办法，并严格执行？ 质保部 采购部

采购合同供方 响应记录 供应商物流包 装、运输方案供应商业绩表 供应商业绩统计表 LRSB-D/025-06 A0 LRSB-D/025-05 A0

质量保证协议 采购产品技术规范 进料检验指导书 首件鉴定申请表 首件鉴定报告 首件鉴定开口项报 告 首件鉴定策划 产品检验记录 纠正和预防措施报 告 8D

LRSB-D/025-17 A0

LRSQ-D/009-05 A0 LRSQ-D/013-14 A0

7.4.4

供应链 管理

1、合同交付计划； 2、供应商交付计划； 4 、在采购过程的关键阶段能 够获得顾客、 供应商和生产的 信息； 5 、组织向供应商预测采购的 沟通证据； 6 、供方缺货风险识别，以及 应急恢复交货方案； 7 、组织对供应商供货进度的 定期检查跟踪证据(进度报 表、区域现场监督资料) ,以 及沟通改进措施。

1 、是否建立与供应商进行信 息交流系统， 以严格执行交付 预测和采取对策； 2 、采购合同中规定的供应商 交付计划， 是否满足产品实现 进度要求； 3 、供应商安排的交付计划以 及变更，是否得到组织确认； 4 、是否识别出供应商缺货风 险，并制订应急恢复交货方 案。

采购部

合同交付计划 供应商交付计划 供方缺货应急预案 供货进度报表

3、 订单信息系统支持与管理； 计划， 并进行交付的风险分析

7.5

生产和

服务提

1、产品制造计划；

检查生产过程输入证据， 是否 清晰、全面，以验证是否达到

生产部

生产作业计划

LRSP-D/022-001-14 A0

IRIS体系推行有效内部稽核

供

1、产品规范和图纸； 2、产品材料信息； 1、生产过程流程图/ 布局图； 2、产品作业指导书； 3 、适当时，防错活动的结果 (如 FMEA ) ; 4、 产品过程和产品接受准则； 1 、质量、测量、可靠性和可 维护性数据； 2、 产品/ 生产过程不合格的处 理和反馈方法。

设计和开发的输出要求。

技术部

生产现场用图纸

工艺部

生产过程流程 图/ 布局图 产品作业指导 书 PFMEA 检验指导书

质保部

质量信息反馈单

LRSQ-D/012-11 A0

7.5.1

生产和 服务提 供

1 、生产作业计划(短期、中 期、长期) ; 2 、计划制订是否依据合同交 付期制订； 3、均衡生产资料。 记录； 5 、根据产能分析识别瓶颈工 序， 制订改进措施以及实施跟 踪记录。 6 、根据订单的变化所进行的 生产资源的调整情况与资料。

1 、是否有生产计划来满足客 户的要求？必要时， 计划是否 与客户订单相关联？是否做 到均衡生产？ 2 、了解企业对生产过程的控

生产部

生产作业计划 经营计划

LRSP-D/022-001-14 A0 LRSO-D/003-04 A0

4、 设备清单和维修保养计划、 制如何安排， 是否确定了流程 中控制的重点 (主要查关键过 程和特殊过程)? 3 、生产中的瓶颈是否得到确 认？是否建立行动改善计 划？ 5 、查《关键和特殊序质量控 制计划》 及工艺文件中确定的 1、 《关键和特殊工序控制计 划》 ; 资源是否配备， 产品质量要求 是否确定； 6 、生产现场是否编制了作业 1、防错活动的结果(如 FMEA ) ; 指导书； 7 、设备、工装、模具、监视 行政部 工艺部 技术部

设备台账 设备维护维修计划 设备保养计划 设备维护保养及验 收记录 设备维修及验收记 录

LRSP-D/021-01 A0 LRSP-D/021-05 A0 LRSP-D/021-24 A0 LRSP-D/021-02 A0

LRSP-D/021-03 A0

胶结操作工艺规程 焊接 WPS 喷涂操作工艺规程 PFMEA

以及管理 1、 关键和特殊工序人员资质； 和测量装置的配置， 制度、维护保养制度与记录、 1、过程的监视和测量清单； 2 、关键和特殊过程检验记录 (包括八防的要求) ; 7.5.1.3 生产流 程变更 控制 1 、生产流程变更控制流程、 规范及办法； 2 、生产流程变更顾客及相关 法律法规部门的批准文件； 文件化的生产过程、生产设 备、工装和程序(软件)的变 更控制规定与记录。 3 、生产流程变更评审的相关 资料。 1 、是否制订了生产流程变更 控制文件？是否明确了授权 批准生产变更的人员？ 2 、违反合同要求的重大生产 流程变更是否得到顾客或法 律法规部门的批准？ 3 、是否进行了生

产流程变更 评审？评审生产流程变更是 否能够影响预期效果的达 成？ 4、是否保留了生产流程变更 的相关资料。 定期检验制度与记录； 8、 生产管理信息系统的建立。

关键和特殊工序人 员资质

质保部

产品检验记录 焊接产品检验记录

生产部

生产流程变更控制 流程

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7.5.1.4

设备和 工装维 护

1 、设备、工装管理流程、规 范及管理办法； 2、设备、工装台帐； 3 、设备、工装更新改造、大 修、定保小修、点检计划及相 关记录； 4、设备、工装验证单。

1 、是否制订了设备、工装管 理流程、规范及管理办法？ 2 、是否建立了设备、工装台 帐？台帐填写是否规范？ 3 、是否制订了设备、工装更 新改造、大修、定保小修、点 检计划，并按计划实施？ 4 、是否在设备、工装使用前 进行了验证。

生产部

设备台账 产品工装台账 设备维护保养及验 收记录 设备维修及验收记 录 点检记录 设备、工装验证单

LRSP-D/021-01 A0 LRSS-D/034--001-0 7 A0

7.5.2

生产和 服务提 供过程 的确认 (KO)

1、识别油漆、焊接、热处理、 1 、是否对生产的特殊过程进 电镀、粘接、端子压接等特殊 过程，并纳入到《关键和特殊 工序控制计划》进行管理； 2 、特殊过程控制文件、作业 指导书； 3 、焊接工艺评定项报告、粘 接型式试验等特殊工序确认 的证据； 行了识别? 有无特殊过程的 文件化控制文件？ 2 、是否对特殊过程进行了确 认？确认是否包括以下控制 内容： 为过程评审和批准所规 定的准则、 设备的认可和人员 资格的鉴定？ 3 、是否制订关键和特殊工序

技术部

端子压接关键特殊 工序 关键特殊工序控制 计划

5、 特殊过程检验与验证记录。 质量控制计划？实施情况如 6 、特殊过程的人员培训与授 权证据。 工艺文件、设备状态等； 何？ 4 、抽查记录，检查首次开工 的关键和特殊工序是否进行 了工序评定？是否对操作人 员资质、设备及工装、物料、 文件(包括设计文件、工艺文 件、质量文件等) 、 环境条件、 检验检测仪器等进 行验证。 7.5.3 标识和 可追溯 性 1 、现场产品状态标识、检验 标识、可追溯性标识； 2 、现场查看合格品、不合格 品、加工件、待加工件、待检 件、 报废件等是否分区管理并 标识； 1 、产品标识和可追溯性管理 流程、规范及管理办法； 产品标识及可追溯内容应包 括项目名称、SAP 号、产品型 号、生产年月、批次、炉号 BOM 等内容。 7.5.4 顾客财 产 1 、顾客财产的识别与管理文 件； 1 、查物料产品标识、状态标 识是否满足要求？现场是否 按规定采取了标识及识别？ 2 、对有可追溯性要求场合是 否对产品进行了唯一性标识

并记录， 现场抽取样本确认是 否可实现可追溯性？ 3 、合格品、不合格品、加工 件、待加工件、待检件、报废 件等是否分区管理？ 4、检查是否按铁道部相关要 求控制并记录了产品标识？

质保部 行政部

产品检验记录

工艺部 生产部

工艺文件 设备状态

生产部 质保部

质保部

各部门按产品序列 号补充记录

经营部 物流部 采购部 生产部 技术部

1 、是否正确识别顾客财产的 范围？是否确定了对顾客财 产进行识别、验证、保护、维 护的要求和方法？ 2 、当顾客财产发生丢失、损 坏、发现不适用时，是否向顾

经营部

识别顾客财产 顾客财产管理文件

1 、顾客财产的识别、验证、 保护、维护证据； 2 、顾客财产管理规范的执行

经营部 技术部

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情况； 3 、知识产权管理文件及执行 情况； 1 、与供应商之间技术资料传 递过程中是否有知识产权方 面的协议。 7.5.5 产品防 护

客做了报告并记录？

采购部

1、产品防护(含标识、搬运、 1 、是否制订了产品防护管理 包装、贮存和保护)管理规范 及执行情况； 1 、工艺文件中有关产品防护 的规定； 1 、技术协议中有关产品防护 的规定； 文件？ 2 、检查产品是否得到了有效 防护， 包括标识、 搬运、 包装、 贮存和保护？ 3 、检查是否对敏感产品进行 了特殊处理； 4 、是否对物品进行了保存期 4 、出厂车辆的包装、运输、 保护方案与实施证据； 5 、现场查看产品防护的执行 情况： a) 清洁，保洁； b) 敏感产品的特殊处理； c) 标记和标签； d) 保存期控制和库存流转； e) 有害材料的特殊处理。 控制和库存流转； 5、是否对有害物品进行了特 殊管理。

技术部

产品包装方案 产品过程防护方案

工艺部

技术部 →采购 部 物流部

在采购技术规范中 规定

生产部 物流部

7.6

监视和 测量设 备的控 制

1、 《关键和特殊工序控制计 划》 及工艺文件规定中的计量 器具配备情况， 测量范围能否 满足要求， 是否按规定要求进 行检定，证书是否在有效期 内；

1 、检查关键工序、特殊过程 涉及的监视测量装置台帐， 以 确定是否识别了需实施的测 量和监视活动？是否正确识 别为确保结果有效而需进行 有效控制的测量设备范围？ 是否提供了所需的监视和测

技术部/ 工艺部 →质保 部

2、 计量检定计划与检定记录； 量装置？ 3、监视和测量设备清单； 规范等文件， 监视和测量装置 的检定清单、检定计划、检定 报告或记录； 5 、计量设备校准时发现不符 合的记录； 6 、生产单位对不符合计量设 备检验过的产品进行的评价 以及采取的措施； 7 、有计算机软件监控的设备 安装或大修验证单， 计

算机软 件确认记录。 8 、数控设备的编程管理制度 与审核、验证记录。 2、 检查对测量设备是否进 对照能溯源到 4、 监视和测量装置控制流程、 行了以下控制： 国际或国家标准的测量基准， 按照规定时间或在使用前进 行校准或检定； 当不存在上述 基准时， 是否记录了校准的依 据；进行调整或必要时再调 整；可以正确识别其校准状 态； 采取措施防止可能使测量 结果失效的调整； 采取措施防 止在搬运、维护、贮存期间发 生损坏和失效？ 3 、是否按规定对监视和测量 设备进行了检定和校准？检 查校准记录是否保持？当发 现设备不符合要求时， 是否对

质保部

技术部 工艺部

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以往测量结果的有效性进行 评价和记录？是否对该设备 和任何受到影响的产品采取 了适当措施，并保存校准和验 证结果的记 录？ 4 、计算机软件用于规定的监 视和测量时， 是否在初次使用 前对其满足于其要求的能力 进行了确认并在必要时再确 认？以及是否保持了适用性 的配置管理？ 5 、抽查检定证书、记录和周 检计划等， 确定是否按规定的 周期进行校准和检定？校准 和鉴定的标准是否符合规 定？校准和检定的标识是否 方便识别？ 6 、抽查相关记录，检查对用 于出厂检验的设备是否进行 运行检查？发现运行检查结 果不能满足规定要求时， 是否 对已检测过的产品进行追 溯？抽检是否对操作人员在 发现设备功能失效时需采取 的措施进行了规定？ 7 、查企业是否制定量具、样 板的管理办法并实施？抽查 在用量具、 样板等计量器具是 否在检定有效期内并有标 识？抽查企业现有量具、 样板 等计量器具的性能、 精度是否 能够满足产品质量的要求？ 8 、生产现场计量器具是否按 要求进行保护， 是否采取防损 坏或失效措施。 7.7 项目管 理 (KO. KPI) 1 、项目管理手册、项目经理 任命书； 2 、项目团队成员表及责任矩 阵； 3、项目计划、KPI 指标。 1 、是否编制了《项目管理手 册》 ,详细描述项目的适用领 域？明确项目管理的范围是 从投标阶段到质保期结束？ 2 、是否有跨功能小组？项目 团队中的成员职责是否清 晰？团队成员表的内容是否 包括：姓名、职称、工作权责 的描述？ 3、 项目管理过程是否设定 KPI 指标，用以评价过程业绩？ 经营部 →各职 能部门 根据项 目计划 编制部 门内部 计划

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KPI 指标完成情况如何？ 7.7.1 整合管 理 项目计划。 是否编制项目计划？项目计 划内容是否包括：多现场管 理、计划变更控制？ 7.7.2 范围管 理 1、合同分解表； 2、WBS 工作结构分解表； 是否对合同进行分解， 并在此 基础上组织各专业经理进行 工作结

构分解生成 WBS 及工 作包？ 7.7.3 时间管 理 1、项目推进计划； 2、WBS 工作包的分解； 3、项目执行资源配置资料； 4 、项目执行计划网络图(包 括关键路径) ; 5 、项目计划执行情况定期评 审； 6、项目计划定期更新资料； 7、项目计划执行情况分析。 1、是否编制项目推进计划？ 2、WBS 工作包之间的相互关 系如何？ 3、 项目管理所需的资源要求、 活动顺序和期限是否明确？ 4、是否使用 P3E 等软件确定 项目的关键路径？ 5 、是否对项目计划执行情况 进行定期评审？ 6 、是否对项目计划进行定期 更新？ 7 、是否对项目关键路径的进 展情况进行特殊管理和关注。 7.7.4 成本管 理 (KPI) 1、项目成本预算资料； 2 、工作包跟踪及总成本分解 资料； 4、成本控制资料。 1 、是否按照《项目预算编制 流程》和《项目预算执行管理 流程》 ,并统一规范项目预算 2 、是否定期跟踪每个工作包 和总成本分解的每一项成本 进展？ 3、是否设定 KPI 指标，评价 过程业绩。 4 、是否识别节约成本的可能 性控制项目成本预算的超出。 7.7.5 (KO) 质量管 理 1、项目质量计划； 1 、是否根据合同要求编制项 目质量管理计划？质量计划 的范围是否包括了在项目周 期中影响项目质量的所有活 动？ 2 、质量计划内容是否包括： 质量政策、项目机构，职责及 权限、 质量管理系统的层次结 构、 资源管理、 设计质量管理、 供应商/ 分包商的质量管理、 业主自带件控制、 产品识别及 追溯、 过程控制 (开工质量门、 FA I 、业主监控点) 、检查与 测试、处理，储存，包装，保 存及交付、测量，分析及改进 质保部项目质量计划在探 讨

经营部

经营部

经营部

财务部

3、 KPI 指标设定及管理资料； 及成本费用发生？

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(包括了内部质量审核、 对外 来供应商及分包商的质量审 核、KPI 数据分析、改进等内 容) ; 1、风险分析报告； 1 、是否对预先确定的项目阶 段或里程碑进行阶段评审， 控 制未关闭的事项？ 2 、是否运用风险和机会管理 过程纠正评审中发现的问题 和偏差？ 1、项目业绩评估资料。 1 、是否建立项目业绩评估， 以通过业绩指标监控项目进 程和效率。 7.7.6 人力资 源管理 1、培训计划 2、人力资源配置表 1、沟通计划。 是否编制沟通计划？沟通计 划的内容是否包括：接口关 系、正式沟通渠道的确定、正 式文件的传递形式及格式、 项 目会议的组织？ 7.7.8 风险和 机会管 理 1、风险评估报告及措施。 是否形成风险评估文件程 序？是否有风险措施？是否 定期评估措施计划的有效 性？是否对风险评估的对策 进行了记录？FMEA? 7.8 配置管 理 1 、配置管理流程

、规范管理 办法； 1 、是否建立配置管理程序， 是否规定了技术状态标识方 法(版本号) 、是否阐述对变 更的控制、 是否明确要求确定 2 、产品零部件清单、经过顾 客批准的安全关键部件清单； 3 、动态的配置管理台帐，明 确可追溯的时间点 (或执行台 份) 应用软件。 可追溯的时间点(或执行台 份) ,具体的执行情况如何？ 2 、是否建立了产品零部件清 单 (清楚描述产品零件分部结 构) ,安全关键部件清单(得 到顾客批准) ,并对其图纸版 本号进行管理(动态管理)? 3 、是否开发和使用高效的软 件来进行配置管理？ 7.9 首件鉴 定 (KO) 1 、工序和采购产品首件鉴定 流程、规范和办法； 2 、工序和采购产品首件鉴定 清单； 开口项关闭报告； 4、KPI 指标及完成情况跟踪 记录。 1 、是否建立工序和采购件首 件鉴定管理程序， 是否明确首 件鉴定的时机 (产品批量生产 前或发生重大变更导致已进 2、 是否制订首件鉴定清单 (包 括工序和采购产品) ,是否按 规定的接收准则实施首件鉴 质保部肖老师来重点确认

经营部

经营部

是否制动培训计划？

经营部 →行政 部

7.7.7

沟通管 理

经营部

经营部

售后服 务部

技术部

售后服 务部

3、 经过批准的首件鉴定报告、 行的首件鉴定无效时) ;

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定？ 3、是否设立了 KPI 指标并对 其实施监控？ 7.10 调试和 顾客服 务 (KO) 1、 调试/ 顾客服务过程控制程 序； 1、 是否建立调试/ 顾客服务过 程控制程序， 包括交付后发现 问题所采取的措施， 包括问题 调查、 信息反馈、 问题处理等， 调试/ 顾客服务过程是否包含 产品确认完成、质保期间、直 到最终顾客接受？ 2、 调试/ 顾客服务过程技术文 件清单(包括版本号) ; 2、 是否明确对调试/ 顾客服务 过程技术文件的管理， 包括技 术文件的制订、更新(版本) 和发布？ 3、项目维修手册； 4 、备品、备件管理程序、备 品、 备件理想库存及实际库存 清单、 重大问题调查、分析 及处理记录，制订并实施纠 正、预防措施。 7.11 RAMS/ LCC 1、RAMS/LCC 管理文件； 2、项目设计计划； 4、采购技术协议(各系统) ; 5、 RAMS 管理 KPI 指标及统 计分析； 6、故障模式分析表； 7 、 RAMS 团 队 人 员 构 成 、 RAMS 管理平台、RAMS 数 据库。 1、 是否依据 EN50126 标准建 立并执行 RAMS/LCC 管理文 的数据及收集渠道？ 2、设计计划中是否含 RAMS 计划 (设计阶段和设计变更阶 段)?是否将 RAMS 指标分 解到各系统？ RAMS 指标落 实情况如何？ 3 、涉及软件的空调、门等系 统， 与其签订的技术协议中是 否包括 RAMS 要求 (EN50128 标准) ,包括数据收集(故障 模式

) 、RAMS 指标值、及指 标值落实情况等？ 4、 是否设立了 RAMS 管理过 程 KPI 指标，是否对指标进 行监控，并实施改进计划？ 5 、是否对质修期内和保修期 后的故障进行收集、 统计和系 统分析，查找故障的根本原 因？并将相关信息反馈给设 计部门，作为设计输入内容 (持续改进)? 6、RAMS/LCC 管理应用了哪 些管理工具？ 质保部 财务部 3 、是否制订、批准维修方案 并发布执行？ 4、是否明确备品、备件库存， 并按库存要求配备？ 技术部 物流部产品备件方案 产品备件清单

售后服 务部

技术部

有

技术部

有

3、项目 RAMS 指标分解表； 件，规定计算方法，确定收集

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